2023年董秘資格證新三板董秘資格模擬試題及答案4

董秘資格證新三板董秘資格模擬試題及答案4

一、單選題（每題0.5分，共50分）

1、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的市價申報僅適用于()。

A.全部股票

B.基礎(chǔ)層股票

C.創(chuàng)新層股票

D.有價格漲跌幅限制的連續(xù)競價股票連續(xù)競價期間的交易

2、創(chuàng)新層掛牌公司(不包括僅通過市值條件進(jìn)入情形)消失()情形的，全國股轉(zhuǎn)公司定期將其調(diào)整出創(chuàng)新層。

A.最近一年凈利潤為負(fù)值

B.最近一年凈利潤為負(fù)值，且營業(yè)收入低于3000萬元

C.最近一年凈利潤為負(fù)值，且營業(yè)收入低于2000萬元

D.最近一年凈利潤為負(fù)值，且營業(yè)收入低于1000萬元

3、下列關(guān)于公眾公司收購人資格的表述錯誤的是()。

A.收購人應(yīng)當(dāng)具有良好的誠信記錄

B.收購人為法人的，應(yīng)當(dāng)具有健全的公司治理機制

C.收購人的實際掌握人應(yīng)當(dāng)具有良好的誠信記錄

D.收購人只能是股份有限公司

4、下列哪種情形無需進(jìn)行特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓，可直接去中國結(jié)算根據(jù)其有關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)()。

A.轉(zhuǎn)讓雙方存在實際掌握關(guān)系

B.行政劃轉(zhuǎn)

C.外國戰(zhàn)略投資者投資掛牌公司

D.司法強制執(zhí)行

5、擬與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生一筆成交金額為48萬元的關(guān)聯(lián)交易，()掛牌公司應(yīng)經(jīng)董事會審議。

A.基礎(chǔ)層

B.創(chuàng)新層

C.精選層

D.全部

6、擔(dān)當(dāng)破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾()年，不得擔(dān)當(dāng)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

A.1

B.3

C.5

D.10

7、采納集合競價交易方式的基礎(chǔ)層股票，每日進(jìn)行()次集中撮合。

A.5

B.4

C.3

D.1

8、股票轉(zhuǎn)讓消失下列情形之一()的，屬于特別波動，掛牌公司可以申請查詢證券持有人名冊用于相關(guān)信息披露工作。

A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下，股票當(dāng)日換手率超過10%，或連續(xù)三個轉(zhuǎn)讓日換手率累計超過20%

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式下，股票當(dāng)日換手率超過10%，或連續(xù)三個轉(zhuǎn)讓日換手率累計超過15%

C.做市轉(zhuǎn)讓方式下，股票連續(xù)三個轉(zhuǎn)讓日漲跌幅累計超過40%

D.做市轉(zhuǎn)讓方式下，股票連續(xù)三個轉(zhuǎn)讓日漲跌幅累計超過30%

9、掛牌公司于2022年12月掛牌，王某是掛牌公司實際掌握人，持有掛牌前股份共2100萬。2022年1月，王某為向銀行貸款將其持有的股份1000萬股質(zhì)押，質(zhì)押期至2022年5月。2022年12月，王某可以解除其持有的股份共()萬股。

A.0

B.400

C.700

D.1400

10、公司應(yīng)當(dāng)定期向()披露董事、監(jiān)事、高級管理人員從公司獲得酬勞的狀況。

A.董事長

B.監(jiān)事會主席

C.股東

D.全體員工

11、投資者通過協(xié)議交易方式買入的做市交易股票，可以在買入后()賣出。

A.馬上可以

B.次一交易日之后

C.第三天之后

D.第五天之后

12、主辦券商進(jìn)入全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)進(jìn)行股票交易，應(yīng)當(dāng)向全國股轉(zhuǎn)公司申請取得交易權(quán)限，成為()。

A.推舉券商

B.交易參加人

C.經(jīng)紀(jì)商

D.持續(xù)督導(dǎo)券商

13、關(guān)于在中國結(jié)算網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺維護(hù)掛牌公司基礎(chǔ)信息、經(jīng)辦人聯(lián)系方式等信息的說法，不正確的是()。

A.掛牌公司全稱發(fā)生變更后，可暫不在網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺做修改，直接聯(lián)系中國結(jié)算，由中國結(jié)算工作人員代為修改

B.掛牌公司三證合一后，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時使用USB-KEY登錄網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺，在首頁左側(cè)的本機構(gòu)信息維護(hù)中修改公司證件號碼

C.掛牌公司使用USB-KEY登錄網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺后，可以在首頁右上角的用戶設(shè)置-密碼修改中修改登錄密碼

D.掛牌公司經(jīng)辦人變更或經(jīng)辦人聯(lián)系方式變更后，應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時使用USB-KEY登錄網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺，準(zhǔn)時修改經(jīng)辦人手機號碼、電子郵箱等信息

14、掛牌公司應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過利潤安排或資本公積轉(zhuǎn)增股本方案后，準(zhǔn)時披露方案詳細(xì)內(nèi)容，并于()披露方案實施公告。

A.實施方案的股權(quán)登記日前

B.實施方案的股權(quán)登記日后

C.董事會決議后

D.實施方案的除權(quán)除息日后

15、公司董事、高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時因違法給公司造成損失的，在肯定情形下，股東可以為了公司利益，以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。下列各項中，屬于該情形的有()。

A.股東書面懇求董事會向人民法院提起訴訟遭到拒絕

B.股東書面懇求公司董事會向人民法院提起訴訟，董事會自收到懇求之日起30日內(nèi)未提起訴訟

C.股東書面懇求公司監(jiān)事會向人民法院提起訴訟遭到拒絕

D.股東書面懇求公司監(jiān)事會向人民法院提起訴訟，監(jiān)事會自收到懇求之日起15日內(nèi)未提起訴訟

16、公司籌劃重大資產(chǎn)重組過程中，公司須根據(jù)掛牌公司股票暫停與恢復(fù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)章的要求發(fā)布公司股票暫停轉(zhuǎn)讓的公告，并在公告中明確恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的最晚時點，首次申請暫停轉(zhuǎn)讓的時間不得超過()個月。

A.1

B.2

C.3

D.6

17、各單位必需依據(jù)實際發(fā)生的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項進(jìn)行會計核算，填制()，登記()，編制()。任何單位不得以虛假的經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項或者資料進(jìn)行會計核算。

A.會計憑證，會計賬簿，財務(wù)會計報告

B.會計賬簿，會計憑證，財務(wù)會計報告

C.原始憑證，會計賬簿，財務(wù)會計報告

D.原始憑證，會計賬簿，財務(wù)會計報告

18、掛牌公司A向控股子公司B增資，應(yīng)使用下列哪個公告模板編制臨時公告()。

A.購買、出售資產(chǎn)公告

B.對外投資公告

C.關(guān)聯(lián)交易公告

D.自行編制相應(yīng)公告

19、因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾()年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾()年，不得擔(dān)當(dāng)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員。

A.5，3

B.3，5

C.5，5

D.3，3

20、掛牌公司未按《非上市公眾公司信息披露管理方法》的規(guī)定制定掛牌公司信息披露事務(wù)管理制度的，中國證監(jiān)會可以實行責(zé)令改正的監(jiān)管措施。拒不改正的，可以賜予警告或者()萬元以下罰款。

A.二

B.三

C.四

D.五

21、股票交易消失特別波動的，掛牌公司應(yīng)當(dāng)于()披露特別波動公告。

A.次一交易日開盤前

B.次一交易日

C.兩個交易日內(nèi)

D.三個交易日內(nèi)

22、某企業(yè)計提2022年3月份車間管理人員工資，應(yīng)計入()科目。

A.生產(chǎn)成本

B.財務(wù)費用

C.管理費用

D.制造費用

23、發(fā)行人最近一年(期)經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)較報告期可比期間最高值下滑幅度超過()，如無充分相反證據(jù)或其他特別緣由，一般應(yīng)認(rèn)定對發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營力量構(gòu)成重大不利影響。

A.10%

B.30%

C.50%

D.60%

24、關(guān)于監(jiān)事會召開時間、召開程序的表述，正確的是()。

A.股份公司監(jiān)事會每年度至少召開一次會議

B.只有監(jiān)事會主席可以提議召開臨時監(jiān)事會會議

C.監(jiān)事會決議分為一般決議和特殊決議，前者需要1/2以上監(jiān)事通過，后者需要2/3以上監(jiān)事通過

D.監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對所議事項的打算作成會議記錄，出席會議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名

25、基礎(chǔ)層、創(chuàng)新層掛牌公司擬申請變更股票交易方式的，其()應(yīng)當(dāng)就股票交易方式變更事宜作出決議。

A.股東大會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.戰(zhàn)略決策會

26、企業(yè)會計準(zhǔn)則體系包括，《企業(yè)會計準(zhǔn)則—基本準(zhǔn)則》、詳細(xì)準(zhǔn)則和()等。

A.會計準(zhǔn)則應(yīng)用指南

B.會計準(zhǔn)則案例匯編

C.會計準(zhǔn)則解釋

D.會計部門規(guī)章

27、某股份有限公司董事會由11名董事組成。2022年6月1日，公司董事長王某召集并主持董事會會議，共有8名董事出席會議，其他3名董事因事請假。董事會會議爭論了下列事項：議案一、鑒于公司董事會成員工作任務(wù)加重，擬給每位董事漲工資30%；議案二、鑒于監(jiān)事會成員中的職工代表張某生病，擬由公司職工陳某替換張某擔(dān)當(dāng)監(jiān)事；議案三、鑒于公司進(jìn)展的實際狀況，擬將本公司與另一公司合并，組建新的公司。經(jīng)表決，有6名董事同意而通過前述事項。董事會就此作出最終打算。董事會的做法中，符合《公司法》規(guī)定的是()。

A.公司董事長召集并主持董事會會議

B.董事會打算給每位董事漲工資

C.董事會打算公司職工王某成為監(jiān)事參與監(jiān)事會

D.董事會打算公司合并

28、董事會應(yīng)當(dāng)于收到股東大會提示提案后()內(nèi)通知其他股東，并將該臨時提案提交股東大會審議。

A.二日

B.五日

C.七日

D.十日

29、全國股轉(zhuǎn)公司實施責(zé)令改正的，應(yīng)當(dāng)向自律監(jiān)管對象發(fā)送自律監(jiān)管措施打算書，告知其整改的事項、時限和要求等內(nèi)容。改正期限不得超過()，自律監(jiān)管對象因特別緣由提出延長申請并獲全國股轉(zhuǎn)公司批準(zhǔn)的，可以延長()，申請延長不得超過兩次。

A.三個月，三個月

B.六個月，三個月

C.六個月，一個月

D.三個月，一個月

30、掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露年度報告?zhèn)洳槲募拿浚韵虏粚儆趹?yīng)當(dāng)包括的是()。

A.年度報告的工作底稿

B.簽名并蓋章的財務(wù)報表

C.簽名并蓋章的審計報告原件

D.公開披露過的全部公司文件的正本及公告的原稿

31、公民、法人或其他組織違反規(guī)定獵取、使用、泄露誠信信息的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以實行的措施不正確的是()。

A.責(zé)令改正

B.納入誠信數(shù)據(jù)庫

C.情節(jié)嚴(yán)峻的，依法追究法律責(zé)任

D.監(jiān)管談話

32、某掛牌公司證券簡稱為甲乙股份，除權(quán)除息日為20X9年12月3日，若其僅進(jìn)行現(xiàn)金分紅，則除權(quán)除息日當(dāng)天證券簡稱顯示為()。

A.XD甲乙

B.XD甲乙股

C.XR甲乙

D.XR甲乙股

33、依據(jù)會計法規(guī)定，單位內(nèi)部會計監(jiān)督的主體是：()。

A.政府財政部門

B.注冊會計師及所在事務(wù)所

C.政府經(jīng)濟(jì)主管部門

D.本單位的會計機構(gòu)和會計人員

34、精選層公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的成交金額占公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)或市值()以上且超過()萬元的交易(除供應(yīng)擔(dān)保外)，應(yīng)供應(yīng)評估報告或者審計報告，提交股東大會審議。

A.1%，1500

B.2%，3000

C.3%，4000

D.4%，5000

35、以下不屬于掛牌公司監(jiān)管制度體系的是()。

A.《公司法》

B.《證券法》

C.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理方法》

D.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)章(試行)》

36、實施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分應(yīng)當(dāng)遵循()的原則。

A.依規(guī)、公正、準(zhǔn)時

B.公開、公正、公正

C.公平、法治、誠信

D.有理、有力、有節(jié)

37、為對募集資金專戶進(jìn)行日常監(jiān)管，()需要簽訂監(jiān)管協(xié)議。

A.發(fā)行人、主辦券商、存放募集資金的商業(yè)銀行

B.主辦券商、會計師事務(wù)所、存放募集資金的商業(yè)銀行

C.發(fā)行人、主辦券商、律師

D.發(fā)行人、主辦券商、會計師事務(wù)所

38、下列選項中，()不屬于創(chuàng)新層掛牌公司半年報要求必需披露的內(nèi)容。

A.名目

B.重大風(fēng)險提示

C.經(jīng)審計的財務(wù)報告

D.釋義

39、請問以下有關(guān)權(quán)益分派的描述中，違規(guī)行為有()。(1)掛牌公司A于2022年7月20日召開股東大會，以2022年年報中的財務(wù)數(shù)據(jù)為安排依據(jù)，審議并通過了2022年年度利潤安排方案(2)掛牌公司B的權(quán)益分派詳細(xì)方案為：以公司現(xiàn)有總股本100，000，000股為基數(shù)，向全體股東每10股派人民幣現(xiàn)金0.9元。該次權(quán)益分派基準(zhǔn)日合并報表歸屬于母公司的未安排利潤為10，000，000元，母公司未安排利潤為89，000，000元(3)掛牌公司C，2022年8月20日召開股東大會審議并通過權(quán)益分派方案，于10月18日(周五)向中國結(jié)算申請權(quán)益分派的股權(quán)登記日為10月28日(周一)，除權(quán)除息日為10月29日(周二)

A.(1)(2)

B.(1)(3)

C.(2)(3)

D.(1)(2)(3)

40、負(fù)責(zé)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫的主體是()。

A.國務(wù)院

B.證監(jiān)會

C.國家工商總局

D.央行

41、基礎(chǔ)層股票交易消失最近3個有成交的交易日以內(nèi)收盤價漲跌幅累計達(dá)到()情形的，屬于股票特別波動。

A.+120%(-60%)

B.+150%(-65%)

C.+200%(-70%)

D.+250%(-75%)

42、購買、出售的資產(chǎn)總額占公眾公司最近一個會計年度經(jīng)審計的()期末資產(chǎn)總額的比例達(dá)到()以上，構(gòu)成重大資產(chǎn)重組。

A.合并財務(wù)會計報表，50%

B.合并財務(wù)會計報表，30%

C.母公司財務(wù)會計報表，50%

D.母公司財務(wù)會計報表，30%

43、核心員工的認(rèn)定程序，下列說法錯誤的是()。

A.應(yīng)當(dāng)由公司董事會提名

B.并向全體員工公示和征求看法

C.由監(jiān)事會發(fā)表明確看法后，經(jīng)股東大會審議批準(zhǔn)

D.報股轉(zhuǎn)系統(tǒng)審核通過

44、關(guān)于掛牌公司是信息披露的第一責(zé)任人，以下說法錯誤的是()。

A.掛牌公司應(yīng)當(dāng)自主負(fù)責(zé)信息披露文件的編制和披露，可以由其他機構(gòu)代為編制，但不得以此作為免責(zé)事由

B.掛牌公司應(yīng)當(dāng)制定信息披露事務(wù)管理制度

C.掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證掛牌公司所披露信息的真實、精確?????、完整

D.掛牌公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會秘書或信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人，辦理信息披露的詳細(xì)業(yè)務(wù)

45、掛牌公司收到自律監(jiān)管措施打算書或紀(jì)律處分打算書的，應(yīng)在收到之日()，在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺公布相關(guān)狀況。

A.當(dāng)日

B.兩日內(nèi)

C.兩個自然日內(nèi)

D.兩個交易日內(nèi)

46、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)最遲于()披露定向發(fā)行認(rèn)購公告。

A.繳款起始日前的2個交易日

B.繳款起始日前的1個交易日

C.繳款起始日

D.股東大會決議公告日

47、掛牌公司獲準(zhǔn)復(fù)牌的，應(yīng)在()日20點前披露股票復(fù)牌公告。

A.T-5

B.T-3

C.T-2

D.T-1

48、依據(jù)《重組管理方法》的規(guī)定，出售股權(quán)導(dǎo)致公眾公司丟失被投資企業(yè)控股權(quán)的，其計算資產(chǎn)重組的資產(chǎn)凈額以被出售股權(quán)公司的()為準(zhǔn)。

A.成交額

B.賬面凈資產(chǎn)額

C.成交額與賬面凈資產(chǎn)額較高者

D.成交額與賬面凈資產(chǎn)額較低者

49、掛牌公司進(jìn)行權(quán)益分派，不能以已披露的()的財務(wù)數(shù)據(jù)為依據(jù)。

A.未經(jīng)審計的季度報告

B.未經(jīng)審計的半年度報告

C.未經(jīng)審計的年度報告

D.經(jīng)審計的年度報告

50、發(fā)行人董事會應(yīng)當(dāng)()對募集資金使用狀況進(jìn)行專項核查，出具《公司募集資金存放與實際使用狀況的專項報告》，并在披露發(fā)行人()時一并披露；主辦券商應(yīng)當(dāng)每年就發(fā)行人募集資金存放及使用狀況至少進(jìn)行()現(xiàn)場核查，出具核查報告，并在發(fā)行人披露()時一并披露。

A.每半年度；年度報告及中期報告；兩次；年度報告

B.每年度；年度報告；一次；年度報告

C.每年度；年度報告；兩次；年度報告

D.每半年度；年度報告及中期報告；一次；年度報告

51、全國股轉(zhuǎn)公司實施約見談話的，應(yīng)當(dāng)至少提前()個交易日通知監(jiān)管對象，告知其談話的時間、地點、事由和應(yīng)當(dāng)供應(yīng)的書面材料等內(nèi)容。

A.2

B.3

C.4

D.5

52、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)公司對存在特別交易行為的當(dāng)事人實施自律監(jiān)管措施，以下說法錯誤的是()。

A.主辦券商應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)時向客戶轉(zhuǎn)告有關(guān)警示，并保留相關(guān)證據(jù)

B.主辦券商收到全國股轉(zhuǎn)公司作出的暫停證券賬戶交易打算的，應(yīng)當(dāng)在收到打算當(dāng)日送達(dá)當(dāng)事人

C.全國股轉(zhuǎn)公司通過相關(guān)證券賬戶所在的主辦券商對存在特別交易行為的當(dāng)事人實施要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施

D.全國股轉(zhuǎn)公司通過掛牌公司的主辦券商向存在特別交易行為的掛牌公司董事長發(fā)出限制證券賬戶交易的書面打算

53、以下屬于可能影響股票交易價格或者股票成交量的特別轉(zhuǎn)讓行為的是()。

A.某行業(yè)利好消息披露后，買入相關(guān)股票

B.單個證券賬戶申報價格未明顯偏離該證券行情揭示的最近成交價

C.申報行為造成市場價格特別

D.對單一股票在某日進(jìn)行少量交易

54、股東大會召開十日前，有權(quán)增加臨時提案的有()。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.單獨或者合計持有1%以上股份的股東

D.單獨或者合計持有3%以上股份的股東

55、被其他具有金融屬性的掛牌公司收購的掛牌公司不得經(jīng)營其他具有金融屬性的業(yè)務(wù)，但以募集資金之外的自有資金購買或者投資其他具有金融屬性的企業(yè)相關(guān)資產(chǎn)，在購買標(biāo)的或者投資對象中的持股比例不超過()，且不成為投資對象第一大股東的除外。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

56、擔(dān)當(dāng)因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的()，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年。

A.董事、監(jiān)事、高級管理人員

B.法定代表人

C.總經(jīng)理

D.高管

57、依據(jù)《公司法》規(guī)定，公司的法定代表人依照公司章程的規(guī)定，可由()擔(dān)當(dāng)，并依法登記。

A.控股股東、董事長或者監(jiān)事會主席

B.董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理

C.董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理

D.董事長、經(jīng)理或者副經(jīng)理

58、自然人甲直接持有某公眾公司35%的股份，甲持股80%的乙公司持有該公眾公司10%的股份，此外，甲的配偶掌握的丙公司持有該公眾公司15%的股份，那么甲在該公眾公司中持有的權(quán)益為()%。

A.35

B.50

C.58

D.60

59、掛牌公司應(yīng)當(dāng)對內(nèi)幕信息知情人在董事會通過回購股份決議前()內(nèi)買賣本公司股票的狀況進(jìn)行自查。

A.6個月

B.12個月

C.120天

D.240天

60、掛牌公司估計在重組暫停轉(zhuǎn)讓后4個月內(nèi)仍無法披露重組預(yù)案或重組報告書的，應(yīng)當(dāng)在原定恢復(fù)轉(zhuǎn)讓期限屆滿前召開()審議延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓的議案，并在議案通過且相關(guān)股東大會決議披露之后向全國股轉(zhuǎn)公司申請延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓。獲得批準(zhǔn)后，公司應(yīng)當(dāng)披露延期恢復(fù)轉(zhuǎn)讓公告，延期后重組累計暫停轉(zhuǎn)讓時間原則上不得超過()個月。

A.董事會，5

B.股東大會，5

C.董事會，6

D.股東大會，6

61、關(guān)于掛牌公司定向發(fā)行股票的限售要求，以下說法正確的是()。

A.發(fā)行對象為董事、監(jiān)事或高級管理人員的，應(yīng)根據(jù)發(fā)行數(shù)量的75%限售

B.發(fā)行對象為控股股東(不擔(dān)當(dāng)董事、監(jiān)事或高管)的，應(yīng)根據(jù)發(fā)行數(shù)量的75%限售

C.發(fā)行對象為核心員工的，必需全部限售

D.除無需供應(yīng)主辦券商和律師看法的定向發(fā)行外，發(fā)行對象擬自愿限售的，需要由律師出具審查看法

62、某掛牌公司擬進(jìn)行權(quán)益安排，公司剛完成20X8年年報披露，則權(quán)益分派的財務(wù)數(shù)據(jù)基準(zhǔn)日為()。

A.權(quán)益分派董事會議案通過之日

B.權(quán)益分派股東大會議案通過之日

C.20X8年12月31日

D.年報披露日

63、以下關(guān)于認(rèn)購公告的說法錯誤的是()。

A.認(rèn)購公告的功能是通知認(rèn)購人繳款，而非查找投資者

B.認(rèn)購公告必需與股東大會決議同時披露

C.認(rèn)購公告中應(yīng)當(dāng)包括發(fā)行對象名稱、認(rèn)購數(shù)量、認(rèn)購價格等信息

D.發(fā)行人最遲應(yīng)當(dāng)在繳款起始日前的兩個交易日披露認(rèn)購公告

64、在章程沒有規(guī)定的狀況下，下列人員中，無權(quán)列席股東大會的人員是()。

A.公司董事

B.公司監(jiān)事

C.公司高級管理人員

D.公司員工

65、關(guān)于要約收購，下列說法錯誤的是()。

A.投資者自愿選擇以要約方式收購公眾公司股份的，可以向被收購公司全部股東發(fā)出收購其所持有的全部股份的要約，也可以向被收購公司全部股東發(fā)出收購其所持有的部分股份的要約

B.收購人自愿以要約方式收購公眾公司股份的，其預(yù)定收購的股份比例不得低于該公眾公司已發(fā)行股份的5%

C.收購人依據(jù)被收購公司章程規(guī)定需要向公司全體股東發(fā)出全面要約收購的，對同一種類股票的要約價格，不得低于要約收購報告書披露日前6個月內(nèi)取得該種股票所支付的最高價格

D.以要約方式進(jìn)行公眾公司收購的，收購人可以區(qū)分對待被收購公司股東，不同股東的要約收購價格可以不同

66、A公司2022年5月21日在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，其時實際掌握人王某持有公司股份1500萬股，占總股本30%，擔(dān)當(dāng)公司董事長，2022年增持至2000萬股后所持股份數(shù)量再未變動。如A公司于2022年12月20日起在精選層掛牌，王某所持股份占總股本25%且仍為A公司實際掌握人、董事長，則2022年12月25日王某可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量為()。

A.500萬股

B.2000萬股

C.700萬股

D.800萬股

67、在()情形下，可以擔(dān)當(dāng)公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.擔(dān)當(dāng)經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的企業(yè)經(jīng)理并對該破產(chǎn)負(fù)有責(zé)任未逾三年的

B.個人負(fù)擔(dān)較大的到期債務(wù)到期未償還

C.無民事行為力量或者限制行為力量

D.因經(jīng)濟(jì)犯罪被判刑罰或因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期已滿5年

68、掛牌公司股東、實際掌握人未依法協(xié)作掛牌公司履行信息披露義務(wù)的，或者非法要求掛牌公司供應(yīng)內(nèi)幕信息的，中國證監(jiān)會可以實行責(zé)令改正的監(jiān)管措施。拒不改正的，可以賜予警告或者()萬元以下罰款。

A.二

B.三

C.四

D.五

69、臨時報告(監(jiān)事會公告除外)應(yīng)當(dāng)加蓋()公章并由公司()發(fā)布。

A.公司，公司

B.股東大會，股東大會

C.董事會，董事會

D.董事長，董事會秘書

70、掛牌公司實施利潤安排，為避開消失超額安排情形，公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)合并報表和母公司報表中()孰低的原則確定詳細(xì)安排比例。

A.凈利潤

B.凈資產(chǎn)

C.資本公積

D.可供安排利潤

71、以下不屬于可以從重、加重實施自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分的情形是()。

A.自律監(jiān)管對象最近六個月內(nèi)曾受到中國證監(jiān)會行政監(jiān)管措施或行政懲罰

B.自律監(jiān)管對象最近六個月內(nèi)曾被全國股轉(zhuǎn)公司實施自律監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分

C.自律監(jiān)管對象最近六個月內(nèi)曾違反公開承諾

D.干擾、阻礙調(diào)查或者拒不協(xié)作全國股轉(zhuǎn)公司實行相關(guān)措施的

72、下列有關(guān)重大資產(chǎn)重組的表述中，錯誤的是()。

A.首次董事會前完成相關(guān)資產(chǎn)審計的，公眾公司應(yīng)當(dāng)在披露決議的同時披露本次重大資產(chǎn)重組報告書，獨立財務(wù)顧問報告、法律看法書以及重組涉及的審計報告、資產(chǎn)評估報告(或資產(chǎn)估值報告)，還應(yīng)同時就召開股東大會作出支配

B.首次董事會前未完成相關(guān)資產(chǎn)審計的，公眾公司應(yīng)在披露重大資產(chǎn)重組預(yù)案后6個月內(nèi)完成相關(guān)審計等工作

C.公眾公司披露的重組報告書中引用的經(jīng)審計的最近1期財務(wù)資料在會計報表截止日后有效期最長為6個月

D.公眾公司重大資產(chǎn)重組須提交證監(jiān)會核準(zhǔn)的，重組報告書中引用的經(jīng)審計的最近1期財務(wù)資料的剩余有效期應(yīng)當(dāng)不少于1個月

73、實行連續(xù)競價交易方式的股票交易中，以下哪項不是全國股轉(zhuǎn)公司予以重點監(jiān)控的特別交易行為？()

A.不以成交為目的，通過大量申報并撤銷等行為進(jìn)行虛假申報，以影響股票價格或誤導(dǎo)其他投資者的

B.做市商與特定投資者進(jìn)行大筆交易，且成交價格明顯偏離行情揭示的最近成交價

C.通過大筆申報、連續(xù)申報、密集申報或以明顯偏離行情揭示的最近成交價申報、成交，導(dǎo)致期間股票成交價格明顯上漲(下跌)的

D.在自己實際掌握的證券賬戶之間或者涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間大量或頻繁交易，影響股票成交價格或者成交量的

74、掛牌公司根據(jù)《分層管理方法》規(guī)定的“最近兩年營業(yè)收入平均不低于6000萬元，且持續(xù)增長，年均復(fù)合增長率不低于50%，股本總額不少于2000萬元”標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)入創(chuàng)新層的，應(yīng)當(dāng)滿意最近()個會計年度的財務(wù)會計報告被會計師事務(wù)所出具()的審計報告。

A.2，標(biāo)準(zhǔn)無保留審計看法

B.2，標(biāo)準(zhǔn)無保留審計看法或帶事項段的無保留審計看法

C.3，標(biāo)準(zhǔn)無保留審計看法

D.3，標(biāo)準(zhǔn)無保留審計看法或帶事項段的無保留審計看法

75、定向發(fā)行存在非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購的，如涉及標(biāo)的資產(chǎn)審計報告，審計報告在審計截止日后()個月內(nèi)有效。

A.1

B.3

C.6

D.12

76、掛牌公司定期報告格式和內(nèi)容要求，以下說法不正確的是()。

A.根據(jù)《掛牌公司年度報告內(nèi)容與格式模板》編寫

B.根據(jù)《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號--創(chuàng)新層掛牌公司年度報告》和《非上市公眾公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號—基礎(chǔ)層掛牌公司年度報告》編寫

C.根據(jù)《掛牌公司半年度報告內(nèi)容與格式指引》編寫

D.公司可依據(jù)實際狀況自行編制

77、下列創(chuàng)新層掛牌公司的哪類主體進(jìn)層后在24個月內(nèi)因不同事項累計被中國證監(jiān)會行政懲罰達(dá)到2次以上的，將導(dǎo)致掛牌公司被調(diào)出創(chuàng)新層。()

A.實際掌握人

B.控股股東

C.掛牌公司

D.其他三項都不是

78、下列關(guān)于精選層掛牌公司的違法違規(guī)行為觸發(fā)降層情形的理解，說法正確的是()。

A.拘束全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌以來，因不同事項累計受到全國股轉(zhuǎn)公司公開責(zé)備達(dá)到2次

B.公司由于資金占用被中國證監(jiān)會派出機構(gòu)實行了行政監(jiān)管措施

C.公司進(jìn)入創(chuàng)新層后，因虛開增值稅專用發(fā)票罪被判懲罰金100萬元，其直接責(zé)任人被判處拘役6個月

D.公司的董事長因醉駕受到刑事懲罰

79、以下選項中，不屬于收購人在掛牌公司掌握權(quán)變動的事實發(fā)生之日2日內(nèi)應(yīng)當(dāng)披露的信息是()。

A.收購人的資金來源

B.收購人及其董監(jiān)高前6個月內(nèi)買賣公司股票的狀況

C.收購人最近2年經(jīng)審計的財務(wù)報表

D.收購人最近2年受到行政懲罰的狀況

80、發(fā)行人收到全國股轉(zhuǎn)公司受理通知后，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)申請文件在符合《證券法》規(guī)定的信息披露平臺預(yù)先披露。預(yù)先披露的申請文件不包括()。

A.公開發(fā)行說明書

B.公開發(fā)行意向書

C.財務(wù)報告及審計報告

D.法律看法書

81、由董事會召集的股東大會，董事長、副董事長不能履職或不履行職務(wù)的，由()董事共同推舉一名董事主持。

A.2名以上

B.半數(shù)以上

C.2/3以上

D.全體出席會議

82、掛牌公司變更證券簡稱，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()審議通過。變更公司全稱的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()審議通過。

A.董事會；董事會

B.董事會；董事會審議通過并提請股東大會

C.董事會審議通過并提請股東大會；董事會

D.董事會審議通過并提請股東大會；董事會審議通過并提請股東大會

83、依據(jù)《重組管理方法》規(guī)定，關(guān)于重大資產(chǎn)重組的信息管理表述不正確的是()。

A.公眾公司與交易對方就重大資產(chǎn)重組進(jìn)行初步磋商時，應(yīng)當(dāng)實行有效的保密措施，與參加或知悉本次重大資產(chǎn)重組信息的相關(guān)主體簽訂保密協(xié)議

B.公眾公司及其控股股東、實際掌握人等相關(guān)主體討論、籌劃、決策重大資產(chǎn)重組