企業(yè)內(nèi)部審核該怎么做

5/5企業(yè)內(nèi)部審核該怎么做內(nèi)審，也稱為第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，審核的對象是組織自己的管理體系，驗(yàn)證組織的管理體系是否持續(xù)的滿足規(guī)定的要求并且正在運(yùn)行。它為有效的管理評審和糾正、預(yù)防措施提供信息，其目的是證實(shí)組織的管理體系運(yùn)行是否有效，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。是對所策劃的體系、過程及其運(yùn)行的符合性、適宜性和有效性進(jìn)行系統(tǒng)的、定期的審核，保證管理體系的自我完善和持續(xù)改進(jìn)的過程。1年度內(nèi)審策劃按照內(nèi)審程序規(guī)定，制定年度審核計劃，確定內(nèi)審的實(shí)施月份。內(nèi)審應(yīng)覆蓋質(zhì)量管理體系所有過程、部門和場所，每年至少一次。如下特殊情況時可增加內(nèi)審頻次：a)當(dāng)合同要求或客戶需要評價質(zhì)量管理體系時；b)當(dāng)機(jī)構(gòu)和職能有所重大變更時；c)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重不合格而需要審查時；d)第三方審核認(rèn)證或監(jiān)督審核前；e)最高管理者提出要求時。2成立內(nèi)審小組根據(jù)內(nèi)審活動目的、范圍、部門、過程及日程安排，最高管理者授權(quán)成立內(nèi)審小組。內(nèi)審人員資格條件：a)內(nèi)審人員應(yīng)是所在部門負(fù)責(zé)人或主要骨干；b)內(nèi)審人員應(yīng)通過質(zhì)量管理體系內(nèi)審課程培訓(xùn)并考試合格；合格內(nèi)審員應(yīng)有符合內(nèi)審員資格的相關(guān)說明文件。內(nèi)審組長職責(zé)：a)協(xié)商并制定審核活動計劃，準(zhǔn)備工作文件，布置審核組成員工作；b)主持審核會議，控制現(xiàn)場審核實(shí)施，使審核按計劃和要求進(jìn)行；c)確認(rèn)內(nèi)審員審核發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)報告。內(nèi)審員職責(zé)：a)根據(jù)審核要求編制檢查表（通常是體系部門制作）；b)按審核計劃完成審核任務(wù)；c)將審核發(fā)現(xiàn)形成書面資料，編制不合格項(xiàng)報告；d)協(xié)助受審核方制定糾正措施，并實(shí)施跟蹤審核。3編制內(nèi)審實(shí)施計劃按照年度內(nèi)審計劃安排的月份，編制內(nèi)審日程計劃，在編制內(nèi)審實(shí)施計劃時，編制人應(yīng)與各內(nèi)審員及被審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)時間的安排是否合理，如有問題，及時調(diào)整計劃。審核實(shí)施計劃應(yīng)包括以下內(nèi)容：a)內(nèi)審的目的、范圍、起止日期；b)依據(jù)的文件；c)本次審核的主要內(nèi)容和時間安排；d)內(nèi)審員分工。4編制內(nèi)審檢查表審核前內(nèi)審員應(yīng)根據(jù)分工編制檢查表，檢查表要求：a)應(yīng)突出審核區(qū)域的主要職能，選擇典型關(guān)鍵的質(zhì)量問題應(yīng)覆蓋質(zhì)量管理方面的全部職能，包括本公司客戶的一些特殊要求；b)使用一段時間后形成相對穩(wěn)定內(nèi)容，作為標(biāo)準(zhǔn)檢查表，為以后內(nèi)審提供參考5通知內(nèi)審內(nèi)審前至少提前一周通知受審部門，內(nèi)審實(shí)施計劃應(yīng)得到受審核部門負(fù)責(zé)人的確認(rèn)。6首次會議現(xiàn)場審核前應(yīng)召開首次會議，由審核組全員和受審部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員參加，會議由內(nèi)審組長主持，與會人員應(yīng)簽到，會議時間以不超過半小時為宜。首次會議召開的主要內(nèi)容：a)向受審核部門介紹審核組成員分工；b)聲明審核范圍、目的和依據(jù)；c)簡要介紹實(shí)施審核所采用的方法和程序；d)在審核組和受審核部門之間建立聯(lián)系；e)宣讀審核計劃，澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容。7現(xiàn)場審核現(xiàn)場審核是使用抽樣檢查的方法尋找客觀證據(jù)的過程。在這個過程中，審核員的個人素質(zhì)和審核策略、技巧可以得到充分的發(fā)揮。一個稱職的審核員會在輕松自如并使受審核方口服心服的情況下，完成審核任務(wù)。8末次會議現(xiàn)場審核結(jié)束后應(yīng)召開末次會議，內(nèi)審組長主持，審核組全員和受審核部門相關(guān)人員參加并簽到。末次會議的主要內(nèi)容：a)重申審核范圍、目的和依據(jù)；b)審核說明；c)宣讀不合格項(xiàng)報告；d)提出糾正措施要求；e)宣讀審核意見，說明審核報告發(fā)布時間、方式及其它后續(xù)要求；f)審核總結(jié)。末次會議應(yīng)有記錄，并保存。9內(nèi)審報告末次會議結(jié)束一周左右，內(nèi)審組長應(yīng)對本次審核的不合格報告進(jìn)行匯總、分析，制訂《不合格項(xiàng)分布表》，并最高管理者提交《內(nèi)部審核報告》。不合格項(xiàng)報告作為附件，分發(fā)給各相關(guān)部門。10跟蹤審核審核組應(yīng)對糾正預(yù)防措施情況進(jìn)行跟蹤，驗(yàn)證，并及時向最高管理者反映跟蹤、驗(yàn)證狀況。并在緊接著的下一次審核時，對實(shí)施的實(shí)