0007年自考專業(yè)(金融)證券投資與管理考試真題及答案-3

年自考專業(yè)(金融)證券投資與管理考試真題及答案

一、單項(xiàng)選擇題每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的典型代表是（）。

A．上海證券交易所B．深圳證券交易所

C．紐約證券交易所D．納斯達(dá)克市場(chǎng)

2、股份公司籌集資本的基本工具是（）。

A．銀行貸款

B．債券

C．一般股

D．優(yōu)先股

3、股份公司破產(chǎn)清算時(shí)，最終得到清償?shù)氖牵ǎ?/p>

A．優(yōu)先股持有人

B．債券持有人

C．一般股持有人

D．次級(jí)債券持有人

4、H股的上市地點(diǎn)是（）。

A．上海

B．深圳

C．香港

D．新加坡

5、以下金融工具中流淌性最強(qiáng)的是（）。

A.3月期國(guó)債B.5年期公司債

C.10年期國(guó)債

D.股票

6、能夠用來估量證券預(yù)期收益率的是()

A.算術(shù)平均收益率

B.幾何平均收益率

C.復(fù)合收益率

D.時(shí)間權(quán)重收益率

7、在證券承銷方式中，承銷商風(fēng)險(xiǎn)最小的是（）。

A．代銷

B．全額包銷

C．分銷

D．余額包銷

8、揚(yáng)基債券的發(fā)行人、發(fā)行地所在國(guó)、發(fā)行計(jì)值貨幣屬于（）。

A．同一個(gè)國(guó)家

B．兩個(gè)不同國(guó)家

C．三個(gè)不同國(guó)家

D．四個(gè)不同國(guó)家

9、我國(guó)滬，深證券交易所的組織形式是（）

A.公司制

B.會(huì)員制

C.注冊(cè)制

D.股份制

10、我國(guó)《公司法》的規(guī)定，股票的發(fā)行不能采納（）。

A．折價(jià)發(fā)行

B．溢價(jià)發(fā)行

C．平價(jià)發(fā)行

D．中間價(jià)發(fā)行

11、衡量證券投資基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)是（）。

A．基金資產(chǎn)總額

B．基金資產(chǎn)凈值

C．基金市場(chǎng)價(jià)格

D．基金單位份額

12、以下不屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的是()

A.證券經(jīng)紀(jì)

B.證券自營(yíng)

C.汲取存款

D.證券承銷

13、保證金交易是指（）。

A．現(xiàn)貨交易

B．信用交易

C．期貨交易

D．期權(quán)交易

14、投資基金依據(jù)組織形式的不同，可以分為（）。

A．公司型與契約型

B．開放式與封閉式

C．股票型與債券型

D．成長(zhǎng)型、收入型與平衡型

15、證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是（）。

A．愛護(hù)中小投資者利益

B．客觀、公正、獨(dú)立

C．公開、公正、公正

D．有法可依、有法必依、違法必究

16、下列財(cái)務(wù)指標(biāo)中反映公司短期償債力量的是（）。

A．流淌比率

B．存貨周轉(zhuǎn)率

C．資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D．資產(chǎn)收益率

17、下列風(fēng)險(xiǎn)中可以通過證券投資組合分散的是（）。

A．宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)B．購買力風(fēng)險(xiǎn)

C．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

18、依據(jù)組合投資理論，假如A證券的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)證券組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)相同，則A證券的β＝（）。

A．0

B．1

C．2

D．3

19、中央銀行調(diào)整基準(zhǔn)利率對(duì)證券投資帶來的風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

B．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

C．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D．流淌性風(fēng)險(xiǎn)

二、多項(xiàng)選擇題每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分。

1、影響債券票面利率確定的因素主要有（）。

A．市場(chǎng)利率

B．債券期限

C．信用等級(jí)

D．資金運(yùn)用方向

E．利息支付方式

2、以下債券中屬于外國(guó)債券的有（）。

A．歐洲債券

B．龍債券

C．揚(yáng)基債券

D．武士債券

E．猛犬債券

3、技術(shù)分析的假設(shè)前提包括（）。

A．證券價(jià)格具有穩(wěn)定的基礎(chǔ)

B．市場(chǎng)行為包含一切信息

C．價(jià)格沿趨勢(shì)運(yùn)動(dòng)

D．歷史會(huì)重演

E．證券價(jià)格會(huì)收斂于內(nèi)在價(jià)值

4、證券投資風(fēng)險(xiǎn)掌握的類型包括（）。

A．回避風(fēng)險(xiǎn)

B．風(fēng)險(xiǎn)分類

C．削減風(fēng)險(xiǎn)

D．分散風(fēng)險(xiǎn)

E．留置風(fēng)險(xiǎn)

5、股份公司的設(shè)立方式有（）。

A．合伙設(shè)立

B．發(fā)起設(shè)立

C．募集設(shè)立

D．契約設(shè)立

E．股份設(shè)立