股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試試題及答案2

股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)測(cè)試試題及答案2一、判斷題（本大題共10道小題，對(duì)的打“√”，錯(cuò)的打“X”，請(qǐng)將正確答案填入下面的表格中）

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1．期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開戶資料進(jìn)行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。()

2．個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。()

3．期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中與客戶約定風(fēng)險(xiǎn)管理的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施。（）

4．客戶在不同的會(huì)員處開戶的，其交易編碼中客戶號(hào)應(yīng)當(dāng)相同。（）

5．投資者可以使用已開立的證券賬戶進(jìn)行股指期貨交易。()

6．股指期貨實(shí)行雙向交易，既可先買后賣，也可以先賣后買。（）

7．中國(guó)金融期貨交易所上市的滬深300股指期貨合約的標(biāo)的是滬深300指數(shù)。（）

8．滬深300股指期貨合約以該合約當(dāng)天收盤價(jià)作為當(dāng)日結(jié)算價(jià)。（）

9．滬深300股指期貨合約的最后交易日為合約到期月份15日。（）

10．投資者持有某股指期貨合約，可以在該合約到期前平倉(cāng)，也可以選擇持有到期進(jìn)行交割。（）

二、單項(xiàng)選擇題（本大題共20道小題，每題僅有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確答案填入下面的表格中）

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1.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不得提供下列何種服務(wù)（）。

A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B、提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C、代期貨公司、客戶收付期貨保證金

2.當(dāng)IF1007月合約交割后，下一交易日掛牌交易的4個(gè)合約分別為（）。

A、IF1008合約、IF1009合約、IF1012合約、IF1103合約

B、IF1008合約、IF1009合約、IF1010合約、IF1011合約

C、IF1009合約、IF1012合約、IF1103合約、IF1106合約

3.滬深300股指期貨合約在其最后交易日的交易時(shí)間為（）。

A、9：15-11：30（第一節(jié)），13：00-15：00（第二節(jié)）

B、9：30-11：30（第一節(jié)），13：00-15：00（第二節(jié)）

C、9：15-11：30（第一節(jié)），13：00-15：15（第二節(jié)）

4.滬深300股指期貨的交割方式為（）

A、現(xiàn)金交割

B、ETF基金份額交割

C、股票交割

5.若滬深300股指期貨某合約的價(jià)格為4000點(diǎn)，當(dāng)時(shí)滬深300指數(shù)為4050點(diǎn)，則一手該合約的價(jià)值為（）萬元。

A、121.5B、120C、81D、80

6.滬深300股指期貨合約的漲跌停板幅度為該合約上一交易日（）的±10%。

A、結(jié)算價(jià)B、收盤價(jià)C、開盤價(jià)

7.滬深300股指期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位為()指數(shù)點(diǎn)，該合約交易報(bào)價(jià)指數(shù)點(diǎn)必須為最小變動(dòng)價(jià)位的整數(shù)倍。

A、0.05點(diǎn)B、0.1點(diǎn)C、0.2點(diǎn)

8.某投資者買入開倉(cāng)IF1007合約8手，再賣出平倉(cāng)該合約3手后，該投資者對(duì)IF1007合約的持倉(cāng)為（）。

A、8手多單B、5手多單C、8手多單、3手空單

9.滬深300股指期貨合約的交割結(jié)算價(jià)為最后交易日（）。

A、滬深300指數(shù)的收盤價(jià)

B、滬深300指數(shù)最后2小時(shí)的算術(shù)平均價(jià)

C、到期合約的收盤價(jià)

10.通過集合競(jìng)價(jià)買賣滬深300股指期貨合約，交易指令申報(bào)時(shí)間為（）。

A、9：14—9：15

B、9：10—9：14

C、9：00—9：10

11.某投資者欲在某股指期貨合約上建立多頭持倉(cāng)，則應(yīng)（）。

A、買入開倉(cāng)B、買入平倉(cāng)

C、賣出開倉(cāng)D、賣出平倉(cāng)

12.以下關(guān)于市價(jià)指令，說法正確的是（）。

A、市價(jià)指令只能和限價(jià)指令撮合成交

B、集合競(jìng)價(jià)接受市價(jià)指令

C、市價(jià)指令相互之間可以撮合成交

13.滬深300股指期貨投資者不得采用（）下達(dá)交易指令。

A、書面委托B、電話委托

C、互聯(lián)網(wǎng)委托D、全權(quán)委托期貨公司

14.投資者以限價(jià)指令的方式買入開倉(cāng)滬深300股指期貨某合約，

申報(bào)價(jià)格為3000點(diǎn)，其成交價(jià)不可能為（）點(diǎn)。

A、2999B、3000C、3001

15.某投資者欲在3個(gè)月后買入1000萬元股票組合，擔(dān)心3個(gè)月后股市上漲增加投資成本，可采用的策略是（）。

A、買入股指期貨進(jìn)行套期保值

B、賣出股指期貨進(jìn)行套期保值

C、期現(xiàn)套利

16.假設(shè)某投資者以3500點(diǎn)賣出開倉(cāng)1手滬深300股指期貨某合約，當(dāng)日該合約的收盤價(jià)為3550點(diǎn)，結(jié)算價(jià)為3560點(diǎn)，如果不考慮手續(xù)費(fèi)，當(dāng)日結(jié)算后該筆持倉(cāng)的浮動(dòng)虧損為（）。

A、20000元B、18000元C、15000元

17.假設(shè)某投資者以3500點(diǎn)賣出開倉(cāng)1手滬深300股指期貨某合約，以3570點(diǎn)買入平倉(cāng)1手該合約，當(dāng)日該合約收盤價(jià)為3550點(diǎn)，結(jié)算價(jià)為3560點(diǎn)，如果不考慮手續(xù)費(fèi)，該筆交易的虧損為（）。

A、21000元B、18000元C、15000元

18.中金所發(fā)布的某一股指期貨合約的持倉(cāng)量是指期貨交易者在

該合約上所持有的未平倉(cāng)合約的（）。

A、單邊數(shù)量

B、雙邊數(shù)量

19.客戶在股指期貨交易中發(fā)生保證金不足，且未能按照經(jīng)紀(jì)合同中的約定及時(shí)追加保證金或者主動(dòng)減倉(cāng)，該客戶部分或全部持倉(cāng)將被（）。

A、強(qiáng)制減倉(cāng)B、強(qiáng)行平倉(cāng)C、協(xié)議平倉(cāng)

20.滬深300股指期貨投資者可以通過（）建立的投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢其有關(guān)期貨交易結(jié)算信息。

A、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

B、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國(guó)金融期貨交易所

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參考答案

一、判斷題

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