2020泰普質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全內(nèi)審檢查表(綜合辦)

質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全內(nèi)審檢查表序號內(nèi)容檢查條款檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果GB/T19001-2016GB/T14001-2016GB/T45001-20201組織的岡位、職責和權(quán)限5.35.35.31查看公司組織架構(gòu)圖。2與公司分管領(lǐng)導交流，了解公司部門、崗位設(shè)置如何？3確認職責和權(quán)限得到分派、溝通和理解？1綜合辦主任1名，副主任1名，專員2人，提供了《崗位說明書》。負責人呂延鵬任綜合辦主任，介紹職責權(quán)限如下：負責本公司人力資源（勞動合同、職工檔案、員工考勤、員工聘用、績效評價、培訓）、行政總務、會務、文件、社會責任管理；適時組織各類活動，不斷提高全體員工質(zhì)量意識，滿足顧客要求；負責本部門的環(huán)境因素、危險源的識別、分析、控制。詢問職責權(quán)限的履行情況：較好地完成了目標。2環(huán)境因素6.1.21查看“環(huán)境因素清單”和“重要環(huán)境因素清單”，確認環(huán)境因素的識別是否完整？2重要環(huán)境因素的評價準則是否有文件化？重要環(huán)境因素的評價是否合理？提供了《環(huán)境因素識別/評價清單》，環(huán)境因素32項，辦公活動26個，后勤6個。提供《重要環(huán)境因素清單》。抽查辦公過程，識別的環(huán)境因素，主要有：辦公水電消耗，辦公活動過程生活廢水、生活垃圾排放，燈管、墨盒等固體廢棄物排放、水、電、紙張消耗，復印機廢棄，車輛運輸尾氣排放、噪聲排放等、潛在火災等共計26項。經(jīng)查認為相關(guān)的環(huán)境因素識別較為充分、適宜。主要通過運行控制，基本符合要求。3危險源辨識、風險評價6.1.21查看危險源識別評價清單，確認危險源識別是否完整？2是否對危險源進行風險評價？風險評價是否充分？是否覆蓋了對影響職業(yè)健康安全管理體系的風險進行評價？1查《危險源辨識價控制記錄》，按過程分析方法，綜合辦識別危險源51項，辦公活動29個，后勤活動22個，涵蓋了常規(guī)和非常規(guī)工作活動、潛在的緊急情況。。2查《重大風險清單》，綜合辦沒有重大風險。采用的識別方法有：詢問交談、現(xiàn)場觀察、查閱、檢查表、工作分析等，運用7LS矩陣法進行了風險分析評價，較充分，并覆蓋了職業(yè)健康安全管理體系的風險，措施有效。4應對措施的策劃6.1.26.1.46.1.4與負責人交流，針對其部門相關(guān)的風險和機遇、重要環(huán)境因素、職業(yè)健康安全風險等，采取了哪些控制措施？確認控制措施的合理性。查《質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全風險和機遇控制表》，針對識別出的風險和機遇、重要環(huán)境因素、過程風險、重大風險，制定了控制措施，措施有效。查《質(zhì)量目標指標管理方案》、《環(huán)境職業(yè)健康安全目標指標管理方案》針對目標指標的實現(xiàn)制定了管理措施。提供：《過程風險和機遇的識別、應對措施和評價表》對人力資源管理、知識管理等過程存在的風險進行了識別、評價，評價結(jié)果為有效。5目標及其實現(xiàn)的策劃6.26.26.21、建立的質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全目標有哪些？目標覆蓋了哪些部門和職能？2與負責人交流，如何實現(xiàn)部門的目標？3如何對目標進行監(jiān)視和測量？查看相關(guān)達成情況，確認目標的達成和監(jiān)視情況，是否得到監(jiān)視和適時更新。1查看《2020年公司質(zhì)量目標指標方案》，共有18個過程，41項質(zhì)量目標（過程績效指標）；查看《職業(yè)健康安全環(huán)境目標指標管理方案》，共有21項健康安全目標，共有8項環(huán)境目標。綜合辦負責2個過程，6個質(zhì)量目標，3個環(huán)境目標，1個職業(yè)健康安全目標；2根據(jù)公司級的目標管理方案，分解制定了本部門目標指標管理方案，結(jié)合重大環(huán)境因素、重大風險管控，進行措施制定并實施，確保資源需求，落實責任單位、責任人，層級管控。3按目標管理制度要求，質(zhì)量體系主管部門品質(zhì)部，檢查各單位目標指標的完成情況，環(huán)境體系、職業(yè)健康安全管理體系主管部門安環(huán)部檢查各單位目標指標的完成情況。6變更的策劃6.3如何參與變更管理的？按照公司變更管理辦法進行變更管理，與質(zhì)量管理體系主管部門品質(zhì)部、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系主管部門安環(huán)部，共同對文件的變更進行管控，體系的變更管理主要由品質(zhì)部和安環(huán)部負責。7人員7.1.2所需培訓的人員有哪些，是否有人員名冊和檔案，確認管理體系運行1查2020年教育訓練資料等。2員工花名冊、員工個人檔案信息。受審核部門：綜合辦審核日期：2020.5.6內(nèi)審員：武亮編號：TPLY-PZJL-14

序號內(nèi)容檢查條款檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果GB/T19001-2016GB/T14001-2016GB/T45001-2020和控制所需的人員有哪些？人員是否滿足需求？3影響產(chǎn)品質(zhì)量的崗位（生產(chǎn)員工、設(shè)備維修員、質(zhì)檢員、安全員、倉管員、化驗員、計量員），上崗前通過公司基礎(chǔ)培訓、崗位基礎(chǔ)培訓并取得上崗證，司機、計量員、電工、電焊工、天車工、化工儀表自動化操作工等特殊工種取得國家權(quán)威機構(gòu)的相應合格證書。符合要求8組織的知識7.1.6是否確定必要的知識、運行過程？如何管理的？建立實施《知識管理制度》，對知識產(chǎn)權(quán)、過程和產(chǎn)品的改進結(jié)果、專業(yè)會議中獲取的知識信息等，進行了梳理，編制了知識清單，由行政專員保存相關(guān)知識資料，技術(shù)研發(fā)部、生產(chǎn)部、品質(zhì)部等相關(guān)部門配合。9能力7.27.27.21與負責人交流，是否確定人員所需的能力（包括識別環(huán)境因素和危險源）？2如何評價其控制下的人員具備所需的能力？3是否建立員工績效考核制度并實施？4為獲取所需能力采取了哪些措施？5查看相關(guān)人員檔案、培訓記錄，確認人員的能力是否滿足需求。1綜合辦公室是否根據(jù)公司基礎(chǔ)培訓、崗位基礎(chǔ)培訓的要求以及各部門的培訓需求，制定下一年度的培訓計劃2提供2020年年度培訓計劃、各車間培訓計劃。3培訓計劃包括：培訓內(nèi)容、培訓方式、培訓負責人、培訓時間、培訓教材、培訓地點、培訓對象、考核方式等。4培訓內(nèi)容是否關(guān)注滿足顧客特定的要求制定了培訓管理制度，查生產(chǎn)部教育訓練計劃，生產(chǎn)部安排了人員教育訓練，程序文件教育訓練；查教育實績，生產(chǎn)部有進行了技職人員教育訓練，參加人員為各生產(chǎn)線班長組長，教育訓練有進行考評；查教育訓練資料，成績合格。查員工教育訓練資料：有進行了新進員工教育訓練，今年開展了生產(chǎn)技能培訓教育訓練、生產(chǎn)部中層干部強化訓練生產(chǎn)部精益生產(chǎn)強化培訓、碳酸鋰生產(chǎn)知識培訓教育訓練、檢測儀器使用教育訓練等教育訓練。提供員工能力評估有關(guān)記錄。5查工作崗位任職要求作業(yè)標準書，在文件工規(guī)定了公司各個崗位人員的任職要求及需要具備的能力要求和在職期間的培訓要求，針對產(chǎn)品審核、過程審核、體系內(nèi)審的人員的資歷、能力及培訓要求進行了規(guī)定，針對產(chǎn)品審核、過程審核、體系審核審核人員每年度的審核數(shù)量進行了規(guī)定。10意識7.37.37.31是否清楚自己部門管理目標？2是否清楚其工作要求和違反要求時的后果？1清楚崗位的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康管理職責。2知道工作要求并能承擔應負的責任和后果。11信息交流7.47.47.41與負責人交流，如何就質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)信息進行內(nèi)部和外部溝通？2溝通的內(nèi)容包括哪些？溝通的內(nèi)容是否完整？溝通是否及時？獲取和更新法律及其他要求要及時地傳遞到相關(guān)部門內(nèi)部信息溝通的實施，政策以板報、小冊子為宣傳工具公諸于眾?；顒舆^程中產(chǎn)生的信息通過辦公微信等方式通知到人，緊急狀態(tài)下的信息按《事態(tài)升級規(guī)范》規(guī)定進行信息溝通。來自公司內(nèi)部員工對品質(zhì)/環(huán)境的關(guān)注、詢問、意見和提案等，可通過意見箱，由綜合辦定期收集處理。12形成文件的信息總則7.5.17.5.17.5.11查看管理體系文件清單，確認管理體系文件包括哪些文件？2是否滿足標準和公司體系文件運行的要求？1層次文件：管理手冊，一層次文件：程序文件，三層次文件：作業(yè)指導書、管理性文件，四層次文件：記錄表格。2查質(zhì)量手冊、環(huán)境職業(yè)健康安全能源管理體系整合手冊：新版手冊對過程所有者進行了規(guī)定，明確過程所有者到具體職位。公司按PDCA循環(huán)模式，基于風險的思維，建立以過程為基礎(chǔ)的管理模式3在手冊中對外包過程進行了描述：委外檢測、物流運輸。13創(chuàng)建和更新7.5.27.5.27.5.21與負責人交流，了解體系文件是如何識別的？1查文件清單，查文件執(zhí)行有效率目標100%，實績100%有達成2查文件信息控制程序：程序文件規(guī)定了管理文件核準權(quán)限，如品質(zhì)手冊制、修、廢組織

序號內(nèi)容檢查條款檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果GB/T19001-2016GB/T14001-2016GB/T45001-20202文件的形式有哪些？3評審和批準的流程如何？檢查相關(guān)文件評申記錄？者為管理代表，批準為總經(jīng)理。3管理手冊、各項程序及作業(yè)指導書等管理文件之分發(fā)、收回、銷毀及管理由品質(zhì)部文控中心負責，程序規(guī)定了文件發(fā)行與收回、文件實施、文件修訂、文件廢止、外來文件之管理、對外發(fā)行文件、文件保管、保存期限及銷毀、文件檔案管理等各項作業(yè)。14形成文件的信息控制7.5.37.5.37.5.31與負責人交流，了解體系文件控制要求，查看文件的發(fā)放和控制記錄？2現(xiàn)場觀察文件和記錄的控制情況，確認使用的文件是否有效？3是否存在泄密情況？記錄是否有涂改？1、查《記錄清單》，整理了292個記錄。2、查《文件發(fā)放回收記錄》，對手冊、程序文件、作業(yè)規(guī)范規(guī)程進行了發(fā)放，對過期作廢文件進行了回收。3、在記錄清單上標注了儲存期限般保存不彳氐于三年。員工手冊有關(guān)保密的規(guī)定，尚未發(fā)生泄密情況，記錄清晰，沒有涂改。15運行策劃和控制8.1與負責人交流，如何對人力資源、辦公、后勤服務過程進行策劃？如何對風險和機遇進行控制？任命了部門體系運維員，梳理了本部門管理制度，整理了本部門的記錄表格，制定了本部門的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系目標，在運行中發(fā)現(xiàn)有偏離體系運行方向的，及時糾偏。加強了人員招聘、培訓組織以及食堂、保安、保潔等后勤服務管理，對潛在的風險進行了有效識別并防范。16運行策劃和控制8.18.1/8.1.1查閱運行有關(guān)記錄，與主要負責人交流，質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系如何在組織中策劃控制的？1、制定執(zhí)行《環(huán)境和運行控制程序》、《職業(yè)健康安全控制程序》、《安全生產(chǎn)控制程序》《安全生產(chǎn)標準化管理制度匯編》、《環(huán)境保護管理制度匯編》等。2、環(huán)境因素的識別評價控制執(zhí)行《環(huán)境因素的識別與評價程序》，提供：《《環(huán)境因素識別/評價清單》、《重要環(huán)境因素清單》、《環(huán)境目標、指標管理方案》。為合理使用能源資源，杜絕浪費，現(xiàn)場提供《水電消耗節(jié)超情況報表》。3、經(jīng)與綜合辦負責人溝通了解，綜合辦負責本部門的環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運行的控制。查固廢：執(zhí)行《垃圾清運管理制度》。辦公用品由綜合辦統(tǒng)一發(fā)放使用，更換時綜合辦通知供方進行更換，交舊換新。平時生活垃圾，統(tǒng)一放置到垃圾箱，由環(huán)衛(wèi)處統(tǒng)一處理；活垃圾每天由保潔員收集處理；廢墨盒、廢硒鼓集中回收處理，查看“環(huán)境安全運行檢查記錄”、“安全監(jiān)視記錄”、“環(huán)境監(jiān)視記錄”，內(nèi)容包括垃圾處置、廢棄物種類、排放量、處理方法日期等。查廢水：一般用水為生活用水，排入城市地下管網(wǎng)，同時要求節(jié)約用水；消防演練所用廢水用于綠化場地的灌溉。公司生活用水有供水部門統(tǒng)一提供，按需核算；公司強化人員節(jié)約意識，從點滴做起，節(jié)約用水。查噪聲：辦公過程所產(chǎn)生的噪聲都是電腦、空調(diào)所產(chǎn)生噪聲，很小，不足以造成危害。查廢氣：辦公過程中無廢氣產(chǎn)生?，F(xiàn)場查看，現(xiàn)場有“節(jié)約用電”等環(huán)保標識。4、查辦公區(qū)域：地面較干凈整潔無返潮，各種物品擺放整齊，室內(nèi)采光通風良好，有空調(diào)，走廊有緊急通道標識，配備有有效的滅火器，環(huán)境較適宜。配置了可回收和不可回收垃圾箱，對辦公垃圾進行分類收集，并定期進行檢查。辦公使用后的廢棄墨盒等有專人負責收集后，統(tǒng)一處理?，F(xiàn)場電氣開關(guān)，未發(fā)現(xiàn)用電安全隱患。有垃圾分類回收裝置，抽查物管部，現(xiàn)場垃圾箱有“可回收垃圾”、“不可回收垃圾”等標識，基本無混放情況。經(jīng)查辦公區(qū)域?qū)Νh(huán)境因素和危險源的控制以及績效的監(jiān)視和測量基本符合規(guī)定要求。

序號內(nèi)容檢查條款檢查內(nèi)容和方法檢查結(jié)果GB/T19001-2016GB/T14001-2016GB/T45001-20205、洗手間有節(jié)水標識，采用節(jié)水龍頭；辦公用紙雙使用，辦公人員做到人走燈關(guān)；使用安全插座無觸電危險；整個辦公區(qū)衛(wèi)生清潔，并配有滅火器，經(jīng)查均在有效期內(nèi)并完好。6、綜合辦參與應急演練以及應急物資的準備。17消除危險源和職業(yè)健康安全風險8.1.2怎樣對危險源和職業(yè)健康安全風險進行層級控制的？建立《風險和機遇控制程序》、《危險源識別評價控制程序》，、《風險和機遇管理規(guī)定》對危險源和職業(yè)健康風險進行層級控制，主要通過運行控制，下車間時注意穿戴好個人勞保用品。18應急準備和響應8.28.2綜合辦如何參與應急管理？參加由安環(huán)部組織的全公司火災應急演練，提供有有關(guān)應急演練的培訓記錄?，F(xiàn)場查看：1、辦公區(qū)有應急疏散通道、消防通道并暢通，應急疏散標識等。2、現(xiàn)場與部門負責人交流，掌握疏散和救援的相關(guān)要求。符合要求。19分析與評價9.1.3與負責人交流，如何就體系運行的效果展開分析與評價？綜合辦主要對培訓效果、文件管理、體系運行成效展開分析和評價，運用統(tǒng)計技術(shù)，統(tǒng)計結(jié)果顯示綜合辦管理目標均已完成。工作績效符合預期效果，提出繼續(xù)保持建議。查組織對數(shù)據(jù)分析活動進行了策劃，策劃形成的輸出內(nèi)容包括：1、確定了數(shù)據(jù)收集的范圍、渠道、頻次及相應的責任部門和傳遞渠道；對收集后的數(shù)據(jù)進行分析并形成文件或記錄；2、查本部門質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全目標統(tǒng)計