2021-2022期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)精選試題及答案一

2021-2022期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)精選試題及答案一單選題（共80題）1、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，下列表述正確的是()。A.不需要承擔責任B.應當承擔相應責任C.應當罰款給以警示D.由期貨業(yè)協(xié)會給以通報批評【答案】B2、甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托李某下單。某日，甲要出差一個月，臨行時決定委托李某將其9月份的合約下跌10％時賣出，并和李某簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，李某判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買人了10手9月份合約。但是剛買入后合約一直下跌，李某只好按市價賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認虧損，要求李某賠償損失。問此案件的性質(zhì)是（）。A.李某違反了協(xié)議規(guī)定，應按違約的期貨糾紛案件處理B.李某侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應當由當事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應當由當事人起訴狀中在先的訴訟請求而定【答案】D3、某期貨公司與客戶甲訂立了期貨經(jīng)紀合同，雖然期貨公司未提示交易風險，但是能夠證明客戶甲已有交易經(jīng)歷，甲在交易中產(chǎn)生了損失，下列說法中正確的是（）。A.應免除期貨公司的責任B.應減輕期貨公司的責任C.雙方各自承擔50％的責任D.雙方協(xié)商承擔責任【答案】A4、期貨公司的風險監(jiān)管指標標準規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于（）。A.40%B.50%C.100%D.150%【答案】C5、期貨公司單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到（）以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。A.2％B.5％C.3％D.6％【答案】B6、期貨公司的書面風險監(jiān)管報表的保存期限應當不少于（）年。A.5B.8C.10D.15【答案】A7、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應當統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知（），由其登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。A.結(jié)算機構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會C.客戶管理中心D.期貨公司【答案】D8、從業(yè)人員違反有關(guān)規(guī)定向投資者承諾或者保證收益，且情節(jié)嚴重的，協(xié)會將（）。A.公開譴責B.暫停其從業(yè)資格6個月至12個月C.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請D.撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請【答案】D9、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應不低于人民幣（）萬元，申請日前2個月的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D10、2015年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準備進行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進了多手期貨合約。在該案例中，李某應受到的懲罰有（）。A.給予紀律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款B.給予紀律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格【答案】C11、關(guān)于期貨交易所的總經(jīng)理和副總經(jīng)理的說法正確的是（）。A.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人B.總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，副總經(jīng)理由理事會任免C.總經(jīng)理任期為三年，可以連選連任D.未經(jīng)證監(jiān)會批準，總經(jīng)理不得作為理事會理事【答案】A12、保障基金管理機構(gòu)按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務(wù)所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構(gòu)應當將報表報送()。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和財政部D.中國證監(jiān)會或財政部【答案】C13、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，下列敘述中正確的是（）。A.非結(jié)算會員應將收到的有價證券直接提交期貨交易所B.非結(jié)算會員應將收到的有價證券直接提交期中國證監(jiān)會C.非結(jié)算會員應將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所D.非結(jié)算會員應將收到的有價證券先提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會【答案】C14、中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督（）對期貨從業(yè)人員的自律管理活動A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機關(guān)D.期貨交易所【答案】A15、下列關(guān)于期貨交易風險揭示和管理的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應當對客戶進行互聯(lián)網(wǎng)交易風險的特別提示B.《期貨交易風險說明書》由期貨公司自行制定C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證【答案】B16、取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應當結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還客戶的（）和其他資產(chǎn)。A.手續(xù)費B.傭金C.保證金D.開戶費【答案】C17、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準，其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的（），但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外。A.5%B.10%C.30%D.70%【答案】B18、劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.不得以他人名義參與期貨交易C.除所在機構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)D.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】C19、申請設(shè)立期貨公司，注冊資本應不低于（）人民幣。A.3000萬元B.5000萬元C.1億元D.2億元【答案】C20、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起()個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。A.3B.5C.10D.20【答案】D21、某期貨公司在執(zhí)行客戶張某的交易指令時，以高于客戶指令價格賣出，從中賺取差價100萬元。張某在得知該情況后，要求期貨公司返還100萬元，結(jié)果被該期貨公司拒絕。因此，張某提起訴訟。下列說法中正確的有（）。A.100萬元屬于非法所得，應上交國庫B.100萬元屬于該期貨公司經(jīng)營所得，應歸期貨公司所有C.客戶張某和期貨公司應各分得50萬元D.100萬元的差價利益應歸還張某，法院應予以支持【答案】D22、從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的其他期貨經(jīng)營機構(gòu)，應當取得（）批準的業(yè)務(wù)資格。A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.證券交易所【答案】A23、劉某是A期貨公司的客戶。某日，劉某收到A期貨公司的通知，告訴劉某由于近段時間期貨價格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應當在通知時間內(nèi)追加保證金，劉某未加以理睬。根據(jù)此情況，A期貨公司應當相應（）。A.調(diào)減注冊資本B.增加凈資本C.調(diào)減凈資本D.增加流動負債【答案】C24、某期貨公司接受客戶甲方委托為其進行大豆期貨交易，甲根據(jù)大豆期貨近期的損失由該客戶承擔。大豆具有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入大豆期貨合約50手。但期貨公司認為有下跌的風險，擅自做主沒有為甲下達交易指令。在該安全中該期貨公司屬于（）違規(guī)行為。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發(fā)出交易指令B.違背客戶，故意損害客戶利益C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.向客戶提供虛假成交回報【答案】C25、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債，并在計算凈資本時對負債項下的“預計負債”做如下處理（）。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預計負債確認的完整性進行專項說明B.期貨公司必須對預計負債進行專項說明C.期貨公司可以準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額D.有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核增凈資本金額【答案】A26、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當（）。A.于決定之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會B.于聯(lián)網(wǎng)之日起規(guī)定期限內(nèi)報告中國證監(jiān)會C.經(jīng)中國證監(jiān)會批準D.經(jīng)住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準【答案】A27、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，采集并留存客戶影像資料，與其他資料一起提交給（）審核開戶和存檔。A.證券公司B.期貨交易所C.期貨結(jié)算機構(gòu)D.期貨公司【答案】D28、期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保（）等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。A.凈資本B.凈資產(chǎn)C.風險準備金D.流動資產(chǎn)【答案】A29、王某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，王某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，王某受到暫停從業(yè)資格處分后，應當（）。A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動B.參加協(xié)會組織的專項后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓C.自我反省，公開道歉D.向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為【答案】B30、期貨公司應當保留書面月度及年度風險監(jiān)管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章，該報表的保存期限應當不少于（）年。A.1B.3C.5D.10【答案】C31、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得（）核準的任職資格。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.國家外匯管理局D.商務(wù)部【答案】B32、下列關(guān)于期貨業(yè)務(wù)規(guī)則的表述中，錯誤的是（）。A.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經(jīng)紀合同C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.期貨公司對客戶資料的保存期限不得少于10年【答案】D33、中國金融期貨交易所、期貨公司應當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守金融期貨交易相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務(wù)規(guī)則，持續(xù)開展投資者（）。A.法制教育B.風險教育C.道德教育D.認知教育【答案】B34、會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（）。A.會員大會B.董事會C.股東大會D.理事會【答案】A35、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》,期貨從業(yè)人員受到紀律懲戒后，享有（）權(quán)利A.上訴B.申訴C.申請行政復議D.抗辯【答案】B36、下列關(guān)于期貨公司提供交易咨詢服務(wù)的表述，錯誤的是（）。A.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)B.期貨公司應當與客戶簽訂合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費用標準等相關(guān)事項C.期貨公司應當向客戶提示潛在的市場變化和投資風險D.期貨公司應當就市場行情做出確定性判斷，以利于客戶做出投資決策【答案】D37、（）負責公司制期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。A.董事會秘書B.董事長C.副董事長D.理事長【答案】A38、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)督管理機構(gòu)建立（）機制，實施跨境監(jiān)督管理。A.信息共享B.協(xié)調(diào)配合C.監(jiān)督管理合作D.互相溝通【答案】C39、期貨經(jīng)營機構(gòu)對投資者進行的告知、警示應當采用（）形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話【答案】C40、甲期貨公司取得了期貨交易所交易結(jié)算會員的資格，下列選項中，可以委托其進行貨幣結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.乙是甲期貨公司的客戶B.丙是交易所結(jié)算會員C.丁是非結(jié)算會員D.戊是全面結(jié)算會員期貨公司【答案】A41、《期貨交易管理條例》的施行時間是（）。A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】B42、首席風險官應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定和公司章程，忠于職守，（），勤勉盡責。A.遵紀守法B.恪守誠信C.嚴于律己D.嚴守秘密【答案】B43、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。A.風險管理B.技術(shù)風險C.協(xié)助開戶D.全權(quán)開戶【答案】C44、下列關(guān)于非結(jié)算會員期貨交易違約責任承擔的表述，錯誤的是（）。A.全面結(jié)算會員期貨公司承擔違約責任后收得對該非結(jié)算會員的相應追償權(quán)B.非結(jié)算會員保證金不足，無法承擔違約責任的，全面結(jié)算會員期貨公司應當以風險準備金和結(jié)算擔保金代為承擔違約責任C.全面結(jié)算會員期貨公司先以該非結(jié)算會員的保證金承擔該非結(jié)算會員的違約責任D.非結(jié)算會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任【答案】B45、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是（）。A.客戶銷戶時，期貨公司應當及時申請注銷客戶的交易編碼B.期貨公司應當為客戶申請交易編碼C.經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易D.期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶【答案】C46、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應當依照規(guī)定取得()，審慎經(jīng)營，并對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。A.介紹業(yè)務(wù)資格B.證監(jiān)會的書面授權(quán)C.期貨業(yè)協(xié)會的授權(quán)文件D.期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格【答案】A47、《期貨交易管理條例》所涉及的商品期貨合約是指（）。A.期貨交易者按照規(guī)定交納的資金或者提交的價值穩(wěn)定、流動性強的標準倉單、國債等有價證券，用于結(jié)算和保證履約B.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他有價證券及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約C.以有價證券、利率、匯率等金融產(chǎn)品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約D.以農(nóng)產(chǎn)品、工業(yè)品、能源和其他商品及其相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品為標的物的期貨合約【答案】D48、（）應當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A.中國期貨保證金監(jiān)控中心B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.中國證監(jiān)會D.各期貨公司【答案】A49、客戶應當向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取保證金的（）賬戶。A.期貨交易B.期貨保證金C.結(jié)算D.期貨準備金【答案】C50、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。A.九B.十二C.十八D.三十一【答案】C51、根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)應當建立（），收錄投資者信息并及時更新。A.投資者保障基金B(yǎng).投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫C.期貨產(chǎn)品或服務(wù)風險等級名錄D.投資者風險承受能力評估問卷【答案】B52、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。A.1％B.3％C.4％D.5％【答案】D53、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設(shè)立。A.理事會B.董事會C.股東大會D.會員大會【答案】A54、期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進行結(jié)算，并應當將結(jié)算結(jié)果（）。A.按照與客戶約定的方式及時通知客戶B.按照與法定的方式及時通知客戶C.按照與客戶約定的方式次日通知客戶D.按照與法定的方式次日通知客戶【答案】A55、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾()的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A.6年B.3年C.4年D.5年【答案】B56、經(jīng)營機構(gòu)應當根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級以及（），并告知投資者相關(guān)情況。A.客戶資產(chǎn)分類B.適當性匹配意見C.客戶風險評級D.客戶重要性【答案】B57、會員制期貨交易所理事會會議應至少每（）召開一次。A.兩個月B.三個月C.半年D.一年【答案】C58、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過（）個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B59、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》中所稱機構(gòu)不包括（）。A.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)B.期貨投資咨詢機構(gòu)C.期貨公司D.期貨交易所【答案】D60、期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，由()依法核準。A.中國證監(jiān)會B.擬任人員所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】C61、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)()年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。A.2B.3C.5D.6【答案】A62、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應當在合并前受償完畢C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監(jiān)會批準【答案】B63、首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、（）和公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。A.董事會B.監(jiān)事會C.股東大會D.董事長【答案】A64、期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業(yè)人員資格()。A.3個月至6個月B.6個月至12個月C.1年D.2年【答案】B65、參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應當符合的條件是（）。A.具有完全民事行為能力B.年滿20周歲C.具有大專以上文化程度D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上【答案】A66、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，（）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。A.不得高于B.不得低于C.要遠遠高于D.要遠遠低于【答案】B67、期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向（）報告。A.住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.當?shù)胤ㄔ篊.公司董事會D.公司監(jiān)事會【答案】A68、期貨公司（）限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)報告，中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。A.—般業(yè)務(wù)人員B.風險控制人員C.中層管理人員D.股東、董事和經(jīng)理層【答案】D69、依據(jù)《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布（）。A.上市品種合約的成交量.成交價B.上市品種合約的最高價與最低價C.上市品種合約的開盤價與收盤價D.價格預測信息【答案】D70、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當事人的民事責任。A.無過錯責任B.過錯責任C.嚴格責任D.公平責任【答案】B71、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當（）。A.立即向中國證監(jiān)會報告B.立即向中國期貨業(yè)協(xié)會報告C.抵制并直接向中國證監(jiān)會或者中國期貨業(yè)協(xié)會報告D.抵制并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告【答案】D72、保障基金管理機構(gòu)按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務(wù)所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構(gòu)應當將報表報送（）。A.中國人民銀行B.中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和財政部D.中國證監(jiān)會或財政部【答案】C73、下列選項中，不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。A.特別結(jié)算會員B.交易結(jié)算會員C.全面結(jié)算會員D.以上都不正確【答案】B74、某日開市前，客戶小趙的交易保證金不足。對此，期貨公司和小趙不應當采取的措施是()。A.客戶小趙應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉B.期貨公司應當督促客戶小趙自行平倉，不得進行強行平倉C.客戶小趙保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉D.期貨公司對客戶小趙合約進行強行平倉，有關(guān)費用和發(fā)生的損失可由該客戶和公司協(xié)商承擔【答案】B75、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對期貨交易各方高度負責，（），恪盡職守，珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。A.誠實守信B.保守秘密C.合規(guī)職業(yè)D.勤勉盡責【答案】A76、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是（）。A.期貨投資者保障基金應當獨立核算，分別管理B.保障基金管理機構(gòu)應當以保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金C.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)可以將保障基金用于國債投資D.中國證監(jiān)會和財政部負責期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報告的編報【答案】D77、期貨公司（）應當有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和客戶保證金安全完整。A.總經(jīng)理B.監(jiān)事長C.副總經(jīng)理D.高級管理人員【答案】A78、某證券公司擬設(shè)立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經(jīng)評估作價為3000萬元的信息技術(shù)系統(tǒng)和抵債取得的對某公司的股權(quán)作為對該期貨公司的出資。下列關(guān)于出資方案的表述，正確的是()。A.方案不符合規(guī)定，對某公司的股權(quán)不得用于出資B.方案符合規(guī)定C.方案不符合規(guī)定，貨幣出資比例過低D.方案不符合規(guī)定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額【答案】A79、人民法院審理期貨糾紛案件，應依法保護當事人合法權(quán)益，確定其承擔的（）責任，維護市場秩序。A.故意B.過失C.風險D.市場【答案】C80、下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是（）。A.年滿16周歲B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.具有高中以上文化程度【答案】A多選題（共35題）1、甲、乙、丙、丁四人同時申請某期貨公司的董事長一職，下列情況符合申請資格的有（）。A.甲是大專學歷，從事期貨業(yè)務(wù)15年B.乙是本科學歷，在銀行工作了2年C.丙是研究生學歷，剛畢業(yè)D.丁取得法學學士學位，從事律師工作6年【答案】AD2、某期貨公司結(jié)算部工作人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某為謀取私利，利用獲取的客戶交易信息在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透漏給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則是（）。A.從業(yè)人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易B.從業(yè)人員應當保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業(yè)人員應自覺抵制商業(yè)賄賂D.從業(yè)人員不得以個人名義參與期貨交易【答案】BD3、期貨公司（）在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責。A.董事長B.首席風險官C.總經(jīng)理D.監(jiān)事會主席【答案】ABC4、某期貨公司因電網(wǎng)嚴重故障，無法正常營業(yè)，現(xiàn)需要申請停業(yè)。該公司申請停業(yè)需要提交的材料包括（）。A.申請書B.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)等情況的報告C.停業(yè)決議書D.中國期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料【答案】ABC5、期貨公司應當執(zhí)行期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度中的客戶回訪與投訴規(guī)定，明確客戶回訪與投訴的()，及時、妥善處理客戶投訴事項。A.方式B.內(nèi)容C.要求D.程序【答案】BCD6、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為?（）A.以個人名義從事期貨交易B.代理客戶從事期貨交易C.為客戶設(shè)計投資方案D.利用傳播媒介提供.傳播虛假或者誤導客戶的信息【答案】BD7、以期貨交易所為（）因期貨交易所履約職責引起的商事案件，由期貨交易所住所所在地中級人民法院管轄。A.第三人B.訴訟參與人C.原告D.被告【答案】AD8、在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴大損失，此時期貨交易所應向該期貨公司賠償，下列做法符合規(guī)定的有（）。A.期貨交易所承擔主要賠償責任B.期貨交易所承擔全部賠償責任C.期貨交易所賠償期貨公司80萬元D.期貨交易所賠償期貨公司50萬元【答案】AD9、由于遇到了強臺風自然災害天氣，某期貨公司房屋倒塌、設(shè)備嚴重受損，已經(jīng)無法繼續(xù)營業(yè)，不得不申請停業(yè)。如果該期貨公司準備申請停業(yè)，應該（）。A.妥善處理客戶資產(chǎn)B.清退客戶C.成立清算組D.轉(zhuǎn)移客戶【答案】ABD10、對于因期貨經(jīng)紀合同無效而造成客戶經(jīng)濟損失的，根據(jù)（）來確定責任的承擔份額。A.無效行為B.損失C.過錯D.無效行為與損失之間的因果關(guān)系【答案】CD11、當期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定應當采取的緊急措施，包括()。A.提高保證金B(yǎng).調(diào)整漲跌停板幅度C.終止交易D.限制會員或者客戶的最大持倉量【答案】ABD12、期貨公司與其控股股東在（）等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。A.業(yè)務(wù)B.人員C.資產(chǎn)D.財務(wù)【答案】ABCD13、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供（）。A.融資B.服務(wù)C.擔保D.咨詢【答案】AC14、期貨公司不得運用（）等方式欺詐客戶。A.公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預期收益B.夸大資產(chǎn)管理業(yè)績C.公布資管規(guī)模D.收取費用或者報酬E【答案】AB15、A期貨公司的甲客戶的保證金不足，A期貨公司履行了通知義務(wù)，但甲客戶稱資金5天后才能到位，要求暫時保留持倉，期貨公司不置可否。隨后的行情發(fā)展一直不利于甲客戶，并且造成巨大損失。甲客戶聲稱A期貨公司未履行通知義務(wù)，要求A期貨公司承擔損失。下列關(guān)于責任承擔說法中，正確的是（）。A.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%B.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應當由客戶承擔，穿倉的損失由A期貨公司承擔C.A期貨公司如果未與客戶書面協(xié)商一致，A期貨公司應當承擔全部賠償責任D.A期貨公司如果與客戶書面協(xié)商一致，損失應當由客戶和A期貨公司共同承擔【答案】AB16、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A.業(yè)務(wù)規(guī)則B.內(nèi)部控制C.風險隔離D.合規(guī)檢查【答案】ABCD17、保障基金的后續(xù)資金繳納比例，由（）和（）確定，并可根據(jù)期貨市場發(fā)展狀況、市場風險水平等情況進行調(diào)整。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國人民銀行D.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)【答案】AB18、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的是（）。A.期貨交易所不具有法人資格B.期貨交易所不以營利為目的C.期貨交易所是實行自律管理的法人D.期貨交易所是依據(jù)《期貨交易所管理辦法》和《公司法》設(shè)立的【答案】BC19、關(guān)于結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的表述，正確的有（）。A.期貨公司應當維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行B.期貨公司應當按照保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔保金.結(jié)算準備金C.全面結(jié)算會員期貨公司應當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金D.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金【答案】ACD20、期貨交易過程中，出現(xiàn)（）情形時，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風險。A.由于地震、水災、火災等不可抗力導致交易無法正常進行B.會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響C.由于計算機系統(tǒng)故障的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行D.期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板，期貨交易所采取相應措施后仍未化解風險的【答案】ABCD21、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.期貨從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的從業(yè)人員不得收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金C.期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易E【答案】ABCD22、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，與客戶約定按委托資產(chǎn)額的2%收取管理費，資產(chǎn)管理業(yè)績收益率超過30%的，超出部分的收益，按50%的比例收取業(yè)績報酬對于上述做法，下列說法正確的是（）．A.不構(gòu)成保本保底的約定B.不符合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理規(guī)定C.違反禁止共擔風險.共享收益的規(guī)定D.符合規(guī)定，約定有效【答案】AD23、期貨交易所可以接受()充抵保證金進行期貨交易。A.交通工具B.經(jīng)期貨交易所認定的標準倉單C.房產(chǎn)D.可流通的國債【答案】BD24、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應當了解投資者的