2023證券公司實習報告3000字

2023證券公司實習報告3000字_證券公司實習報告

1概述

1.1實習單位簡介

金元證券股份有限公司簡稱金元證券，金元證券股份有限公司成立于2023年8月，是經中國證監(jiān)會批準，由首都機場集團公司作為核心股東出資成立的綜合類證券公司，是首都機場集團金融板塊的核心企業(yè)之一。公司注冊資本9億元，開業(yè)以來年年盈利，凈資本率達90%以上。公司總部位于深圳，在全國各大中心城市設有25家證券營業(yè)部(遼寧、北京、天津、江蘇、上海、浙江、廣東、海南、湖南、湖北、四川、陜西、新疆)，旗下設有金元期貨經紀有限公司和金元比聯(lián)基金治理有限公司等子公司，已形成證券、期貨、基金業(yè)務良性互動的證券控股集團運作模式。金元證券堅持“誠信、親和、創(chuàng)新、志成“的企業(yè)精神和“穩(wěn)健經營、標準治理、風險掌握“的經營理念，并將其貫穿于經營治理和客戶效勞的每個環(huán)節(jié)。公司全體同仁以使命感、事業(yè)心和專業(yè)追求致力于為客戶供應優(yōu)質、高效的全方位效勞。并努力為富強和進展中國證券市場，推動中國資本市場建立進程奉獻力氣。公司深圳市深南大道4001號時代金融中心大廈17層。郵編：518048。在將來的進展中，金元證券的進展策略是通過實施資本公眾化、資產輕型化、經營集約化、效勞差異化等戰(zhàn)略來增加公司的營銷力量、定價力量、風控力量、研發(fā)創(chuàng)新力量，同時提升公司的企業(yè)文化水平，從而進一步完善公司的治理機制。信任在金元證券積極安康的經營理念的引導下，在金元證券全體員工的不斷努力下，金元將會更加強大。

1.2實習過程的根本回憶

1.2.1實習過程介紹

這次實習主要有：熟識證券開戶流程以及臨時狀況的處理方法，對開戶時應留意的一些根本的狀況進展了解。熟識資本市場的進展狀況和證券交易的證券公司實習報告：證券公司實習報告

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證券公司實習報告：證券公司實習報告

20xx年7月14日至20xx年8月31日我到××證券有限公司××營業(yè)部進展了為期一個半月的實習，實習內容為了解證券公司營業(yè)部的構造熟識證券交易的流程了解證券市場行情。

一、公司介紹

××證券股份有限公司前身為××證券有限責任公司，是在原××證券有限責任公司、××市國際信托投資公司、××信托投資公司、××北方國際信托投資公司、××濱海信托投資有限公司等四家信托機構的證券營業(yè)部合并重組的根底上，汲取國內多家有影響、有實力的企業(yè)共同參股組建的大型證券公司。

20xx年4月30日，經中國證監(jiān)會《關于核準××證券有限責任公司變更為股份有限公司的批復》核準，××證券有限責任公司變更為股份有限公司，變更后的公司名稱為渤海證券股份有限公司。

公司總部設在××，下設××治理總部，在全國擁有31家證券營業(yè)部和11家證券效勞部。公司秉承“誠信、和諧、高效、共贏”的經營理念、“團隊拼搏，創(chuàng)新圖強”的企業(yè)精神和“客戶至上、效勞”的根本原則，在團結高效的經營團隊帶著下，全體員工通過自身的不懈努力，始終堅持守法合規(guī)經營、嚴格掌握各類風險、大力拓展各項業(yè)務、為客戶供應專業(yè)化的金融效勞。公司努力把握中心關于加快濱海新區(qū)開發(fā)開放的歷史性機遇，立足天津,面對全國,努力成為全國一流券商，以優(yōu)良的經營業(yè)績回報股東、回報社會。

二、證券交易流程

投資者入市操作一般涉及開立帳戶、托付買賣、資金劃轉、證券交易、清算交割、掛失、銷戶等業(yè)務環(huán)節(jié)。

(一)開立證券帳戶

不管機構或個人，在深圳、上海證券交易所進展證券交易，首先需要開立證券帳戶卡(股東代碼卡)，它是用于記載投資者所持有的證券種類、名稱、數量及相應權益和變動狀況的帳冊，是股東身份的重要憑證。每個投資者在每個市場只允許開立一個證券帳戶卡。

1、證券帳戶的分類

上海證券交易所的證券帳戶根椐投資者的性質分為五類。各類證券帳戶通過編號加以區(qū)分(證券帳戶的編號由一個大寫英文字母與9位數字組成，最終一位數字為校驗位)。

2、開立證券帳戶的地點

①各大證券公司營業(yè)部及營業(yè)網點

②證券中心結算公司指定的各地代理開戶機構

3、開立證券帳戶的必備資料

個人投資者：本人親往辦理的，供應本人中華人民共和國居民身份證(以下簡稱身份證)及其復印件;境外自然人持境外居民身份證(護照)及其復印件可開立深、滬b股帳戶。由他人代辦的，還須供應代辦人身份證及其復印件、經公證的授權托付書。

機構投資者：辦理人須供應以下資料：①法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書原件和復印件或加蓋發(fā)證機關確認章的復印件;②法定代表人授權托付書與法人代表證明書;③法定代表人身份證明文件復印件;④經辦人的身份證及其復印件。

4、開立證券帳戶的處理流程

①到營業(yè)柜臺辦理時，照實填寫《自然人證券帳戶注冊申請表》或《機構證券帳戶注冊申請表》的“申請人填寫“欄;

②交納費用;

③待開戶柜員輸入資料，合法開戶信息返回后，打印，領回證券帳戶卡。

(二)開立資金帳戶

有了證券帳戶您就可以申請開立資金帳戶了，資金帳戶是用于記載您買賣證券的資金變動及余額狀況的帳戶。資金帳戶由證券公司營業(yè)部為投資者開設。您可以依據您所在地區(qū)您選擇一家證券營業(yè)部，作為自己買賣證券的代理人，并與它簽定《證券買賣代理協(xié)議》及相關協(xié)議。

1、開立資金帳戶的必備資料

個人投資者：本人親往辦理的，供應本人身份證、證券帳戶及其復印件;

機構投資者：須供應工商行政治理機關頒發(fā)的法人營業(yè)執(zhí)照副本原件和復印件或民政部門或其它主管部門頒發(fā)的法人注冊登記證書原件和復印件、法定代表人授權托付書和經辦人的身份證及其復印件。

2、營業(yè)部現場開戶流程

①將深滬證券帳戶卡原件、身份證原件及簽署的《證券買賣托付合同》等資料交柜臺審核;

②柜員將資料輸入，客戶自行輸入交易密碼及取款密碼，勝利注冊為某券商的證券交易客戶;身份證、證券帳戶卡復印留底;

③獲得某券商的證券客戶號或資金帳號。

3、預約上門開戶效勞

大多數的券商各證券營業(yè)部供應預約上門開戶效勞

(三)資金劃轉

可以采納銀證轉帳的方式將證券買賣資金從銀行存折(卡)劃撥到證券資金帳戶。同樣您也可以采納銀證轉帳的方式將證券買賣資金轉回您的銀行存折(卡)。您保證金帳上的資金余額跟存在銀行一樣，證券公司會按銀行活期存款利率定期計息。銀證轉帳的途徑與證券交易的途徑一樣,對外效勞時間為正常交易日9：00-15：30。

1、買賣過程中的資金變動

當您每次托付買入指令勝利，交易系統(tǒng)將相應扣除保證金帳上的資金。每次托付賣出勝利后，交易系統(tǒng)將馬上把相應的賣出金額添加到保證金帳上,這稱為“資金當日回轉”，當日回轉資金可以用于買入，用于其他用途(如轉入銀行帳戶)需遵循證券交易全部關資金清算的時間商定：a股、基金、債券為t+1日(即t日賣出返回的資金余額，t+1日可取款);b股的資金清算為t+3。

(四)托付買賣

1、交易時間和托付時間

上海證券交易所和深圳證券交易所的通常交易時間是：每周一至周五：上午(前市):9:15至9:25(集合競價時間);9:30至11:30(連續(xù)競價時間)。下午(后市):13:00至15:00(連續(xù)競價時間)。雙休日和證交所公布的休市日休市。與交易時間相對應，投資者下達托付的時間通常為每一交易日的9:00-15:00。

2、托付方式

證券公司各營業(yè)部為投資者供應的主要托付方式有：a.當面柜臺托付：需要投資者本人供應資金帳戶卡，填寫托付單并簽章。托付完畢，請投資者留意妥當保存托付單。b.自助終端托付:通過證券營業(yè)部供應的電腦自助操作設備進展托付與查詢。c.電話托付:通過撥打券商供應的專用托付電話進展交易與查詢：d、網上交易：網上交易是通過因特網進展證券托付買賣的簡稱。

3、托付申報

托付通常應在規(guī)定的交易營業(yè)時間內辦理。托付一般當天有效，即托付有效期從托付申報開頭至當天閉市完畢。在辦理托付時，請您留意申報清晰以下內容：a、證券的名稱或證券交易代碼;b、買賣方向：即買進或賣出;c、買進或賣出的數量;d、買進或賣出的價格(債券回購價格指是每百元資金的年收益率)。

4、托付數量和托付價格的相關規(guī)定

證券交易所對托付的數量和價格有特定的要求。托付數量的規(guī)定主要包括：(1)交易單位，即托付數量應當是一個交易單位為起點的整數倍。(2)申報上限，單筆托付的托付數量不得超過肯定的上限。不同證券種類的交易單位和申報上限各不一樣。需要特殊說明的是：對股票和基金買入數量須是一個交易單位的整數倍，但小于一個交易單位的證券余額可以一次性托付賣出。

托付價格的規(guī)定主要包括：(1)幣種的規(guī)定，通常狀況下，托付價格的單位是人民幣元，但局部證券并非以人民幣元作為報價幣種。(2)價格檔位的規(guī)定，即托付價格所應遵循的最小變動單位。(3)漲跌停板的規(guī)定，為防范股價特別波動，證券交易所規(guī)定了不同證券的當日漲幅和跌幅，超出此范圍的托付一律無效。不同證券種類的價格檔位和漲跌停板也各不一樣。

5、托付的執(zhí)行

證券營業(yè)部承受投資者托付后，將馬上通過電腦聯(lián)網系統(tǒng)將有關指令轉發(fā)相應的證券交易所。交易所對全部托付采納電腦集中競價，并依據價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進展撮合成交，并向證券營業(yè)部回報行情和成交狀況。投資者的托付如未能一次全部成交，其剩余托付仍可連續(xù)執(zhí)行，直到有效期完畢。托付成交后，投資者應當對符合托付條件的成交結果賜予成認，并請按期履行交割手續(xù)。

6、托付的撤銷與變更

在托付未成交之前，您有權變更或撤銷托付。變更托付，視同重新辦理托付。

(五)清算交割

1、交割制度

目前，證交所對a股股票、基金、債券及其回購，實行t+1交割制度，即在托付買賣的次日(其次個交易日)進展交割。對b股股票，則實行t+3交割制度，即在托付買賣后(含托付日)的第四個交易日進展交割。

2、辦理交割手續(xù)

為確定成交與否，請您在托付后準時到開戶的證券營業(yè)部，辦理證券清算交割手續(xù)，領取書面交割憑證(如《成交交割通知單》等)，以準時了解證券帳戶和資金帳戶的庫存余額狀況。

(六)指定交易

上海證券交易所對投資者實行全面指定交易制度。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者，須事先明確指定一家證券營業(yè)部作為該投資者托付交易、證券清算的代理機構，并將該投資者的證券帳戶指定于該營業(yè)機構所屬的席位號，然后才可以進展證券的交易。

由于營業(yè)部搬遷等緣由，投資者想重新選擇證券營業(yè)部時，則須辦理指定交易轉移手續(xù)。即先向原所在的證券營業(yè)部申請辦理撤銷原指定交易，再在新的一家證券營業(yè)部重新辦理指定交易。隨后投資者便可在這家新的證券營業(yè)部進展證券的托付買賣。指定交易一般在指令送達交易所時即時生效。

(七)轉托管

投資者從一個營業(yè)部搬到另一個營業(yè)部進展交易時，假如涉及深圳股票的轉移，必需辦理證券的轉托管。轉托管必需到轉出營業(yè)部辦理，辦理轉托管時須持有三證，而且還需要填寫轉入營業(yè)部的深圳托管席位號。

(八)非交易過戶

證券發(fā)生繼承、饋贈、分割時，在經過公證后，需要進展非交易過戶。上海證券過戶時，證券受讓人可持本人身份證、資金帳戶、證券帳戶及公證書到指定交易證券營業(yè)部申請辦理證券的非交易過戶。深圳證券的非交易過戶目前還需到深圳證券登記中心在各地的代理機構方能辦理。

(九)分紅配股

1、紅股上市流程

(1)上市公司在指定報刊上登載權益分派公告，確定股權登記日(r)、除權除息日(通常為r+1)和紅股上市流通日(通常為r+2);(2)從紅股上市流通日開頭，投資者可以賣出其所得紅股。

2、紅利派發(fā)流程

滬深證券交易所上市公司紅利或債券利息均自動劃到投資者的資金帳戶上，投資者可以打印對帳單，查看股息到帳狀況。

深市紅利派發(fā)流程：(1)上市公司在指定報刊上登載權益分派公告，確定股權登記日(r);(2)r+2日，各券商收到中心證券登記結算公司轉來的派息款，并將其劃入投資者開設的資金帳戶;(3)r+3日起,投資者可通過查詢其資金帳戶變動狀況，了解紅利到帳狀況;(4)特殊說明：深市代理市值配售的滬市上市股票(證券代碼為003xxx)現金紅利將依據上市公司確定的現金紅利發(fā)放日(一般在r+5日之后)到達投資者資金帳戶。

滬市紅利派發(fā)流程：(1)上市公司在指定報刊上登載權益分派公告，確定股權登記日(r)和現金紅利發(fā)放日(一般在r+5日之后);(2)現金紅利將依據上市公司確定的現金紅利發(fā)放日(一般在r+5日之后)到達投資者資金帳戶。

3、配股認購流程

(1)上市公司在指定報刊登載《

證券公司畢業(yè)實習報告范文3000字

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一、實習目的

面臨畢業(yè)，這次的實習對我有很大的意義。首先，畢業(yè)生面臨查找工作的壓力，為了在馬上到來的社會工作中能夠盡快適應，必需把握更多的實踐學問和社會閱歷，而這次的實習就供應了一個的時機;其次，大學三年以來，這次是自己學找實習工作，也能從側面反映什么樣的工作更適合自己，為自己定下所找工作性質，也能借大學最終一學期好好學習自己所欠缺的學問，為將來的工作打下根底。其次初步熟悉社會，進一步了解證券投資與治理的相關學問，把從學校學到的理論學問與實際工作聯(lián)系起來。通過本次實習在以后從業(yè)打下堅實的根底，利于以后職業(yè)生涯的進展。

二、公司簡介

國元證券股份有限公司是由原安徽省國際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人，于XX年10月成立。20nn年10月30日以股權分置改革為契機，公司借殼“北京化二”勝利在深圳證券交易所上市，注冊資本近20億元。

公司經營范圍：證券經紀;證券投資詢問;與證券交易、證券投資活動有關的財務參謀;證券承銷與保薦等業(yè)務。自XX年成立以來，連續(xù)九年在全國證券市場經紀業(yè)務行業(yè)排名第一，屢次榮獲年度“中國內地經紀業(yè)務機構”、“中國內地債券承銷機構”、“影響力投行”等殊榮。

國元太原營業(yè)部成立于20nn年3月，位于新建南路127號，營業(yè)面積1200平米。營業(yè)部秉承“誠信為本標準運作客戶至上優(yōu)質高效”的經營理念竭誠為三晉客戶供應全方位共性化的效勞。

三、實習過程

(一)崗前培訓

培訓內容主要包括：證券根底學問的培訓;理財投資分析;營銷培訓;法律法規(guī)以及銀行駐點閱歷等等。比方在根底學問培訓過程中主要溫習所學的學問，對股票，基金，債券更為詳細了解，同時穿插了一些分析以及講師的營銷閱歷，使之幫忙我們在營銷過程中對客戶講解證券具有較強的專業(yè)術語，從而取得客戶的信任等。

(二)詢問崗

熟識開戶相關業(yè)務。開戶柜臺包括開立股東戶、資金戶，詳細操作主要要求認真，保證客戶信息的真實完整，避開操作失誤。詢問柜臺主要是接電話，答復來電客戶詢問的問題，專業(yè)學問要求很高。維護柜臺主要是對于那些老客戶，比方開通網上交易，打印交割單，補充資料等等。在詢問崗我主要是做整理客戶資料，這項工作要求工作人員有急躁，仔細。必需要仔細核對客戶信息，確?？蛻舻馁Y料正確，完整主要是來我營業(yè)部開戶的客戶，必需客戶本人持身份證親自到營業(yè)部，這中間留意事項主要是復印身份證，親自簽名，當場拍照以及在填寫信息過程中保證客戶信息精確完整，同時為客戶講解風險和相關提示以及提示客戶準時把三方連好。

(三)客戶經理崗

作為一個實習期間的客戶經理每天行根本業(yè)務的學習，接銀行的客戶群，了解客戶的投資意向以及風險承受力量，通過自己所學的專業(yè)學問和對所了解的市場信息為其講解現在市場行情和經濟運行趨勢，進而實現客戶的挖掘和開發(fā)。比方，通過問題式詢問客戶，從中得出客戶屬于保守型，穩(wěn)健型還是激進型客戶，可以據此賜予客戶推舉不同的投資品種，針對保守型客戶可以建議買國債，銀行存款等;穩(wěn)健性客戶可以買保本型基金，貨幣型基金等;對于激進型客戶可以買股票，股票型基金等。

四、實習總結及體會

通過在國元證券營業(yè)部為期三個多月的實習，我對于自己的專業(yè)有了更深刻的了解，同時穩(wěn)固所學的學問，提高處理實際問題的力量，為自己能順當與社會環(huán)境接軌做好預備。以下是我的實習總結和體會：

(一)證券公司應當加強證券經紀人的分工與合作

(1)明確定位與分工。證券公司應定位在交易支持、專業(yè)培訓到信息詢問等多方面，并以此來支持與協(xié)作證券經紀人;而將展業(yè)等逐步由證券經紀人逐步取代。

證券經紀人應精確定位于有專長、有特色的專業(yè)技術效勞，加強新業(yè)務的拓展，尤其在為客戶供應合理財寶治理方面。在專業(yè)化分工的業(yè)務流程中，證券經紀人擔當前端的客戶開發(fā)、理財方案制作和平常的日常效勞損等。在市場開發(fā)中，證券經紀人應借鑒國外先進閱歷，采納市場導向型的開發(fā)模式，力爭在傳統(tǒng)中求創(chuàng)新，充分敬重并理解客戶需求，供應量身定做的共性化效勞。

證券公司與證券經紀人通過精確的市場定位與合理的專業(yè)分工，兩者形成一種既聯(lián)系嚴密又相互獨立、相互制約的關系。證券公司與證券經紀人兩者良性互動，共同推動證券市場的富強。

(2)信息技術與資源共享。加強證券經紀人與證券公司的合作是一項系統(tǒng)工程，涉及到證券產業(yè)進展水平。證券公司應當適當考慮開放電子信息平臺權限，讓經紀人主動參加到客戶的維護當中去。

(二)客戶經理應當擴寬營銷思路，把握將來的營銷趨勢

客戶不再主動踏入公司的大門，而是需要客戶經理來挖掘潛在的客戶群。這時就是客戶經理實現自我價值的時候——營銷。對于客戶經理來說，肯定要不斷的更新自己的頭腦，否則就會落伍，跟不上客戶的需求所在?，F在的客戶不僅僅只是滿意于前臺禮貌的效勞，更盼望有后續(xù)跟進的效勞，例如，有價值的新聞短信，而不是僅僅只有每天的大盤走勢和成交量;再如，客戶經理對客戶操作思路的引導，進而建立正確的投資理念，而不是為了自己當前的蠅頭小利讓客戶頻繁操作，只有設身處地的為客戶著想才能獲得最忠誠的客戶群。

證券公司要向理財方向進展，這是今后的必定趨勢，客戶需要的不僅僅是單一的股票、債券、基金而需要一種適合自己收入水平和風險承受力量的共性化的理財。無論是富人還是窮人都需要把自己有限的資源進展整合，然后制造價值，使其化。在現在的證券公司中，理財只能是客戶經理的私人行為，只有建立在與客戶之間充分的信任和了解的根底上，客戶經理依據狀況為客戶指定理財規(guī)劃，進展各種金融資產和固定資產的配置，到達客戶收益化。所以，客戶經理首要要做的就是充實自己，不管是在證券公司能接觸到的金融產品，還是駐點銀行的理財產品，更需要了解保險公司的保單品種及適合人群。

與此同時，要在證券公司里生存下去，必需要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會被淘汰出局的。所以必需要有扎實的專業(yè)根底學問和純熟的業(yè)務技能。比方說現在傭金戰(zhàn)劇烈的時代，我們必需靠自己比別人更專業(yè)來贏取客戶的信任,這樣我們需要特別專業(yè)的學問和業(yè)務技能。同時，在證券公司工作我們必需保持著不斷學習的習慣。我們公司每天下午進行講課，從最根底股票債券基金到技術分析的k線形態(tài)等。由于證券行業(yè)的全部東西都可以說是不確定的，許多的東西都是在不斷變化，所以要保持不斷的學習習慣，才能更加的值得客戶的認可，同時使自己更能適合以后時代進展的步伐。

證券公司畢業(yè)實習報告3000字范文

一、實習目的

面臨畢業(yè)，這次的實習對我有很大的意義。首先，畢業(yè)生面臨查找工作的壓力，為了在馬上到來的社會工作中能夠盡快適應，必需把握更多的實踐學問和社會閱歷，而這次的實習就供應了一個的時機;其次，大學三年以來，這次是自己學找實習工作，也能從側面反映什么樣的工作更適合自己，為自己定下所找工作性質，也能借大學最終一學期好好學習自己所欠缺的學問，為將來的工作打下根底。其次初步熟悉社會，進一步了解證券投資與治理的相關學問，把從學校學到的理論學問與實際工作聯(lián)系起來。通過本次實習在以后從業(yè)打下堅實的根底，利于以后職業(yè)生涯的進展。

二、公司簡介

國元證券股份有限公司是由原安徽省國際信托投資公司和原安徽省信托投資公司作為主發(fā)起人，于XX年10月成立。20nn年10月30日以股權分置改革為契機，公司借殼“北京化二”勝利在深圳證券交易所上市，注冊資本近20億元。

公司經營范圍：證券經紀;證券投資詢問;與證券交易、證券投資活動有關的財務參謀;證券承銷與保薦等業(yè)務。自XX年成立以來，連續(xù)九年在全國證券市場經紀業(yè)務行業(yè)排名第一，屢次榮獲年度“中國內地經紀業(yè)務機構”、“中國內地債券承銷機構”、“影響力投行”等殊榮。

國元太原營業(yè)部成立于20nn年3月，位于新建南路127號，營業(yè)面積1200平米。營業(yè)部秉承“誠信為本標準運作客戶至上優(yōu)質高效”的經營理念竭誠為三晉客戶供應全方位共性化的效勞。

三、實習過程

(一)崗前培訓

培訓內容主要包括：證券根底學問的培訓;理財投資分析;營銷培訓;法律法規(guī)以及銀行駐點閱歷等等。比方在根底學問培訓過程中主要溫習所學的學問，對股票，基金，債券更為詳細了解，同時穿插了一些分析以及講師的營銷閱歷，使之幫忙我們在營銷過程中對客戶講解證券具有較強的專業(yè)術語，從而取得客戶的信任等。

(二)詢問崗

熟識開戶相關業(yè)務。開戶柜臺包括開立股東戶、資金戶，詳細操作主要要求認真，保證客戶信息的真實完整，避開操作失誤。詢問柜臺主要是接電話，答復來電客戶詢問的問題，專業(yè)學問要求很高。維護柜臺主要是對于那些老客戶，比方開通網上交易，打印交割單，補充資料等等。在詢問崗我主要是做整理客戶資料，這項工作要求工作人員有急躁，仔細。必需要仔細核對客戶信息，確?？蛻舻馁Y料正確，完整主要是來我營業(yè)部開戶的客戶，必需客戶本人持身份證親自到營業(yè)部，這中間留意事項主要是復印身份證，親自簽名，當場拍照以及在填寫信息過程中保證客戶信息精確完整，同時為客戶講解風險和相關提示以及提示客戶準時把三方連好。

(三)客戶經理崗

作為一個實習期間的客戶經理每天行根本業(yè)務的學習，接銀行的客戶群，了解客戶的投資意向以及風險承受力量，通過自己所學的專業(yè)學問和對所了解的市場信息為其講解現在市場行情和經濟運行趨勢，進而實現客戶的挖掘和開發(fā)。比方，通過問題式詢問客戶，從中得出客戶屬于保守型，穩(wěn)健型還是激進型客戶，可以據此賜予客戶推舉不同的投資品種，針對保守型客戶可以建議買國債，銀行存款等;穩(wěn)健性客戶可以買保本型基金，貨幣型基金等;對于激進型客戶可以買股票，股票型基金等。

四、實習總結及體會

通過在國元證券營業(yè)部為期三個多月的實習，我對于自己的專業(yè)有了更深刻的了解，同時穩(wěn)固所學的學問，提高處理實際問題的力量，為自己能順當與社會環(huán)境接軌做好預備。以下是我的實習總結和體會：

(一)證券公司應當加強證券經紀人的分工與合作

(1)明確定位與分工。證券公司應定位在交易支持、專業(yè)培訓到信息詢問等多方面，并以此來支持與協(xié)作證券經紀人;而將展業(yè)等逐步由證券經紀人逐步取代。

證券經紀人應精確定位于有專長、有特色的專業(yè)技術效勞，加強新業(yè)務的拓展，尤其在為客戶供應合理財寶治理方面。在專業(yè)化分工的業(yè)務流程中，證券經紀人擔當前端的客戶開發(fā)、理財方案制作和平常的日常效勞損等。在市場開發(fā)中，證券經紀人應借鑒國外先進閱歷，采納市場導向型的開發(fā)模式，力爭在傳統(tǒng)中求創(chuàng)新，充分敬重并理解客戶需求，供應量身定做的共性化效勞。

證券公司與證券經紀人通過精確的市場定位與合理的專業(yè)分工，兩者形成一種既聯(lián)系嚴密又相互獨立、相互制約的關系。證券公司與證券經紀人兩者良性互動，共同推動證券市場的富強。

(2)信息技術與資源共享。加強證券經紀人與證券公司的合作是一項系統(tǒng)工程，涉及到證券產業(yè)進展水平。證券公司應當適當考慮開放電子信息平臺權限，讓經紀人主動參加到客戶的維護當中去。

(二)客戶經理應當擴寬營銷思路，把握將來的營銷趨勢

客戶不再主動踏入公司的大門，而是需要客戶經理來挖掘潛在的客戶群。這時就是客戶經理實現自我價值的時候——營銷。對于客戶經理來說，肯定要不斷的更新自己的頭腦，否則就會落伍，跟不上客戶的需求所在?，F在的客戶不僅僅只是滿意于前臺禮貌的效勞，更盼望有后續(xù)跟進的效勞，例如，有價值的新聞短信，而不是僅僅只有每天的大盤走勢和成交量;再如，客戶經理對客戶操作思路的引導，進而建立正確的投資理念，而不是為了自己當前的蠅頭小利讓客戶頻繁操作，只有設身處地的為客戶著想才能獲得最忠誠的客戶群。

證券公司要向理財方向進展，這是今后的必定趨勢，客戶需要的不僅僅是單一的股票、債券、基金而需要一種適合自己收入水平和風險承受力量的共性化的理財。無論是富人還是窮人都需要把自己有限的資源進展整合，然后制造價值，使其化。在現在的證券公司中，理財只能是客戶經理的私人行為，只有建立在與客戶之間充分的信任和了解的根底上，客戶經理依據狀況為客戶指定理財規(guī)劃，進展各種金融資產和固定資產的配置，到達客戶收益化。所以，客戶經理首要要做的就是充實自己，不管是在證券公司能接觸到的金融產品，還是駐點銀行的理財產品，更需要了解保險公司的保單品種及適合人群。

與此同時，要在證券公司里生存下去，必需要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會被淘汰出局的。所以必需要有扎實的專業(yè)根底學問和純熟的業(yè)務技能。比方說現在傭金戰(zhàn)劇烈的時代，我們必需靠自己比別人更專業(yè)來贏取客戶的信任,這樣我們需要特別專業(yè)的學問和業(yè)務技能。同時，在證券公司工作我們必需保持著不斷學習的習慣。我們公司每天下午進行講課，從最根底股票債券基金到技術分析的k線形態(tài)等。由于證券行業(yè)的全部東西都可以說是不確定的，許多的東西都是在不斷變化，所以要保持不斷的學習習慣，才能更加的值得客戶的認可，同時使自己更能適合以后時代進展的步伐。

(三)投資者應當要樹立自己的投資觀念與原則

作為一個股票投資者，要想獲得勝利，首先要做的就是樹立正確的屬于自己的投資觀念。

投資觀念就仿佛一面旗幟，引領你向著正確的方向前進。當你在為某項投資舉棋不定時，正確的投資觀念就會起到一明燈的作用，幫忙你做出明智的投資打算。巴菲特勝利的關鍵，就在于樹立了正確的投資觀念。他的投資觀念特別獨特，且特別有用。在巴菲特眼里，注意股票內在價值，買進市場價格低于其內在價值的股票,長期持有,重視企業(yè)的贏利力量,不理睬市場變化,也不擔憂短期的股票波動.這樣,勝利就不會是一件遙遠的事情.巴菲特常告誡那些投身于一日數變的股市或者盼望股票投資來發(fā)大財的人,必需樹立一個正確的投資觀念,然后堅持究竟.這一點,許多股票投資者無法做到.緣由是他們無法克制急躁的心情.其實巴菲插自己,也為勝利交納了很多學費,遭受失敗使他馬上總結閱歷,漸漸樹立自己的投資觀念與原則。

總之，還要要做到止損、分散風險我不知道該怎么樣強調這幾個字的重要，我也不知道該怎么解釋這幾個字，但這是炒股的最根本的行為準則。

通過實習我對自己的專業(yè)有了更為詳盡而深刻的了解，也是對這幾年大學里所學學問的穩(wěn)固與運用。從這次實習中，我體會到，假如將我們在大學里所學的學問與更多的實踐結合在一起，用實踐來檢驗真理，使一個大學生具備較強的處理根本實務的力量與比擬系統(tǒng)的專業(yè)學問，這才是我們學習與實習的真正目的。這樣我們更有自信面對將來。

證券公司實習報告：證券公司實習報告范文

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證券公司實習報告：證券公司實習報告范文

序言：

2023年4月份，我有幸被xx證券選中，從而開頭了我一個月左右的實習生活。在這一段時間里，我近距離接觸了廣發(fā)證券鄭州營業(yè)部，在了解廣發(fā)證券的進展歷程、公司文化的同時，更多的知道了營業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務的流程、以及營業(yè)部的特色效勞；同時深入學習了中國證券市場行業(yè)的相關學問,并且在與客戶溝通的過程中熬煉了自己溝通、溝通和處理問題的力量。

正文局部：

一、公司簡介

二、詳細實習內容

我被安排在客戶效勞部工作，主要在柜臺跟著xx學習。我從以下幾個方面來介紹下我的實習生活：

首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30---9：00晨讀，主要在大戶室讀報，有《中國證券報》、《證券時報》等。主要了解國家的宏觀經濟政策、財經要聞、以及證券市場最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市場熱點和讀一些股評。

其次，晨讀完畢后，我就開頭忙著預備下前臺開戶要用的東西，由于前臺主要的工作就是開戶，再加上現在的股市始終牛得要死，導致越來越多的人熱衷于炒股，于是開戶的人變得特別的多。開戶是證券公司最一般也是最根底的業(yè)務，因此對于開戶流程，我們都要進展具體的了解和仔細的學習。下面就簡潔的介紹下個人開戶的流程：

1、個人開戶需供應身份證原件及復印件，深、滬證券賬戶卡原件及復印件；若是代理人，還需與托付人同時臨柜簽署《授權托付書》并供應代理人的身份證原件和復印件；

2、填寫開戶資料并與證券營業(yè)部簽訂《證券買賣托付合同》；

3、證券營業(yè)部為投資者開設資金賬戶；

4、辦理開通證券營業(yè)部銀證轉賬；

機構開戶的流程和個人差不多，只是要供應的證件和添的合同不一樣。

前臺另一個主要的工作就是柜臺效勞。例如：客戶需要在柜臺辦理各種業(yè)務，如轉托管，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置銀證轉帳的開通和取消等等。在整個前臺工作的過程中，我們一大局部的時間要用在指導客戶填寫辦理各種業(yè)務的表單并復印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。同時也跟著老員工習怎樣和客戶溝通，并準時了解客戶的需求。

另外，在整個工作的過程中，我們也供應簡潔的詢問效勞，和客戶進展溝通。經過培訓和多天的觀看學習，我們可以依據我們的學問對客戶的有關意見、相對簡潔的問題進展處理。但更重要的是我們要多發(fā)覺問題，多學習證券學問。由于平常在校學習比擬少關注股市，更精確的說是對證券市場了解的并不多，因此也比擬少運用些股票軟件進展分析。在實習期間，工作相對較少的時候，我們比擬關注股市動態(tài)。熟識了滬深兩市很多上市公司，并對一些各股運用各種指標進展了分析和爭論，把所學的相關學問又回憶了一遍，嫻熟并且能充分的操作股票行情分析軟件，對股票市場比原來有了更深刻的熟悉。

最終，當一天的工作根本完畢后，我們就開頭了另一項重要的內容：整理客戶資料?？蛻糍Y料包括開戶申請書、開戶合同書、銀證對應申請書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復印件等。所做的相關工作大致包括以下三個方面內容：

1、理清相關的客戶資料，并準時核對下當天業(yè)務所產生的各項單據，確保完整精確、沒有遺漏。假如有什么缺失，肯定要準時的賜予訂正。很長一段時間弄得我們都對單據特敏感，呵呵，總怕有什么閃失似的；

2、把理清整理過的客戶資料，按挨次裝入客戶檔案袋，然后寸到檔案柜子里；

3、有時間我們要把當天產生的自然人注冊表和身份證的復印件表掃描到各個業(yè)務科目名目下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。

整理客戶資料在實習中占了肯定重量的工作。這是一個簡潔但相當煩瑣的的過程，需要細心和急躁；客戶資料檔案的有序整理是為了將來需要時能夠便利快速的查找，所以工作人員對我們進展仔細的指導。

在我們實習的過程中，廣發(fā)證券的工作人員對我們進展了熱忱的接待和指導,感謝他們的關懷,在這里要特殊感謝李婉姐,在批判和表揚我日常工作的同時，更多的教我為人處事的道理.

三、自己的一些心得和建議

實習之前，總感覺證券公司是有點神奇的，究竟對證券市場還不太熟識，詳細到實務方面就更不清晰了。經過這次實習，對證券公司及其日常業(yè)務有了比擬深刻的了解和熟悉，與此同時也思索了一些問題：

1、關于工作時間

股市開市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，證券公司辦理各種業(yè)務也是同步的，以股市為中心綻開，這有點難為了好多上班族，由于對他們來說，要辦理各種業(yè)務的話必需請假來營業(yè)部，真的很不便利。

2、區(qū)分客戶

和銀行一樣，證券公司也都會依據客戶的資產將客戶分成大、中、散戶三類，重視進展大客戶并為之供應完善的效勞，這一點從營業(yè)部設有眾多特地的單獨大客戶室就可以看出。另外，大客戶還可以申請到更加優(yōu)待的交易傭金費率；而小客戶則沒有以上的種種待遇，他們要早早的到散戶區(qū)占機子，有什么問題也能解決但可能不是很準時的；

3、交易所交易機制

滬市實行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場從事證券交易的投資者，均應事先明確指定一家證券營業(yè)部作為其托付、交易清算的代理機構，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機構所屬席位號前方能進展交易。假如要到其他證券營業(yè)部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定；轉托管，是特地針對深交所上市證券托管轉移的一項業(yè)務，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉到另一個證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個券商處買進的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉到其它券商處托付賣出，則要到原托管券商處辦理轉托管手續(xù)。投資者在辦理轉托管手續(xù)時，可以將自己全部的證券一次性地全部轉出，也可轉其中局部證券或同一券種中的局部證券。雖然二者有些相像，但好多股民都不是很了解，特殊是關于轉托管費這個問題，轉出證券公司收了30元，而轉入證券公司又賜予報銷了，很有點報復性的味道。自我感覺很是麻煩；

4、銀證轉帳和第三方存管制度

隨著銀行和證券公司合作為不斷深入，最近的銀證轉帳和第三方存管制度等證券交易方式，對傳統(tǒng)的證券交易模式提出了挑戰(zhàn)，在業(yè)界引起了高度重視。

有了銀證轉賬業(yè)務，一方面，投資者可以就近到相關銀行辦理存取資金，另一方面，可以隨時通過電話劃賬，便利投資者的投資活動。但是，銀證轉賬畢競還存在個“轉”字，需要消耗肯定的人力物力，有時轉帳不勝利，還影響股民的操作，于是第三方存款制度便誕生了。

關于馬上推出的第三方存管制度

(1)概念：客戶證券交易結算資金（俗稱“保證金”）第三方存管制度是指證券公司將客戶證券交易結算資金交由銀行等獨立第三方存管。實施客戶證券交易結算資金第三方存管制度的證券公司將不再接觸客戶證券交易結算資金，而由存管銀行負責投資者交易清算與資金交收?？蛻糇C券交易資金、證券交易買賣、證券交易結算托管三分別是國際上通用的“防火”規(guī)章。

本新聞共2頁,當前在第1頁12

(2)背景：我國證券市場是在體制轉軌過程中建立和進展起來的新興市場，由于證券市場法律體系不完善，交易治理制度設計存在缺陷，證券公司法人治理構造不健全和自我守法合規(guī)意識不強等因素，一些證券公司消失了挪用、質押客戶證券為您供應大量免費范文！交易結算資金，占用客戶資產等違法違規(guī)現象，給客戶造成了巨大經濟損失，已經嚴峻損害了證券公司的行業(yè)形象，挫傷了客戶的信念。因此，必需探究從制度上杜絕挪用客戶證券交易結算資金的行為，換回行業(yè)信譽和客戶信念，催促證券公司標準進展。2023年末，證監(jiān)會在設計南方證券股份有限公司風險處置方案時，提出實行客戶證券交易結算資金第三方存管制度。

(3）目的：建立客戶證券交易結算資金第三方存管制度,旨在從源頭切斷證券公司挪用客戶證券交易結算資金的通道,從制度上杜絕證券公司挪用客戶證券交易結算資金現象的發(fā)生,從根本上建立起確保客戶證券交易結算資金安全運作的制度,到達掌握行業(yè)風險、防范道德風險、愛護投資者利益、維護金融體系穩(wěn)定的目的。

(4）緣由：實行客戶證券交易結算資金第三方存管制度之所以能確?？蛻糇C券交易結算資金不被券商挪用，是由于該制度有效地在證券公司與所屬客戶證券交易結算資金之間建立隔離墻。詳細而言，實施客戶證券交易結算資金第三方存管制度后，客戶可以在存管銀行網點或證券公司的營業(yè)網點辦理開戶業(yè)務，在存管銀行的系統(tǒng)中生成客戶證券交易結算資金賬號，在證券公司的系統(tǒng)中生成客戶號。遵循“證券公司管交易，商業(yè)銀行管資金、登記公司管證券”的原則，由證券公司負責客戶證券交易買賣、登記公司負責交易結算并托管股票；由商業(yè)銀行負責客戶證券交易結算資金賬戶的轉賬、現金存取以及其它相關業(yè)務。

5、廣發(fā)證券和廣發(fā)銀行

在這段時間里，柜臺前有些客戶會混淆廣發(fā)證券和廣發(fā)銀行。廣發(fā)證券的前身是1991年9月8日成立的廣東進展銀行證券部。1993年末設立公司，2023年改制為廣發(fā)證券股份有限公司，是國內首批綜合類券商之一。廣發(fā)證券應當很是注意自身品牌的宣傳的，究竟品牌對于一個公司來說特別重要的；

6、廣發(fā)證券的進展前景

在十五年的進展過程中，公司形成了自己鮮亮的特色：經營穩(wěn)健，治理標準；市場地位穩(wěn)固；風險掌握得當，資產狀況良好；以人為本，人才優(yōu)勢明顯；效勞客戶，不斷創(chuàng)新。更重要的是，營業(yè)部的員工所表現出來的一種積極，樂觀，自信的精神風貌時時給人一鼓舞，我深信廣發(fā)證券的進展前景肯定很令人興奮。

四、經過一個月的實習，也想對自己和股民提一些建議

1、正確熟悉股票投資與人生的關系

股票投資之所以這樣吸引人,主要在于它的刺激性.它能夠在很短的時間里為投資者帶來巨大的財寶,同時也能讓你的財寶化為烏有。

對于投資者來說,要想在股票投資上獲得勝利,就必需正確熟悉股票投資.只有正確熟悉股票與人生的關系以及對人生的作用之后,才能夠以平和的心態(tài),在股市里游刃有余.那么,怎樣才能夠正確熟悉股票投資與人生關系呢?的投資家巴菲特對股票投資與人生的關系有一個特別正確、清楚的熟悉?；厥装头铺氐膭倮?，我們可以看出他是一，免費范文寫作第一站！個用“善念”投資的人。所謂善念，可以歸納為善立志、善結緣、善取之等三個方面。股市的確是一個迷人的地方，那些想要獲得巨大財寶的人趨之若騖。但是，許多人在金錢面前迷失了方向，之所以造成這種狀況，主要是他們錯誤地熟悉了股票投資與人生的關系，以及股票在人生中的作用。實際上，股票投資與任何一種賺錢方式都沒有區(qū)分，我們不能在其高額的利潤面前亂了陣腳。

總之，要想在股市里糊涂地投資，糊涂地賺錢，我們就應當明白投資家巴菲特的“善念”。只有領悟了善念的真正意義，才能夠保持糊涂的頭腦，糊涂地進展股票投資。

2、樹立屬于自己的投資觀念與原則

作為一個股票投資者，要想獲得勝利，首先要做的就是樹立正確的屬于自己的投資觀念。

投資觀念就仿佛一面旗幟，引領你向著正確的方向前進。當你在為某項投資舉棋不定時，正確的投資觀念就會起到一明燈的作用，幫忙你做出明智的投資打算。巴菲特勝利的關鍵，就在于樹立了正確的投資觀念。他的投資觀念特別獨特，且特別有用。在巴菲特眼里，注意股票內在價值，買進市場價格低于其內在價值的股票,長期持有,重視企業(yè)的贏利力量,不理睬市場變化,也不擔憂短期的股票波動.這樣,勝利就不會是一件遙遠的事情.巴菲特常告誡那些投身于一日數變的股市或者盼望股票投資來發(fā)大財的人,必需樹立一個正確的投資觀念,然后堅持究竟.這一點,許多股票投資者無法做到.緣由是他們無法克制急躁的心情.其實巴菲插自己,也為勝利交納了很多學費,遭受失敗使他馬上總結閱歷,漸漸樹立自己的投資觀念與原則。

總之，還要要做到止損、分散風險我不知道該怎么樣強調這幾個字的重要，我也不知道該怎么解釋這幾個字，但這是炒股的最根本的行為準則。

最終，雖然這次實習時間很短,也有磕磕碰碰,但這次實習確實很有必要,很有意義同時也是一次令人特別難忘的經受;我們零距離接觸在以前看來依舊是很生疏的證券公司,學到了許多書本上沒有的學問,熬煉了自己各方面的力量。

2023年證券公司實習報告

序言：

20xx年7月份，正值暑假期間，我有幸得到了國泰君安的實習時機，從而開頭了為期兩個月的畢業(yè)實習生活。通過了人力資源部門的介紹，我被安排在位于浦東國泰君安總部的信用交易部門進展實習，其主要的任務便是融資融券這一證券市場上的新興業(yè)務。在此期間，我近距離了解了國泰君安的進展歷程以及公司文化，更深入地討論并參加了融資融券業(yè)務的整個流程，明確了其在證券市場中的特別地位和重要作用，并且通過與客戶的溝通溝通進一步熬煉了自己處理問題的力量，為將來的求職打下了堅實的根底。

一、公司簡介

國泰君安證券股份有限公司是由國泰證券有限公司和君安證券有限責任公司實行新設合并、增資擴股的方式,于1999年8月18日正式成立的大型綜合類證券公司。可以經營證券的代理買賣;證券的代保管、簽證;證券的自營買賣;證券的承銷和上市推舉;證券投資詢問;資產治理;發(fā)起設立證券投資基金和基金治理公司等業(yè)務