2023年董秘資格證上交所董秘資格押題模擬卷2

董秘資格證上交所董秘資格押題模擬卷2

一、單項選擇題

1、上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、精確?????性、完整性、準時性、公正性()。

A.擔當責任

B.擔當相應責任

C.擔當一般責任

D.擔當主要責任

2、上市公司申請重大資產(chǎn)重組停牌的，應當在停牌后()個交易日內(nèi)向上海證券交易所供應交易進程備忘錄、重大資產(chǎn)重組內(nèi)幕信息知情人登記表等材料。

A.3

B.5

C.7

D.2

3、公司監(jiān)事會應當對定期報告提出書面審核看法，說明董事會的()是否符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，報告的內(nèi)容是否能夠真實、精確?????、完整地反映上市公司的實際狀況。

A.看法

B.編制和審核程序

C.決議

D.審核程序

4、證券服務機構(gòu)未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，除依照《證券法》及其他相關法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定懲罰外，中國證監(jiān)會將實行()內(nèi)不接受相關機構(gòu)出具的證券發(fā)行專項文件，()內(nèi)不接受相關簽字人員出具的證券發(fā)行專項文件的監(jiān)管措施。

A.12個月、36個月；

B.6個月、12個月；

C.12個月、24個月；

D.6個月、24個月；

5、獨立董事應當就股權(quán)激勵方案向()股東征集托付投票權(quán)。

A.登記出席股東會議的

B.出席股東會議的

C.全部的

D.5%以上股權(quán)的

6、股票發(fā)行申請未獲核準的，自中國證監(jiān)會作出不予核準打算之日起()后，發(fā)行人可再次提出股票發(fā)行申請。

A.12個月

B.6個月

C.3個月

D.24個月

7、上市公司的控股股東在該公司的年報、半年報公告前()不得轉(zhuǎn)讓解除限售存量股份。

A.20日內(nèi)

B.30日內(nèi)

C.10日內(nèi)

D.15日內(nèi)

8、經(jīng)中國證監(jiān)會兩次書面通知，談話對象無正值理由不參與談話，中國證監(jiān)會將對其進行()。

A.公開責備

B.罰款

C.公開批判

D.內(nèi)部通報批判

9、股東大會通過有關派現(xiàn)、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的，上市公司應當在股東大會結(jié)束后()內(nèi)實施詳細方案。

A.20個工作日

B.30個工作日

C.1個月

D.2個月

10、上市公司應當在股東大會作出重大資產(chǎn)重組決議后的次一工作日公告該決議，并根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定編制申請文件，托付獨立財務顧問在()向中國證監(jiān)會申報，同時抄報派出機構(gòu)。

A.3個工作日內(nèi)

B.2個工作日內(nèi)

C.5個工作日內(nèi)

D.2日內(nèi)

二、多項選擇題

1、上市公司董事會秘書或證券事務代表具有下列情形之一的，證券交易所將注銷其《董事會秘書資格證書》()

A.不符合《上市規(guī)章》規(guī)定的任職條件；

B.連續(xù)三年被證券交易所考核不合格的；

C.最近二年受到證券交易所公開責備或三次以上通報批判的；

D.連續(xù)兩年未參與證券交易所董事會秘書后續(xù)培訓的；

E.證券交易所認定的其他情形。

2、網(wǎng)絡投票的表決方法分別為以下哪幾種類型()

A.一次性表決方法

B.分項表決方法

C.分組表決方法

D.分類表決方法

3、發(fā)行人應依法建立健全()，相關機構(gòu)和人員能夠依法履行職責。

A.股東大會制度；

B.董事會制度；

C.監(jiān)事會制度；

D.獨立董事制度；

E.董事會秘書制度。

4、客戶可以通過或()等自助托付方式托付會員買賣證券。

A.書面；

B.電話；

C.自助終端；

D.互聯(lián)網(wǎng)。

5、上市公司在發(fā)布礦業(yè)權(quán)的取得或者轉(zhuǎn)讓公告時，應做特殊提示，內(nèi)容應至少包括：()

A.礦業(yè)權(quán)權(quán)屬及其限制或者爭議狀況；

B.礦業(yè)權(quán)取得或者轉(zhuǎn)讓行為以及礦產(chǎn)開發(fā)項目的登記、備案或者批準狀況；

C.礦業(yè)權(quán)的價值和開發(fā)效益的不確定性陳述；

D.礦產(chǎn)開采的生產(chǎn)條件是否具備、預期生產(chǎn)規(guī)模和達產(chǎn)時間。

6、上市公司可以依據(jù)自身特點擬定年度社會責任報告的詳細內(nèi)容，但報告至少應當包括以下哪些方面()

A.對員工健康及平安的愛護、對所在社區(qū)的愛護及支持、對產(chǎn)品質(zhì)量的把關等；

B.如何防止并削減污染環(huán)境、如何愛護水資源及能源、如何保證所在區(qū)域的適合居住性、以及如何愛護并提高所在區(qū)域的生物多樣性等；

C.如何通過其產(chǎn)品及服務為客戶制造價值；

D.如何為員工制造更好的工作機會及將來進展機會；

E.如何為其股東帶來給高的經(jīng)濟回報等。

7、信息披露事務管理制度應當特殊明確公司()、對信息披露事務管理部門的協(xié)作義務，以確保公司定期報告以及有關重大資產(chǎn)重組的臨時報告能夠準時披露。

A.生產(chǎn)部門；

B.財務部門；

C.營銷部門；

D.對外投資部門。

8、信息披露事務管理制度應當包括：()

A.明確上市公司應當披露的信息，確定披露標準；

B.信息披露事務管理部門及其負責人在信息披露中的職責；

C.董事、監(jiān)事、高級管理人員履行職責的記錄和保管制度；

D.財務管理和會計核算的內(nèi)部掌握及監(jiān)督機制

9、董事會秘書應當具備履行職責所必需的()

A.財務、管理、法律等專業(yè)學問；

B.具有良好的職業(yè)道德和個人品質(zhì)；

C.取得董事會秘書培訓合格證書；

D.具有五年以上的相關實踐經(jīng)受。

10、下列哪些事項是公司章程應當載明的()

A.經(jīng)營范圍

B.公司名稱

C.公司法定代表人

D.注冊資本

E.公司議事規(guī)章

三、推斷正誤題

1、董事候選人應在審議其選任事項的上市公司股東大會上接受股東質(zhì)詢，全面披露本人及其近親屬是否與上市公司存在利益往來或者利益沖突，承諾善盡職守，并應在任職后向交易所提交《董事聲明及承諾書》。

2、公司可多渠道、多層次地與投資者進行溝通，溝通方式應盡可能便捷、有效，便于投資者參加。

3、股票期權(quán)的授權(quán)日是指上市公司向激勵對象授予股票期權(quán)的日期，授權(quán)日必需為交易日。

4、記名公司債券的登記結(jié)算機構(gòu)應當建立債券登記、存管、付息、兌付等相關制度。

5、監(jiān)事履行職責所需的合理費用應由上市公司擔當。

6、投資者及其全都行動人通過行政劃轉(zhuǎn)或者變更、執(zhí)行法院裁定、繼承、贈與等方式擁有權(quán)益的股份變動達到規(guī)定比例的，應當履行報告、公告義務，并辦理股份過戶登記手續(xù)。

7、上市公司董事會秘書負責上市公司董事會制定公司資本市場進展戰(zhàn)略，負責籌劃或者實施公司資本市場再融資或者并購