私募基金管理公司風(fēng)險管理制度模版

XX金融服務(wù)有限責(zé)任公司（或設(shè)立的專門基金管理公司）風(fēng)險管理制度20XX年1月風(fēng)險管理制度X科技金融服務(wù)有限責(zé)任公司風(fēng)險管理制度TOC\o"1-5"\h\z\o"CurrentDocument"第一章總則 3\o"CurrentDocument"第二章風(fēng)險管理的指導(dǎo)性原則 3\o"CurrentDocument"第三章 風(fēng)險管理的總體目標 4\o"CurrentDocument"第四章 風(fēng)險管理的組織體系 4\o"CurrentDocument"第五章 風(fēng)險管理工作的實施 5\o"CurrentDocument"第六章 風(fēng)險管理的業(yè)務(wù)流程 6\o"CurrentDocument"第七章投資風(fēng)險及其管理措施 6\o"CurrentDocument"第八章 其他業(yè)務(wù)部門對風(fēng)險管理業(yè)務(wù)的配合 8\o"CurrentDocument"第九章附則 9風(fēng)險管理制度X科技金融服務(wù)有限責(zé)任公司風(fēng)險管理制度第一章總則第一條為規(guī)范XX金融服務(wù)有限責(zé)任公司（“本公司〃或''公司〃）受托管理的基金（以下簡稱''基金〃）的投資業(yè)務(wù)健立有效的投資風(fēng)險防范和控制機制，實現(xiàn)風(fēng)險的良好控制，特制訂本管理辦法。第二章風(fēng)險管理的指導(dǎo)性原則第二條首要性原則：加強風(fēng)險管理要作為公司的核心工作之一，公司管理層應(yīng)始終把風(fēng)險管理意識置于公司經(jīng)營中的戰(zhàn)略層面并作為首要任務(wù)；第三條全面性原則：風(fēng)險管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司投資業(yè)務(wù)各級人員，并滲透到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，避免管理漏洞的存在；第四條有效性原則：一方面，通過科學(xué)的風(fēng)險管理手段和方法，建立合理的管理程序，維護風(fēng)險管理制度的有效執(zhí)行；另一方面強化風(fēng)險管理制度的權(quán)威性，要求所有投資人員嚴格遵守。執(zhí)行風(fēng)險管理制度不能有任何例外。第五條獨立性原則：公司在經(jīng)營管理層設(shè)立獨立的風(fēng)險管理部，風(fēng)險管理部直接向董事會和執(zhí)行總經(jīng)理負責(zé)，并直接向投資決策委員會提供投資決策。第六條相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置必須權(quán)責(zé)分明，并通過切實可行的相互制衡措施來消除風(fēng)險管理中的盲點。第七條成本效益原則：要運用科學(xué)化的風(fēng)險管理方法，要降低運作成本，以合理的管理成本達到最佳的風(fēng)險管理效果。風(fēng)險管理制度X科技金融服務(wù)有限責(zé)任公司風(fēng)險管理制度第三章風(fēng)險管理的總體目標第八條圍繞公司的總體經(jīng)營目標，通過在業(yè)務(wù)各個環(huán)節(jié)中執(zhí)行風(fēng)險管理流程，包括風(fēng)險評估、風(fēng)險管理策略、風(fēng)險解決方案、風(fēng)險管理的組織體系、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，培育良好的公司風(fēng)險管理文化。第九條風(fēng)險管理的總體目標為：（一）確保將風(fēng)險控制在與總體經(jīng)營目標相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)；（二）確保公司內(nèi)外部實現(xiàn)真實的信息溝通；（三）確保公司有關(guān)規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，降低實現(xiàn)經(jīng)營目標的不確定性；（四）確保公司建立并執(zhí)行針對重大風(fēng)險的危機處理計劃；（五）建立具有風(fēng)險意識的企業(yè)文化，保障公司風(fēng)險管理目標的實現(xiàn)。第四章風(fēng)險管理的組織體系第十條在公司董事會下設(shè)風(fēng)險控制和審計委員會，負責(zé)公司風(fēng)險管理和項目風(fēng)險評估政策制定，監(jiān)督風(fēng)險管理及合規(guī)工作。在公司經(jīng)營管理層設(shè)立風(fēng)險管理部，向執(zhí)行總經(jīng)理負責(zé)并報告工作。執(zhí)行總經(jīng)理就全面風(fēng)險管理工作的有效性對董事會負責(zé)。風(fēng)險管理部應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)需要配置專職風(fēng)險管理人員。第十一條風(fēng)險管理部負責(zé)對公司經(jīng)營管理和基金業(yè)務(wù)運作的合法合規(guī)性、對公司風(fēng)險控制制度的有效性等進行全面、重點的檢查和評估，出具相關(guān)專業(yè)意見提交執(zhí)行總經(jīng)理。風(fēng)險管理制度X科技金融服務(wù)有限責(zé)任公司風(fēng)險管理制度第十二條風(fēng)險管理部的職責(zé)主要為：（一）負責(zé)組織協(xié)調(diào)風(fēng)險管理日常工作；審定公司投資業(yè)務(wù)的制度和流程，負責(zé)提出公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管理過程中防范風(fēng)險的指導(dǎo)意見；（二）對公司風(fēng)險狀況、風(fēng)險管理能力進行評價，對已出現(xiàn)的風(fēng)險制定化解措施，提交公司風(fēng)險管理年度工作報告；（三）對投資團隊提供風(fēng)險評估意見，向投資決策委員會提交風(fēng)險評估報告。（四）制定重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險判斷標準或判斷機制；（五）對公司的已投資項目出具季度風(fēng)險管理報告，分不同的風(fēng)險級別評估已投資項目；（六）對公司以股權(quán)投資方式入資的企業(yè)，提供風(fēng)險管理方面的咨詢和建議服務(wù)，積極配合做好對被投資企業(yè)的增值服務(wù)；（六）辦理執(zhí)行總經(jīng)理授權(quán)的有關(guān)全面風(fēng)險管理的其他事項。第五章風(fēng)險管理工作的實施第十三條風(fēng)險管理部在授權(quán)范圍內(nèi)對公司風(fēng)險管理問題進行調(diào)查，對投資決策和投資執(zhí)行的過程進行合規(guī)性監(jiān)督檢查；審查公司的業(yè)務(wù)運營、管理規(guī)劃等涉及風(fēng)險管理的政策與實施情況。第十四條風(fēng)險管理部可就風(fēng)險管理業(yè)務(wù)工作中涉及的有關(guān)問題向公司高級管理人員或相關(guān)負責(zé)人員征詢意見及了解情況，并就存在的問題進行研究，向執(zhí)行總經(jīng)理報告調(diào)查結(jié)果并提出改進建議。風(fēng)險管理制度X科技金融服務(wù)有限責(zé)任公司風(fēng)險管理制度第十六條公司各部門、各業(yè)務(wù)人員有義務(wù)接受風(fēng)險管理部就相關(guān)工作的質(zhì)詢。第十七條根據(jù)公司風(fēng)險管理工作的需要和執(zhí)行總經(jīng)理授權(quán)，風(fēng)險管理部有關(guān)人員可以：列席或旁聽公司相關(guān)會議；在公司內(nèi)部進行調(diào)查研究；調(diào)閱公司相關(guān)檔案、數(shù)據(jù)和資料；就公司內(nèi)部管理制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職能；法律法規(guī)及公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。第六章風(fēng)險管理的業(yè)務(wù)流程第十八條風(fēng)險管理基本流程包括以下主要工作：（一）收集風(fēng)險管理初始信息。風(fēng)險管理人員不斷地收集與風(fēng)險管理相關(guān)的內(nèi)外部信息，把收集信息的職責(zé)分工落實到各有關(guān)職能部門。（二）進行風(fēng)險評估。完成風(fēng)險識別、風(fēng)險測量、風(fēng)險分析、風(fēng)險控制和風(fēng)險報告等工作。（三）制定風(fēng)險管理策略。圍繞公司發(fā)展目標，選擇適合的風(fēng)險管理策略。（四）提出和實施風(fēng)險管理解決方案。根據(jù)風(fēng)險管理策略，針對各類風(fēng)險制定風(fēng)險管理解決方案。（五）風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進。風(fēng)險管理部每年對各部門按照規(guī)定開展風(fēng)險管理工作的效果進行監(jiān)督評價，監(jiān)督評價報告應(yīng)報送執(zhí)行總經(jīng)理和風(fēng)險控制和審計委員會。第七章投資風(fēng)險及其管理措施第十九條投資風(fēng)險是指基金投資未能根據(jù)國內(nèi)外政治、經(jīng)濟環(huán)境的變化、行業(yè)發(fā)展趨勢的變化、投資項目基本面的變化及市場的變化等及時調(diào)整投資，或在研究、決策、6/9風(fēng)險管理制度X科技金融服務(wù)有限責(zé)任公司風(fēng)險管理制度投資過程中存在紕漏，從而造成基金財產(chǎn)損失的風(fēng)險。第二十條投資決策過程的風(fēng)險控制措施如下：（一）事前控制措施。（1）建立有效的投資風(fēng)險控制體系。風(fēng)險管理部負責(zé)投資管理全流程的風(fēng)險控制工作；監(jiān)督落實公司項目跟投機制的執(zhí)行情況；對已識別的投資風(fēng)險建立適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險管理工具；定期對公司的投資風(fēng)格、投資績效和風(fēng)險水平進行分析和評估，并報告給投資決策委員會和執(zhí)行總經(jīng)理。（2）其它風(fēng)險控制措施：風(fēng)險管理部定期召開會議，對基金投資總監(jiān)的投資總體方案和對報告內(nèi)容進行討論并確定最后的風(fēng)險控制方案；有關(guān)投資運作的各類文檔、文件，均屬公司機密，須嚴格要求遵照公司保密制度的有關(guān)規(guī)定，作好保密工作，并通過權(quán)限管理，進一步防范風(fēng)險。（二）事中控制措施。（1）基金投資總監(jiān)對日常投資業(yè)務(wù)進行全面監(jiān)督，包括投資檔案、投資記錄是否完備，投資執(zhí)行是否規(guī)范、準確；（2）基金投資總監(jiān)在進行投資活動時應(yīng)備齊研究報告、投資計劃、投資調(diào)整備忘錄、投資總結(jié)等一系列書面文檔或電子文檔，保證投資決策委員會及時掌握投資運作情況；（3）風(fēng)險管理部全面監(jiān)控投資部門的投資業(yè)務(wù)，定期檢查并出具書面反饋報告；（4）在市場發(fā)生重大變動的情況下，基金投資總監(jiān)有權(quán)要求召開投資決策委員會臨時會議進行緊急商討;風(fēng)險管理制度X科技金融服務(wù)有限責(zé)任公司風(fēng)險管理制度（5）為防止投資活動介入違規(guī)的關(guān)聯(lián)交易，投資決策委員會定期或不定期對投資項目進行審訂，確保投資符合法律法規(guī)及公司各項內(nèi)部控制制度的要求；（三）事后控制措施。（1）風(fēng)險管理部負責(zé)對投資管理的基本原則及程序的執(zhí)行情況進行監(jiān)察，并編制監(jiān)察報告提交執(zhí)行總經(jīng)理，風(fēng)險控制和審計委員會和監(jiān)事；（2）風(fēng)險管理部應(yīng)及時跟蹤風(fēng)險指標的變動狀況，對投資風(fēng)險和投資績效進行科學(xué)化、客觀化、準確化、標準化、定量化的評估；（3）風(fēng)險管理部定期進行公司投資業(yè)績評價，以及業(yè)績歸因分析。第，漳其他業(yè)務(wù)部門對風(fēng)險管理業(yè)務(wù)的配合第二十一條公司其他業(yè)務(wù)部門在風(fēng)險管理工作中，應(yīng)接受風(fēng)險管理部的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督，主要履行以下職責(zé)：（一）執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程；（二）研究提出本部門或業(yè)務(wù)單位重大決策、重大風(fēng)險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標準或判斷機