工程文件資料管理制度

1/1工程文件資料管理制度XX公司

工程文件資料管理制度

1總則

1.1為規(guī)范XX公司工程文件資料管理，明確與工程有關(guān)文件資料的范圍、接收、分發(fā)、無效版回收，存檔的具體工作程序及各相關(guān)方、部門的職責，確保各有關(guān)方均能及時獲得并按有效版本的工程文件開展施工和資料整理，有利于工程建設和竣工移交，特制定本規(guī)定。

1.2本制度適用于XX公司及下屬子公司、工程建設參建單位。

2職責

2.1基建管理部職責

2.1.1負責工程方案論證審查、超過30萬元以上工程變更、質(zhì)量事故處理等文件的審核及相關(guān)文件資料的歸口管理工作。

2.1.2負責施工組織總設計、工程整體開工報告、里程碑進度計劃、工程竣工報告等文件的審核及相關(guān)文件資料的歸口管理工作。

2.1.3負責本制度的監(jiān)督執(zhí)行、檢查考核。

2.2子公司工程部職責

2.2.1負責工程圖紙資料的歸檔管理工作，負責整個工程文件資料的接收、登記、分類、編目、分發(fā)、無效版回收、存檔、竣工資料的匯總及移交。

2.2.2負責工程施工組織設計、作業(yè)指導書、環(huán)境控制措施等文件的審核及相關(guān)文件的歸口管理工作。

2.2.3子公司工程部是工程文件資料的唯一進出口，所有工程文件資料由此接收、分發(fā)。

2.3監(jiān)理單位職責

2.3.1負責分發(fā)工程建設文件資料，確認分發(fā)文件資料是否有效。

2.3.2負責監(jiān)督檢查工程建設過程中文件資料的收集、整理和積累，監(jiān)督檢查工程文件資料是否完整、準確、受控情況。

2.3.3對施工單位提交的竣工資料進行技術(shù)性和規(guī)范性審核、簽認。

2.3.4負責提交監(jiān)理過程中的監(jiān)理單位文件。

2.3.5負責提交綜合性文件和監(jiān)理報告。

2.3.6負責提交監(jiān)理單位竣工資料，監(jiān)理單位資料按規(guī)定組卷。

2.3.7負責提交合同規(guī)定的其他技術(shù)資料，包括電子版技術(shù)資料。

2.4施工、調(diào)試單位職責

2.4.1管理好領(lǐng)用的工程文件，及時向施工人員提供有效版本工程文件，回收、整理并向監(jiān)理單位移交無效版文件。

2.4.2及時編制并向監(jiān)理單位、子公司工程部提交施工過程中產(chǎn)生的各種文件資料。

2.4.3對設計單位及設備供應單位提供的工程技術(shù)文件正確理解，按照提供資料正確實施。

2.4.4協(xié)助設計單位完成竣工圖。

2.4.5負責本單位承包范圍內(nèi)的工程竣工資料的搜集、整理、裝訂、移交。

2.5設計單位職責

2.5.1負責工程圖紙設計、《工程施工組織總設計大綱》的編制工作。

2.5.2及時出版施工過程中出現(xiàn)的設計變更和變更設計。

2.5.3修改變更圖紙，確認設計圖紙的有效性。

2.5.4負責竣工圖的編制。

3管理要求

3.1文件的接收分發(fā)

3.1.1設計單位、設備供貨單位提供的設計或設備文件應按合同規(guī)定份數(shù)直接發(fā)至子公司工程部，由子公司工程部簽收。

3.1.2子公司工程部在收到工程設計文件或設備廠家按訂貨合同提交的設備文件后，應按交付清單逐一核對、驗收，輸入計算機納入統(tǒng)一管理系統(tǒng)。

3.1.3隨設備帶來的圖紙，開箱后由子公司工程部整理、存檔、分發(fā)。

3.1.4整理完畢的圖紙資料（包括制造廠提交的工程圖紙文件），子公司工程部應及時按規(guī)定的份數(shù)分發(fā)至監(jiān)理及相關(guān)單位，并做好簽收記錄。

3.2標識、版本更新

3.2.1設計及設備文件均應在每張圖上做明顯狀態(tài)標識，確認是否為有效版本。

3.2.2名稱相同的改版文件，如是整卷冊（整袋）改版的則在圖紙袋上加注版次，如是對前版文件某一張（某幾張、某一部分）進行改版的，要在文件目錄上清楚的注明前卷冊文件哪一張（哪幾張，哪一部分）作廢更換。

3.2.3子公司工程部根據(jù)原圖紙資料發(fā)放渠道、數(shù)量發(fā)放新版本，收回舊版本。每一版本子公司工程部保存二份備查，舊版本加蓋“作廢”印章。

3.2.4施工、調(diào)試單位應及時將有效版本發(fā)至使用者手中，并收回舊版本，整理后及時交子公司工程部處理。

3.3補遺和索賠

3.3.1圖紙資料如與交付清單不符或短缺，有圖面不清晰、難以辨認等問題，子公司工程部應立即傳真或函告制造廠或設計單位限期補齊和更換。

3.3.2如圖紙資料未按合同日期提供，子公司工程部應傳真制造廠或設計單位，索取圖紙資料。

3.4圖紙不符的處理

3.4.1收到圖紙資料的部門和單位，如認為該圖紙資料與工程項目不符、不能執(zhí)行或不屬于自身的工作范圍，應注明原因，在兩日內(nèi)將圖紙資料送還子公司工程部。

3.4.2子公司工程部在收到不符或不能執(zhí)行的圖紙資料后，應立即研究各單位承包合同范圍，確定新的分發(fā)方案。

3.4.3如問題涉及設備供應單位，子公司工程部應協(xié)調(diào)解決并負責與制造廠聯(lián)系處理。

3.5文件包

3.5.1按照工程項目劃分內(nèi)容建立工程資料文件包，文件包在施工過程中不斷補充、完善。

3.5.2文件包在單位工程或分部（分項）工程竣工驗收、分部試運前應編制完畢，作為竣工、試運條件之一，不合格者不能竣工，不得參加分部試運和總啟動。

3.5.3文件包內(nèi)應包含（但不限于）以下內(nèi)容：

施工圖紙交底及會審紀要；開工條件審核及開工報告；作業(yè)指導書；原材料化驗報告及半成品檢驗報告；技術(shù)交底記錄；施工測量定位放線記錄；地基處理及回填土夯實檢驗報告；隱蔽工程檢查驗收記錄；不符合合項處理文件；質(zhì)量事故處理文件；設備檢修、安裝記錄；焊接文件和金屬監(jiān)督檢驗報告；工程沉降、變形、位移實測記錄；工程質(zhì)量驗評記錄；質(zhì)量監(jiān)督檢查驗收簽證書；自動控制調(diào)試投入報告；設備分部試運文件；設備調(diào)試及啟動方案；設備調(diào)試及聯(lián)動試驗報告；設計竣工圖、設備竣工圖（或設計圖紙及設計變更、設備圖及設計變更）；安裝檢修、運行維護說明書；產(chǎn)品檢驗報告；驗收文件、產(chǎn)品出廠合格證；設備出廠總裝調(diào)試記錄；試運記錄表格等。

3.5.4文件包內(nèi)文件應齊全、規(guī)范，包裝精美、完整，歸檔的文件資料要字跡清晰，圖面整潔。

3.5.5經(jīng)檢查完整、合格的文件包將作為竣工資料，在工程竣工移交后移交子公司工程部，經(jīng)子公司工程技術(shù)人員對竣工資料的編制、整理、審核、交接、驗收等鑒定合格，檔案管理人員逐項檢查，全部合格后，接收資料。

3.6施工調(diào)試文件的審查

當施工及調(diào)試單位的施工專業(yè)文件（如開工報告、施工組織設計、分步試運計劃、整套啟動試運計劃等）編制完成后，按規(guī)定提交監(jiān)理單位、子公司工程部、基建管理部審批或備案。

3.7工程文件資料經(jīng)子公司工程部審核確認。

4報告和記錄

4.1各單位工程文件資料必須按照項目劃分情況分類整理，整理完成后建立目錄，以便審查。

4.2子公司工程部移交公司檔案室工程文件資料兩套，標明正本、副本字樣。

4.3各單位形成的工程文件過程資料必須用碳素筆或鋼筆簽字。

4.4竣工圖使用藍圖，由設計單位注明竣工圖字樣。

4.5竣工圖必須經(jīng)過監(jiān)理單位審核，子公司工程部簽字確認。

5附則

5.1本制度未盡事宜按照國家相關(guān)規(guī)范處理，各