2020年電纜企業(yè)融資管理制度

電纜企業(yè)融資管理制度2020年3月

目 錄一、 總則 3二、 融資決策權(quán)限 3三、 融資管理 4四、 融資的實(shí)施與監(jiān)督 4五、 其他 5六、 附則 6

電纜企業(yè)融資管理制度總則第一條為加強(qiáng)xx有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）內(nèi)部控制，規(guī)避融資風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)濟(jì)效益，促進(jìn)公司規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《xx有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司的實(shí)際情況，制定本制度。第二條本管理制度適用于公司及控股子公司的一切融資行為。第三條本制度所稱融資是指公司根據(jù)未來(lái)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的需要，采取一定方式、從一定渠道籌集資金的行為，包括權(quán)益性融資和債務(wù)性融資。權(quán)益性融資是指融資結(jié)束后增加權(quán)益資本的融資，包括發(fā)行股票、配股、可轉(zhuǎn)換公司債券等；債務(wù)性融資是指融資結(jié)束后增加負(fù)債的融資，包括向銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)貸款、發(fā)行債券、融資租賃、票據(jù)融資和開具保函等。融資決策權(quán)限第四條公司發(fā)行股票或公司債券由董事會(huì)辦公室、融資部共同組織擬定具體實(shí)施方案，報(bào)經(jīng)董事會(huì)審議通過后，報(bào)股東大會(huì)批準(zhǔn)。第五條公司債務(wù)性融資決策的審批權(quán)限，參照《公司章程》、《股票上市規(guī)則》、《規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。第六條公司發(fā)行企業(yè)債券和股票，由股東大會(huì)批準(zhǔn)。第七條公司融資方案涉及以資產(chǎn)提供抵押擔(dān)保的，需同時(shí)按公司《對(duì)外擔(dān)保管理辦法》的相關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)的程序。第八條公司融資方案按審批權(quán)限批準(zhǔn)后，公司法定代表人或授權(quán)代表方可對(duì)外簽署相關(guān)的融資合同、協(xié)議等法律文件。融資管理第九條公司應(yīng)當(dāng)對(duì)融資方案進(jìn)行科學(xué)論證，不得依據(jù)未經(jīng)論證的方案開展融資活動(dòng)。重大融資方案應(yīng)當(dāng)形成可行性研究報(bào)告，全面反映風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況。第十條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)融資目標(biāo)和規(guī)劃，結(jié)合年度全面預(yù)算，擬訂融資方案，明確籌資用途、規(guī)模、結(jié)構(gòu)和方式等相關(guān)內(nèi)容，對(duì)融資成本和潛在風(fēng)險(xiǎn)作出充分估計(jì)。第十一條公司融資部結(jié)合公司發(fā)展戰(zhàn)略，分析公司融資結(jié)構(gòu)，擬定公司年度及中長(zhǎng)期融資方案（包括融資額度、融資形式和資金用途等），并主要做好以下工作：（一）完善公司融資相關(guān)規(guī)定及具體實(shí)施辦法；（二）對(duì)公司融資活動(dòng)進(jìn)行策劃、論證與評(píng)估；（三）負(fù)責(zé)組織實(shí)施債務(wù)性融資的具體工作；（四）會(huì)同董事會(huì)辦公室組織實(shí)施權(quán)益性融資的具體工作；（五）對(duì)公司融資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤管理，保證融資活動(dòng)安全、正確、合法、有效進(jìn)行；（六）做好融資記錄與資金管理工作，發(fā)揮會(huì)計(jì)控制的作用。第十二條公司董事會(huì)辦公室根據(jù)年度及中長(zhǎng)期融資方案，自行或委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行權(quán)益性融資及發(fā)行債券融資方案的可行性調(diào)研，編制可行性研究報(bào)告；負(fù)責(zé)組織實(shí)施權(quán)益性融資和發(fā)行債券的具體工作；負(fù)責(zé)融資活動(dòng)的信息披露工作。第十三條公司審計(jì)中心行使對(duì)融資活動(dòng)的內(nèi)部控制監(jiān)督檢查權(quán)。融資的實(shí)施與監(jiān)督第十四條公司審計(jì)中心對(duì)融資活動(dòng)進(jìn)行定期和不定期審計(jì)，并對(duì)以下方面進(jìn)行評(píng)價(jià)：（一）融資業(yè)務(wù)相關(guān)崗位及人員的設(shè)置情況；（二）融資業(yè)務(wù)授權(quán)審批程序的執(zhí)行情況；（三）融資方案的合法性和效益性；（四）融資活動(dòng)有關(guān)的批準(zhǔn)文件、合同、契約、協(xié)議等相關(guān)法律文件的簽署和保管情況；（五）融資業(yè)務(wù)核算情況；（六）融資使用情況和歸還情況。第十五條公司審計(jì)中心對(duì)融資活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查過程中發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)，應(yīng)要求相關(guān)部門及時(shí)予以改進(jìn)和完善；發(fā)現(xiàn)重大問題應(yīng)寫出書面檢查報(bào)告，按照審計(jì)制度的相關(guān)規(guī)定及時(shí)匯報(bào)，公司應(yīng)及時(shí)采取措施，加以糾正和完善。其他第十六條公司發(fā)生上述有關(guān)事項(xiàng)時(shí)應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》、《xx有限公司信息披露管理制度》等的規(guī)定履行信息披露義務(wù)。第十七條公司監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)上述有關(guān)事項(xiàng)及其過程進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違規(guī)行為及時(shí)提出糾正意見，對(duì)重大問題提出專項(xiàng)報(bào)告，提請(qǐng)相應(yīng)審批機(jī)構(gòu)進(jìn)行處理。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可直接向股東大會(huì)報(bào)告。第十八條公司獨(dú)立董事有權(quán)對(duì)上述有關(guān)事項(xiàng)及其過程進(jìn)行監(jiān)督。公司有關(guān)人員必須積極配合，不得拒絕、阻礙或隱瞞，不得干預(yù)其獨(dú)立行使職權(quán)。第十九條公司董事、高級(jí)管理人員及其他管理人員未按本制度規(guī)定執(zhí)行，對(duì)公司造成損害的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任人的法律責(zé)任。第二十條經(jīng)辦人違反法律規(guī)定或本制度規(guī)定，造成損失的，應(yīng)向公司或公司股東承擔(dān)法律責(zé)任。第二十一條控股子公司發(fā)生上述事項(xiàng)參照本制度執(zhí)行。公司控股子公司應(yīng)在其董事會(huì)或股東會(huì)作出決議后，及時(shí)通知公司按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。附則第二十二條本制度所稱“超過”不含本數(shù)；“以上”、“以下”，均含本數(shù)。第二十三條本制度未盡事宜，按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》等的規(guī)定執(zhí)行；如與國(guó)家日后頒布