2022年7月《證券市場基本法律法規(guī)》押題密卷6

2022年7月《證券市場基本法律法規(guī)》押題密卷6卷面總分：100分答題時間：240分鐘試卷題量：100題練習(xí)次數(shù)：5次

單選題（共100題，共100分）

1.證券公司從事自營業(yè)務(wù)的主要目的是（）。

A.賺取傭金

B.增加流動性

C.盈利

D.對沖風(fēng)險

正確答案：C

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本題解析：證券自營業(yè)務(wù)，是指經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的證券公司用自有資金以自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、證券投資基金或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)可的其他證券，以獲取盈利的行為。

2.以下敘述中，屬于證券公司合規(guī)管理基本制度的是（）。

①確定合規(guī)管理目標(biāo)、基本原則、機構(gòu)設(shè)置及職責(zé)、合規(guī)考核及風(fēng)險隱患報告、責(zé)任追究等問題

②審慎評估公司合規(guī)經(jīng)營管理行為對證券市場的影響

③證券公司應(yīng)結(jié)合本公司實際經(jīng)營情況，制定指導(dǎo)經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程，切實加強對各項經(jīng)營活動的合規(guī)管理

④證券公司應(yīng)當(dāng)制定工作人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，引導(dǎo)工作人員樹立良好的合規(guī)意識和職業(yè)道德行為規(guī)范，確保工作人員執(zhí)業(yè)行為依法合規(guī)

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②③④

正確答案：C

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本題解析：證券公司合規(guī)管理基本制度。審慎評估公司經(jīng)營管理行為對證券市場的影響為證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則與應(yīng)遵守的基本要求。

3.證券公司應(yīng)當(dāng)（）向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機構(gòu)報告境外分支機構(gòu)或控股附屬機構(gòu)接受駐在國家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況。

A.按年度

B.每兩年

C.按月

D.按季度

正確答案：A

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本題解析：本題考查反洗錢工作的境內(nèi)外分支機構(gòu)管理。證券公司應(yīng)當(dāng)按年度向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機構(gòu)報告境外分支機構(gòu)或控股附屬機構(gòu)接受駐在國家（地區(qū)）反洗錢和反恐怖融資監(jiān)管情況。

4.下列關(guān)于委托指令的說法錯誤的是（）。

A.客戶委托指令成交與否以成交即時回報為準(zhǔn)

B.證券公司接受客戶對其委托成交及賬戶資金和證券變化情況的查詢，并應(yīng)根據(jù)客戶的要求提供相應(yīng)的清單

C.客戶對有異議的查詢結(jié)果可以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢

D.客戶逾期未辦理查詢或未對有異議的查詢結(jié)果以書面方式向證券公司提出質(zhì)詢的，視同客戶對該委托結(jié)果無異議

正確答案：A

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本題解析：本題考查委托指令?？蛻粑兄噶畛山慌c否以證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)送的清算數(shù)據(jù)為準(zhǔn)，成交即時回報僅供參考。

5.基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性，是基金財產(chǎn)獨立性的必然要求，也是基金財產(chǎn)獨立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義，對證券投資基金活動具有的重要意義。下列選項中錯誤的是（）。

A.基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性

B.基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性有利于保障基金財產(chǎn)的安全

C.基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性有利于保護基金管理人的合法權(quán)益

D.基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率

正確答案：C

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本題解析：基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益。

基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的獨立性，是基金財產(chǎn)獨立性的必然要求，也是基金財產(chǎn)獨立性內(nèi)涵的應(yīng)有之義。對證券投資基金活動具有重要的意義，主要體現(xiàn)在：

1.有利于維護基金財產(chǎn)的獨立性

2.有利于保障基金財產(chǎn)的安全

3.有利于保護基金份額持有人的合法權(quán)益

4.有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率

6.融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則有（）。

①合法合規(guī)性原則②集中管理原則

③分散管理原則④業(yè)務(wù)隔離原則

⑤了解客戶原則

A.①②③④⑤

B.①③④⑤

C.①②④⑤

D.①②③④

正確答案：C

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本題解析：本題考查融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則。

融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則

1.合法合規(guī)性原則

2.集中管理原則

3.業(yè)務(wù)隔離原則

4.了解客戶原則

7.《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應(yīng)該符合（）。

①雖然不具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力但已經(jīng)知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險

②經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機構(gòu)

③經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的和私募基金管理人

④社會保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金

A.①②④

B.①③

C.②③④

D.①②③④

正確答案：C

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本題解析：本題考查合格投資者的條件資質(zhì)，合格投資者應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的風(fēng)險識別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險。

8.利用未公開信息交易罪犯罪主體不包括（）。

A.證券交易所的從業(yè)人員

B.有關(guān)監(jiān)管部門的工作人員

C.基金管理公司的從業(yè)人員

D.非金融機構(gòu)的從業(yè)人員

正確答案：D

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本題解析：該罪的主體是特殊主體，主要包括兩個方面：證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員；（2）有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員。

9.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)為業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)配備合規(guī)管理人員。以下關(guān)于業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)合規(guī)管理人員配備的說法錯誤的是（）。

A.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備3年以上的證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷

B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務(wù)

C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風(fēng)險管控難度較大的部門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機構(gòu)以及證券公司異地總部等，應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)管理人員

D.證券公司業(yè)務(wù)部門、分支結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)配備具備與履行合規(guī)管理職責(zé)相適應(yīng)的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員

正確答案：B

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本題解析：本題考查證券公司業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)合規(guī)管理人員配備的有關(guān)規(guī)定。合規(guī)管理人員可以兼任與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的職務(wù)。

10.下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中有誤的是（）。

A.是依據(jù)《證券法》設(shè)立的繼上海證券交易所之后的第二家全國性證券交易場所

B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運營機構(gòu)

C.2012年9月正式注冊成立

D.是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)成立的

正確答案：A

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本題解析：本題考查全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的相關(guān)知識。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是依據(jù)《證券法》設(shè)立的繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后的第三家全國性證券交易場所。

11.期貨交易管理條例》第二十九條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一（）單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

A.業(yè)務(wù)

B.資金

C.產(chǎn)品

D.客戶

正確答案：D

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本題解析：本題考查《期貨交易管理條例》第二十九條的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。

12.發(fā)行人定向發(fā)行后股東累計不超過（）人的，由全國股轉(zhuǎn)公司自律審查。

A.50

B.100

C.150

D.200

正確答案：D

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本題解析：發(fā)行人定向發(fā)行后股東累計不超過200人的，由全國股轉(zhuǎn)公司自律審查。

13.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣（）億元。

A.5

B.3

C.2

D.1

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣2億元。

14.證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用符合某些情形之一的香港機構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機構(gòu)簽署的承諾書、香港機構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。這些情形包括（）。

①與證券基金經(jīng)營機構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機構(gòu)控制

②提供港股研究報告的香港機構(gòu)從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)2年以上，且有30名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表

③提供港股研究報告的香港機構(gòu)從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表

④提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)3年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于300億港元或者等值貨幣

A.①②

B.①②④

C.①③

D.①②③④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：使用香港機構(gòu)證券投資咨詢服務(wù)證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用符合下列情形之一的香港機構(gòu)的證券投資咨詢服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自簽訂協(xié)議之日起5個工作日內(nèi)，將協(xié)議、香港機構(gòu)簽署的承諾書、香港機構(gòu)符合資質(zhì)的證明文件報住所地或者經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案：（1）與證券基金經(jīng)營機構(gòu)存在控制關(guān)系或者受同一金融機構(gòu)控制；（2）提供港股研究報告的香港機構(gòu)從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)3年以上，且有20名以上經(jīng)香港證監(jiān)會批準(zhǔn)取得就證券提供意見牌照的持牌代表；（3）提供港股投資顧問服務(wù)的香港機構(gòu)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5年以上，且最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億港元或者等值貨幣。

15.根據(jù)《證券公司風(fēng)險處置條例》的要求，下列選項中屬于證券公司風(fēng)險處置措施的有（）。

①停業(yè)整頓②托管

③接管④破產(chǎn)重組

A.①②③

B.①②③④

C.①②

D.①②④

正確答案：A

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本題解析：證券公司風(fēng)險處置措施包括停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷及破產(chǎn)清算和重整。

16.誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體中，屬于犯罪主體的有（）。

①證券交易所的從業(yè)人員②期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

③期貨業(yè)協(xié)會的工作人員④基金管理公司的從業(yè)人員

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

正確答案：A

您的答案：

本題解析：誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體是特殊主體，主要包括兩個方面：（1）證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員；（2）證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員。

17.下列說法正確的是（）。

①證券期貨經(jīng)營機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理計劃不得投資于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境保護政策的項目（證券市場投資除外）

②證券期貨經(jīng)營機構(gòu)開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得委托個人或不符合條件的第三方機構(gòu)為其提供投資建議，管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)不因委托而免除

③證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

④證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得對私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要業(yè)務(wù)人員及相關(guān)管理團隊實施過度激勵

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.③④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的專項監(jiān)管要求。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得開展或參與具有“資金池”性質(zhì)的私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

18.資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計不得超過（）人。

A.100

B.200

C.300

D.400

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查資產(chǎn)支持證券的掛牌、轉(zhuǎn)讓。資產(chǎn)支持證券僅限于在合格投資者范圍轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓后，持有資產(chǎn)支持證券的合格投資者合計不得超過200人。

19.發(fā)行人、主辦券商選擇發(fā)行對象、確定發(fā)行價格或者發(fā)行價格區(qū)間時，均應(yīng)當(dāng)遵循的原則中不包含（）。

A.公平原則

B.公正原則

C.公開原則

D.維護發(fā)行人及其股東的合法權(quán)益

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查股票定向發(fā)行業(yè)務(wù)。發(fā)行人、主辦券商選擇發(fā)行對象、確定發(fā)行價格或者發(fā)行價格區(qū)間，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正原則，維護發(fā)行人及其股東的合法權(quán)益。

20.關(guān)于基金合同當(dāng)事人，下列說法正確的有（）。

①基金托管人是指根據(jù)基金合同和基金招募說明書持有基金份額的基金出資人，是基金財產(chǎn)的所有者和基金投資的受益人

②基金管理人是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對基金財產(chǎn)進行管理及運作的機構(gòu)

③基金份額持有人是指按照法律、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，在證券投資基金活動中承擔(dān)基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、交易監(jiān)督、會計核算等職責(zé)的商業(yè)銀行或其他金融機構(gòu)

A.①

B.②③

C.①④

D.②

正確答案：D

您的答案：

本題解析：基金份額持有人是指根據(jù)基金合同和基金招募說明書持有基金份額的基金出資人，是基金財產(chǎn)的所有者和基金投資的受益人?；鹜泄苋耸侵赴凑辗?、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，在證券投資基金活動中承擔(dān)基金資產(chǎn)保管、基金資金清算、交易監(jiān)督、會計核算等職責(zé)的商業(yè)銀行或其他金融機構(gòu)。

21.審計應(yīng)當(dāng)遵循獨立性原則，全面覆蓋（），審計的范圍、方法和頻率應(yīng)當(dāng)與本機構(gòu)經(jīng)營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風(fēng)險狀況相適應(yīng)，審計報告應(yīng)當(dāng)向董事會或者其授權(quán)的專門委員會提交。

①境內(nèi)分支機構(gòu)②境外分支機構(gòu)

③不控股附屬機構(gòu)④控股附屬機構(gòu)

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.①②④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司反洗錢審計要求。審計應(yīng)當(dāng)遵循獨立性原則，全面覆蓋境內(nèi)外分支機構(gòu)、控股附屬機構(gòu)，審計的范圍、方法和頻率應(yīng)當(dāng)與本機構(gòu)經(jīng)營規(guī)模及洗錢和恐怖融資風(fēng)險狀況相適應(yīng)，審計報告應(yīng)當(dāng)向董事會或者其授權(quán)的專門委員會提交。

22.按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列屬于證券公司內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.委外業(yè)務(wù)

C.法務(wù)管理

D.操作風(fēng)險

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定。證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、研究咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)創(chuàng)新的內(nèi)部控制、分支機構(gòu)內(nèi)部控制、財務(wù)管理內(nèi)部控制、會計系統(tǒng)內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)內(nèi)部控制、人力資源管理內(nèi)部控制等方面。

23.證券公司分類監(jiān)管評價首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為（）分。

A.100

B.150

C.50

D.200

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司分類監(jiān)管的評價方法。證券公司分類監(jiān)管評價首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為100分。

24.（）不是證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。

A.投資者利益優(yōu)先原則

B.勤勉盡責(zé)原則

C.客觀性原則

D.審慎性原則

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則。證券經(jīng)營機構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性基本原則包括：（1）投資者利益優(yōu)先原則；（2）勤勉盡責(zé)原則；（3）客觀性原則；（4）有效性原則；（5）差異性原則。

25.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立（）。

①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

③信用交易證券交收賬戶④信用交易資金交收賬戶

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司信用業(yè)務(wù)賬戶體系，①②③④均可自行開立。

26.下列情況中屬于《證券法》規(guī)定的禁止證券公司從業(yè)人員從事的行為有（）。

①王某借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券

②張某通過員工持股計劃獲得任職公司贈送的股票

③李某私下接受客戶委托買賣證券

④趙某違背客戶的委托為其買賣證券

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查《證券法》規(guī)定的禁止證券公司從業(yè)人員從事的行為。

根據(jù)《證券法》，禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列行為：

（1）直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券（實施股權(quán)激勵計劃或者員工持股計劃除外）；

（2）利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動；

（3）私下接受客戶委托買賣證券；

（4）在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)；

（5）違背客戶的委托為其買賣證券；

（6）不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的確認(rèn)文件；

（7）未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券；

（8）為牟取傭金收人，誘使客戶進行不必要的證券買賣；

（9）其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。

27.證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形有（）。

①未按照要求提供有關(guān)情況②缺乏風(fēng)險承擔(dān)能力

③從事證券交易時間不足1年④本公司的股東、關(guān)聯(lián)人

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶的情形。從事證券交易時間不足半年的，不得為客戶開立信用業(yè)務(wù)賬戶。

28.以下有資格由普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是（）。

①最近一年末凈資產(chǎn)800萬元，最近1年末金融資產(chǎn)500萬元，且具有3年黃金投資經(jīng)驗的王某

②最近一年末凈資產(chǎn)500萬元，最近1年末金融資產(chǎn)300萬元，且具有2年期貨投資經(jīng)驗的張某

③金融資產(chǎn)500萬元，且具有2年外匯投資經(jīng)歷的趙某

④最近3年個人年均收入50萬元，且具有2年金融產(chǎn)品設(shè)計工作經(jīng)歷

A.①②

B.③④

C.①③

D.②④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查由普通投資者轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者的申請資格。

符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者：

1.最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；

2.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

29.以下關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度建設(shè)的基本要求中說法錯誤的是（）。

A.證券公司業(yè)務(wù)授權(quán)應(yīng)當(dāng)采用書面形式

B.應(yīng)當(dāng)提高工作效率，比如資金清算人員由技術(shù)部人員兼任，以及時解決資金收支時發(fā)生的技術(shù)難題

C.應(yīng)當(dāng)建立完備的業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)，并通過業(yè)務(wù)臺賬系統(tǒng)和會計核算系統(tǒng)交叉印證，防止出現(xiàn)賬外經(jīng)營、賬目不清等問題

D.重要合同和票據(jù)應(yīng)有連號控制、作廢控制等專門措施

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，主要業(yè)務(wù)部門之間建立健全隔離墻制度，確保經(jīng)紀(jì)、自營、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對獨立。電腦部門、財務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任，資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。

30.下列企業(yè)中，全體出資人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任的是（）。

A.普通合伙企業(yè)

B.有限責(zé)任公司

C.有限合伙企業(yè)

D.國有獨資公司

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的不同，合伙企業(yè)可分為普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)。①普通合伙企業(yè)，由普通合伙人組成，合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。對普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。②有限合伙企業(yè)，由普通合伙人和有限合伙人組成，普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

31.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的（）。

A.持股5%以上的股東

B.客戶

C.合格投資者

D.外聘顧問

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第十條，有下列情形之一的單位或者個人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人：①因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年；②凈資產(chǎn)低于實收資本的50%，或者或有負(fù)債達到凈資產(chǎn)的50%；③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)；④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

32.下列不會被視為剛性兌付的行為是（）。

A.擔(dān)保公司為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債券類資產(chǎn)提供擔(dān)保

B.采取滾動發(fā)行方式

C.管理人自行籌集基金對兌付困難的資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行償付

D.金融機構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債券類資產(chǎn)提供擔(dān)保

正確答案：A

您的答案：

本題解析：經(jīng)金融管理部門認(rèn)定，存在以下行為的視為剛性兌付：①金融機構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)提供任何直接或間接、顯性或隱性的擔(dān)保、回購等代為承擔(dān)風(fēng)險的承諾；②資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行保本保收益；③采取滾動發(fā)行等方式，使資產(chǎn)管理產(chǎn)品的本金、收益、風(fēng)險在不同投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益；④資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機構(gòu)代為償付；⑤金融管理部門認(rèn)定的其他情形。

33.設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本應(yīng)滿足的條件是（）。

A.注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

B.注冊資本不低于五億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

C.注冊資本不低于五億元人民幣，可為實繳資本

D.注冊資本不低一億元人民幣，可為認(rèn)繳資本

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券投資基金法》第十三條，設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：①有符合本法和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；②注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本；③主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務(wù)狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三年沒有違法記錄；④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)；⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件；⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；⑦有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度；⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

34.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、（）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷任職資格或證券從業(yè)資格。

A.10萬元以上60萬元以下

B.30萬元以上60萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上20萬元以下

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款。

35.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）。

A.200人

B.50人

C.300人

D.100人

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券投資基金法》，非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。其中，合格投資者是指達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平，并且具備相應(yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人。合格投資者的具體標(biāo)準(zhǔn)由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

36.下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的資格的說法中，正確的是（）。

A.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在中國證券業(yè)協(xié)會登記該項業(yè)務(wù)的開展

B.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向中國證券業(yè)協(xié)會申請審批

C.證券公司必須取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)申請

D.證券公司不必取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格，但可以在公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)登記該項業(yè)務(wù)的開展

正確答案：C

您的答案：

本題解析：《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》規(guī)定，證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和中國證監(jiān)會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。證券公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請進行審批。

37.公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金；公司法定公積金累計額為公司注冊資本的（）以上的，可以不再提取。

A.80%

B.50%

C.100%

D.10%

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《公司法》，公司分配當(dāng)年稅后利潤時，應(yīng)當(dāng)提取利潤的百分之十列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的百分之五十以上的，可以不再提取。

38.下列關(guān)于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)，描述最準(zhǔn)確的是（）。

A.建立健全流動性風(fēng)險管理體系，對流動性風(fēng)險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制,確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足

B.確保具有充足的日間流動性頭寸和相關(guān)融資安排，及時滿足正常和壓力情景下的日間支付需求

C.確保公司可以應(yīng)對緊急情況下的流動性需求

D.制定有效的流動性風(fēng)險應(yīng)急計劃

正確答案：A

您的答案：

本題解析：證券公司流動性風(fēng)險管理的目標(biāo)是建立健全流動性風(fēng)險管理體系，對流動性風(fēng)險實施有效識別、計量、監(jiān)測和控制，確保其流動性需求能夠及時以合理成本得到滿足。

39.下列關(guān)于證券公司建立的場內(nèi)及場外融資渠道的做法，錯誤的是（）

A.運用同業(yè)拆借

B.發(fā)行短期融資券

C.發(fā)行收益憑證

D.使用客戶資金

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券公司應(yīng)建立并完善融資策略，提高融資來源的多元化和穩(wěn)定程度，建立包括但不限于銀行借款、同業(yè)拆借、債券、收益憑證、短期融資券、證券回購等靈活的場內(nèi)及場外融資渠道。證券公司動用客戶資金是違規(guī)行為，并需要三方存管制度來進行管理客戶資金。

40.期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)頒發(fā)許可證的業(yè)務(wù)不包括（）。

A.期貨自營

B.境外期貨經(jīng)紀(jì)

C.金融期貨業(yè)務(wù)

D.期貨投資咨詢

正確答案：A

您的答案：

本題解析：期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)外，還可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)。

41.根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，我國證券公司分為（）個級別。

A.5

B.3

C.6

D.11

正確答案：D

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）.C（CCC、CC、C）.D、E等5大類11個級別。其中，C級是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級。

42.證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的投資級公司債等中國證監(jiān)會認(rèn)可的（）的證券，或者委托其他證券公司或者基金公司進行投資管理，且投資規(guī)模合計不超過80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

A.風(fēng)險較高、流動性較強

B.風(fēng)險較低、流動性較強

C.風(fēng)險較低、流動性較弱

D.風(fēng)險較高、流動性較弱

正確答案：B

您的答案：

本題解析：證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等中國證監(jiān)會認(rèn)可的風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。

43.證券公司向其客戶公布的可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券名單，不得超出（）規(guī)定的范圍。

A.證券登記結(jié)算機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

正確答案：D

您的答案：

本題解析：根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》第二十九條，證券公司向其客戶公布的標(biāo)的證券名單,不得超出交易所公布的標(biāo)的證券范圍。

44.當(dāng)可疑交易明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向（）或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查。

A.所在地中國證監(jiān)會

B.所在地中國人民銀行

C.注冊地中國證監(jiān)會

D.注冊地中國人民銀行

正確答案：B

您的答案：

本題解析：當(dāng)可疑交易符合下列情形之一的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國反洗錢監(jiān)測分析中心提交可疑交易報告的同時，以電子形式或書面形式向所在地中國人民銀行或者其分支機構(gòu)報告，并配合反洗錢調(diào)查：①明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的；②嚴(yán)重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的；③其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形。

45.中國證監(jiān)會根據(jù)（）原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求,增加現(xiàn)場檢查頻率，強化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管，委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等合規(guī)監(jiān)管。

A.審慎監(jiān)管

B.有效監(jiān)管

C.全面監(jiān)管

D.從嚴(yán)監(jiān)管

正確答案：A

您的答案：

本題解析：中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。

46.下列可以成為背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。

A.自然人

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司

C.會計師事務(wù)所

D.律師事務(wù)所

正確答案：B

您的答案：

本題解析：背信運用受托財產(chǎn)，是指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。該罪的主體是特殊主體，為商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)。

47.關(guān)于股份有限公司發(fā)行股份的說法，錯誤的是（）。

A.同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)根據(jù)認(rèn)購人的性質(zhì)不同而不同

B.任何單位或者個人所認(rèn)購的同次發(fā)行的同類股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同金額

C.同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

D.股份的發(fā)行，實行公平、公正的原則

正確答案：A

您的答案：

本題解析：同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格應(yīng)當(dāng)相同；任何單位或者個人所認(rèn)購的股份,每股應(yīng)當(dāng)支付相同金額。

48.證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的（）進行核查；發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經(jīng)銷售的，必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。

A.真實性、準(zhǔn)確性、完整性

B.真實性、準(zhǔn)確性、有效性

C.審慎性、準(zhǔn)確性、時效性

D.真實性、準(zhǔn)確性、時效性

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券法》，證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查。發(fā)現(xiàn)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，不得進行銷售活動；已經(jīng)銷售的,必須立即停止銷售活動，并采取糾正措施。

49.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的,為發(fā)行失敗。

A.45%

B.70%

C.75%

D.80%

正確答案：B

您的答案：

本題解析：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人。

50.證券公司（）應(yīng)承擔(dān)信用風(fēng)險管理的最終責(zé)任、負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)涵蓋信用風(fēng)險的公司風(fēng)險偏好、容忍度等風(fēng)險管理重大事項，持續(xù)關(guān)注信用風(fēng)險狀況。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.經(jīng)理層

D.首席風(fēng)險官

正確答案：B

您的答案：

本題解析：證券公司董事會應(yīng)承擔(dān)信用風(fēng)險管理的最終責(zé)任、負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)涵蓋信用風(fēng)險的公司風(fēng)險偏好、容忍度等風(fēng)險管理重大事項，持續(xù)關(guān)注信用風(fēng)險狀況。證券公司監(jiān)事會應(yīng)承擔(dān)信用風(fēng)險管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查董事會和經(jīng)理層在信用風(fēng)險管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

51.凈資本是證券公司在（）的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)。

A.資產(chǎn)收益率

B.凈資產(chǎn)

C.總資產(chǎn)

D.凈利潤

正確答案：B

您的答案：

本題解析：凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動性特點，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)。凈資本基本計算公式為：核心凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)項目的風(fēng)險調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險調(diào)整±中國證監(jiān)會認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項目，凈資本=核心凈資本+附屬凈資本。

52.上市公司并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請具有（）資格的公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

A.證券自營

B.證券經(jīng)紀(jì)

C.證券資產(chǎn)管理

D.保薦

正確答案：D

您的答案：

本題解析：經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)具有上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他符合條件的財務(wù)顧問機構(gòu)，可以從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)。上市公司并購重組活動涉及公開發(fā)行股票的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定聘請具有保薦資格的證券公司從事相關(guān)業(yè)務(wù)。

53.在科創(chuàng)板創(chuàng)新交易機制中，下列關(guān)于科創(chuàng)板股票漲跌幅限制的說法，正確的是（）。

A.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制

B.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為20%，新股上市首日不設(shè)漲跌幅限制

C.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為10%，新股上市首日不設(shè)漲跌幅限制

D.科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制為10%，新股上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制

正確答案：A

您的答案：

本題解析：考慮到科創(chuàng)企業(yè)具有投入大、迭代快等特點，在總結(jié)現(xiàn)有股票交易漲跌幅制度實施中的利弊得失基礎(chǔ)上，科創(chuàng)板股票的漲跌幅限制被放寬至20%，且新股上市后的前5個交易日不設(shè)漲跌幅限制。

54.股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起（）日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

A.30

B.60

C.90

D.45

正確答案：C

您的答案：

本題解析：自股東會會議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會會議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

55.證券投資顧問應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)，下列屬于執(zhí)業(yè)中禁止的行為是（）。

A.通過網(wǎng)絡(luò)等公眾媒體做了買入、賣出或持有具體證券的投資建議

B.忠實客戶利益，不得為特定客戶利益損害其他客戶利益

C.向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)

D.提供的投資建議依據(jù)為基于理論模型及分析方法形成的投資分析意見

正確答案：A

您的答案：

本題解析：證券投資顧問不得從事下列活動：①以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益；②對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳；③向他人泄露客戶的投資決策計劃信息；④以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用；⑤通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體做出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

56.公司的經(jīng)營范圍由（）規(guī)定。

A.公司章程

B.發(fā)起人協(xié)議

C.股東大會協(xié)議

D.董事會決議

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《中華人民共和國公司登記管理條例》，公司的經(jīng)營范圍由公司章程規(guī)定,并依法登記。

57.財務(wù)顧問不再符合《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正。

A.20

B.5

C.10

D.15

正確答案：B

您的答案：

本題解析：《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》第四十一條規(guī)定，財務(wù)顧問不再符合本辦法規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并依法進行公告，由中國證監(jiān)會責(zé)令改正。責(zé)令改正期滿后，仍不符合本辦法規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會撤銷其從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格。

58.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公開發(fā)行證券募集資金用途的說法，正確的是（）。

A.擅自改變用途而未作糾正的不得再次公開發(fā)行

B.對擅自改變用途的發(fā)行人，上市公司直接責(zé)任人員僅處警告，不處罰款

C.通過董事會的決議可以改變募集資金用途

D.對公開發(fā)行的股票、債券募集資金用途均沒有限制

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券法》，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或者其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用；改變資金用途，必須經(jīng)股東大會作出決議。擅自改變用途，未作糾正的,或者未經(jīng)股東大會認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股。發(fā)行人擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以十萬元以上一百萬元以下的罰款。

59.保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計、財務(wù)管理、稅務(wù)、審計等專業(yè)知識，最近5年內(nèi)具備個月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷、最近個月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)。（）

A.36,12

B.36,24

C.24,24

D.24,12

正確答案：A

您的答案：

本題解析：保薦代表人應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會計、財務(wù)管理、稅務(wù)、審計等專業(yè)知識，最近5年內(nèi)具備36個月以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷、最近12個月持續(xù)從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)，最近3年未受到證券交易所等自律組織的重大紀(jì)律處分或者中國證監(jiān)會的行政處罰、重大行政監(jiān)管措施。

60.下列情形中，公司不得收購本公司股份的是（）。

A.與持有本公司股份的其他公司合并

B.股東因?qū)蓶|大會的收購存在異議

C.擬向控股股東發(fā)行股份

D.減少公司注冊資本

正確答案：C

您的答案：

本題解析：我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本；②與持有本公司股份的其他公司合并；③將股份用于員工持股計劃或者股權(quán)激勵；④股東因?qū)蓶|大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份；⑤將股份用于轉(zhuǎn)換上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券；⑥上市公司為維護公司價值及股東權(quán)益所必需。

61.對于采?。ǎ┓绞戒N售的公司債券,其銷售期最長不得超過90日。

A.轉(zhuǎn)銷

B.包銷

C.直銷

D.助銷

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券法》，證券的代銷、包銷期限最長不得超過九十日。證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券。

62.公開募集基金的基金管理人員及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員可以有下列行為（）。

A.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

B.向基金份額持有人承諾收益或者承擔(dān)損失

C.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

D.侵占、挪用基金財產(chǎn)

正確答案：C

您的答案：

本題解析：公開募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：①將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；②不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；③利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；⑤侵占、挪用基金財產(chǎn)；⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；⑦玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；⑧法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

63.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.4個月

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送年度報告；自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，報送月度報告。

64.下列屬于證券公司操縱市場行為的有（）。

①.證券公司利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量

②.與他人串通，以約定的時間、價格和方式相互交易，影響證券交易價格或交易量

③.在自己實際控制的賬戶間進行證券交易，影響證券交易價格或交易量

④.利用非公開信息買賣證券

A.②③④

B.①③④

C.①②③

D.①②

正確答案：C

您的答案：

本題解析：影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量的操縱市場的行為包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣；②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易；③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易；④不以成交為目的，頻繁或者大量申報并撤銷申報；⑤利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進行證券交易；⑥對證券、發(fā)行人公開作出評價、預(yù)測或者投資建議，并進行反向證券交易；⑦利用在其他相關(guān)市場的活動操縱證券市場；⑧以其他手段操縱證券市場。④項，屬于內(nèi)幕交易行為。

65.經(jīng)營機構(gòu)劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險等級時，導(dǎo)致其風(fēng)險等級應(yīng)當(dāng)審慎評估的因素有（）。

①.存在本金損失可能性

②.產(chǎn)品或服務(wù)的流動變現(xiàn)能力弱

③.私募產(chǎn)品

④.自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險產(chǎn)品或服務(wù)

A.②③④

B.①②③

C.①②④

D.①③④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：經(jīng)營機構(gòu)劃分產(chǎn)品或者服務(wù)存在下列因素的，應(yīng)當(dāng)審慎評估其風(fēng)險等級：①存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導(dǎo)致本金大部分或者全部損失的產(chǎn)品或者服務(wù)﹔②產(chǎn)品或者服務(wù)的流動變現(xiàn)能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導(dǎo)致難以在短期內(nèi)以合理價格順利變現(xiàn)的產(chǎn)品或者服務(wù)﹔③產(chǎn)品或者服務(wù)的可理解性，因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值等因素導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或者服務(wù)；④產(chǎn)品或者服務(wù)的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)﹔⑤產(chǎn)品或者服務(wù)的跨境因素，存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或者服務(wù)；⑥自律組織認(rèn)定的高風(fēng)險產(chǎn)品或者服務(wù)﹔⑦其他有可能構(gòu)成投資風(fēng)險的因素。

66.關(guān)于證券公司董事會審議關(guān)聯(lián)交易議案的程序，說法正確的是（）。

①.董事會審議關(guān)聯(lián)交易議案時，與關(guān)聯(lián)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避

②.董事會會議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行

③.董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過

④.出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足4人的，應(yīng)當(dāng)將該事項提交股東（大）會審議

A.①②④

B.①②③

C.②③④

D.①③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：證券公司董事會、董事長應(yīng)當(dāng)在法定權(quán)限范圍內(nèi)行使職權(quán)，不得越權(quán)干預(yù)經(jīng)理層的經(jīng)營管理活動。④項，出席董事會的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)當(dāng)將該事項提交股東（大）會審議。

67.證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在融資融券、股票質(zhì)押式回購交易等融資類業(yè)務(wù)開展過程中，不得通過（）方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。

①.違規(guī)為客戶提升授信額度

②.以明顯偏離市場公允估值的價格進行交易

③.為客戶違規(guī)使用融出資金提供便利

④.為客戶與客戶之間的融資、融券違規(guī)提供中介服務(wù)

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在融資融券、股票質(zhì)押式回購交易等融資類業(yè)務(wù)開展過程中，不得通過以下方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益：

（1）違規(guī)為客戶提升授信額度，或者在融資資金、融券券源有限的情況下，違反公司相關(guān)制度私自決定錢券分配；

（2）向特定客戶以明顯低于公司資金成本或者同期市場資金價格的利率提供融資，或者違反公司規(guī)定設(shè)置較寬松的違約處置條件；

（3）為客戶違規(guī)使用融出資金、規(guī)避信息披露義務(wù)、違規(guī)減持等違規(guī)行為提供便利；

（4）為客戶與客戶之間的融資、融券違規(guī)提供中介服務(wù)；

（5）其他輸送或者謀取不正當(dāng)利益的行為。

68.下列屬于《股票期權(quán)交易試點管理辦法》規(guī)定的公司開展股票期權(quán)業(yè)務(wù)的主要交易規(guī)則的有（）。

①.證券登記結(jié)算機構(gòu)負(fù)責(zé)投資者衍生品合約賬戶的統(tǒng)一管理

②.股票期權(quán)買方應(yīng)當(dāng)支付權(quán)利金。股票期權(quán)賣方收取權(quán)利金，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定繳納保證金

③.股票期權(quán)買方有權(quán)決定在合約規(guī)定期間是否行權(quán)

④.股票期權(quán)交易實行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

A.①②③④

B.①②④

C.②③④

D.③④

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《股票期權(quán)交易試點管理辦法》，除①、②、③、④四項外，有關(guān)主要交易規(guī)則還包括：①證券公司、期貨公司等股票期權(quán)經(jīng)營機構(gòu)從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受投資者委托，以自己的名義為投資者進行股票期權(quán)交易，交易結(jié)果由投資者承擔(dān)。②證券公司應(yīng)當(dāng)在存管銀行開設(shè)投資者股票期權(quán)保證金賬戶，用于存放投資者股票期權(quán)交易的權(quán)利金、行權(quán)資金、以現(xiàn)金形式提交的保證金。

69.關(guān)于證券投資顧問服務(wù)和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別，下列說法正確的有（）。

①.證券投資顧問強調(diào)針對客戶類型提供適當(dāng)?shù)姆?wù)

②.證券研究報告強調(diào)公平對待證券研究報告接收人

③.證券投資顧問通常不會顯著影響證券定價

④.證券研究報告對證券價格可能產(chǎn)生較大影響

A.①②③

B.③④

C.①②③④

D.①②

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別包括：①立場不同；②服務(wù)方式和內(nèi)容不同；③服務(wù)對象有所不同，證券研究報告一般以QFII、基金等能夠理解研究報告和有效處理有關(guān)信息的專業(yè)投資者為服務(wù)對象，強調(diào)公平對待證券研究報告接收人，證券投資顧問一般以普通投資者為服務(wù)對象，強調(diào)針對客戶類型、風(fēng)險偏好等提供適當(dāng)?shù)姆?wù)﹔④市場影響有所不同，證券研究報告向多個機構(gòu)客戶同時發(fā)布，對證券價格可能產(chǎn)生較大影響，證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān),但通常不會顯著影響證券定價。

70.根據(jù)《證券法》，信息披露義務(wù)人報送的報告或者披露的信息有（）的，責(zé)令改正,給予警告,并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款。

①.虛假記載

②.誤導(dǎo)性陳述

③.重大遺漏

④.重復(fù)記載

A.①②③④

B.③④

C.①②③

D.①②

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券法》，信息披露義務(wù)人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以一百萬元以上一千萬元以下的罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。

71.《期貨交易管理條例》《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試辦法（試行）》分別屬于（）層級的規(guī)定。

①.法律

②.行政法規(guī)

③.部門規(guī)章

④.自律性規(guī)則

A.③④

B.②③

C.①③

D.②④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：我國證券市場的法律、法規(guī)分為五個層次：①由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律；②由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)；③由國務(wù)院各組成部門、直屬特設(shè)機構(gòu)、直屬機構(gòu)，中國證券監(jiān)督管理委員會等國務(wù)院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機構(gòu)制定的部門規(guī)章；④除部門規(guī)章以外的，由有關(guān)部門或具有行政管理職能的機構(gòu)依照法定職權(quán)和規(guī)定程序制定并公布的規(guī)范性文件；⑤由行業(yè)自律組織制定的自律性規(guī)則?！镀谪浗灰坠芾項l例》于2007年2月7日由國務(wù)院第168次常務(wù)會議通過，屬于行政法規(guī)；《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試辦法（試行）》由證券業(yè)協(xié)會制定，屬于自律性規(guī)則。

72.根據(jù)《證券法》，下列說法正確的是（）。

①.禁止國家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場

②.證券公司從業(yè)人員可以借用他人名義進行股票交易

③.持有上市公司5%股權(quán)的股東利用內(nèi)幕消息買賣該上市公司股票屬于內(nèi)幕交易行為

④.發(fā)行人、上市公司依法披露的信息,必須真實、準(zhǔn)確、完整

A.①②④

B.①②③

C.②③

D.①③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：②項，根據(jù)《證券法》第四十條，證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

73.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券投資咨詢?nèi)藛T包括（）。

①.證券投資顧問

②.證券分析師

③.證券經(jīng)紀(jì)人

④.投資經(jīng)理

A.①②

B.②③

C.①④

D.①②③

正確答案：A

您的答案：

本題解析：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T，即從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的投資咨詢?nèi)藛T，主要包括證券投資顧問及證券分析師兩類。從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的營銷、客服等直接為客戶提供服務(wù)，同時向客戶提供投資建議的人員應(yīng)取得證券投資顧問執(zhí)業(yè)資格。從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員應(yīng)取得證券分析師執(zhí)業(yè)資格。

74.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求（），在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。

①.證券公司的董事

②.證券公司的股東、實際控制人

③.證券公司的監(jiān)事

④.證券公司的工作人員

A.①②③

B.①②③④

C.①④

D.②③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十七條，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：①證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員；②證券公司的股東、實際控制人﹔③證券公司控股或者實際控制的企業(yè)；④證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)；⑤為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)。

75.證券分析師跨越信息隔離墻參與（）等項目的，其個人薪酬不得與相關(guān)項目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤。。

①.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

②.證券自營業(yè)務(wù)

③.公司承銷保薦

④.財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

A.①②

B.①③④

C.③④

D.①②③④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：與發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在利益沖突的部門或人員不得參與對發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核。證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項目的，其個人薪酬不得與相關(guān)項目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤。研究銷售人員不得參與對分析師等研究人員的考核。

76.根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，下列關(guān)于違反經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任的說法，正確的有（）。

①.責(zé)令改正

②.限制業(yè)務(wù)活動

③.出具警示函

④.責(zé)令處分有關(guān)人員

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.②③④

正確答案：A

您的答案：

本題解析：從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員違反《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)將視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分有關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施。違反法律法規(guī)的，依法進行行政處罰。構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

77.下列關(guān)于上市公司收購要約約定的收購期限的說法，正確的有（）。

①.收購期限不得少于30日

②.收購期限不得少于45日

③.收購期限不得超過60日

④.收購期限不得超過90日

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

正確答案：A

您的答案：

本題解析：上市公司收購要約約定的收購期限不得少于三十日，并不得超過六十日。在收購要約確定的承諾期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約。收購人需要變更收購要約的，應(yīng)當(dāng)及時公告，載明具體變更事項。

78.關(guān)于證券公司風(fēng)險處置措施，下列說法正確的有（）。

①.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進行托管

②.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以先將問題證券公司行政撤銷或關(guān)閉，再指定有關(guān)機構(gòu)對其進行托管，直到其原有證券業(yè)務(wù)平穩(wěn)過渡

③.托管是對無自我整改能力的證券公司，委托專門的托管機構(gòu)經(jīng)營管理，保證正常交易，保護投資者利益

④.處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進行

A.①②

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，在規(guī)定期限內(nèi)未能完成整改的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以責(zé)令證券公司停止部分或者全部業(yè)務(wù)進行整頓。停業(yè)整頓的期限不超過3個月。托管是對無自我整改能力的證券公司，委托專門的托管機構(gòu)經(jīng)營管理，保證正常交易，保護投資者利益。托管有兩種模式：1.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定有關(guān)機構(gòu)對問題證券公司的業(yè)務(wù)進行托管，在選擇適當(dāng)時機將其行政撤銷或關(guān)閉。2.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)先將問題證券公司行政撤銷或關(guān)閉，再指定有關(guān)機構(gòu)對其進行托管，直到其原有證券業(yè)務(wù)平穩(wěn)過渡。處置證券公司風(fēng)險過程中，應(yīng)當(dāng)保障證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)正常進行。

79.下列屬于證券公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前可以免除其職務(wù)的正當(dāng)理由是（）。

①.合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請

②.被中國證監(jiān)會責(zé)令更換

③.確有證據(jù)證明其無法正常履職

④.確有證據(jù)證明其未能勤勉盡責(zé)

A.③④

B.②④

C.①②③

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：明確合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會負(fù)責(zé)，由董事會考核。規(guī)定公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由只能是合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請，或被中國證監(jiān)會責(zé)令更換,或確有證據(jù)證明其無法正常履職、未能勤勉盡責(zé)等情形。

80.下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃投資者權(quán)利的說法正確的是（）。

①.安全保管資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)

②.對于集合資產(chǎn)管理計劃按照合同約定參與、退出和轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計劃份額

③.取得分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)

④.按照法律法規(guī)及合同約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理計劃的信息披露資料

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：資產(chǎn)管理計劃的投資者主要享有的權(quán)利包括：①分享資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)收益；②取得分配清算后的剩余資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)；③對于單一資產(chǎn)管理計劃按照合同的約定追加、提取委托財產(chǎn)，對于集合資產(chǎn)管理計劃按照合同約定參與、退出和轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)管理計劃份額；④根據(jù)合同的規(guī)定，參加或申請召集資產(chǎn)管理計劃份額持有人大會，行使相關(guān)職權(quán)；⑤按照法律法規(guī)及合同約定的時間和方式獲得資產(chǎn)管理計劃的信息披露資料；⑥監(jiān)督管理人、托管人履行投資管理及托管義務(wù)的情況；⑦法律法規(guī)、中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的和資產(chǎn)管理合同約定的其他權(quán)利。

81.證券公司負(fù)責(zé)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的人員包括（）。

①.客戶服務(wù)

②.技術(shù)

③.風(fēng)險監(jiān)控

④.合規(guī)管理

A.①②

B.②③④

C.①③

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。根據(jù)《關(guān)于加強證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績效考核制度，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員行為。從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動。

82.對中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施，保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明事實存在且理由成立，中國證監(jiān)會予以采納。以下屬于該情形的是（）。

①.發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員故意隱瞞重大事實，保薦機構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)

②.發(fā)行人已在證券發(fā)行募集文件中做出特別提示，保薦機構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)

③.發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金等出現(xiàn)異常或者未能履行承諾

④.發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員在持續(xù)督導(dǎo)期間故意違法違規(guī)，保薦機構(gòu)和保薦代表人主動予以揭示，已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)

A.①②

B.③④

C.①②④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，對中國證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施，保薦機構(gòu)及其保薦代表人提出申辯的，如有充分證據(jù)證明下列事實且理由成立，中國證監(jiān)會予以采納：①發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級管理人員故意隱瞞重大事實，保薦機構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)；②發(fā)行人已在證券發(fā)行募集文件中做出特別提示，保薦機構(gòu)和保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)；③發(fā)行人因不可抗力致使業(yè)績、募集資金運用等出現(xiàn)異?；蛘呶茨苈男谐兄Z；④發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員在持續(xù)督導(dǎo)期間故意違法違規(guī)，保薦機構(gòu)和保薦代表人主動予以揭示，已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)；⑤保薦機構(gòu)、保薦代表人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的其他情形。

83.證券公司申請股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料有（）。

①.股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本

②.負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資質(zhì)證明文件

③.申請書

④.證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗收報告

A.③④

B.①②

C.②③④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券公司申請股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：①申請書；②股東會（股東大會）或董事會關(guān)于開展股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的決議文件；③股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本；④負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資質(zhì)證明文件；⑤證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗收報告；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他申請材料。

84.根據(jù)《公司法》，公司的組織形式包括（）。

①.有限責(zé)任公司

②.合伙公司

③.有限合伙公司

④.股份有限公司

A.③④

B.①④

C.②③

D.①②④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：我國《公司法》適用的公司有兩種：一是有限責(zé)任公司；二是股份有限公司。有限責(zé)任公司是指由特定人數(shù)的股東所組成，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任的公司。股份有限公司是指由一定人數(shù)以上的股東組成，公司全部資本分為等額股份，股東以其認(rèn)購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任,公司以其全部資產(chǎn)對外承擔(dān)民事責(zé)任的企業(yè)法人。

85.有限責(zé)任公司股東會行使的職權(quán)包括（）。

①.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

②.審批董事會報告

③.修改公司章程

④.對公司增加或者減少注冊資本作出決議

A.②③④

B.①②

C.①③④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司股東會依法行使下列職權(quán)：①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；②選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；③審議批準(zhǔn)董事會的報告；④審議批準(zhǔn)監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；⑤審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；⑥審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；⑦對公司增加或者減少注冊資本作出決議；⑧對發(fā)行公司債券作出決議；⑨對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；⑩修改公司章程；11公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。

86.上市公司必須依法履行信息披露的義務(wù)，信息披露的內(nèi)容包括（）。

①.財務(wù)狀況

②.經(jīng)營狀況

③.公司所有的股東

④.對股票價格可能產(chǎn)生重大影響的信息

A.①②③

B.①②④

C.③④

D.①②③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)信息公開制度，上市公司和公司債券上市交易的公司應(yīng)定期將公司財務(wù)會計報告和經(jīng)營情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送，并予公告；發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件也應(yīng)報送和公告。

87.下列屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會職權(quán)的是（）。

①.檢查公司財務(wù)

②.提議召開臨時股東會會議

③.向股東會會議提出提案

④.罷免董事、高級管理人員

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

正確答案：A

您的答案：

本題解析：監(jiān)事會、不設(shè)監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：①檢查公司財務(wù)；②對董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進行監(jiān)督，對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議；③當(dāng)董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正；④提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東會會議職責(zé)時召集和主持股東會會議；⑤向股東會會議提出提案；⑥依照《公司法》規(guī)定，對董事、高級管理人員提起訴訟；⑦公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

88.根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，適當(dāng)性管理主要包含（）。

①.全面了解客戶

②.投資者交易行為管理

③.對產(chǎn)品或服務(wù)分級

④.適當(dāng)性匹配

A.①②④

B.①③④

C.②③

D.①②③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：投資者適當(dāng)性制度是證券期貨經(jīng)營機構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營風(fēng)險和保護投資者合法權(quán)益的重要操作流程，其核心目的在于"將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售或提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者"。適當(dāng)性管理制度的核心框架包括：①了解投資者、投資者分類；②了解產(chǎn)品或服務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)分級；③了解適當(dāng)性匹配；④經(jīng)營機構(gòu)內(nèi)部控制等內(nèi)容。

89.保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)，下列督導(dǎo)期正確的是（）。

①.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度

②.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其1個完整會計年度

③.首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計年度

④.科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后1個完整會計年度

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③

正確答案：D

您的答案：

本題解析：因證券發(fā)行品種及上市板塊不同，持續(xù)督導(dǎo)的期間有所差異，具體規(guī)定如下：①首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度；②主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其1個完整會計年度；③首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后3個完整會計年度；④創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時間及其后2個完整會計年度。

90.轉(zhuǎn)融通標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。

①.在交易所上市交易超過3個月

②.融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

③.股東人數(shù)不少于4000人

④.最近5個交易日內(nèi)的日平均資產(chǎn)規(guī)模不低于5億元

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.②③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①在交易所上市交易超過3個月。但科創(chuàng)板與實施注冊制的創(chuàng)業(yè)板股票上市首日即可成為標(biāo)的證券。②融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。③股東人數(shù)不少于4000人。④在最近3個月內(nèi)沒有出現(xiàn)下列情形之一：日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%,且日均成交金