模擬考試 附答案

模擬考試[復制]您的姓名：[填空題]*_________________________________1.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券發(fā)行的說法，正確的是（

）。[單選題]*A.公開發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門注冊；未經(jīng)依法注冊，任何單位和個人不得公開發(fā)行證券(正確答案)B.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的百分之五十的，為發(fā)行失敗C.證券的代銷、包銷期限最長不得超過六個月D.證券代銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式2.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于從事內(nèi)幕交易承擔的法律責任的說法，錯誤的是（

）。[單選題]*A.責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款B.沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款C.單位從事內(nèi)幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款D.單位從事內(nèi)幕交易的，僅處罰單位，不處罰個人(正確答案)3.根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，下列情形中，不得減持股份的是（

）。[單選題]*A.甲是上市公司大股東，因?qū)め呑淌伦锉凰痉C關(guān)立案偵查B.乙是上市公司程序員（普通員工），因涉嫌證券期貨違法犯罪，在被中國證監(jiān)會立案調(diào)查C.丙是上市公司董事，因內(nèi)幕交易罪被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，自行政處罰作出已滿七個月D.丁是上市公司監(jiān)事，因違反證券交易規(guī)則，被證券交易所公開譴責已兩個月(正確答案)4.根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，上市公司大股東的股權(quán)被質(zhì)押的，該股東應當在該事實發(fā)生之日起（

）日內(nèi)通知上市公司，并予公告。[單選題]*A.1B.2(正確答案)C.3D.55.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，上市公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易金額（提供擔保除外）占上市公司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)或市值（

）的交易，且超過3000萬元，應提供評估報告或?qū)徲媹蟾?，并提交股東大會審議。[單選題]*A.1%以上(正確答案)B.0.1%以上C.0.3%以上D.0.5%以上6.根據(jù)《公司法》，股份有限公司的股東無權(quán)（

）。[單選題]*A.查閱公司章程B.查閱股東名冊C.查閱股東大會會議記錄D.查閱董事會會議記錄(正確答案)7.根據(jù)《公司法》，股份有限公司創(chuàng)立大會必須有（

）方可舉行。[單選題]*A.全體發(fā)起人出席B.全體認股人出席C.代表股份總數(shù)過半數(shù)的發(fā)起人、認股人出席(正確答案)D.發(fā)起人、認股人出席人數(shù)占總?cè)藬?shù)三分之二以上8.根據(jù)《公司法》，股份有限公司控股股東是指其持有的股份占股本總額（

）以上的股東；出資額或者持有股份的比例雖然不足（

），但依其出資額或者持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東會、股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。[單選題]*A.20%，20%B.30%，30%C.40%，40%D.50%，50%(正確答案)9.根據(jù)《關(guān)于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，完善資本市場違法犯罪法律責任制度體系不包括（

）。[單選題]*A.完善證券立法機制B.完善行政法律制度C.完善證券案件偵查體制機制(正確答案)D.健全民事賠償制度10.根據(jù)《存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）》，不能擔任存托憑證的存托人的是（

）。[單選題]*A.中國證券登記結(jié)算有限責任公司及其子公司B.經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準的保險公司(正確答案)C.經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準的商業(yè)銀行D.證券公司11.根據(jù)《公司法》，股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的，應當由（

）承銷，簽訂承銷協(xié)議。[單選題]*A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.依法設立的證券公司(正確答案)D.發(fā)起人自行12.《證券法》以證券市場各類參與主體為適用對象，其核心旨在（

）。[單選題]*A.保護投資者的合法權(quán)益，維護社會經(jīng)濟秩序和社會公共利益(正確答案)B.擴大市場規(guī)模，為國民經(jīng)濟和國有企業(yè)改革服務C.打擊各種金融犯罪，保證國有資產(chǎn)和公共財產(chǎn)不受損害D.為證券市場融資功能和資源配置功能的發(fā)揮提供法律保障，提高上市公司質(zhì)量13.從資本市場的發(fā)展歷程來看，（

）是證券監(jiān)管機構(gòu)的首要任務和宗旨。[單選題]*A.保護投資者的合法權(quán)益(正確答案)B.證券經(jīng)營機構(gòu)的不斷壯大C.保證證券交易價格的穩(wěn)定D.保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金14.根據(jù)《證券法》，下列條件中，不屬于公開發(fā)行新股條件的是（

）。[單選題]*A.具有連續(xù)盈利能力(正確答案)B.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)C.實際控制人最近三年不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)等情形D.發(fā)行人最近三年不存在破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪15.根據(jù)《刑法》，依法負有信息披露義務的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法應當披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處（

）以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（

）有期徒刑，并處罰金。[單選題]*A.一年，一年以上三年以下B.三年，三年以上五年以下C.五年，五年以上十年以下(正確答案)D.十年，十年以上二十年以下16.根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪的說法，正確的是（

）。[單選題]*A.該罪的犯罪主體可以為任一營利法人B.只要實施了向股東提供隱瞞重要事實的財務會計報告等行為即構(gòu)成該罪C.依法負有信息披露義務的公司實際控制人隱瞞相關(guān)事項，導致公司發(fā)生本罪情形的，構(gòu)成本罪(正確答案)D.犯本罪的控股股東、實際控制人是單位的，僅對單位判處罰金17.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，下列關(guān)于科創(chuàng)板股票退市流程的說法，錯誤的是（

）。[單選題]*A.公司股票在退市整理期內(nèi)全天停牌的，停牌期間不計入退市整理期B.上交所上市公司的股票終止上市后，符合上交所規(guī)定條件的，可以向上交所申請再次上市C.科創(chuàng)板股票的退市整理期的交易期限為15個交易日D.科創(chuàng)板公司股票進入退市整理期的，公司可不再履行信息披露義務(正確答案)18.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人、上市公司、相關(guān)信息披露義務人及相關(guān)人員未能履行信息披露義務，或者信息披露不符合真實、準確、完整、及時、公平要求，或者存在違反本規(guī)則、向上交所作出的承諾的其他情形的，上交所可以視情節(jié)輕重實施的紀律處分不包括（

）。[單選題]*A.通報批評B.公開譴責C.收取懲罰性違約金D.口頭警示(正確答案)19.根據(jù)《證券法》，下列人員在6個月內(nèi)買入股票又賣出的，不需要將所得收益收歸公司所有的是（

）。[單選題]*A.上市公司的董事B.上市公司高級管理人員C.上市公司控股股東D.持有上市公司3%股份的自然人(正確答案)20.根據(jù)《公司法》，發(fā)行公司債券的申請經(jīng)（

）核準后，應當公告公司債券募集辦法。[單選題]*A.公司登記機關(guān)B.國務院授權(quán)的部門(正確答案)C.證券業(yè)協(xié)會D.財政部門21.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，下列事項中，不屬于保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責可行使的權(quán)利的是（

）。[單選題]*A.列席發(fā)行人的監(jiān)事會B.定期或不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人資料C.對發(fā)行人違法違規(guī)事項發(fā)表公開譴責(正確答案)D.對發(fā)行人的信息披露文件進行事前審閱22.根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》，發(fā)行人股東大會就本次發(fā)行股票作出的決議，下列不屬于應當包含的事項是（

）。[單選題]*A.公開發(fā)行股票的種類B.定價方式C.募集資金用途D.詢價對象(正確答案)23.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于為設立科創(chuàng)板并試點注冊制改革提供司法保障的若干意見》，注冊制改革試點期間，在科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票并上市企業(yè)的證券發(fā)行糾紛、證券承銷合同糾紛等第一審民商事案件，由（

）試點集中管轄。[單選題]*A.深圳仲裁委員會B.上海金融法院(正確答案)C.北京金融法院D.發(fā)行人所在地中級人民法院24.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，下列關(guān)于持續(xù)督導期間的說法，錯誤的是（

）。[單選題]*A.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度C.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后3個完整會計年度D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導的期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度(正確答案)25.根據(jù)《科創(chuàng)屬性評價指引（試行）》，支持和鼓勵科創(chuàng)板定位規(guī)定的相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域中，下列企業(yè)雖未達到相關(guān)指標，但可以申報科創(chuàng)板上市的是（

）。[單選題]*A.甲公司形成核心技術(shù)和主營業(yè)務收入的發(fā)明專利合計40項B.乙公司獨立或者牽頭承擔與非主營業(yè)務相關(guān)的國家重大科技專項項目C.丙公司依靠核心技術(shù)形成的主要產(chǎn)品雖未實現(xiàn)進口替代，但屬于國家鼓勵、支持和推動的關(guān)鍵設備產(chǎn)品D.丁公司作為主要參與單位，獲得國家技術(shù)發(fā)明獎，并將相關(guān)技術(shù)運用于公司主營業(yè)務(正確答案)26.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，科創(chuàng)板上市公司披露業(yè)績預告后，預計本期業(yè)績與業(yè)績預告差異幅度達到（

）或者盈虧方向發(fā)生變化的，應當及時披露更正公告。[單選題]*A.5%以上B.10%以上C.15%以上D.20%以上(正確答案)27.根據(jù)《證券法》，公司有下列情形之一的，不得再次公開發(fā)行公司債券的是（

）。[單選題]*A.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足B.對已公開發(fā)行的公司債券有違約或者延遲支付本息的事實，仍處于繼續(xù)狀態(tài)(正確答案)C.依照法律規(guī)定，改變公開發(fā)行公司債券所募資金的用途D.公司累計債券余額為公司凈資產(chǎn)的百分之四十28.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于為設立科創(chuàng)板并試點注冊制改革提供司法保障的若干意見》，注冊制改革試點期間，科創(chuàng)板發(fā)行人以上海證券交易所為被告與其履行職責相關(guān)的第一審金融民商事案件，由（

）管轄。[單選題]*A.上海金融法院(正確答案)B.上海中級人民法院C.上海高級人民法院D.發(fā)行人所在地中級人民法院29.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于為設立科創(chuàng)板并試點注冊制改革提供司法保障的若干意見》，對于未取得特許經(jīng)營許可的互聯(lián)網(wǎng)配資平臺、民間配資公司等法人機構(gòu)與投資者簽訂的股票配資合同，應當認定（

）。[單選題]*A.合同有效B.合同效力待定C.合同可撤銷D.合同無效(正確答案)30.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于為設立科創(chuàng)板并試點注冊制改革提供司法保障的若干意見》，注冊制改革試點期間，對于以公司自治方式突破科創(chuàng)板上市規(guī)則侵犯普通股東合法權(quán)利的，人民法院應當（

）。[單選題]*A.認定有關(guān)行為效力B.駁回原告訴訟請求C.依法否定行為效力(正確答案)D.報請上級人民法院審理31.根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》，下列關(guān)于在科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票的發(fā)行條件的說法，錯誤的是（

）。[單選題]*A.發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員不存在最近3年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰B.最近3年內(nèi)，發(fā)行人及其控股股東、實際控制人不存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪C.最近1年實際控制人沒有發(fā)生變更，不存在導致控制權(quán)可能變更的重大權(quán)屬糾紛(正確答案)D.最近2年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員及核心技術(shù)人員均沒有發(fā)生重大不利變化32.根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》，下列關(guān)于首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的發(fā)行條件的說法，正確的有（

）。[單選題]*A.控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東所持發(fā)行人的股份權(quán)屬清晰，最近3年實際控制人沒有發(fā)生變更，不存在導致控制權(quán)可能變更的重大權(quán)屬糾紛B.發(fā)行人主營業(yè)務、控制權(quán)、管理團隊和核心技術(shù)人員穩(wěn)定，最近3年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員及核心技術(shù)人員均沒有發(fā)生重大不利變化C.資產(chǎn)完整，業(yè)務及人員、財務、機構(gòu)獨立，與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在對發(fā)行人構(gòu)成重大不利影響的同業(yè)競爭，不存在嚴重影響獨立性或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易(正確答案)D.董事、監(jiān)事和高級管理人員不存在最近2年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰的情形33.根據(jù)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》，中國證監(jiān)會同意股票注冊的決定自作出之日起（

）內(nèi)有效，發(fā)行人應當在注冊決定有效期內(nèi)發(fā)行股票，發(fā)行時點由發(fā)行人自主選擇。[單選題]*A.6個月B.1年(正確答案)C.18個月D.2年34.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，董事會秘書空缺超過3個月的，科創(chuàng)板上市公司（

）應當代行董事會秘書職責。[單選題]*A.法定代表人(正確答案)B.總經(jīng)理C.監(jiān)事長D.財務總監(jiān)35.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，上市公司提供擔保的，應當提交（

）進行審議，并及時披露。[單選題]*A.董事會B.股東大會C.董事會或者股東大會(正確答案)D.總經(jīng)理36.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，科創(chuàng)板上市公司實行股權(quán)激勵計劃的，激勵對象不得包括上市公司的（

）。[單選題]*A.董事B.監(jiān)事(正確答案)C.高級管理人員D.核心技術(shù)人員37.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，科創(chuàng)板上市公司實行股權(quán)激勵計劃的，全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃所涉及的標的股票總數(shù)，累計不得超過公司股本總額的（

）。[單選題]*A.10%B.20%(正確答案)C.30%D.50%38.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，科創(chuàng)板上市公司實施重大資產(chǎn)重組的，應當聘請（

）就重大資產(chǎn)重組出具意見。[單選題]*A.會計師B.獨立財務顧問(正確答案)C.咨詢機構(gòu)D.輔導機構(gòu)39.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，上交所可以根據(jù)上市規(guī)則，視情節(jié)輕重對監(jiān)管對象采取的監(jiān)管措施不包括（

）。[單選題]*A.口頭警示B.監(jiān)管談話C.要求公開致歉D.行政罰款(正確答案)40.在中華人民共和國境內(nèi)，股票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用（

）。[單選題]*A.《中華人民共和國保險法》B.《中華人民共和國商業(yè)銀行法》C.《中華人民共和國證券法》(正確答案)D.《中華人民共和國證券投資基金法》41.下列不屬于《證券法》適用范圍的是（

）。[單選題]*A.境內(nèi)股票、公司債券、存托憑證和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易B.政府債券、證券投資基金份額的上市交易C.資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易D.證券衍生品種的發(fā)行、交易(正確答案)42.根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行和交易的原則不包括（

）。[單選題]*A.公開B.公平C.公正D.公益(正確答案)43.根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守的原則不包括（

）。[單選題]*A.自愿B.有償C.無償(正確答案)D.誠實信用44.根據(jù)《證券法》，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和（

）的行為。[單選題]*A.關(guān)聯(lián)交易B.杠桿交易C.操縱證券市場(正確答案)D.大宗交易45.根據(jù)《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》，對上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實施情況進行監(jiān)督的是（

）。[單選題]*A.上市公司董事會B.上市公司監(jiān)事會(正確答案)C.上市公司董事長D.上市公司董事會秘書46.根據(jù)《首發(fā)業(yè)務若干問題解答》，有限責任公司按（

）折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責任公司成立之日起計算。[單選題]*A.經(jīng)評估的總資產(chǎn)B.經(jīng)評估的凈資產(chǎn)C.原賬面總資產(chǎn)D.原賬面凈資產(chǎn)(正確答案)47.根據(jù)《刑法》，犯對非國家工作人員行賄罪，行賄人在被追訴前主動交待行賄行為的，（

）。[單選題]*A.應當減輕處罰B.應當免除處罰C.不得從重或加重處罰D.可以減輕處罰或者免除處罰(正確答案)48.根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于對非國家工作人員行賄罪的說法，錯誤的是（

）。[單選題]*A.該罪的犯罪主體可以是單位或個人B.只要實施了為謀取不正當利益，給予公司工作人員以財物的行為，即構(gòu)成該罪(正確答案)C.犯該罪數(shù)額巨大的將被處以有期徒刑并處罰金D.行賄人在被追訴前主動交待行賄行為的，可以減輕處罰或者免除處罰49.根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于為親友非法牟利罪的說法，錯誤的是（

）。[單選題]*A.國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員為該罪的犯罪主體B.該罪的構(gòu)成必須有利用該職務便利的條件C.該罪的構(gòu)成必須達到了使國家利益遭受重大損失的結(jié)果D.該罪的犯罪主體包括單位和個人(正確答案)50.根據(jù)《刑法》，下列關(guān)于國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪的說法，正確的是（

）。[單選題]*A.國有事業(yè)單位的工作人員，由于嚴重不負責任，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失的，從重處罰B.國家公務員屬于該罪的犯罪主體C.國有企業(yè)的工作人員，由于嚴重不負責任，造成國有企業(yè)破產(chǎn)，致使國家利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑(正確答案)D.國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，徇私舞弊，造成國有公司、企業(yè)破產(chǎn)或者嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失的，不構(gòu)成該罪51.根據(jù)《刑法》，國有企業(yè)的工作人員，由于嚴重不負責任，造成國有企業(yè)嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失的，構(gòu)成（

）。[單選題]*A.國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職罪(正確答案)B.國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)罪C.背信損害國家利益罪D.非法牟利罪52.根據(jù)《刑法》，國有企業(yè)的工作人員，由于嚴重不負責任，造成國有企業(yè)嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失的，（

）。[單選題]*A.處有期徒刑或者拘役(正確答案)B.處有期徒刑C.處有期徒刑或者拘役，單處或者并處罰金D.處有期徒刑，并處罰金53.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（一）》，公司法第一百五十一條規(guī)定的（

）日以上連續(xù)持股期間，應為股東向人民法院提起訴訟時，已期滿的持股時間。[單選題]*A.30B.60C.90D.180(正確答案)54.根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國公司法>若干問題的規(guī)定（一）》，公司法第一百五十一條規(guī)定的合計持有公司百分之一以上股份，是指（

）個以上股東持股份額的合計。[單選題]*A.兩(正確答案)B.三C.五D.十55.根據(jù)《證券法》，下列情形屬于公開發(fā)行證券的是（

）。[單選題]*A.定向增發(fā)B.向累計超過五十人的特定對象發(fā)行證券C.向累計超過一百人的特定對象發(fā)行證券D.向不特定對象發(fā)行證券(正確答案)56.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券公開發(fā)行的說法，正確的是（

）。[單選題]*A.單位和個人經(jīng)報備，可以公開發(fā)行證券B.向特定對象發(fā)行證券的，為公開發(fā)行C.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人，為公開發(fā)行，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)(正確答案)D.非公開發(fā)行證券，可以采用廣告的方式57.根據(jù)《證券法》，向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（

）人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內(nèi)，為公開發(fā)行。[單選題]*A.100B.200(正確答案)C.300D.50058.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公司首次公開發(fā)行新股條件的說法，正確的是（

）。[單選題]*A.前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上B.公司預期利潤率可達同期銀行存款利率C.最近三年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利D.最近三年財務會計報告被出具無保留意見審計報告(正確答案)59.根據(jù)《證券法》，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務院授權(quán)的部門，依法審核（

）的注冊。[單選題]*A.證券發(fā)行申請(正確答案)B.股票研究報告發(fā)布申請C.股票流通申請D.債券質(zhì)押申請60.根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到（

）時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。[單選題]*A.1%B.5%(正確答案)C.10%D.15%61.根據(jù)《證券法》，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份比例每增加或者減少（

），應當在該事實發(fā)生的次日通知該上市公司，并予公告。[單選題]*A.1%(正確答案)B.2%C.3%D.5%62.根據(jù)《證券法》，通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的有表決權(quán)股份達到（

）時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。[單選題]*A.10%B.20%C.30%(正確答案)D.50%63.根據(jù)《證券法》，信息披露義務人披露的信息，必須真實、準確、完整，不得有（

）。[單選題]*A.虛假記載、誤導性陳述或遺漏B.盈利預測、誤導性陳述或重大遺漏C.盈利預測、誤導性陳述或遺漏D.虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏(正確答案)64.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于信息披露的有關(guān)說法，錯誤的是（

）。[單選題]*A.信息披露義務人披露的信息，應當真實、準確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏B.證券同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務人可以選擇在境外或境內(nèi)披露相關(guān)信息(正確答案)C.發(fā)行人及其他信息披露義務人，應當及時依法履行信息披露義務D.依法披露的信息，應當在證券交易場所的網(wǎng)站和符合規(guī)定條件的媒體發(fā)布，同時將其置備于公司住所、證券交易場所，供社會公眾查閱65.根據(jù)《刑法》，單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，（

）。[單選題]*A.僅對單位判處罰金B(yǎng).僅對直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰C.對單位判處罰金或?qū)χ苯迂撠煹闹鞴苋藛T和其他直接責任人員判處刑罰D.對單位判處罰金并對直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處刑罰(正確答案)66.下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪構(gòu)成的說法，錯誤的是（

）。[單選題]*A.欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪主體主要是單位B.欺詐發(fā)行股票、債券罪的主觀方面表現(xiàn)為故意或過失(正確答案)C.欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理秩序和投資者的合法權(quán)益D.自然人在一定條件下也能成為欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪主體67.根據(jù)《刑法》，違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體，不包括（

）。[單選題]*A.任一營利法人(正確答案)B.依法負有信息披露義務的公司C.指使實施相關(guān)行為，依法負有信息披露義務公司的控股股東D.隱瞞相關(guān)事項，導致該罪行為發(fā)生的依法負有信息披露義務公司的實際控制人68.根據(jù)《刑法》，隱匿依法應當保存的會計憑證，情節(jié)嚴重的，構(gòu)成（

）。[單選題]*A.妨害清算罪B.隱匿會計憑證罪(正確答案)C.虛假破產(chǎn)罪D.非法牟利罪69.根據(jù)《刑法》，單位隱匿依法應當保存的會計憑證，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員（

）。[單選題]*A.不再另行處罰B.處有期徒刑或者拘役C.處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金(正確答案)D.處有期徒刑，并處罰金70.根據(jù)《刑法》，公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員在經(jīng)濟往來中，利用職務上的便利，違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費，歸個人所有，數(shù)額較大的，（

）。[單選題]*A.不構(gòu)成犯罪B.構(gòu)成職務侵占罪C.構(gòu)成非法牟利罪D.構(gòu)成非國家工作人員受賄罪(正確答案)71.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市，下列人員不屬于應當在證券發(fā)行保薦書上簽字的是（

）。[單選題]*A.保薦機構(gòu)法定代表人B.保薦機構(gòu)保薦業(yè)務負責人C.保薦機構(gòu)內(nèi)核負責人D.保薦機構(gòu)合規(guī)總監(jiān)(正確答案)72.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責過程中，下列不屬于可以對發(fā)行人行使的權(quán)利是（

）。[單選題]*A.定期或者不定期對發(fā)行人進行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料B.對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務機構(gòu)配合C.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件進行事前審閱D.出席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會(正確答案)73.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，下列不屬于上市公司應及時通知或者咨詢保薦機構(gòu)，并將相關(guān)文件送交保薦機構(gòu)的情形是（

）。[單選題]*A.履行信息披露義務或者向中國證監(jiān)會、證券交易所報告有關(guān)事項B.涉及重大訴訟、資產(chǎn)發(fā)生重大損失C.變更募集資金及投資項目等承諾事項D.上市公司實際控制人為他人提供擔保(正確答案)74.根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》，下列關(guān)于保薦機構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責時可以對發(fā)行人行使的權(quán)利的說法，錯誤的是（

）。[單選題]*A.按照中國證監(jiān)會、證券交易所信息披露規(guī)定，對發(fā)行人違法違規(guī)的事項發(fā)表公開聲明B.對有關(guān)部門關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項進行核查，必要時可聘請相關(guān)證券服務機構(gòu)配合C.對發(fā)行人的信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件僅進行事后審閱(正確答案)D.列席發(fā)行人的股東大會、董事會和監(jiān)事會75.根據(jù)《首次公開發(fā)行股票并上市輔導監(jiān)管規(guī)定》，下列關(guān)于輔導工作的說法，錯誤的是（

）。[單選題]*A.輔導工作應當促進輔導對象具備成為上市公司應有的公司治理結(jié)構(gòu)、會計基礎工作、內(nèi)部控制制度B.輔導工作應當促進輔導對象充分了解多層次資本市場各板塊的特點和屬性C.輔導驗收應當對輔導對象是否符合發(fā)行上市條件作實質(zhì)性判斷(正確答案)D.輔導工作應當促進輔導對象樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法治意識76.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公司公開發(fā)行公司債券條件的說法，正確的是（

）。[單選題]*A.公司凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元B.累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十C.最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息(正確答案)D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出77.根據(jù)《證券法》，發(fā)行人申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的，應當聘請（

）擔任保薦人。[單選題]*A.咨詢機構(gòu)B.評級機構(gòu)C.證券公司(正確答案)D.行業(yè)專家78.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公開發(fā)行公司債券的有關(guān)說法，錯誤的是（

）。[單選題]*A.發(fā)行人最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息B.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用C.經(jīng)發(fā)行人董事會同意，可以改變公開發(fā)行公司債券募集資金用途(正確答案)D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出79.根據(jù)《證券法》，公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書或其他公開發(fā)行募集文件所列資金用途使用，改變資金用途，必須經(jīng)（

）作出決議。[單選題]*A.董事會B.監(jiān)事會C.董事長D.股東大會(正確答案)80.根據(jù)《刑法》，以暴力、威脅方法拒不繳納稅款的構(gòu)成（

）。[單選題]*A.逃稅罪B.抗稅罪(正確答案)C.逃避追繳欠稅罪D.偷稅罪81.根據(jù)《證券法》，由承銷商先全額購買發(fā)行人該次發(fā)行的證券，再向投資者發(fā)售，由承銷商承擔全部風險的承銷方式是（

）。[單選題]*A.證券包銷(正確答案)B.證券自銷C.證券直銷D.證券代銷82.根據(jù)《證券法》，證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入，或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式為（

）。[單選題]*A.證券包銷(正確答案)B.證券代銷C.證券經(jīng)銷D.證券銷售83.根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于證券承銷業(yè)務方式的有關(guān)說法，錯誤的是（

）。[單選題]*A.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式B.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式C.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式D.證券公司在代銷期內(nèi)，可以為本公司預留所代銷的證券(正確答案)84.根據(jù)《證券法》，證券承銷業(yè)務方式不包括（

）。[單選題]*A.自銷(正確答案)B.代銷C.全額包銷D.余額包銷85.根據(jù)《證券法》，保薦人的管理辦法由（

）規(guī)定。[單選題]*A.證券公司B.國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(正確答案)D.財政部86.下列屬于內(nèi)幕交易行為的是（

）。[單選題]*A.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券B.證券公司利用資金、信息優(yōu)勢，影響證券交易價格C.發(fā)行人的董事向他人透露公司分立決定的信息，使他人利用該信息進行交易(正確答案)D.證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作87.下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的相關(guān)說法，錯誤的是（

）。[單選題]*A.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的主觀方面包括故意和過失(正確答案)B.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息行為，證券交易成交額累計在50萬元以上的，應予立案追訴C.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪侵犯的客體是證券、期貨交易市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益D.證券交易內(nèi)幕信息的知情人違反規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以法定數(shù)額罰款88.根據(jù)《證券法》，下列事項中，不屬于內(nèi)幕信息的是（

）。[單選題]*A.已公開披露的公司分配股利的計劃(正確答案)B.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十D.公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被依法采取強制措施89.根據(jù)《證券法》，在證券交易活動中，下列不屬于內(nèi)幕信息的是（

）。[單選題]*A.涉及發(fā)行人經(jīng)營的尚未公開的信息B.涉及發(fā)行人財務的尚未公開的信息C.對該發(fā)行人證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息D.涉及發(fā)行人的人力資源規(guī)劃的尚未公開的信息(正確答案)90.根據(jù)《證券法》，上市公司相關(guān)重大事件的信息在未公開之前均屬于內(nèi)幕信息。下列不屬于重大事件的是（

）。[單選題]*A.公司訂立重要合同、提供重大擔?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對公司的