新貿(mào)易理論及其技術(shù)和制度因素

新貿(mào)易理論及其技術(shù)和制度因素摘要新貿(mào)易理論考慮了技術(shù)乃至制度對(duì)一國(guó)國(guó)際貿(mào)易的影響，但是其終究是以興旺國(guó)家的經(jīng)濟(jì)情況作為出發(fā)點(diǎn)的。技術(shù)和制度因素對(duì)開(kāi)展中國(guó)家的貿(mào)易開(kāi)展、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用是關(guān)注的重點(diǎn)。

關(guān)鍵詞新貿(mào)易理論技術(shù)制度WTO后發(fā)優(yōu)勢(shì)

1新貿(mào)易理論對(duì)技術(shù)的探討

傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論根本上都屬于靜態(tài)分析，即假定一國(guó)的要素稟賦、技術(shù)水平與消費(fèi)偏好等變量固定不變。20世紀(jì)70年代后期，隨著國(guó)際貿(mào)易的迅速開(kāi)展和結(jié)構(gòu)變化，經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始用新的辦法分析國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因、過(guò)程、結(jié)果和貿(mào)易結(jié)構(gòu)，形成了新貿(mào)易理論。

新貿(mào)易理論代表者之一克魯格曼，首先脫離李嘉圖、赫克歇爾、俄林模型，用高度抽象但近似弗龍和赫崎的模型，假定只有勞動(dòng)和資本兩種要素，生產(chǎn)新產(chǎn)品的國(guó)家獲得福利，利潤(rùn)率提高，資本向獲利高的地方(興旺國(guó)家)流動(dòng)。興旺國(guó)家與開(kāi)展中國(guó)家之間差距加大。一旦技術(shù)向開(kāi)展中國(guó)家轉(zhuǎn)讓，一局部得到技術(shù)的國(guó)家用低本錢勞動(dòng)發(fā)明較高的收益，資本因此開(kāi)始向開(kāi)展中國(guó)家流動(dòng)，改善了開(kāi)展中國(guó)家的貿(mào)易條件，縮小了差距。但是，模型所說(shuō)的資本向創(chuàng)新技術(shù)國(guó)家還是向轉(zhuǎn)移技術(shù)國(guó)家流動(dòng)是不確定的。這個(gè)模型只能表明技術(shù)創(chuàng)新可能給雙方都帶來(lái)收益，但如何確定趨勢(shì)，沒(méi)有進(jìn)一步研究或表明，缺乏以表明后開(kāi)展國(guó)家一定能夠或在什么約束下能夠受益或趕上產(chǎn)品創(chuàng)新的國(guó)家。其次，克魯格曼從李嘉圖模型開(kāi)始，假定每個(gè)國(guó)家之間的要素不同———技術(shù)含量不同，各自在市場(chǎng)中有自己的地位。技術(shù)當(dāng)先國(guó)家開(kāi)放貿(mào)易，后開(kāi)展國(guó)家“趕超〞上來(lái)，打消了“技術(shù)優(yōu)先〞者保持其技術(shù)當(dāng)先的程度。新貿(mào)易理論中的動(dòng)態(tài)比擬優(yōu)勢(shì)理論，雖然給開(kāi)展中國(guó)家的后來(lái)居上提供了一些理論依據(jù)，但是，除了少數(shù)新興工業(yè)化國(guó)家外，許多國(guó)家在技術(shù)、教育、管理方面進(jìn)行了大規(guī)模投資(如印度)，卻沒(méi)有對(duì)改變產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生明顯影響。

則開(kāi)展中國(guó)家對(duì)興旺國(guó)際的技術(shù)進(jìn)行學(xué)習(xí)和消化以求形成自己的比擬優(yōu)勢(shì)的過(guò)程中出現(xiàn)了什么問(wèn)題？為什么并不是所有的開(kāi)展中國(guó)家在當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)日趨一體化的過(guò)程中享受到技術(shù)規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的好處呢？

也許產(chǎn)品周期貿(mào)易理論能給我們做出一定的解釋。這種理論指出，興旺國(guó)家開(kāi)發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品首先出口到開(kāi)展中國(guó)家，后者在進(jìn)口這些產(chǎn)品并逐漸占有這些產(chǎn)品的生產(chǎn)，而興旺國(guó)家繼續(xù)開(kāi)發(fā)并生產(chǎn)更新的產(chǎn)品，周而復(fù)始。在這個(gè)過(guò)程中，盡管開(kāi)展中國(guó)家技術(shù)的模仿對(duì)自身比擬優(yōu)勢(shì)的形成和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升上的作用是明顯的，但是開(kāi)展中國(guó)家的企業(yè)更容易注意到技術(shù)過(guò)時(shí)的速度較快，從而減少對(duì)學(xué)習(xí)活動(dòng)的投資。技術(shù)模仿在短期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)反而會(huì)強(qiáng)化技術(shù)模仿的惰性。更進(jìn)一步，興旺國(guó)家促進(jìn)創(chuàng)新的政策反過(guò)來(lái)將妨礙開(kāi)展中國(guó)家的趕超過(guò)程。

此時(shí)，制度作為一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和比擬優(yōu)勢(shì)形成的重要因素引起了廣泛的關(guān)注。

2制度因素的重要性

2.1開(kāi)展中國(guó)家的制度特征

雖然影響開(kāi)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素有許多，如各種生產(chǎn)要素的稟賦和積累，但歷史經(jīng)驗(yàn)說(shuō)明，沒(méi)有一種有效率的制度安頓，有再多的生產(chǎn)要素及其積累的國(guó)家都有可能是低產(chǎn)出與低經(jīng)濟(jì)福利的國(guó)家，從而使其在國(guó)際貿(mào)易往來(lái)中始終處于被動(dòng)的局面。

G·阿爾蒙特、P·鮑爾在研究20世紀(jì)的政治制度開(kāi)展中發(fā)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的開(kāi)展與政治力量的強(qiáng)弱之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系，即：社會(huì)經(jīng)濟(jì)越是興旺的國(guó)家，政治力量的作用越是弱??；而社會(huì)經(jīng)濟(jì)越不興旺的國(guó)家，其政治力量的作用越是強(qiáng)大。因此，開(kāi)展中國(guó)家想要開(kāi)展經(jīng)濟(jì)，在國(guó)際貿(mào)易中提升自己的比擬優(yōu)勢(shì)，必須進(jìn)行制度上的改革，以防止制度性的貧困。

2.2技術(shù)與制度之爭(zhēng)

關(guān)于技術(shù)和制度哪一個(gè)因素能更好的促進(jìn)開(kāi)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和貿(mào)易獲益，經(jīng)濟(jì)學(xué)界歷來(lái)有爭(zhēng)論。在中國(guó)，楊小凱、林毅夫關(guān)于技術(shù)模仿與制度模仿的爭(zhēng)論引起了廣泛的關(guān)注。實(shí)質(zhì)上，他們雙方觀點(diǎn)的交鋒點(diǎn)是開(kāi)展中國(guó)家要取得貿(mào)易上的比擬優(yōu)勢(shì)，應(yīng)該走技術(shù)模仿道路還是制度模仿道路。

楊小凱制度模仿論的主要觀點(diǎn)是，以技術(shù)模仿代替制度模仿是開(kāi)展中國(guó)家的“后發(fā)劣勢(shì)〞，且認(rèn)為在進(jìn)行較為容易的技術(shù)模仿之前，要先完成較難的制度模仿。林毅夫技術(shù)模仿論的主要觀點(diǎn)是，作為后發(fā)優(yōu)勢(shì)的主要內(nèi)容和形式的技術(shù)模仿，是后發(fā)國(guó)后來(lái)居上的主要依據(jù)，后發(fā)國(guó)通過(guò)技術(shù)模仿，促進(jìn)生產(chǎn)要素的積累〔特別是資本積累〕和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，最終達(dá)成經(jīng)濟(jì)開(kāi)展，上層建筑必然隨著經(jīng)濟(jì)根底的變動(dòng)而開(kāi)展。

我們認(rèn)識(shí)到，所有的觀點(diǎn)都直接或者是間接的指出了制度在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和國(guó)際貿(mào)易開(kāi)展中的重要地位。這里我們并不關(guān)注技術(shù)還是制度誰(shuí)更重要，我們需要討論的是制度在開(kāi)展中國(guó)家尤其是中國(guó)開(kāi)展國(guó)際貿(mào)易中地位如何，即制度到底怎樣影響著技術(shù)的形成，又如何促成后發(fā)優(yōu)勢(shì)及比擬優(yōu)勢(shì)的生成。

2.3制度外生及其優(yōu)勢(shì)

現(xiàn)代化研究的理論說(shuō)明，就整體而言，先發(fā)國(guó)家由于沒(méi)有先例和經(jīng)驗(yàn)可循，其制度變遷方式以制度創(chuàng)新為主，多為內(nèi)生的，而對(duì)于后發(fā)國(guó)家來(lái)說(shuō)，大可以結(jié)合切身實(shí)際情況，大量借鑒先發(fā)國(guó)在制度變遷中的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，其制度的生成多為外生的。但是這種制度生成方式并不是全盤(pán)的復(fù)制先發(fā)國(guó)的制度，也不排斥必要的制度創(chuàng)新。

我們將開(kāi)展中國(guó)家，即后發(fā)國(guó)在制度上模仿興旺國(guó)家的這種行為可以看作是一種合法的“搭便車〞現(xiàn)象。這種制度上的搭便車由于制度本身的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性而存在著巨大的有益的能動(dòng)作用，體現(xiàn)在這種制度模仿不僅能成為開(kāi)展中國(guó)家制度變遷的巨大推動(dòng)力量，同時(shí)又不會(huì)妨礙興旺國(guó)家的制度創(chuàng)新。不同于技術(shù)模仿的是，興旺國(guó)家往往愿意幫忙和激勵(lì)這種制度模仿的生成，以形成制度上的規(guī)模效應(yīng)，從而有效的減少不同制度國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中的摩擦，從而減少交易的本錢，提高貿(mào)易利潤(rùn)。

2.4開(kāi)展中國(guó)家的制度模仿

參加WTO正是中國(guó)對(duì)WTO規(guī)那么制度的模仿過(guò)程。WTO首先屬于一種多變貿(mào)易體制。而所謂貿(mào)易體制，就是國(guó)與國(guó)之間彼此開(kāi)展經(jīng)貿(mào)聯(lián)系的某種制度性安頓。而WTO這個(gè)貿(mào)易體制完全是由各成員之間達(dá)成的一系列多變協(xié)議，既賦予各成員參與全球貿(mào)易及貿(mào)易規(guī)那么制訂的權(quán)利，又賦予各成員國(guó)政府相應(yīng)的義務(wù)。中國(guó)參加WTO，就是要履行其成員國(guó)義務(wù)，爭(zhēng)取其成員國(guó)權(quán)利，前提就是成認(rèn)并接受它的制度安頓，在統(tǒng)一的制度框架內(nèi)與其他國(guó)家發(fā)生貿(mào)易往來(lái)。這么做無(wú)疑是有好處的。

3制度模仿的方式問(wèn)題

無(wú)疑，開(kāi)展中國(guó)家要開(kāi)展經(jīng)濟(jì)、推進(jìn)國(guó)際貿(mào)易，必然要對(duì)制度進(jìn)行改革。因?yàn)槭呛蟀l(fā)國(guó)，因而可以借鑒制度的規(guī)模效應(yīng)考慮制度改革的方向。事實(shí)上，這種制度上的改革更多的是一種制度上的模仿。而我們需要探討的是，這樣的模仿究竟是以何種方式進(jìn)行呢？其進(jìn)行的方式對(duì)一國(guó)的貿(mào)易水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響又是如何呢？

制度不是一朝一夕就能形成的，它的變遷是受眾多因素共同影響和制約的過(guò)程。因而成功的制度變遷往往是漸進(jìn)的、摸索的，那種激進(jìn)的、認(rèn)為制度可以決定一切而盲目的陷入主觀主義和制度決定論的觀點(diǎn)往往最終被事實(shí)證明是錯(cuò)誤的，“休克療法〞在俄羅斯的失敗正是很好的例證。

開(kāi)展中國(guó)家的政府為了實(shí)現(xiàn)對(duì)于興旺國(guó)家的趕超，人為地扶持眾多違背本國(guó)比擬優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。而為了撐持這些不具備自身能力的產(chǎn)業(yè)，政府就必須制訂各種管制措施對(duì)經(jīng)濟(jì)體系進(jìn)行強(qiáng)有力地干涉：政府對(duì)管制措施的設(shè)計(jì)服從于一定的開(kāi)展戰(zhàn)略目標(biāo)?？梢韵胂?，這種制度上的不合理安頓只會(huì)繼續(xù)在長(zhǎng)期內(nèi)導(dǎo)致資源的不合理配置，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不易優(yōu)化，縮小經(jīng)濟(jì)開(kāi)展的空間，惡化開(kāi)展中國(guó)家的貿(mào)易條件。

中國(guó)漸進(jìn)式的制度改革初期，只知道以往方案經(jīng)濟(jì)的道路不能再走了，但仍然不知道改革究竟往何處去，走的是與先發(fā)國(guó)相似的制度創(chuàng)新的路子，改革的代價(jià)是巨大的。如今，在全球化的開(kāi)放條件下，制度的變遷不再是一個(gè)遲緩的、自發(fā)演進(jìn)的過(guò)程，中國(guó)參加WTO等強(qiáng)制性的制度模仿過(guò)程正好表明制度模仿也可以是漸進(jìn)和激進(jìn)交織的過(guò)程。甚至還有學(xué)者提出，入世意味著中國(guó)漸進(jìn)式改革的終結(jié)。

應(yīng)該說(shuō)，不管是激進(jìn)式的制度模仿還是漸進(jìn)式的制度模仿，終究還是一種方式，并不是目的。采取什么樣的方式要根據(jù)具體情況而定，一旦條件成熟，采取快速的制度模仿也是可能的。正如中國(guó)的改革開(kāi)放的道路，不僅僅有技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮，也包括制度后發(fā)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮，當(dāng)然還包括資本、勞動(dòng)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等多方面的后發(fā)優(yōu)勢(shì)的積累和開(kāi)展。但在這個(gè)過(guò)程中，制度模仿發(fā)揮了根底性的不可替代的作用。體現(xiàn)在貿(mào)易上，不僅僅形成了市場(chǎng)交易規(guī)那么和市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制，對(duì)外貿(mào)易戰(zhàn)略也從極端的內(nèi)向型經(jīng)濟(jì)逐漸開(kāi)展成為開(kāi)放的貿(mào)易自由化戰(zhàn)略；不僅僅在企業(yè)內(nèi)部逐漸形成了現(xiàn)代企業(yè)制度，人們的效率意識(shí)、競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)、公平意識(shí)及民主和法治意識(shí)都有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，這些都為改革開(kāi)放、貿(mào)易開(kāi)展打下了良好的根底。只有制度上的不斷完善，才能促使對(duì)外貿(mào)易的氣氛不斷完善，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)才能有強(qiáng)有力的保障。

4綜述

總之，我們認(rèn)為，由于后發(fā)優(yōu)勢(shì)的存在，開(kāi)展中國(guó)家必須充沛借鑒興旺國(guó)家的成功經(jīng)驗(yàn)，不僅僅在技術(shù)上不斷地學(xué)習(xí)創(chuàng)新，更要在制度的借鑒改革和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級(jí)上取長(zhǎng)補(bǔ)短，這樣的“追趕〞才能后來(lái)居上。但我們必須注意到這和全盤(pán)的西化是決然不同的。

入世使我國(guó)的經(jīng)濟(jì)與世界經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，受國(guó)際通行慣例的制約更加明顯，這既是我國(guó)技術(shù)學(xué)習(xí)、制度改革的壓力，也是動(dòng)力。在開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)和制度的學(xué)習(xí)和借鑒是全方位的、大規(guī)模的，但是它們對(duì)開(kāi)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)只是伎倆和過(guò)程。

技術(shù)和制度的學(xué)習(xí)模仿并不排斥創(chuàng)新，它們的開(kāi)展有利于貿(mào)易的進(jìn)步，反之，貿(mào)易的開(kāi)展促進(jìn)技術(shù)的交流和制度的完善。這就要求開(kāi)展中國(guó)家在整體的宏觀上做出有利于技術(shù)和制度從模仿到創(chuàng)新的戰(zhàn)略安頓。示例完善促進(jìn)知識(shí)積累與技術(shù)進(jìn)步的制度根底，構(gòu)建不同層面的促進(jìn)知識(shí)積累、技術(shù)進(jìn)步