2023年經理內控達標年工作總結

2023經理內控達標年工作總結

2023經理內控達標年工作總結【篇一】

依據(jù)省聯(lián)社X信聯(lián)發(fā)〔201X〕91號文件的要求，我仔細學習了《X信聯(lián)發(fā)20xx年91號文件》、附件以及相關規(guī)章制度的內網文件和書刊資料，現(xiàn)結合自身實際，將自查狀況報告如下：

一、自身行為

本人愛崗敬業(yè)，未曾參加民間借貸，未充當資金掮客，不存在消費特別、交友慎重，無不良嗜好，未參加經商辦企業(yè)，不存在工商企業(yè)兼職。

二、內控操作

針對內控和案防，每月的例會分理處主任傳達精神，我們仔細學習，把各項規(guī)章制度都貫徹落實，我們時常學習《50個嚴禁》等文件資料，分理處無費用賬務，不存在財務治理風險。無未經批準，擅自違規(guī)開辦中間業(yè)務，不存在中間業(yè)務收入不入賬，挪作他用問題。不存在占用客戶資金，給客戶造成經濟損失等問題。不存在未通過規(guī)定系統(tǒng)辦理中間業(yè)務等問題。能夠根據(jù)規(guī)定對銀行卡業(yè)務進展有效的治理，對于銀行卡的發(fā)行，我們嚴把風險關，做到開戶申請書要素填寫完整，利用聯(lián)網核查系統(tǒng)對申請人進展聯(lián)網核實。

三、安全工作

我們仔細學習了各種案防文件及預案，并進展了安全演習和消防演習，做到一旦狀況發(fā)生，能夠臨危不懼，處亂不驚。對進出營業(yè)室的人員嚴格根據(jù)規(guī)定流程進展審查和登記，正確開啟防跟隨門。值班守庫時，值班人員和住社人員各司其職，仔細檢查周邊環(huán)境后，防暴系統(tǒng)和心理防線雙重設防，保持極高的警醒度，晚上不允許任何人進入金庫，從內到外根治各類案件的發(fā)生，絕不弄虛作假。

通過此次自查，我會不斷提高對合規(guī)工作的熟悉，主動查找工作中的風險隱患，學習各項內控和安防的文件精神，絕不弄虛作假，若發(fā)覺同事有不合規(guī)的行為，會準時善意提示，發(fā)覺有重大問題，會準時上報，確保日常工作的安全、有效運行和信用社的穩(wěn)健進展。

2023經理內控達標年工作總結【篇二】

內部掌握、案件防控及合規(guī)狀況Xx年是我行成立的第三年，也是至關重要的一年，全行內控、案防、合規(guī)工作的總體思路是制定、實施以防范操作風險及案件風險為導向，以杜絕嚴峻違規(guī)行為為重點，以加強內部掌握為核心的工作方案。從建立合規(guī)秩序、加強制度治理、加大檢查力度、理順溝通機制和培育合規(guī)文化等五個方面，通過履行內部審計和合規(guī)的日常監(jiān)視和專項監(jiān)視職能，發(fā)揮內審合規(guī)工作在完善內部掌握環(huán)境、提高操作風險及案件風險評估力量、改善操作風險及案件風險掌握措施和手段的作用，增加機構自身案件防控內生動力建立水平，有效落實合規(guī)治理措施，防范和掌握合規(guī)風險。Xx年一季度我行在內控、案防、合規(guī)方面工作總結狀況如下：

一、推動合規(guī)體系建立，逐步建立合規(guī)治理平臺

Xx年我行在董事會的領導下，由行長室負責有效治理全行的合規(guī)風險，明確一名副行長分管合規(guī)治理工作。配備一名專職合規(guī)員;在主要業(yè)務部門和各支行設立兼職合規(guī)員，初步搭建全行的合規(guī)風險治理框架。

為健全我行合規(guī)風險治理體制，推動合規(guī)風險治理工作，依據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險治理指引》要求，明確各業(yè)務條線部門在內控、案防、合規(guī)工作上的責任。行長是我行內控、案防、合規(guī)工作的第一責任人，對全行的內控、案防、合規(guī)工作擔當領導責任;分管副行長幫助行長組織實施全行內控、案防、合規(guī)工作;各業(yè)務條線部門(各支行)是內控、案防、合規(guī)治理的直接責任部門，詳細負責本部門(支行)的內控、案防及合規(guī)工作，確保工作的正常有效開展，杜絕案件風險發(fā)生;合規(guī)經理是合規(guī)治理的職能部門，通過定期召開工作協(xié)調會，聯(lián)席會的方式聽取各部門(各支行)內控和合規(guī)工作狀況匯報，討論和部署相關工作，協(xié)商解決在日常工作中詳細問題，準時調整和完善內控合規(guī)工作方案，落實各項檢查及風險問題的整改等;全行的每一位員工必需在本職崗位上對每項業(yè)務活同時制定了《xx合規(guī)治理員治理方法》，明確了合規(guī)經理和兼職合規(guī)員的崗位職責，工作內容，報告路線和詳細的工作要求。

二、召開工作會議，明確工作方針，層層簽署目標責任書

Xxxx日，我行召開全行員工會議，在會上學習了《xxx在xx年上海銀行業(yè)案防安保工作會議上的講話》、再次強調了內控、案防、合規(guī)工作的重要性，要求“全員合規(guī)，從我做起”，并要求各條線部門(各支行)結合部門(支行)的實際狀況，就全年的內控和合規(guī)工作的目標、總體要求做出詳細規(guī)劃安排，包括檢查和培訓，風險排查的規(guī)劃等，從工作要求和時間要求上對x年內控、案防、合規(guī)工作做出了詳細的工作部署。通過行長與經營班子成員、行長與各部門(各支行)負責人及與所屬員工的三個層級，層層簽署《內控、案防、合規(guī)工作目標責任書》，將內控、案防、合規(guī)工作責任逐級明確落實到部門。Xx年要連續(xù)狠抓關鍵環(huán)節(jié)和重點領域防控。并加大對“三重、三新、三易”(重點單位、重點崗位、重點業(yè)務，新機構、新業(yè)務、新人員，案件易發(fā)業(yè)務、易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節(jié))業(yè)務檢查監(jiān)視力度，對存在的風險隱患和內控薄弱環(huán)節(jié)持續(xù)糾偏糾漏，切實提高內掌握度執(zhí)行力。

三、健全合規(guī)工作制度建立，夯實“制度治行”根底

依據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險治理指引》要求，結合我行工作實際，制定了《合規(guī)風險治理方法》、《合規(guī)治理員治理方法》、《銀行與監(jiān)管部門聯(lián)系溝通治理方法》、《整改工作治理方法》、《專業(yè)檢查治理方法》。明確了合規(guī)風險治理目標、內容和合規(guī)治理工作的根本原則;明確合規(guī)風險治理組織架構、合規(guī)治理職責及合規(guī)風險治理報告路線;標準合規(guī)風險治理規(guī)劃制訂、合規(guī)風險識別、評估和監(jiān)測和合規(guī)培訓與詢問等合規(guī)工作。在全行建立一支懂制度、訂制度、用制度的專家型合規(guī)治理隊伍，調動全行合規(guī)治理人員的積極性，明確合規(guī)治理人員的任職條件、工作內容、工作方式，充分發(fā)揮合規(guī)治理人員的作用。

2023經理內控達標年工作總結【篇三】

根據(jù)公司內部掌握與風險治理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險治理各項工作部署，以《內部掌握治理手冊》為根底結合分公司實際狀況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現(xiàn)分公司安康進展?，F(xiàn)就詳細工作開展狀況匯報如下：

一，主要開展的內控工作

以《內部掌握治理手冊》為參照，積極發(fā)動全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參加公司組織開展《手冊》相關內容的.業(yè)務培訓學習4次，根據(jù)公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業(yè)務培訓8次，網上系統(tǒng)培訓1次。通過不斷地培訓學習幫忙大家完成了從最初的熟悉到深層次的了解過程。

根據(jù)公司要求全面開展內部掌握體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產經營狀況全面開展跟單核查，并將核查結果簽字準時反應，匯總后統(tǒng)一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，認真查找相關業(yè)務流程實施和風險掌握在操作中存在的問題。

二，下一步內控工作

1)連續(xù)仔細開展業(yè)務流程梳理

針對公司內部掌握工作相關要求，連續(xù)仔細開展分公司業(yè)務流程梳理工作。由于分公司經營范圍廣局部業(yè)務層面依舊存在著風險，將連續(xù)加強與有關部門溝通實行有效措施進展躲避。

2)進一步開展內控理論及業(yè)務流程操作的培訓學習工作。

內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在于執(zhí)行，要確保內部掌握在分公司更有效執(zhí)行，還應連續(xù)加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上熟悉到內部掌握和風險治理工作的重要性;還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執(zhí)行內控，以保證內控工作在全分公司有效執(zhí)行。

3)結合《手冊》完成局部規(guī)章制度的修訂工作。

分公司將在《手冊》的根底上對以前各項規(guī)章制度進展重新梳理，依據(jù)分公司業(yè)務治理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題