我國證券犯罪的成因及對策new

我國證券犯罪的成因及對策[摘要]：從80年代初我國證券市場剛起步，我國證券領(lǐng)域的違法犯罪現(xiàn)象就一直與之相伴，且有愈演愈烈之勢。同時(shí)我們打擊、防治證券犯罪的工作也從未停止過。打擊證券領(lǐng)域內(nèi)的違法犯罪現(xiàn)象將成為當(dāng)前及今后的一項(xiàng)長抓不懈的工作，證券市場的運(yùn)行、發(fā)展有多遠(yuǎn)，我們打擊、預(yù)防證券犯罪的路就要走多遠(yuǎn)。我們應(yīng)及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，善于發(fā)現(xiàn)新情況、新問題，力爭將證券違法犯罪現(xiàn)象排除在證券市場之外。一、證券犯罪的含義及外延隨著97《刑法》首次系統(tǒng)、全面地對證券犯罪的規(guī)定以及隨后的《證券法》的出臺。證券犯罪一詞便逐漸為人們所熟悉了，證券犯罪也越來越為人們所熟悉了。據(jù)統(tǒng)計(jì)，通過google對“證券犯罪”一詞進(jìn)行搜索，便能得出4800條搜索結(jié)果，足見證券犯罪在人們心中的熟悉程度了。然而對于證券犯罪的具體的含義及其外延，由于缺乏明確的法律規(guī)定，理論上存在很大的爭議，實(shí)務(wù)界對此也未能達(dá)成一致的意見。筆者認(rèn)為，不同的部門、學(xué)科由于研究、觀察的視角不同，對于證券犯罪出現(xiàn)多種定義是不足為奇的。為進(jìn)一步深入地研究證券犯罪，打擊證券犯罪，規(guī)范證券市場的運(yùn)作，必須首先以所研究的視角為切入點(diǎn)，對證券犯罪有一個明確的定義及外延。筆者擬從規(guī)范證券市場的良性運(yùn)行，打擊、預(yù)防證券犯罪的角度對證券犯罪的含義及其外延作出規(guī)定。(一)、“證券”的定義我國有關(guān)法律中并未對證券作出明確的定義，只作了列舉性規(guī)定。根據(jù)我國《證券法》第2條的規(guī)定：“在中國境內(nèi)，股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法。本法未規(guī)定的，適用公司法和其他法律、行政法規(guī)的規(guī)定?！睆摹蹲C券法》的該規(guī)定我們可以得知：《證券法》的調(diào)整對象是指股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券。這是一個“兜底”的條款。雖然《證券法》沒有直接給證券下定義，而僅規(guī)定了其調(diào)整對象。但筆者認(rèn)為，從規(guī)范證券市場的良性運(yùn)行，打擊、預(yù)防證券犯罪的角度出發(fā)，我們其所規(guī)定的調(diào)整對象可以作為我們研究證券犯罪中“證券”的范圍。而且，從研究證券犯罪的角度看，不宜對證券犯罪的定義作過于寬泛的、超出現(xiàn)行立法的解釋，應(yīng)僅以現(xiàn)行《證券法》的相關(guān)規(guī)定為限，這也是符合罪刑法定原則的基本要求的。所以，從打擊、預(yù)防證券犯罪的角度而言，證券應(yīng)定義為：在中國境內(nèi)發(fā)行和交易的股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券。目前我國證券市場上發(fā)行交易的證券品種有股票、公司債券、證券投資基金、企業(yè)債券及金融債券等。(二)“證券犯罪”的定義及其特征對于證券犯罪的定義，理論界存在不同的爭議，主要存在如下兩種觀點(diǎn)：一種是廣義說，認(rèn)為凡是與證券犯罪有關(guān)聯(lián)的犯罪均為證券犯罪，既包括在證券的發(fā)行、交易活動中發(fā)生的、直接危害證券管理秩序的犯罪，如內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪，編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪，誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪，操縱證券、期貨交易價(jià)格罪等，也包括相關(guān)的間接危害證券管理秩序的證券犯罪，如發(fā)生在證券領(lǐng)域中的挪用公款、挪用資金犯罪，貪污、侵占犯罪，詐騙犯罪，玩忽職守瀆職犯罪以及賄賂犯罪等。二是狹義說，認(rèn)為證券犯罪僅指前述廣義說中的直接危害證券管理秩序的犯罪，而不包括相關(guān)的間接危害證券管理秩序的證券犯罪。筆者贊同上述狹義說，認(rèn)為證券犯罪僅指直接危害證券管理秩序的犯罪，理由如下：我國刑法理論界對于犯罪的分類基本上是以其所侵害的客體為標(biāo)準(zhǔn)來劃分的，當(dāng)然這也不是絕對的，例如搶劫罪，既侵犯了公民的人身權(quán)利，又侵犯了公民的民主權(quán)利，但《刑法》將其歸入侵犯財(cái)產(chǎn)罪一章，這說明在此更注重的是對財(cái)產(chǎn)利益的保護(hù)。對于相關(guān)的間接危害證券犯罪之以不將其列入證券犯罪這一類，是因?yàn)樵谶@些犯罪(如發(fā)生在證券領(lǐng)域中的挪用公款、挪用資金犯罪，貪污、侵占犯罪，詐騙犯罪)雖然也會對證券管理秩序造成危害，但這些犯罪也同時(shí)侵犯了其他的客體，例如，發(fā)生在證券領(lǐng)域中的挪用公款罪，不僅侵犯了證券管理秩序，同時(shí)也侵犯了國家工作人員職務(wù)行為的廉潔性和國有財(cái)產(chǎn)的占有、使用、收益權(quán)。這些犯罪刑法已經(jīng)對其作了規(guī)定，將其規(guī)定為貪污賄賂犯罪一類，只不過是隨著證券市場的逐步發(fā)展，這種傳統(tǒng)的貪污、賄賂犯罪向證券市場的必然延伸罷了，只不過是其表現(xiàn)形式發(fā)生了變化而已，其本質(zhì)仍然是對國家工作人員的職務(wù)的廉潔性和公款的占有、使用、收益權(quán)的侵犯。換言之，國家之所以打擊發(fā)生在證券領(lǐng)域的挪用公款的犯罪，其更主要的目的是為了規(guī)范國家工作人員的廉政建設(shè)。如果將這一類犯罪作為證券犯罪而對其研究，無異于舍本逐末。試想：隨著社會經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展變化，必定會出現(xiàn)諸如證券犯罪的新的犯罪領(lǐng)域，許多傳統(tǒng)型的犯罪也必然會向其內(nèi)部不斷延伸、涉足。例如：貪污罪這類傳統(tǒng)的犯罪，隨著社會經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，已經(jīng)向許多新的領(lǐng)域延伸了，并且也將會朝著更新的領(lǐng)域進(jìn)一步延伸，傳統(tǒng)的貪污犯罪的形式隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也將會必然地減少，甚至“淘汰”。如果我們把這些新出現(xiàn)的貪污犯罪形式都?xì)w類到其他類別的犯罪中去的話，那么貪污犯罪豈不是“名存實(shí)亡”，但國家工作人員的廉政建設(shè)卻不會隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展而有任何的放松，如果這些貪污類的犯罪都不存在了，那么我們又如何來集中力量來懲治腐敗。所以那種視發(fā)生在證券領(lǐng)域中的挪用公款、挪用資金犯罪，貪污、侵占犯罪，詐騙犯罪，玩忽職守瀆職犯罪以及賄賂犯罪等相關(guān)的間接危害證券管理秩序的犯罪為證券犯罪的觀點(diǎn)在理論上是不能成立的，在實(shí)踐中也是十分有害的。綜上，筆者贊同狹義說，即認(rèn)為證券犯罪是指在證券的發(fā)行、交易活動中發(fā)生的、直接危害證券管理秩序的犯罪。(三)、證券犯罪的構(gòu)成特征把握證券犯罪的構(gòu)成特征，對于我們進(jìn)一步認(rèn)定、研究、預(yù)防證券犯罪是具有十分積極的意義的，筆者從傳統(tǒng)的犯罪構(gòu)成的角度對證券犯罪的四個方面要件作逐一的闡述。1、證券犯罪的客體犯罪客體，一般認(rèn)為是刑法所保護(hù)而為犯罪行為所侵害的社會關(guān)系。對于證券犯罪的客體，理論界存在不同的看法，主要有如下三種觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)認(rèn)為，證券犯罪所侵犯的是證券市場的正常管理秩序。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，證券犯罪所侵犯的客體是證券投資者的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)益。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，證券犯罪既侵犯了證券市場的正常管理秩序，又侵犯了證券投資者的合法財(cái)產(chǎn)權(quán)益。筆者贊同第一種觀點(diǎn)，即證券犯罪所侵犯的客體是證券市場的正常管理秩序。理由如下：首先，證券市場是一個高度組織化的市場，它的運(yùn)作在客觀上要求有公正而高效的管理秩序，維護(hù)證券市場的正常秩序也是證券法律規(guī)范的必然要求。只有正常的運(yùn)作管理秩序，證券市場的功能才能得以真正發(fā)揮，證券投資者才能在“公平、公開、公正”的條件下開展證券交易，而各種證券犯罪實(shí)質(zhì)上都是對這種正常管理秩序的破壞。換言之，對證券管理秩序的破壞是各種證券犯罪行為的侵害共性。例如：內(nèi)幕交易、操縱市場、散布虛假信息等行為，都違背了證券交易公開、公平競爭、誠實(shí)信用等原則，擾亂了證券市場的正常運(yùn)作，從而破壞了證券市場的正常管理秩序。其次，證券犯罪并不必然侵犯投資者的財(cái)產(chǎn)權(quán)益。由于證券犯罪大多數(shù)是以牟利為目的，這種非法行為在很大程度是對投資者財(cái)產(chǎn)權(quán)利的侵害。這些行為直接指向的是單位和客戶的財(cái)產(chǎn)，或非法進(jìn)行使用，或擅自使其成交，或予以欺詐交易等，都直接侵害了他人的財(cái)產(chǎn)權(quán)益，因此屬于復(fù)雜客體。但是，對于散布虛假信息、虛假陳述、非法進(jìn)行證券交易、虛假陳述行為并不必然地、直接地侵害投資者的合法權(quán)益，這類行為的侵害共性只能是證券市場的管理秩序，所以，對于證券犯罪這一類罪來說，侵犯投資者的財(cái)產(chǎn)權(quán)益并不是其共性。2、證券犯罪的客觀方面證券犯罪在客觀方面表現(xiàn)為行為人(自然人或單位)在從事證券的發(fā)行、交易、管理或其他相關(guān)活動中，分別實(shí)施了欺詐發(fā)行股票、債券，謊報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)告，非法發(fā)行股票、債券，進(jìn)行內(nèi)幕交易，泄露內(nèi)幕信息，編造并傳播交易虛假信息，誘騙他人買賣證券，操縱證券交易價(jià)格等行為。證券犯罪與一般的刑事犯罪(自然犯)相比，屬于行政犯的范疇。這就說明證券犯罪不僅應(yīng)屬觸犯刑事法律的行為，而且很大程度上是違反行政法規(guī)的行為。所以在認(rèn)定證券犯罪時(shí)，首先應(yīng)以行為人是否違反了有關(guān)的證券行政法規(guī)入手，進(jìn)而判斷行為人行為的社會危害性是否達(dá)到了應(yīng)予刑事制裁的程度。3、證券犯罪的主體我國刑法中規(guī)定的犯罪主體包括自然人與單位。絕大多數(shù)的證券犯罪的主體都是一般主體。即：自然人是年滿16周歲，具有刑事責(zé)任能力的人;單位是指：國有、集體所有的公司、企業(yè)、事業(yè)單位以及依法設(shè)立的合資公司、企業(yè)、事業(yè)單位。在證券犯罪中，絕大多數(shù)都屬于一般主體的犯罪，但也有一些特殊主體的犯罪，例如：在誘騙投資者買賣證券罪中的犯罪主體即是特殊主體。包括：證券交易所、證券公司、證券業(yè)協(xié)會或證券管理部門以及在上述單位的從業(yè)人員或工作人員才可以成為此罪的主體。4、證券犯罪的主觀方面一般來說，證券犯罪的主觀方面都是出于故意。即行為人明知其行為會發(fā)生危害證券市場正常管理秩序的結(jié)果，而希望或放任這種結(jié)果發(fā)生的一種心理態(tài)度。同時(shí)，行為人在實(shí)施證券犯罪時(shí)一般往往還具有謀取非法利益或減少損失之目的。有些學(xué)者認(rèn)為，證券犯罪還可以由過失構(gòu)成。筆者認(rèn)為，結(jié)合我國目前關(guān)于證券犯罪實(shí)踐及相關(guān)的法律規(guī)定，這種觀點(diǎn)是難以成立的。首先，證券市場技術(shù)性、專業(yè)性很強(qiáng)且極為復(fù)雜，對證券市場規(guī)范的法律、法規(guī)涉及社會生產(chǎn)、生活的諸多方面，內(nèi)容十分繁雜。要求證券市場的每一參與者都詳盡了解這些法律、法規(guī)，顯然勉為其難。在實(shí)踐中，由于不知而違反證券法律、法規(guī)的情況是客觀存在的。這種證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中的過失行為，憑借道德教育、民事或行政處罰，即足以預(yù)防或制止，而無需采用刑罰手段。否則，有悖于現(xiàn)代刑法提倡的刑法謙抑性原則，也可能導(dǎo)致打擊面過寬，妨害證券市場的繁榮。其次，證券犯罪需要高智能、高技術(shù)，且犯罪過程復(fù)雜、靈活，過失不可能構(gòu)成證券犯罪，我國證券犯罪的實(shí)踐也證明了這一點(diǎn)。二、當(dāng)前我國證券犯罪的特點(diǎn)及其危害性隨著改革開放的進(jìn)一步深入，社會主義市場經(jīng)濟(jì)體系的逐步建立，證券市場在社會主義市場經(jīng)濟(jì)體系中的地位和作用日益提高。證券市場已經(jīng)成為我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分。同時(shí)，隨著證券市場的不斷發(fā)展，證券犯罪也不斷出現(xiàn)。證券犯罪是隨著我國證券市場的發(fā)展而相伴的，從我國97《刑法》首次規(guī)定證券犯罪以來，證券犯罪就沒有停止過，并且隨著經(jīng)濟(jì)形勢的發(fā)展而進(jìn)一步發(fā)展，目前，在我國，證券犯罪呈現(xiàn)出如下特點(diǎn)：(一)、社會危害性大證券犯罪不僅僅是侵犯了國家的證券管理秩序，而且有很多類的證券犯罪往往侵害了公私財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)，其所造成的直接損害是十分巨大的，間接的、潛在的損害更是無法估計(jì)的。從已經(jīng)暴露出來的許多證券犯罪案件中分析，我們可以發(fā)現(xiàn)，證券違法犯罪所涉及的資金數(shù)額動輒數(shù)千萬元，甚至上億元。并且，由于證券市場中的證券犯罪往往涉及投資者、經(jīng)營者、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等，加上證券市場交易的連鎖性，因此，該類犯罪行為往往不僅僅侵害了證券市場的正常秩序，而且也損害了廣大投資者的經(jīng)濟(jì)利益，還會引起投資者的人心不穩(wěn)，造成證券價(jià)格的大幅度波動，甚至釀成社會混亂局面，這都不是不可能的。(二)、犯罪方法、手段的智能化、專業(yè)化與傳統(tǒng)的普通刑事案件相比，證券犯罪的專業(yè)化、智能化更加突顯。一般而言，證券業(yè)是一個專業(yè)性、技術(shù)性極強(qiáng)的行業(yè)，證券領(lǐng)域所涉及的知識面涉及到會計(jì)、證券、金融等專業(yè)性知識，所以，不具有一定的上述專業(yè)知識的人員是很難進(jìn)入證券行業(yè)的，更別說實(shí)施有關(guān)的證券犯罪行為了。同時(shí)，由于證券犯罪的智能化、專業(yè)化，也使得對該類犯罪的查處的難度也較普通的刑事犯罪案件有所增加。(三)、單位犯罪和共同犯罪突出證券犯罪往往需要運(yùn)用龐大的證券、資金規(guī)模，需要一定的人才、技術(shù)、信息優(yōu)勢，一般單個的自然人都難以具備這些條件，這就決定了在證券市場上單位違法犯罪和共同違法犯罪比較突出。在證券犯罪中，許多單位，憑借其所具有的資金、信息、人才等諸多優(yōu)勢，為了牟取暴利，在證券市場上翻云覆雨，實(shí)施證券犯罪的現(xiàn)象十分嚴(yán)重。且這種形勢還有愈演愈烈的趨勢。據(jù)有關(guān)資料表明，1998年中國證監(jiān)會共立案調(diào)查各類證券違規(guī)案件163件，為1997年的兩倍多，其中90%以上是機(jī)構(gòu)違規(guī)操縱市場、虛假陳述、欺詐客戶。(四)、具有較強(qiáng)的隱蔽性由于證券市場本身有一套較為嚴(yán)密、較為規(guī)范的安全保衛(wèi)措施，為了占有財(cái)物，犯罪分子采取公開的、傳統(tǒng)的暴力形式往往不易得手，而秘密、隱蔽的手段則比較容易。所以犯罪分子通常采用的手段、方法都十分智能化、專業(yè)化，這使得證券犯罪不像傳統(tǒng)的刑事案件那樣暴露，并且由于其作案手段的專業(yè)性強(qiáng)，使得偵查措施、取證手段都還跟不上來。而且，由于證券發(fā)行、交易過程中電子化、計(jì)算機(jī)化程度高，使得犯罪分子基本上能夠進(jìn)行“無紙化”作業(yè)，而之后基本上不留下任何線索。(五)、被害人的不確定性證券犯罪不同于其他的刑事案件，其受害人往往是不直接、不具體、不確定的。首先，由于證券投資者的分散性，使得證券違法犯罪行為發(fā)生后，很難統(tǒng)計(jì)實(shí)際的受害者。其次，有些證券犯罪行為發(fā)生后，并不存在實(shí)際的受害者，或者說沒有直接的受害者，如：內(nèi)幕交易行為，其并不必然、直接地?fù)p害其他人的利益。當(dāng)然，對其他投資者的利益肯定是有損害的，但不像普通刑事犯罪案件那樣直接、直觀。隨著證券犯罪的滋生蔓延，必將對我國證券市場的發(fā)展起很大的阻礙作用，證券犯罪所帶來的負(fù)面作用，我們應(yīng)引起高度的重視，以便于我們尋求其中的原因及預(yù)防的對策。筆者認(rèn)為，結(jié)合我國當(dāng)前證券犯罪的實(shí)際情況，證券犯罪的危害性主要表現(xiàn)在如下幾個方面：1、損害證券市場的健康、有序發(fā)展。證券市場是我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)體系的重要組成部分。證券市場在融資、加速資金運(yùn)營等方面都起到了十分重要的作用，國外許多國家成熟的證券市場所取得的經(jīng)驗(yàn)值得我們借鑒。如果證券犯罪沒有得到較好的遏制，證券市場的積極作用便難以發(fā)揮，社會主義市場經(jīng)濟(jì)體系也難以穩(wěn)步建立。2、證券犯罪的日益猖獗，對社會穩(wěn)定產(chǎn)生重大的影響。實(shí)踐證明，證券市場在很大程度中是社會穩(wěn)定的表征。社會安定，證券市場平衡順利。社會動蕩，也會給證券市場帶來巨大的沖擊。同樣，如果證券市場違法犯罪現(xiàn)象增多的話，那么必然會影響投資者的信心，本來證券市場就是一個高風(fēng)險(xiǎn)的市場，再加上這些人為的證券違法犯罪行為得不到遏制，我們可以毫不猶豫地說，這必將對社會安定產(chǎn)生重要影響。3、引發(fā)其他金融領(lǐng)域的重大動蕩。證券領(lǐng)域與其他的許多金融領(lǐng)域存在著十分密切的聯(lián)系，且其他金融機(jī)構(gòu)也常涉足證券投資領(lǐng)域。如果證券犯罪得不到有效的控制，那么證券領(lǐng)域暴露出的問題必將會對其他相關(guān)的金融領(lǐng)域如銀行業(yè)、信托業(yè)等造成嚴(yán)重的影響，從而引發(fā)一系列的金融問題。三、我國證券犯罪的成因分析證券犯罪是與證券市場的發(fā)展相伴的，證券犯罪的原因是多方面的，必須綜合治理。證券犯罪從證券市場起步時(shí)起就一直沒有停止過，當(dāng)然，我們同證券犯罪作斗爭也從未停止過。筆者認(rèn)為，要堅(jiān)決地同證券犯罪作斗爭，必須明確證券犯罪產(chǎn)生的原因，以便對癥下藥。結(jié)合我國證券犯罪的實(shí)踐，我國證券犯罪的原因主要表現(xiàn)為：(一)、證券市場運(yùn)行機(jī)制不完善。證券市場的良性運(yùn)行、發(fā)展離不開完備的運(yùn)行機(jī)制。然而，由于我國證券市場的起步較晚，許多機(jī)制不十分不健全、不成熟，以致于在證券市場的運(yùn)行過程中出現(xiàn)多種問題。許多民眾都把我國的證券市場看作是“投機(jī)”市場。雖然這種說法不一定很準(zhǔn)確，但也從一個側(cè)面反映了我國證券市場存在很多方面的不足。(二)、立法滯后，放縱了證券犯罪的發(fā)生。證券市場能否健康、順利發(fā)展，與法制是否完備息息相關(guān)?？v觀國外成熟的證券市場都具備相當(dāng)完備的法律。我國的證券市場起步于20世紀(jì)80年代初期，而全面規(guī)定有關(guān)證券犯罪的立法卻是1997年《刑法》，雖然其間全國人大及其常委會也規(guī)定了證券市場上的一些違法行為為犯罪行為，但這種填漏補(bǔ)缺式的規(guī)定同證券領(lǐng)域?qū)嶋H存在的具有嚴(yán)重危害性的行為是十分不相適應(yīng)的，在如此長的時(shí)間里，大量的嚴(yán)重危害證券管理秩序的行為僅僅被作為是一般的違法行為予以行政處罰，這種現(xiàn)象在我國社會生活的其他領(lǐng)域是十分罕見的。同時(shí)，這樣，即使現(xiàn)行刑法將這些嚴(yán)重危害社會的行為規(guī)定為犯罪行為，由于我國的司法工作人員十分缺少同該類行為作斗爭的經(jīng)驗(yàn)，在很大程度上就放縱了證券犯罪的發(fā)生。同時(shí)，雖然證券犯罪是客觀存在，并且還十分嚴(yán)重，但在實(shí)踐中真正作為犯罪處理的，卻極為罕見，當(dāng)然這是由于多方面的原因造成的，但立法的滯后以及由此帶來的司法工作人員缺乏與此種犯罪作斗爭的經(jīng)驗(yàn)不能不說是其中的一個最重要的原因。(三)、證券犯罪的隱蔽性及專業(yè)性決定了查處的難度大，這在很大程度上縱容了犯罪分子的僥幸心理，使得證券犯罪進(jìn)一步蔓延。如前所述，證券犯罪是一種智能性的、專業(yè)性極強(qiáng)的犯罪活動，使得一般的偵查人員對該類案件無從下手，難以獲得案件事實(shí)真相。使得目前一般的刑事案件的偵查人員對于這類專業(yè)性極強(qiáng)的案件缺乏相關(guān)的知識和經(jīng)濟(jì)，很多案件因偵查技術(shù)、手段落后而無法開展，許多案件就這樣不了了之。(四)、證券犯罪的隱蔽性也決定了其難于被外界發(fā)現(xiàn)，在很多情況下，都是由于暴露出的問題十分嚴(yán)重才被司法機(jī)關(guān)介入。一般的證券犯罪行為，外界很難對其有所了解，一般人員都基本上是無從了解，既使是證券業(yè)內(nèi)人士，很多時(shí)候也無從對其了解，更別說是司法機(jī)關(guān)可以主動介入案件，連“案源”都十分少，更別說是有力地打擊證券犯罪了。(五)、地方保護(hù)主義嚴(yán)重，使得對證券犯罪的查處受到十分大的干預(yù)，在很大程度上放縱了證券犯罪的發(fā)生。在證券犯罪案件中，“托市”、“保市”、“護(hù)市”的現(xiàn)象還十分嚴(yán)重，出于地方保護(hù)主義的考慮，行政權(quán)力過多地干涉司法機(jī)關(guān)對有關(guān)證券犯罪案件的查處，對于嚴(yán)重的、本應(yīng)受到刑罰處罰的犯罪行為僅作為一般的行政違法案件予以行政處罰，這種作法更加縱容了證券犯罪行為的發(fā)生，雖然能在短時(shí)期內(nèi)穩(wěn)定本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但從長遠(yuǎn)來看，對于開放的、統(tǒng)一的、全國性的證券市場形成是有害的，必將阻礙整個證券市場的發(fā)展。四、預(yù)防、減少證券犯罪的對策近年來，隨著依法治國理念的進(jìn)一步推進(jìn)及相關(guān)立法的進(jìn)一步完善，預(yù)防、打擊證券犯罪已經(jīng)取得了初步的成效。應(yīng)該看到，證券業(yè)務(wù)已經(jīng)滲透到我們的社會生活之中，預(yù)防打擊證券犯罪并非易事，從某種意義上說，防范證券犯罪是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及國家、集體、個人的利益，關(guān)系到證券市場的良性運(yùn)行、國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和人們生活的安定。這就需要社會各個層次、各個方面的配合和努力。筆者認(rèn)為，防治證券犯罪應(yīng)從以下幾個方面入手：(一)、完善刑事立法、嚴(yán)厲打擊證券犯罪。我國的刑事立法對證券犯罪的規(guī)定是較晚的，較為系統(tǒng)、明確地將嚴(yán)重危害證券管理秩序的行為規(guī)定為犯罪行為在97《刑法》時(shí)才出現(xiàn)，并且這些規(guī)定的內(nèi)容概括性、抽象性較強(qiáng)，造成實(shí)際適用上的困難，使得很多證券犯罪行為得不到有效的懲治。目前，應(yīng)著重從如下幾個方面完善我國證券犯罪的刑事立法：1、對于具體數(shù)額、情節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)有待于有權(quán)機(jī)關(guān)作出相關(guān)的解釋予以進(jìn)一步明確的規(guī)定。根據(jù)目前我國刑法的規(guī)定，許多證券犯罪的條文都規(guī)定了“數(shù)額較大”、“情節(jié)嚴(yán)重”、“造成嚴(yán)重后果”等，但“數(shù)額較大”、“情節(jié)嚴(yán)重”、“造成嚴(yán)重后果”具體的標(biāo)準(zhǔn)卻沒有作出明確的規(guī)定。這樣使得很多案件都因?yàn)檫_(dá)不到“數(shù)額較大”、“情節(jié)嚴(yán)重”、“造成嚴(yán)重后果”等而不被規(guī)定為犯罪從而不予以刑罰處罰。這種抽象性的規(guī)定在很大程度上放縱了證券犯罪的發(fā)生。2、相關(guān)立法之間缺乏較好的銜接，應(yīng)注意相關(guān)法律規(guī)定的協(xié)調(diào)一致。在許多相關(guān)的規(guī)定中都有類似于“達(dá)到ⅹⅹⅹ程度，予以追究刑事責(zé)任”的規(guī)定，但是具體如何去追究刑事責(zé)任呢?《刑法》沒有規(guī)定，也沒有相關(guān)的立法解釋、司法解釋，司法機(jī)關(guān)在面對這樣問題的時(shí)候往往因無法可依而不得不擱置案件。3、進(jìn)一步完善有關(guān)涉外機(jī)構(gòu)及人員證券犯罪的相關(guān)立法。加入WTO之后，我國證券市場游戲規(guī)則將發(fā)生很大變化，過去形成的本土化的證券市場管理體制和經(jīng)營理念將不得不在逐漸與證券市場接軌的過程中做出充滿矛盾與痛苦的調(diào)整，許多新的外來因素將與業(yè)已形成的相對穩(wěn)定的證券市場習(xí)慣做法發(fā)生沖突，不可避免地也會產(chǎn)生許多新型證券犯罪。因此有關(guān)懲治證券犯罪和違規(guī)行為的刑事法律作出相應(yīng)的調(diào)整，以便更加有效地預(yù)防和遏制證券罪。這些決定了我們的立法應(yīng)當(dāng)具有前瞻性。而我國現(xiàn)行的有關(guān)證券犯罪的規(guī)定均是以我國的單位或自然人為藍(lán)本制定的，隨著外資及港、澳、臺資本及機(jī)構(gòu)逐步地進(jìn)入我國證券市場，現(xiàn)行的刑事立法顯然也是不能滿足將來逐步發(fā)展的形勢的要求的。4、進(jìn)一步完善相關(guān)刑罰處罰與行政處罰之間的銜接。證券犯罪屬于行政犯、法定犯，證券犯罪一般都必然觸犯了有關(guān)的行政法規(guī)。從某種程度上說，證券犯罪行為都是由一般的證券違法行為的進(jìn)一步發(fā)展?，F(xiàn)行的許多規(guī)定很多只是規(guī)定情節(jié)嚴(yán)重的構(gòu)成犯罪，而對于情節(jié)不嚴(yán)重的，不構(gòu)成犯罪的卻沒有規(guī)定相應(yīng)的行政處罰措施。對于證券領(lǐng)域的一些違法犯罪行為，如何進(jìn)一步厘定一般的違法行為與嚴(yán)重的證券犯罪行為之間的界限，這是我們將來工作需要進(jìn)一步完善的地方。劃清二者之間的界限，有利于我們進(jìn)一步集中力量打擊社會危害性程度嚴(yán)重的證券犯罪行為，防止因打擊面過寬而使刑罰的威懾作用得不到較好的發(fā)揮。5、進(jìn)一步發(fā)揮司法解釋的作用、功能。證券市場的快速發(fā)展變化而引起的證券犯罪現(xiàn)象不是僅僅靠頻繁立法所可以解決的，這也是不現(xiàn)實(shí)的，這時(shí)就應(yīng)充分發(fā)揮司法解釋的作用，以隨時(shí)應(yīng)付證券犯罪的突如其來的新形式、新變化。(二)、規(guī)范市場運(yùn)行，使“公開、公平、公正”原則落到實(shí)處，使證券工作進(jìn)一步規(guī)范化。目前，我國證券市場的道路還處在摸索、探索階段，沒有走向一個規(guī)范化的軌道。證券市場的運(yùn)行缺乏一套有效的運(yùn)行機(jī)制來規(guī)范，使證券市場的各項(xiàng)活動都透明化。證券市場的過渡投機(jī)性仍然沒有較好的轉(zhuǎn)觀。首先，我們應(yīng)完善證券市場的內(nèi)控機(jī)構(gòu)，從源頭上、制度上防止證券犯罪現(xiàn)象的發(fā)生，及時(shí)發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制中所出現(xiàn)的一些問題。其次，加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)管力度，除了證券市場內(nèi)部、自身需要加強(qiáng)監(jiān)管處(三)、進(jìn)一步加強(qiáng)偵查隊(duì)伍的專業(yè)性建設(shè)，提高偵查人員的素質(zhì)。我國目前已經(jīng)在逐步強(qiáng)證券犯罪的偵查隊(duì)伍的建設(shè)。例如：自公安部成立經(jīng)濟(jì)犯罪偵查局之后，至2000年5月，全國各地的經(jīng)偵隊(duì)伍也相繼組建;據(jù)《財(cái)經(jīng)》雜志今年7月號透露，一個專門針對證券犯罪的調(diào)查機(jī)構(gòu)-證監(jiān)會稽查二局，即證券犯罪偵察局即將成立;據(jù)人民網(wǎng)介紹，在2003年全國公務(wù)員招考中，公安部證券犯罪偵察局共招聘48人，其中總局12人，地方分局36人。但經(jīng)偵隊(duì)伍尚處于建設(shè)之初，專業(yè)力量仍顯不足。但這個年輕的隊(duì)伍人員有限，裝備落后，對日益增多的各種經(jīng)濟(jì)犯罪的查處已頗感力不從心，對證券犯罪的查處更微不足道了。據(jù)了解，經(jīng)偵部門的負(fù)責(zé)人相當(dāng)一部分從刑偵部門轉(zhuǎn)入，對經(jīng)濟(jì)犯罪的認(rèn)識尚且不足，對證券犯罪就更生疏了。并且經(jīng)偵人員偵查證券犯罪的業(yè)務(wù)能力偏低。近年來，各地經(jīng)偵部門都從非公安院校中引入相關(guān)專業(yè)的畢業(yè)生以對付專業(yè)性較強(qiáng)的犯罪。但是，證券市場是全國性的網(wǎng)絡(luò)交易市場，證券交易的無紙化，使其技術(shù)問題、操作問題也不是財(cái)經(jīng)院校的畢業(yè)生都能把握好的，更何況他們在短期的培訓(xùn)之后，在法律意識上、偵查技能上和身體素質(zhì)上還可能差強(qiáng)人意。經(jīng)偵部門查處證券犯罪的困難又體現(xiàn)了出來。所以有必要進(jìn)一步加強(qiáng)當(dāng)前偵查隊(duì)伍的建設(shè)以對付證券犯罪。(四)、做好法制宣傳工作，廣辟案源。如前所述，證券犯罪的隱蔽性及被害人的不確定、分散性決定了證券犯罪的“案源”必然十分少，但是實(shí)際上存在的證券違法犯罪卻不是如此，這就要求我們要進(jìn)一步加強(qiáng)法制宣傳工作。首先，進(jìn)一步提高投資者尤其是受害人的法律意識，使其能夠敢于揭露證券違法犯罪行為、維護(hù)自身的合法權(quán)益。其次，對證券業(yè)內(nèi)人士，我們也應(yīng)進(jìn)一步提高其法律意識和安全防范意識，使其能夠敢于同證券違法犯罪行為作斗爭，使那些隱蔽的案件能夠盡快浮出水面，以免更大損失的發(fā)生。再次，發(fā)動社會公眾參與同證券違法犯罪行為作斗爭。加強(qiáng)宣傳，通過新聞媒體宣傳證券犯罪的危害性及其表現(xiàn)形式，發(fā)動社會公眾舉報(bào)犯罪，提供線索，并以沒收的違法所得的一定比例作為獎金獎勵有功人員。(五)、加強(qiáng)社會各部門、各機(jī)關(guān)之間的配合與協(xié)作。如前所述，防治證券犯罪是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及到社會生活的方方面面，僅靠證券管理部門的力量是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還需要全社會及各部門的共同努力，涉及的領(lǐng)域包括司法、金融、教育、宣傳、權(quán)力機(jī)關(guān)、監(jiān)督機(jī)關(guān)及新聞媒體等部門，僅僅靠一個或者幾個部門是不可行的。(六)、加強(qiáng)防治證券犯罪的國際交流與合作。國外的許多發(fā)達(dá)國家如美國、日本等其證券市場的發(fā)展已有相當(dāng)長的時(shí)間的歷史了，如美國1933年就出臺了《證券法》，將證券犯罪從傳統(tǒng)的犯罪中分離出來，明確地在立法上予以規(guī)定，以便有效地懲治此類犯罪。其證券市場之所以能夠如此健康、穩(wěn)定地發(fā)展同其防治證券犯罪所做的這些努力是分不開的。我們有必要根據(jù)我國自身的特點(diǎn)，立足于我國的實(shí)際，借鑒其他國家成功的做法與經(jīng)驗(yàn)。除了經(jīng)驗(yàn)的交流與學(xué)習(xí)之外，對于打擊證券犯罪，尤其是涉外證券犯罪的交流與合作，沒有國際刑警組織及其他相關(guān)的國際組織、機(jī)構(gòu)以及其他國家的支持是難以取得成功的。隨著我國加入WTO，海外資本逐步也進(jìn)入了我國的證券市場，隨著形勢的不斷發(fā)展變化，將來對證券市場的規(guī)范必須依靠國際間的交流與合作。(七)、加大對單位證券犯罪的打擊力度。在我國證券犯罪的實(shí)踐中，單位犯罪現(xiàn)象十分嚴(yán)重。單位較之自然人具有人員多、技術(shù)強(qiáng)、具有經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、信息等優(yōu)勢，其實(shí)施證券犯罪的規(guī)模都比較大并且危害性比一般的自然人犯罪更為嚴(yán)重，對我國的證券市場所造成的損害更為巨大，所以，進(jìn)一步加強(qiáng)對于單位證券犯罪的打擊將成為今后防治證券犯罪工作的重心。[結(jié)束語]：證券犯罪是與證券市場的發(fā)展相