2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》?？荚嚲?

2022年證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》模考試卷5卷面總分：96分答題時間：240分鐘試卷題量：96題練習(xí)次數(shù)：5次

單選題（共96題，共96分）

1.我國《證券法》于第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過，（）起正式實施。

A.1998年12月29日

B.1999年7月1日

C.1998年7月1日

D.1999年12月29日

正確答案：B

您的答案：

本題解析：我國《證券法》于第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過，1999年7月1日起正式實施。

2.私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（）個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)月度報告。

A.5

B.7

C.10

D.20

正確答案：C

您的答案：

本題解析：私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后10個工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報送私募基金業(yè)務(wù)月度報告。

3.按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定，關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解正確的是（）。

A.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到10萬元的，應(yīng)予立案追訴

B.擅自運用客戶信托的財產(chǎn)數(shù)額未達到30萬元的，不予立案追訴

C.擅自運用客戶資金數(shù)額未達到30萬元，但擅自運用多個客戶資金的，應(yīng)予立案追訴

D.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額達到20萬元的，應(yīng)予立案追訴

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第四十條的規(guī)定。背信運用受托財產(chǎn)涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案追訴：（1）擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)在30萬元以上的；

（2）雖未達到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的；

（3）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

4.“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。2016年末中國證監(jiān)會出臺的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》進一步完善了了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎(chǔ)上，明確了投資目標(biāo)包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者（）。

A.投資目標(biāo)

B.投資經(jīng)驗

C.風(fēng)險偏好及可承受損失

D.財務(wù)狀況

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查經(jīng)營機構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)應(yīng)了解的投資者信息。隨著資本市場不斷發(fā)展以及投資者適當(dāng)性制度的完善，2016年末中國證監(jiān)會出臺的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》進一步完善了了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎(chǔ)上，明確了投資目標(biāo)包括投資期限、品種以及期望收益籌，新增了投資者風(fēng)險偏好及可承受損失，還要求了解投資者誠信記錄、實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人以及投資者準(zhǔn)入要求等相關(guān)信息。

5.公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務(wù)會計報告。股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的（）前置備于本公司。

A.10日

B.15日

C.20日

D.30日

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查公司財務(wù)會計制度的要求。公開發(fā)行股票的股份有限公司必須公告其財務(wù)會計報告。股份有限公司的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的20日前置備于本公司。

6.在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，（），處以（）的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。

A.給予警告；十萬元以上二百萬元以下

B.撤銷證券從業(yè)資格；三十萬元以上二百萬元以下

C.責(zé)令改正；二十萬元以上二百萬元以下

D.給予警告；二十萬元以上三百萬元以下

正確答案：C

您的答案：

本題解析：在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)的，責(zé)令改正，處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。

7.下列關(guān)于財務(wù)顧問與委托人之間的權(quán)利和義務(wù)的說法，錯誤的是

A.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂委托協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)

B.接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定3名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)

C.財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立盡職調(diào)查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調(diào)查

D.委托人應(yīng)當(dāng)配合財務(wù)顧問進行盡職調(diào)查，提供相應(yīng)的文件資料

正確答案：B

您的答案：

本題解析：財務(wù)顧問接受上市公司并購重組與多方當(dāng)事人委托的，不得存在利益沖突或者潛在的利益沖突。接受委托的，財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)；同時，可以安排1名項目協(xié)辦人參與。故選項B錯誤。

8.集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）天，專門投資于未上市企業(yè)股權(quán)的集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過（）個月。

A.50，6

B.50，12

C.60，12

D.60，6

正確答案：C

您的答案：

本題解析：集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過60天，專門投資于未上市企業(yè)股權(quán)的集合資產(chǎn)管理計劃的初始募集期自資產(chǎn)管理計劃份額發(fā)售之日起不得超過12個月。

9.下列有關(guān)上市公司收購的方式，錯誤的是（）。

A.以協(xié)議方式收購上市公司，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所做出書面報告，并予公告

B.采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，可以采取要約規(guī)定以外的形式購入被收購公司股票

C.收購要約約定的收購期限不得少于30日，并不得超過60日

D.采取要約收購的，收購人在收購期間，不得賣出被收購公司的股票

正確答案：B

您的答案：

本題解析：采取要約收購的，收購人在收購期限內(nèi)，不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司股票。

10.金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列規(guī)定中，不符合要求的是（）。

A.對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算

B.不得開展或者參與具有滾動發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)

C.金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限，加強對期限錯配的流動性風(fēng)險管理

D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的，應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查金融機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定。金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到對每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨管理、單獨建賬、單獨核算。

11.內(nèi)幕信息的知情人包括（）。

①持有公司2%以上股權(quán)的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事監(jiān)事、高級管理人員

②發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員

③由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

④上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；

A.①②④

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：

（一）發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（二）持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（三）發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（四）由于所任公司職務(wù)或者因與公司業(yè)務(wù)往來可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；

（五）上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；

（六）因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員；

（七）因職責(zé)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員；

（八）因法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機構(gòu)的工作人員；

（九）國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。

12.有關(guān)證券從業(yè)監(jiān)督管理的規(guī)定，說法正確的有（）。

①取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

②機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。

③從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告。

④證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。

A.②③④

B.①③④

C.①②③

D.①②④

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依法接受以下監(jiān)督管理：

1.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加證券業(yè)協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

2.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職、不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告，由證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

3.機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)。

4.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機構(gòu)處分的，該機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會報告。

5.證券業(yè)協(xié)會、機構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期組織取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。

6.證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則等，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

7.證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。

13.下列屬于委托指令的具體形式的有（）。

①柜臺委托

②網(wǎng)上委托

③電話委托

④熱鍵委托

A.②③④

B.①③④

C.①②③

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：客戶向證券公司下達委托指令的方式由雙方約定，其中客戶委托指令的下達方式包括柜臺委托、自助委托以及證券公司認(rèn)可的其他合法委托方式，自助委托包括網(wǎng)上委托、電話委托、熱鍵委托等。

14.下列屬于證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的有（）。

①證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

②基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員

③證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員

④中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員

A.①②③④

B.①②

C.③④

D.①②③

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指：

1.證券公司中從事自營、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

2.基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。

3.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

4.證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員。

5.中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員。

15.下列選項中，屬于公司公開發(fā)行新股的條件有（）。

①具備健全且運行良好的組織機構(gòu)

②具有持續(xù)經(jīng)營能力；

③最近5年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

④經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

A.①②③④

B.①②④

C.③④

D.①②③

正確答案：B

您的答案：

本題解析：公司首次公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）具備健全且運行良好的組織機構(gòu)；

（二）具有持續(xù)經(jīng)營能力；

（三）最近三年財務(wù)會計報告被出具無保留意見審計報告；

（四）發(fā)行人及其控股股東、實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪；

（五）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的條件，具體管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

公開發(fā)行存托憑證的，應(yīng)當(dāng)符合首次公開發(fā)行新股的條件以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

16.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券，處理措施正確的有（）。

①有損害客戶利益的行為的，給予警告

②沒收違法所得

③處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款

④對直接負(fù)責(zé)的主管人員撤銷任職資格

A.①②④

B.②③④

C.①③④

D.①②③

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券公司及其從業(yè)人員未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券，有損害客戶利益的行為的，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足十萬元的，處以十萬元以上一百萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

17.下列屬于在交易制度方面，業(yè)務(wù)規(guī)則的要求的是（）。

A.業(yè)務(wù)規(guī)則將提高最低申報股份數(shù)量要求

B.業(yè)務(wù)規(guī)則放寬股份限售規(guī)定

C.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司股東人數(shù)不可超過200人

D.業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定沒有為可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種預(yù)留空間

正確答案：B

您的答案：

本題解析：業(yè)務(wù)規(guī)則將降低最低申報股份數(shù)量要求，選項A錯；業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定申請掛牌公司股東人數(shù)可以超過200人，選項C錯；業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定為可轉(zhuǎn)換公司債券及其他證券品種預(yù)留了空間，選項D錯。

18.申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件下列說法不正確的是（）

A.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊設(shè)備及其他信息傳遞設(shè)施

B.有200萬元人民幣以上的注冊資本

C.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

D.同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

正確答案：B

您的答案：

本題解析：選項B應(yīng)為有100萬元人民幣以上的注冊資本。

19.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料，其保存期限不得少于（）。

A.10年

B.15年

C.20年

D.永久

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于20年。

20.按照《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》的要求，（）承擔(dān)全面風(fēng)險管理的直接責(zé)任。

A.監(jiān)事會

B.經(jīng)理層

C.董事會

D.各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)和子公司

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查全面風(fēng)險管理的責(zé)任主體。證券公司各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)及子公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)全面了解并在決策中充分考慮與業(yè)務(wù)相關(guān)的各類風(fēng)險，及時識別、評估、應(yīng)對、報告相關(guān)風(fēng)險，并承擔(dān)風(fēng)險管理的直接責(zé)任。

21.全面風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、（）、專業(yè)的人才隊伍、有效的風(fēng)險應(yīng)對機制。

A.合理的公司文化

B.政策支持

C.前瞻性的風(fēng)險預(yù)警機制

D.量化的風(fēng)險控制指

正確答案：D

您的答案：

本題解析：全面風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、量化的風(fēng)險指標(biāo)體系、專業(yè)的人才隊伍、有效的風(fēng)險應(yīng)對機制。

22.以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說法錯誤的是

（）。

A.第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者

B.普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營機構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料

C.經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進行謹(jǐn)慎評估，確認(rèn)其符合要求，說明對不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險，告知申請的審查結(jié)果及其理由

D.經(jīng)營機構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查專業(yè)投資者和普通投資者之間相互轉(zhuǎn)化的有關(guān)規(guī)定。第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。

23.證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起（）個、（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

A.3；1

B.5；1

C.5；3

D.7；5

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查風(fēng)險控制指標(biāo)報告的有關(guān)要求。證券公司的凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個、1個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

24.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。

A.2個月

B.3個月

C.4個月

D.6個月

正確答案：A

您的答案：

本題解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送中期報告，并予公告。

25.《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.6

D.10

正確答案：A

您的答案：

本題解析：期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款。

26.金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（）前披露債券跟蹤信用報告。

A.1月1日

B.4月30日

C.5月1日

D.7月31日

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年7月31日前披露債券跟蹤信用報告。

27.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

A.1；1

B.2；1

C.1；2

D.2；2

正確答案：A

您的答案：

本題解析：符合下列條件之—的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者：

（1）最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織；

（2）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風(fēng)險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者。

28.按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則，下列順序正確的是（）

①合伙人協(xié)商決定

②按照合伙協(xié)議的約定辦理

③合伙人平均分配、分擔(dān)

④合伙人按照實繳出資比例分擔(dān)

A.①②④③

B.②③①④

C.①②③④

D.②①④③

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查《合伙企業(yè)法》的規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十三條的規(guī)定，合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則：按照合伙協(xié)議的約定辦理；合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定；協(xié)商不成的，由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔(dān)；無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔(dān)。

29.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依據(jù)（）對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。

①《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

②《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

③《證券登記結(jié)算管理辦法》

④《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

A.①②③

B.①②

C.①③④

D.①②③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管措施的相關(guān)法律文件。除上述兩項外，還有《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》等。

30.證券公司可以委托（）代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

①其他證券公司

②商業(yè)銀行

③證券交易所

④中國證券業(yè)協(xié)會

A.①②③④

B.①②

C.①②④

D.③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)代為推廣。

31.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

①《證券法》

②《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

③《公司法》

④《證券交易管理條例》

A.②③④

B.①②

C.①②③④

D.①③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。

32.在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司，必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)（）。

①真實

②完整

③相關(guān)

④準(zhǔn)確

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請掛牌的公司需要滿足的條件。必須履行披露義務(wù)，所披露的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整。

33.在（）情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

①代理客戶進行融資融券交易

②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金

③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息

④收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

A.①③④

B.②③④

C.①②③

D.①②④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：

①為客戶進行融資融券交易的結(jié)算；

②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券；

③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款；

④按照該辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物；

⑤收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金；

⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金；

⑦法律、行政法規(guī)和該辦法規(guī)定的其他情形。

34.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，回訪內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于（）。

①客戶身份核實

②客戶賬戶變動確認(rèn)

③是否向客戶充分揭示風(fēng)險

④是否存在全權(quán)委托行為

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應(yīng)當(dāng)在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%?？蛻艋卦L應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年?；卦L內(nèi)容包括但不限于：

①確認(rèn)客戶身份，如客戶委托他人代理開戶的，應(yīng)向客戶確認(rèn)代理人身份及代理權(quán)限。

②確認(rèn)客戶已閱讀各類風(fēng)險揭示文件并理解相關(guān)條款。

③確認(rèn)客戶開戶為其真實意愿。

④提醒客戶自行設(shè)置和妥善保管密碼。

⑤確認(rèn)客戶開戶方式。

35.證券公司與客戶簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，應(yīng)明確約定的事項有（）。

①融資、融券的額度

②保證金比例

③違約責(zé)任

④糾紛解決途徑

A.②③

B.①②③④

C.①②

D.①④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同。明確約定下列事項有融資、融券的額度，保證金比例，違約責(zé)任，糾紛解決途徑等

36.上市公司未按照規(guī)定披露信息，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任有（）。

①處以50萬元以上500萬元以下的罰款

②并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款

③對直接負(fù)責(zé)的主管人員處以10萬元以上30萬元以下的罰款

④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。

A.②③④

B.①②④

C.①②③

D.①②③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：第一百九十一條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反證券法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。

37.證券投資者保護基金的來源有（）

①國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈

②所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%5%繳納基金

③發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入

④依法向有關(guān)責(zé)任方迫償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①②

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券投資者保護基金的來源包括：（1）上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金。（2）所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%5%繳納基金，經(jīng)營管理和運作水平較差、風(fēng)險較高的證券公司，應(yīng)當(dāng)按較高比例繳納基金；各證券公司的具體繳納比例由基金公司根據(jù)證券公司風(fēng)險狀況確定后，報中國證監(jiān)會枇準(zhǔn)，并按年進行調(diào)整；證券公司繳納的基金在其營業(yè)成本中列支。（3）發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入。（4）依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入。（5）國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈。（6）其他合法收入。

38.下列選項中，屬于集資詐騙應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任的有（）。

①數(shù)額較大的，可處5年以下有期徒刑或者拘役

②數(shù)額巨大的，可處2萬元以上20萬元以下罰金

③數(shù)額特別巨大的，可沒收財產(chǎn)

④有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的．可處無期徒刑

A.①③④

B.①②④

C.①②③

D.②③④

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《刑法》第一百九十二條規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。

39.按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)（）核準(zhǔn)的任職資格。

A.證券公司所在地所屬中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券公司所在地所屬中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.證券公司注冊地所屬中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

正確答案：D

您的答案：

本題解析：證券公司董監(jiān)高在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)證券公司注冊地所屬中國證監(jiān)會派出機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

40.經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前（）個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)發(fā)行的金融債券的，發(fā)行人應(yīng)于每期金融債券發(fā)行前3個工作日披露募集說明書和發(fā)行公告。

41.按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正確答案：B

您的答案：

本題解析：按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%。不含同業(yè)存單，因報銷等導(dǎo)致的情形及中國證監(jiān)會另有認(rèn)定的除外。

42.以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求的說法錯誤的是（）。

A.在業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，客戶身份資料發(fā)生變更的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時更新客戶身份資料

B.證券公司應(yīng)當(dāng)采取安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺少、毀損

C.客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存10年

D.證券公司破產(chǎn)或者解散時，應(yīng)當(dāng)將客戶身份資料和交易記錄移交中國證監(jiān)會指定的機構(gòu)

正確答案：C

您的答案：

本題解析：客戶身份資料在業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束后、客戶交易信息在交易結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)至少保存5年。

43.非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《基金法》的規(guī)定向（）報送申請材料。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.證券交易所

正確答案：C

您的答案：

本題解析：非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料。

44.下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的是（）。

①已被機構(gòu)聘用

②最近3年未受過刑事處罰

③未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

④品行端正，具有良好的職業(yè)道德

A.②③④

B.①②④

C.①②③④

D.①③

正確答案：C

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：

（1）已被機構(gòu)聘用；

（2）最近3年未受過刑事處罰；

（3）未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的；

（4）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；

45.根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，下列（）選項符合除名退伙情形。

①未履行出資義務(wù)

②執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為

③因故意或重大過失給合伙企業(yè)造成損失

④合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行

A.①②③

B.②③④

C.①②③④

D.①③④

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第四十九條規(guī)定，合伙人由下列情形之一的，經(jīng)其他合伙人一致同意可以決議將其除名：

（1）未履行出資義務(wù)；（2）因故意或者重大過失給合伙企業(yè)造成損失；（3）執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為；（4）發(fā)生合伙協(xié)議約定的事由。合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行屬于當(dāng)然退伙的情形。

46.證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

①客觀公正

②誠實信用

③平等

④自愿

A.①②③④

B.①②

C.①②③

D.①③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

47.公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（）。

①最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為

②具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好

③經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

④具有健全且運行良好的組織機構(gòu)

A.②③④

B.①②③④

C.①②④

D.①③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查公開發(fā)行新股的條件。公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）具有健全且運行良好的組織機構(gòu)；（2）具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好；（3）最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為；（4）經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

48.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對證券公司進行檢查的措施有（）。

①要求證券公司的董事對有關(guān)檢查事項做出說明

②進人證券公司的辦公場所進行檢查

③進入高級管理人員的住所進行檢查

④檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

A.①②③

B.③④

C.①②

D.①②④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第68條的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)采取下列措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明；②進人證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查；③查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存；④檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。

49.境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有（）

①繼承公證書

②證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件

③繼承人身份證原件及復(fù)印件

④證券賬戶卡原件及復(fù)印件

A.①③

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：境內(nèi)自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶，需申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復(fù)印件、繼承人身份證原件及復(fù)印件、證券賬戶卡原件及復(fù)印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結(jié)證明。申請人委托他人代辦的，還應(yīng)提供經(jīng)公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

50.證券賬戶，是記錄證券及證券衍生品種持有及其變動情況的載體，下列關(guān)于證券賬戶的說法，正確的是（）。

①中國結(jié)算公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理

②證券賬戶的開立方式包括現(xiàn)場方式和非現(xiàn)場方式

③1個投資者最多可以申請開立2個A股賬戶

④1個投資者只能申請開立一個信用賬戶

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：1個投資者最多可以申請開立3個A股賬戶、3個封閉式基金賬戶，只能申請開立1個信用賬戶、1個B股賬戶。

51.股份有限公司董事會會議的召集和主持程序，不包括（）。

A.董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)

B.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉1名董事履行職務(wù)

C.董事長負(fù)責(zé)召集和主持董事會會議

D.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會履行職務(wù)

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查董事會會議的召集和主持。董事長負(fù)責(zé)召集和主持董事會會議。董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長履行職務(wù)。副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共詞推舉1名董事履行職務(wù)。

52.為加強債券交易人員薪酬遞延管理，債券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的，超過部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案：B

您的答案：

本題解析：證券交易人員薪酬與激勵合計超過100萬元人民幣的，超過部分應(yīng)按照等分原則遞延發(fā)放，周期不少于2年。

53.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括（）

①勤勉盡責(zé)

②充分了解客戶

③資格審批

④業(yè)務(wù)融合

A.①③

B.①②③④

C.①②③

D.②③④

正確答案：C

您的答案：

本題解析：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括勤勉盡責(zé)，充分了解客戶，資格審批。

54.上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊商公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。

A.90%

B.80%

C.60%

D.50%

正確答案：B

您的答案：

本題解析：上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額80%的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊商公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。利潤實現(xiàn)盈利預(yù)測50%的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告等監(jiān)管措施。

55.非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自接受申請材料之日起（）個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

A.5；10

B.5；20

C.10；20

D.10；30

正確答案：B

您的答案：

本題解析：非銀行金融機構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會報送申請材料，中國證監(jiān)會自收到申請材料之日起5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的決定。

56.證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，（）

A.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金

C.處5年上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上10倍以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金

正確答案：D

您的答案：

本題解析：考查證券公司違反自營業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。證券公司編造虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下的罰金。

57.下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是（）。

A.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)不得挪用客戶的證券

B.投資者委托證券公司進行證券交易，應(yīng)當(dāng)通過證券公司申請在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立證券賬戶。

C.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券交易所

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、存管和結(jié)算的原始憑證及有關(guān)文件資料。其保存期限不得少于20年

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)。選項C錯誤。

58.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查，也應(yīng)當(dāng)對下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行檢查。以下關(guān)于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說法正確的是（）。

A.合規(guī)負(fù)責(zé)人對申請材料或報告中的基本事實和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)

B.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交股東（大）會決定

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評估與決策機制、合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見

D.合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人職責(zé)的有關(guān)規(guī)定。其他相關(guān)高級管理人員等人員對申請材料或報告中的基本事實和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)；證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項提交董事會決定；按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形分類，合規(guī)檢查包括例行檢查與專項檢查。

59.合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.3

B.5

C.7

D.10

正確答案：A

您的答案：

本題解析：合規(guī)負(fù)責(zé)人未按照規(guī)定向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者有關(guān)自律組織報告違法違規(guī)行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

60.對于已確立過風(fēng)險等級的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實現(xiàn)對風(fēng)險的動態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過（），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長（）。

A.半年；兩倍

B.半年；三倍

C.一年；兩倍

D.一年；三倍

正確答案：A

您的答案：

本題解析：原則上，風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長兩倍。

61.經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查對經(jīng)營機構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處3萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬元以下罰款。

62.公司債券上市交易后，公司存在下列哪種情形，不符合證券交易所終止其公司債券上市交易（）。

A.未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)

B.公司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的

C.公司解散或者宣告破產(chǎn)的

D.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的

正確答案：A

您的答案：

本題解析：公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易：（1）公司有重大違法行為且后果嚴(yán)重的；（2）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在期限內(nèi)未能消除的；（3）發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，且自期限內(nèi)未能消除的；（4）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)且后果嚴(yán)重的；（5）公司最近兩年連續(xù)虧損，且在期限內(nèi)未能消除的；（6）公司解散或者宣告破產(chǎn)的。選項A不符合規(guī)定。

63.持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查保薦代表人的持續(xù)督導(dǎo)工作。持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報告之日起的10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報送保薦總結(jié)報告書。

64.申請合格境內(nèi)機構(gòu)投資者參與境外投資，應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，具備最近（）年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。

A.5

B.4

C.3

D.2

正確答案：C

您的答案：

本題解析：最近3年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。

65.下列有關(guān)法律主體的說法，錯誤的是（）。

A.在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人不屬于法律主體

B.國家可以作為國家所有權(quán)法律關(guān)系、刑事法律關(guān)系的主體

C.非營利性法人或非法人組織屬于法律主體

D.在國際上，國家是與國際法有關(guān)的法律關(guān)系的主體

正確答案：A

您的答案：

本題解析：本題考查法律主體的種類。法律主體主要包括自然人、組織和國家三類，其中，可以成為法律主體的自然人包括我國公民以及在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人，選項A說法錯誤。

66.洗錢風(fēng)險管理工作基本原則中，（）是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風(fēng)險較高的領(lǐng)域采取強化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)險較低的領(lǐng)域采取簡潔的反洗錢措施。

A.風(fēng)險相當(dāng)原則

B.同一性原則

C.自主管理原則

D.動態(tài)管理原則

正確答案：A

您的答案：

本題解析：風(fēng)險相當(dāng)原則是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風(fēng)險較高的領(lǐng)域采取強化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)險較低的領(lǐng)域采取簡潔的反洗錢措施。

67.下列有關(guān)合伙企業(yè)債務(wù)清償?shù)恼f法，錯誤的是（）。

A.合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對其承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，人民法院應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人，但該情形下，其他合伙人沒有優(yōu)先購買權(quán)

C.合伙人由于承擔(dān)無限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合伙人追償

D.合伙人自有財產(chǎn)不足清償其自有債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償

正確答案：B

您的答案：

本題解析：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第三十八、三十九、四十、四十二條的規(guī)定，合伙企業(yè)對其債務(wù)，應(yīng)先以全部財產(chǎn)進行清償。合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，合伙人對其承擔(dān)無限連帶責(zé)任。合伙人由于承擔(dān)無限連帶責(zé)任，清償數(shù)額超過其虧損分擔(dān)比例的，有權(quán)向其他合伙人追償，選項AC正確；合伙人自有財產(chǎn)不足清償其與合伙企業(yè)無關(guān)的債務(wù)的，該合伙人可以以其從合伙企業(yè)中分取的收益用于清償；債權(quán)人也可以依法請求人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額。人民法院強制執(zhí)行合伙人的財產(chǎn)份額時，應(yīng)當(dāng)通知全體合伙人，其他合伙人有優(yōu)先購買權(quán)，選項D正確。選項B錯誤，

68.未經(jīng)（）的允許，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)

A.中國人民銀行

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查證券（股票類）發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定。證券公司從事證券（股票類）發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會申請保薦機構(gòu)資格。未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)。

69.經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處（）萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處（）萬元以下罰款。

A.1；1

B.2；2

C.3；3

D.3；1

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查對經(jīng)營機構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施。經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按規(guī)定進行投資者類別轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處3萬元以下罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬元以下罰款。

70.關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起（）內(nèi)報送相關(guān)材料，完成該項業(yè)務(wù)首次備案。

A.20天

B.1個月

C.3個月

D.10天

正確答案：B

您的答案：

本題解析：本題考查場外衍生品相關(guān)知識。備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起1個月內(nèi)報送以下材料，完成該項業(yè)務(wù)首次備案：備案申請表和承諾函；場外衍生品業(yè)務(wù)說明書；場外衍生品業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部管理制度，包括但不限于內(nèi)部控制、風(fēng)險控制、合規(guī)管理、投資者保護等制度；中國證券業(yè)協(xié)會要求的其他材料。

71.按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過（）的100%。

A.營業(yè)利潤

B.最近三年累計凈利潤

C.凈資本

D.總資產(chǎn)

正確答案：C

您的答案：

本題解析：自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100%。

72.下列有關(guān)《公司法》的說法，錯誤的是（）。

A.我國的公司法法律體系以《公司法》為核心

B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司法

C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中

D.實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

正確答案：B

您的答案：

本題解析：我國的公司法法律體系以《公司法》為核心，由相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章等共同組成；最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理條例》都是根據(jù)公司法制定的，屬于公司法的一部分；實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律，因此，《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中。

73.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄

A.1

B.2

C.3

D.4

正確答案：C

您的答案：

本題解析：主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務(wù)狀況和誠信記錄，最近三年無重大違法違規(guī)記錄

74.（）是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)

C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

D.股票約定式回購業(yè)務(wù)

正確答案：C

您的答案：

本題解析：本題考查股票質(zhì)押式回購的概念。股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)是符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。

75.下列屬于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的是（）。

①期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的；

②證券交易成交額累計在50萬元以上的；

③獲利或者避免損失數(shù)額累計在10萬元以上的；

④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)有關(guān)規(guī)定，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)確定為利用未公開信息交易罪，并予以立案追訴：（1）證券交易成交額累計在50萬元以上的。（2）期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的。（3）獲利或者避免損失數(shù)額累計在15萬元以上的。（4）多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。（5）其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。

76.下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說法，正確的是（）。

①清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告

②清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告

③債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起60日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)

④債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：本題考查合伙企業(yè)清算程序。清算人自被確定之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于60日內(nèi)在報紙上公告；債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，向清算人申報債權(quán)。選項D正確。

77.下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)定中，正確的是（）。

①股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進行

②發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

③無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

④國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：法律對股份有限公司股份的轉(zhuǎn)讓作了一些限制性規(guī)定，具體包括：（1）股東轉(zhuǎn)讓其股份，必須在依法設(shè)立的證券交易場所內(nèi)進行。（2）發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（3）公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理所持有的本公司的股份，在任職期間不得轉(zhuǎn)讓。（4）國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份，未經(jīng)國家授權(quán)的主管部門批準(zhǔn)，不得轉(zhuǎn)讓。（5）除了為減少公司資本而注銷股份或者與持有本公司股票的其他公司合并以外，公司不得通過收購持有本公司的股票。（6）記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓。

78.證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦（中國證監(jiān)會）備案，備案材料包括（）。

①項目負(fù)責(zé)人

②合作內(nèi)容

③起止時間

④版面安排或者節(jié)目時間段

A.②③

B.①②③

C.①②③④

D.①②

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券、期貨投資咨詢機構(gòu)與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進行業(yè)務(wù)合作時，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦（中國證監(jiān)會）備案，備案材料包括：合作內(nèi)容、起止時間、版面安排或者節(jié)目時間段、項目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。

79.中國證監(jiān)會建立監(jiān)管信息系統(tǒng)，將（）記入其誠信檔案。

①財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人被中國證監(jiān)會采取監(jiān)管措施的

②在持續(xù)督導(dǎo)期間，上市公司或者其他委托人違反公司治理有關(guān)規(guī)定、相關(guān)資產(chǎn)狀況及上市經(jīng)營成果等于財務(wù)顧問的專業(yè)意見出現(xiàn)較大差異的

③上市公司就并購重組事項出具預(yù)測，實際完成情況只有預(yù)測指標(biāo)80%的

④中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他事項。

A.①②④

B.①②③④

C.①③④

D.①②③

正確答案：A

您的答案：

本題解析：關(guān)于財務(wù)顧問的監(jiān)管，第③項屬于財務(wù)顧問的法律責(zé)任。

80.下列屬于股份有限公司發(fā)行記名股票應(yīng)當(dāng)記載在股東名冊上的事項有（）。

①股東的姓名

②各股東所持股份數(shù)

③各股東取得股份的日期

④各股東所持股票的編號

A.①②③

B.①③④

C.②④

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項：

（1）股東的姓名或者名稱及住所；

（2）各股東所持股份數(shù)；

（3）各股東所持股票的編號；

（4）各股東取得股份的日期。

發(fā)行無記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號及發(fā)行日期。

81.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的，中國證監(jiān)會可以采取（）等行政監(jiān)管措施。

①自律懲戒措施

②出具警示函的措施

③責(zé)令參加培訓(xùn)的措施

④認(rèn)定為不恰當(dāng)人選的措施

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：考查違反《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》的相關(guān)法律責(zé)任，自律懲戒措施屬于自律措施，不屬于行政監(jiān)管措施。

82.下列有關(guān)公司增加或者減少注冊資本的說法，正確的是（）。

①公司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告

②公司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊資本決議之日起30日內(nèi)通知債權(quán)人，并于45日內(nèi)在報紙上公告

③債權(quán)人自接到通知書之日起10日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起30日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保

④債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：公司應(yīng)當(dāng)自做出減少注冊資本決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報紙上公告；債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保。選項B正確。

83.下列說法正確的是（）。

①金融機構(gòu)不得為其他金融機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)

②資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品（公募證券投資基金除外）

③金融機構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品，從而將本機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機構(gòu)進行投資的，該受托機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構(gòu)

④委托機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對受托機構(gòu)開展盡職調(diào)查，實行名單制管理，明確規(guī)定受托機構(gòu)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機制、信息披露義務(wù)以及退出機制。委托機構(gòu)不得因委托其他機構(gòu)投資而免除自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任

A.①②③

B.②③④

C.①②

D.①②③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：金融機構(gòu)不得為其他金融機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)。資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品,但所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。金融機構(gòu)將資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資于其他機構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品,從而將本機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機構(gòu)進行投資的,該受托機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)的受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管的機構(gòu)。公募資產(chǎn)管理產(chǎn)品的受托機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為金融機構(gòu),私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品的受托機構(gòu)可以為私募基金管理人。受托機構(gòu)應(yīng)當(dāng)切實履行主動管理職責(zé)，不得進行轉(zhuǎn)委托,不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。委托機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對受托機構(gòu)開展盡職調(diào)查，實行名單制管理，明確規(guī)定受托機構(gòu)的準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn)和程序、責(zé)任和義務(wù)、存續(xù)期管理、利益沖突防范機制、信息披露義務(wù)以及退出機制。委托機構(gòu)不得因委托其他機構(gòu)投資而免除自身應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。

84.關(guān)于下列特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實名制有關(guān)要求中，說法錯誤的是（）。

①特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進行證券交易；不得出借證券賬戶給他人使用。

②產(chǎn)品的管理人應(yīng)加強自律，不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險警示股票（ST股票）的產(chǎn)品申請開立證券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性。

③為產(chǎn)品、員工持股計劃申請開立證券賬戶時，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申報登記產(chǎn)品、員工持股計劃存續(xù)期。相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)在申請表備注欄注明產(chǎn)品、員工持股計劃的到期日，無固定期限或長期的產(chǎn)品到期日自申請日起不超過5年。產(chǎn)品、員工持股計劃延期的，應(yīng)提交延期公告或其他延期證明文件（需加蓋產(chǎn)品管理人公章），及時辦理變更登記。

④當(dāng)證券公司單一資產(chǎn)管理計劃及集合資產(chǎn)管理計劃、基金管理公司單一資產(chǎn)管理計劃及集合資產(chǎn)管理計劃、期貨公司單—資產(chǎn)管理計劃及集合資產(chǎn)管理計劃、保險資產(chǎn)管理公司特定客戶資產(chǎn)管理計劃及集合資產(chǎn)管理計劃、信托產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、企業(yè)年金計劃、私募基金等依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品發(fā)生開戶后3個月內(nèi)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)于上述情形發(fā)生后15個交易日內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù)；相關(guān)當(dāng)事人未按要求注銷該證券賬戶的，中國結(jié)算有權(quán)注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。

A.①③

B.②③

C.①②

D.③④

正確答案：D

您的答案：

本題解析：特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實名制有關(guān)要求：

①特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進行證券交易；不得出借證券賬戶給他人使用。

②產(chǎn)品的管理人應(yīng)加強自律，不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險警示股票（ST股票）的產(chǎn)品申請開立證券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性。

③為產(chǎn)品、員工持股計劃申請開立證券賬戶時，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)申報登記產(chǎn)品、員工持股計劃存續(xù)期。相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)在申請表備注欄注明產(chǎn)品、員工持股計劃的到期日，無固定期限或長期的產(chǎn)品到期日自申請日起不超過3年。產(chǎn)品、員工持股計劃延期的，應(yīng)提交延期公告或其他延期證明文件（需加蓋產(chǎn)品管理人公章），及時辦理變更登記。

④當(dāng)證券公司單一資產(chǎn)管理計劃及集合資產(chǎn)管理計劃、基金管理公司單一資產(chǎn)管理計劃及集合資產(chǎn)管理計劃、期貨公司單—資產(chǎn)管理計劃及集合資產(chǎn)管理計劃、保險資產(chǎn)管理公司特定客戶資產(chǎn)管理計劃及集合資產(chǎn)管理計劃、信托產(chǎn)品、保險產(chǎn)品、銀行理財產(chǎn)品、企業(yè)年金計劃、私募基金等依法設(shè)立的證券投資產(chǎn)品發(fā)生開戶后6個月內(nèi)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形時，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)于上述情形發(fā)生后15個交易日內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù)；相關(guān)當(dāng)事人未按要求注銷該證券賬戶的，中國結(jié)算有權(quán)注銷該賬戶或限制該賬戶的使用。

⑤對于各類特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶存在下設(shè)子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶，開戶后相關(guān)證券投資產(chǎn)品并未依法成立仍使用相關(guān)證券賬戶，借用他人證券賬戶或?qū)⒚碌谋救俗C券賬戶出借給他人使用等違反賬戶實名制有關(guān)要求的，以及存在利用證券賬戶從事法律法規(guī)禁止的其他行為的，中國結(jié)算或有委托交易關(guān)系的證券公司有權(quán)注銷相關(guān)賬戶或限制相關(guān)賬戶的使用。

故本題選D,選項的③④的說法是錯誤的。

85.下列選項中，屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)職能的是（）。

①證券的存管和過戶

②證券交易所上市證券交易的清算和交收

③受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

④證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

A.①②④

B.②③④

C.①②③④

D.①③

正確答案：C

您的答案：

本題解析：證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)履行下列職能：證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立；證券的存管和過戶；證券持有人名冊登記；證券交易所上市證券交易的清算和交收；受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益；辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。①②③④均屬于證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能。

86.下列關(guān)于進行內(nèi)幕交易應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任的表述中，說法正確的有（）。

①責(zé)令依法處理非法持有的證券

②沒收違法所得

③沒收違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。

④證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員進行內(nèi)幕交易的，從重處罰

A.②③

B.①②④

C.①②③④

D.①③④

正確答案：B

您的答案：

本題解析：第一百九十一條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反證券法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。

87.保險公司違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金，應(yīng)承擔(dān)的刑事處罰有（）。

①情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金

②情節(jié)嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員，處3年以下有期徒刑或者拘役

③情節(jié)特別嚴(yán)重的，對單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員處3年以上10年以下有期徒刑

④情節(jié)特別嚴(yán)重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

正確答案：A

您的答案：

本題解析：根據(jù)《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

88.《公司