2022基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范高分通關(guān)題庫(kù)A4可打印版

2022基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范高分通關(guān)題庫(kù)A4可打印版單選題（共85題）1、我國(guó)《證券投資基金法》于（）開(kāi)始實(shí)施。A.2003年6月1日B.2003年7月1日C.2004年6月1日D.2004年7月1日【答案】C2、某銀行認(rèn)購(gòu)了某基金管理公司A、B兩個(gè)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列說(shuō)法正確的是（）。A.因AB兩個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的財(cái)產(chǎn)屬于同一委托人，基金公司為提高效率，應(yīng)當(dāng)把AB兩個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃合并操作B.為了方便資金劃轉(zhuǎn)，基金公司應(yīng)當(dāng)為A.B兩個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)立一個(gè)基金賬戶，但設(shè)立兩個(gè)不同的交易賬戶C.基金公司應(yīng)當(dāng)分別以A資產(chǎn)管理計(jì)劃和B資產(chǎn)管理計(jì)劃為會(huì)計(jì)核算主體，獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算D.為了避免利益輸送，基金公司須安排不同的基金經(jīng)理分別管理A.B資產(chǎn)管理計(jì)劃【答案】C3、開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式為（）。A.認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)利息）／凈認(rèn)購(gòu)金額B.認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）／凈認(rèn)購(gòu)金額C.認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)利息）／基金份額面值D.認(rèn)購(gòu)份額=（凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息）／基金份額面值【答案】D4、基金監(jiān)管的基本原則有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、證券投資基金在一定程度上降低了金融行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，具體體現(xiàn)在證券投資基金（）。A.可以發(fā)揮專業(yè)理財(cái)優(yōu)勢(shì)、對(duì)證券進(jìn)行深入分析B.為投資者帶來(lái)長(zhǎng)期穩(wěn)定收益C.可以組合投資、分散投資風(fēng)險(xiǎn)D.擴(kuò)大了直接融資比例并能分流儲(chǔ)蓄資金【答案】D6、（）不可以開(kāi)立基金賬戶。A.16歲個(gè)體小王B.17歲在讀大學(xué)生C.23歲應(yīng)屆畢業(yè)生D.65歲退休干部老李【答案】B7、（2017年真題）如果某QDII基金發(fā)生了境外托管人變更，則以下說(shuō)法正確的是（）。A.當(dāng)QDII基金變更境外托管人，應(yīng)在事件發(fā)生后及時(shí)披露臨時(shí)公告B.當(dāng)QDII基金變更境外托管人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新產(chǎn)品合同C.QDII基金變更境外托管人無(wú)需進(jìn)行披露D.當(dāng)QDII基金變更境外托管人，應(yīng)在QDII月度報(bào)告中予以說(shuō)明【答案】A8、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于基金宣傳推介材料，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金宣傳資料在面對(duì)特定群體展示時(shí)，才可以通過(guò)誘導(dǎo)性表述促成客戶交易B.基金宣傳資料是投資基金對(duì)外展示的平臺(tái)，也是投資者了解基金的主要渠道C.基金宣傳推介材料必須符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)等出臺(tái)的相關(guān)法規(guī)D.基金管理公司和基金銷售機(jī)構(gòu)不得在基金宣傳材料中夸大產(chǎn)品業(yè)績(jī)【答案】A9、（），深圳市率先公布了《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》?A.1992年6月B.1992年7月C.1992年8月D.1992年9月【答案】A10、基金募集申請(qǐng)的工作內(nèi)容中提交的相關(guān)文件不包括()。A.申請(qǐng)報(bào)告B.合同草案C.基金托管協(xié)議D.招募說(shuō)明書草案【答案】C11、基金公司日常運(yùn)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。A.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)C.投資風(fēng)險(xiǎn)D.操作風(fēng)險(xiǎn)【答案】B12、某基金銷售機(jī)構(gòu)在公司內(nèi)部，為某開(kāi)放式基金征集網(wǎng)站首頁(yè)通欄標(biāo)語(yǔ)，下列標(biāo)語(yǔ)合法合規(guī)的是（）。A.“讓您的投資有百分之百的保障”B.“年化收益15％，不服不行”C.“理財(cái)不限購(gòu)，請(qǐng)選C基金”D.“D基金，XX公司創(chuàng)始人的投資選擇”【答案】C13、“基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果”是內(nèi)部控制的五原則中（）的內(nèi)容。A.健全性原則B.有效性原則C.獨(dú)立性原則D.成本效益原則【答案】D14、基金上市交易公告書的編制主體是（）。A.基金管理人B.基金托管人C.基金托管人與基金管理人D.基金份額持有人【答案】A15、(2016年)依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)與作用的不同，可以將基金市場(chǎng)的參與主體分為基金當(dāng)事人、（）、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織。A.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金份額登記機(jī)構(gòu)【答案】A16、客戶賬戶信息不包括()。A.賬號(hào)B.業(yè)務(wù)憑證C.賬戶開(kāi)立時(shí)間D.開(kāi)戶行【答案】B17、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類標(biāo)準(zhǔn)，混合基金是指（）基金。A.主要投資于股票、債券，且60%以上投資于股票B.主要投資于股票、債券，且80%以上投資于債券C.主要投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的D.主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具【答案】C18、根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán)，督察長(zhǎng)可以（）。A.兼任其他基金公司董事會(huì)成員B.兼任公司理事C.任免公司總經(jīng)理D.列席公司相關(guān)會(huì)議【答案】D19、基金公司管理層可以下設(shè)專門委員會(huì)，對(duì)重大專業(yè)事項(xiàng)進(jìn)行集體決策，專門委員會(huì)通常不包括（）。A.基金份額持有人工作委員會(huì)B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)C.專戶投資決策委員會(huì)D.公募基金投資決策委員會(huì)【答案】A20、在基金定期公告中，基金管理人需要編制當(dāng)期季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告。只有在基金合同生效不足（）個(gè)月的情況下，才可以不編制。A.5B.3C.2D.4【答案】C21、下列關(guān)于收取增值費(fèi)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售機(jī)構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費(fèi)B.收取增值費(fèi)應(yīng)遵循合理、公開(kāi)、質(zhì)價(jià)相符的定價(jià)原則C.基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認(rèn)D.增值服務(wù)費(fèi)不單獨(dú)繳納，應(yīng)從申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）資金中扣除【答案】D22、關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的情形，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.被基金份額持有人大會(huì)解任B.被依法取消基金托管資格C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)D.所托管基金出現(xiàn)違規(guī)情形【答案】D23、下列關(guān)于LOF份額申購(gòu)和贖回的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。A.LOF采用金額申購(gòu)，份額贖回原則B.T日買入的LOF基金份額，T+2日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回C.LOF場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣D.LOI贖回申報(bào)單位為1份基金份額【答案】B24、當(dāng)基金二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格高于其份額凈值時(shí)，稱為（）。A.溢價(jià)交易B.折價(jià)交易C.平價(jià)交易D.不確定【答案】A25、督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司（）和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見(jiàn)和整改建議.并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)。A.總經(jīng)理B.董事會(huì)C.股東會(huì)D.董事長(zhǎng)【答案】A26、下列關(guān)于證券投資基金的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。A.證券投資基金是一種集合投資方式B.證券投資基金反映的是一種信托關(guān)系C.證券投資基金在美國(guó)被稱為“單位信托基金”D.證券投資基金是一種間接通過(guò)基金管理人代理投資的一種方式【答案】C27、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，（）。A.不必予以特別說(shuō)明B.應(yīng)當(dāng)予以特別說(shuō)明C.可以予以特別說(shuō)明D.不得予以特別說(shuō)明【答案】B28、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，編制完成基金季度報(bào)告，并將季度報(bào)告登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上。A.10B.15C.30D.20【答案】B29、關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.守法合規(guī)是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金公司之間關(guān)系的基礎(chǔ)要求B.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范C.誠(chéng)實(shí)守信是調(diào)整各種社會(huì)人際關(guān)系的基本準(zhǔn)則D.專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范【答案】A30、下列適用于基金產(chǎn)品注冊(cè)普通程序的是（）。A.ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、VC.Ⅰ、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A31、基金的后臺(tái)管理運(yùn)作不包括（）。A.基金份額的銷售B.基金會(huì)計(jì)核算和信息披露C.基金資產(chǎn)的估值D.基金份額的注冊(cè)登記【答案】A32、―般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金即英國(guó)"海外及殖民地政府信托"基金產(chǎn)生于（）年。A.1868B.1869C.1873D.1879【答案】A33、基金監(jiān)管活動(dòng)的要素包括（）等。A.原則、內(nèi)容、方式、手段B.目標(biāo)、原則、方式、手段C.目標(biāo)、體制、內(nèi)容、方式D.目標(biāo)、體制、手段、方式【答案】C34、信息管理平臺(tái)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存（）年。A.10B.15C.20D.25【答案】B35、以下從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中，屬于調(diào)節(jié)基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)關(guān)系的是（）。A.忠誠(chéng)盡責(zé)B.專業(yè)審慎C.客戶至上D.守法合規(guī)【答案】A36、我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，辦理基金開(kāi)戶要求的個(gè)人投資者年齡為（）周歲具有完全民事行為能力人。A.16-60B.16-70C.18-60D.18-70【答案】D37、當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時(shí)，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動(dòng)，該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)()%，托管人召集基金份額持有人大會(huì)，托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更，發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟，托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰，等等，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。A.10B.20C.30D.40【答案】C38、（）是圍繞投資人需求而展開(kāi)的，且隨著整個(gè)基金銷售業(yè)務(wù)的實(shí)踐不斷發(fā)展、修正變化。A.基金客戶服務(wù)形式B.基金客戶服務(wù)內(nèi)容和規(guī)范C.基金客戶服務(wù)宣傳與推介D.基金客戶服務(wù)步驟【答案】C39、下列關(guān)于對(duì)沖基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)沖基金即是“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過(guò)的基金”B.對(duì)沖基金是采取公開(kāi)募集方式以避開(kāi)管制，并通過(guò)大量金融工具投資獲取高回報(bào)率的共同基金C.它是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，追求高收益的投資模式D.對(duì)沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對(duì)相關(guān)聯(lián)的股票進(jìn)行買空賣空、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風(fēng)險(xiǎn)【答案】B40、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架中，（）是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)。A.事項(xiàng)識(shí)別B.內(nèi)部環(huán)境C.目標(biāo)設(shè)定D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估【答案】B41、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的說(shuō)法，正確的是（）。A.委托基金管理人開(kāi)立基金銷售結(jié)算專用賬戶B.基金募集申請(qǐng)注冊(cè)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料C.書面協(xié)議委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金業(yè)務(wù)D.對(duì)基金客戶進(jìn)行身份識(shí)別【答案】D42、下列屬于基金合同特別約定事項(xiàng)的是（）。A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利與義務(wù)B.基金募集的目的和基金名稱C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式D.確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費(fèi)用的原則【答案】A43、下列關(guān)于私募基金合同簽署注意事項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同B.在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪D.未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，但是私募基金管理人可以投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)【答案】D44、基金估值核算是指基金（）等業(yè)務(wù)活動(dòng)。A.會(huì)計(jì)核算B.估值C.信息披露D.以上都是【答案】D45、基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的誠(chéng)實(shí)守信，要求不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，以下尚未公開(kāi)的信息中不屬于內(nèi)幕信息的是（）。A.某上市公司董事長(zhǎng)涉嫌犯罪被刑事拘留B.某上市公司人員招聘計(jì)劃C.某上市公司董事長(zhǎng)收到律所合伙人發(fā)來(lái)的重大資產(chǎn)重組協(xié)議終稿，寫有本次重組的方案和價(jià)格D.某上市公司持股8%的股東擬對(duì)外出售其全部股權(quán)的計(jì)劃【答案】B46、(2017年)按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人應(yīng)享有的權(quán)利有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B47、某基金管理人在內(nèi)部稽查和追責(zé)時(shí)，未堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，這違背了合規(guī)管理的（）。A.協(xié)調(diào)性原則B.獨(dú)立性原則C.公正性原則D.效益性原則【答案】C48、關(guān)于股票、債券、基金的區(qū)別，以下表述正確的是（）。A.股票、債券、基金都是間接投資工具B.股票、債券、基金都是直接投資工具C.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具D.基金所籌集的資金主要投向有價(jià)和無(wú)價(jià)證券等金融工具或產(chǎn)品【答案】C49、關(guān)于開(kāi)放式基金的凍結(jié)和解凍，以下描述正確的是（）。A.可以由國(guó)家有關(guān)機(jī)關(guān)授權(quán)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行基金份額凍結(jié)B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以根據(jù)基金銷售網(wǎng)點(diǎn)的請(qǐng)求，對(duì)其銷售的基金份額進(jìn)行凍結(jié)C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以對(duì)基金賬戶或者基金份額進(jìn)行凍結(jié)D.在凍結(jié)期間被凍結(jié)的賬戶或者份額所產(chǎn)生的權(quán)益，不在凍結(jié)的范圍之內(nèi)【答案】C50、下列選項(xiàng)不屬于個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者不同的是（）。A.投資方向不同B.投資目標(biāo)不同C.投資來(lái)源不同D.投資結(jié)果不同【答案】D51、（）要求在銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)的過(guò)程中，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品或者服務(wù)，把合適的基金產(chǎn)品或者服務(wù)銷售給合適的投資者。A.適當(dāng)性管理原則B.專業(yè)規(guī)范原則C.投資者利益優(yōu)先原則D.有效溝通原則【答案】A52、對(duì)基金管理公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是（）。A.董事長(zhǎng)B.董事會(huì)C.獨(dú)立董事D.總經(jīng)理【答案】B53、關(guān)于股票和股票基金，以下描述錯(cuò)誤的是()。A.股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)低于股票投資的風(fēng)險(xiǎn)B.股票的價(jià)格會(huì)受到投資者買賣的影響，但股票基金份額凈值不受交易日當(dāng)日投資買賣的影響C.股票價(jià)格與股票基金的凈值在一天之內(nèi)連續(xù)變化D.投資者可以評(píng)估股票價(jià)格被高估或低估，但股票基金份額凈值是客觀的【答案】C54、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，單一客戶的起始資產(chǎn)不得低于（）元人民幣。A.200萬(wàn)B.100萬(wàn)C.300萬(wàn)D.50萬(wàn)【答案】B55、根據(jù)運(yùn)作方式分類，可以將基金分為（）。A.契約型基金和公司型基金B(yǎng).公募基金和私募基金C.封閉式基金和開(kāi)放式基金D.股票基金、債券基金、貨幣基金和混合基金【答案】C56、不屬于誠(chéng)實(shí)守信基本要求的是（）。A.不得欺詐客戶B.不得進(jìn)行內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)C.不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)D.不得違反法律法規(guī)【答案】D57、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)低B.流動(dòng)性好C.適合長(zhǎng)期投資D.暫時(shí)存放現(xiàn)金的理想場(chǎng)所【答案】C58、關(guān)于現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容的說(shuō)法不正確的是（）。A.T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購(gòu)清單和贖回清單中公告B.現(xiàn)金差額的數(shù)值只可能為正C.T日投資者申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)，需按現(xiàn)金差額進(jìn)行資金的清算交收D.投資者申購(gòu)的現(xiàn)金差額為正，則投資者應(yīng)根據(jù)其申購(gòu)的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金【答案】B59、關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德中的客戶至上要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.應(yīng)采取措施避免與投資人發(fā)生利益沖突B.執(zhí)業(yè)中發(fā)現(xiàn)與投資人產(chǎn)生利益沖突時(shí)，以投資人利益優(yōu)先即可，無(wú)需向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告C.不得在不同基金資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送D.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務(wù)【答案】B60、下列做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。A.相同費(fèi)率的服務(wù)下，基金公司將其新開(kāi)發(fā)產(chǎn)品托管在前期與其合作較多的銀行B.基金經(jīng)理管理多只基金，其家屬投資500萬(wàn)元申購(gòu)了其中一只基金，基金經(jīng)理只安排該基金進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)，以提高投資業(yè)績(jī)C.基金公司對(duì)其管理的所有產(chǎn)品開(kāi)展申購(gòu)費(fèi)打折活動(dòng)D.基金經(jīng)理極度自信，認(rèn)購(gòu)200萬(wàn)元自己管理的基金【答案】B61、下列不屬于基金客戶服務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.持續(xù)性B.規(guī)范性C.永久性D.專業(yè)性【答案】C62、當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有****益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，基金管理人應(yīng)在()日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并分別報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。A.1B.2C.5D.7【答案】B63、（）由公司全體股東組成，為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。A.基金持有人大會(huì)B.公司董事會(huì)C.股東大會(huì)D.監(jiān)督管理委員會(huì)【答案】C64、分級(jí)基金預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益較低的子份額稱為（），預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益較高的子份額稱為（）。A.A類份額；B類份額B.B類份額；A類份額C.C類份額；A類份額D.D類份額；B類份額【答案】A65、基金管理公司內(nèi)部控制制度的組成部分不包括（）。A.內(nèi)部控制大綱B.基本管理制度C.經(jīng)營(yíng)理念D.部門業(yè)務(wù)規(guī)章【答案】C66、按股票性質(zhì)的不同分類，股票基金分為（）。A.價(jià)值型股票和成長(zhǎng)型股票B.成長(zhǎng)型股票和平衡型股票C.價(jià)值型股票和收入型股票D.平衡型股票和收入型股票【答案】A67、下列屬于專業(yè)投資者的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D68、下列關(guān)于ETF申購(gòu)與贖回的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.ETF的申購(gòu)和贖回程序?yàn)樯曩?gòu)和贖回申請(qǐng)的提出、申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知、申購(gòu)和贖回的清算交收與登記B.ETF的申購(gòu)和贖回的原則有3個(gè)C.ETF的申購(gòu)和贖回中，投資者在申購(gòu)或贖回基金份額時(shí)，申購(gòu)或贖回參與券商按1%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金D.ETF的申購(gòu)和贖回可以通過(guò)參與券商提供的其他方式辦理【答案】C69、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下表述正確的是（）。A.資產(chǎn)規(guī)模低于200億元的證券公司不能銷售基金B(yǎng).商業(yè)銀行均可以銷售基金C.基金管理公司可以開(kāi)展銷售業(yè)務(wù)D.保險(xiǎn)公司只能銷售保險(xiǎn)資管公司發(fā)行的基金【答案】C70、(2016年)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)（）的利益。A.基金當(dāng)事人B.基金行業(yè)C.基金投資人D.基金管理人【答案】C71、(2016年)合規(guī)獨(dú)立性中，（）的獨(dú)立性最為重要A.部門B.機(jī)制C.人員D.問(wèn)責(zé)【答案】A72、公開(kāi)募集基金合同的內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D73、基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)事會(huì)的職權(quán)不包括（）。A.提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)B.檢查公司的財(cái)務(wù)C.列席董事會(huì)會(huì)議D.決定公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能【答案】D74、基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介，應(yīng)按照規(guī)定報(bào)送報(bào)告材料，報(bào)告材料包括()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A75、下列關(guān)于基金銷售費(fèi)用的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（