三重一大資金金額標(biāo)準(zhǔn)

三重一大資金金額標(biāo)準(zhǔn)Q/XXD

XXXXXXXX公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

Q/XXD2XXXXXX-2023

“三重一大”決策治理標(biāo)準(zhǔn)

2023–XX-16公布2023–XX-16實(shí)施

XXXXXXXX公司公布

Q/XXD2XXXXXX-2023目次

前言................................................................................II

1范圍..............................................................................1

2標(biāo)準(zhǔn)性引用文件....................................................................1

3術(shù)語和定義........................................................................1

4職責(zé)..............................................................................2

5治理內(nèi)容與方法....................................................................3

6重要風(fēng)險(xiǎn)識別與掌握...............................................................11

7檢查與考核.......................................................................12

8報(bào)告與記錄.......................................................................12

附錄A（標(biāo)準(zhǔn)性附錄）流程圖.........................................................14

附錄B（標(biāo)準(zhǔn)性附錄）表格樣式.......................................................15

1

Q/XXD2XXXXXX-2023前言

本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)集團(tuán)公司、華電國際“三重一大”相關(guān)治理規(guī)定，結(jié)合本公司實(shí)際狀況編制，編寫要求和表述滿意GB/T15498--2023《企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系、治理標(biāo)準(zhǔn)和工作標(biāo)準(zhǔn)體系》的規(guī)定，在編寫格式上與GB/T1.1保持全都。

本標(biāo)準(zhǔn)由XXXXXXXX公司提出。

本標(biāo)準(zhǔn)由XXXXXXXX公司XXX部門起草并解釋

本標(biāo)準(zhǔn)由XXXXXXXX公司XXX部歸口

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：XXX

本標(biāo)準(zhǔn)審核人：XXX

本標(biāo)準(zhǔn)審定人：XXX

本標(biāo)準(zhǔn)批準(zhǔn)人：XXX

本標(biāo)準(zhǔn)2023年首次公布。

2

Q/XXD2XXXXXX-2023“三重一大”決策治理標(biāo)準(zhǔn)

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了XXXXXXXX公司及各三級單位“三重一大”決策治理的職責(zé)、治理內(nèi)容和方法、重要風(fēng)險(xiǎn)識別與掌握、檢查與考核、報(bào)告和記錄等要求。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于XXXXXXXX公司及各三級單位的“三重一大”事項(xiàng)決策治理。

2標(biāo)準(zhǔn)性引用文件

以下文件對于本文件的應(yīng)用是必不行少的。但凡注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。但凡不注日期的引用文件，其最新版本（包括全部的修改單）適用于本文件。

中國共產(chǎn)黨黨員處分條例

Q/XXD2XXXXXX-2023黨組（黨委）會議治理標(biāo)準(zhǔn)

Q/XXD2XXXXXX-2023參股公司股東會、董事會、監(jiān)事會會議治理標(biāo)準(zhǔn)

Q/XXD2XXXXXX-2023總經(jīng)理辦公會議治理標(biāo)準(zhǔn)

Q/XXD2XXXXXX-2023職工代表大會治理標(biāo)準(zhǔn)

Q/XXD2XXXXXX-2023領(lǐng)導(dǎo)干部治理標(biāo)準(zhǔn)

Q/XXD2XXXXXX-2023后備干部治理標(biāo)準(zhǔn)

3術(shù)語和定義

3.1

“三重一大”

“三重一大”是指涉及公司重大決策、重要人事任免、重大工程安排和大額度資金運(yùn)作的事項(xiàng)。

3.2

重大決策

重大決策事項(xiàng)是指依照黨內(nèi)法規(guī)、國家法律法規(guī)、公司規(guī)章制度規(guī)定的應(yīng)當(dāng)由黨組、總經(jīng)理辦公會和職工代表大會打算的事項(xiàng)，以及應(yīng)由公司所屬單位董事會、未設(shè)董事會的經(jīng)理班子、股東會打算的事項(xiàng)。

3.3

重要人事任免

重要人事任免是指公司直接收理的領(lǐng)導(dǎo)干部以及其他經(jīng)營治理人員的職務(wù)調(diào)整等事項(xiàng)。

3.4

重大工程安排

重大工程安排事項(xiàng)是指對企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模、資本構(gòu)造、盈利力量以及電網(wǎng)（源）裝備、科技研發(fā)、信息技術(shù)等產(chǎn)生重要影響的工程的設(shè)立和安排。

3.5

大額度資金運(yùn)作

3

大額資金使用治理方法

篇二:三重一大資金金額標(biāo)準(zhǔn)

XX有限公司

大額資金使用治理方法

1.目的

為貫徹落實(shí)國務(wù)院國資委《關(guān)于進(jìn)一步推動國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》的精神，進(jìn)一步強(qiáng)化資金支付治理，提高資金使用效益，防范資金風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部掌握根本標(biāo)準(zhǔn)》及上級集團(tuán)公司《關(guān)于對XX集團(tuán)有限公司專項(xiàng)巡察狀況的反應(yīng)意見》有關(guān)要求，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本治理方法。

2.適用范圍

本治理方法適用于XX有限公司（以下簡稱公司）。

3.定義

3.1資金

資金是指公司所擁有或掌握的現(xiàn)金、銀行存款和其他資金。

3.2大額資金使用

大額資金使用是指對外投資、銀行貸款、股利安排、大額選購、固定資產(chǎn)購置、對外捐贈、贊助和對外實(shí)施并購重組、產(chǎn)權(quán)交易等活動(不含對外供應(yīng)擔(dān)保)中一次性投入或支付金額較大資金的經(jīng)濟(jì)行為，主要包括但不限以下內(nèi)容：

3.2.1公司對外投資活動，包括出資設(shè)立企業(yè)、對其他企業(yè)的投資或入股、托付理財(cái)和對外借款等；

3.2.2公司向銀行貸款；

3.2.3公司股利安排；

3.2.4公司內(nèi)部托付貸款；

3.2.5對外大宗物資或者大額選購，包括固定資產(chǎn)購置、材料選購等；

3.2.6對外捐贈、贊助等活動；

3.2.7對外實(shí)施并購重組、產(chǎn)權(quán)交易；

3.2.8年度預(yù)算內(nèi)大額度資金調(diào)動和使用，超預(yù)算的資金調(diào)動和使用；

3.2.9年度企業(yè)利潤安排及補(bǔ)虧

3.2.9其他大額資金使用狀況。

4.大額資金使用原則

4.1實(shí)行“集體決策、分級授權(quán)”治理原則；

4.2執(zhí)行聯(lián)簽聯(lián)審制度，實(shí)行公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理聯(lián)簽聯(lián)審；三重一大資金金額標(biāo)準(zhǔn)。

4.3預(yù)算治理原則。

5.大額資金使用范圍

依據(jù)公司目前生產(chǎn)經(jīng)營的實(shí)際狀況，確定以下金額資金支出為大額資金使用的范圍：

5.1對外投資支出、股利安排、企業(yè)利潤安排及補(bǔ)虧、對外實(shí)施并購重組、產(chǎn)權(quán)交易，無論金額大小均視同大額資金使用治理；

5.2100萬以上（含100萬）的公司向銀行貸款；

5.3500萬以上（含500萬）的公司內(nèi)部托付貸款；

5.4500萬以上（含500萬）對外大宗物資或大額選購；

5.520萬以上（含20萬）非生產(chǎn)性支出，包括對外捐贈和贊助支出；

5.6500萬以上（含500萬）年度預(yù)算范圍內(nèi)的正常經(jīng)營活動資金支出（不含工資、勞務(wù)費(fèi)等）及50萬以上（含50萬）年度預(yù)算外正常經(jīng)營活動資金支出。

6.大額資金使用審批

6.1公司大額資金使用實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)集體討論決策。領(lǐng)導(dǎo)集體決策是指由公司經(jīng)理辦公會等形式作出的決策。

6.2大額資金使用實(shí)行授權(quán)審批制。集體決策后,可授權(quán)總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽審。三重一大資金金額標(biāo)準(zhǔn)。

7.大額資金使用支付

7.1支付申請：由相關(guān)責(zé)任業(yè)務(wù)部門提出資金使用意向和額度的書面申請材料，申請中需注明資金的用途、金額、預(yù)算、限額、支付方式等內(nèi)容，并附可行性討論報(bào)告、有效經(jīng)濟(jì)合同協(xié)議、請示報(bào)告等相關(guān)資料，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)。

7.2支付審批：公司經(jīng)理辦公會對相關(guān)業(yè)務(wù)部門提交的大額資金使用事項(xiàng)實(shí)行集體決策，做出是否核準(zhǔn)的打算，并書面形成經(jīng)理辦公會會議紀(jì)要。

7.3支付復(fù)核：相關(guān)業(yè)務(wù)部門依據(jù)公司經(jīng)理辦公會批準(zhǔn)的大額資金使用事項(xiàng)，填寫大額資金使用支付申請單并附有關(guān)資料，按5條方法的審批權(quán)限，實(shí)行聯(lián)簽聯(lián)審。公司財(cái)務(wù)部對批準(zhǔn)后的資金支付申請進(jìn)展復(fù)核，復(fù)核資金支付申請的批準(zhǔn)范圍、權(quán)限、程序是否正確，手續(xù)及相關(guān)單證是否齊備，金額計(jì)算是否精確，支付方式、支付單位是否妥當(dāng)?shù)取?fù)核無誤后，交由財(cái)務(wù)相關(guān)人員辦理支付手續(xù)。

8．本方法由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)解釋。

9.本方法自公布之日起執(zhí)行。

XX有限公司

20XX年XX月XX日

新增大額資金使用治理規(guī)定

篇三:三重一大資金金額標(biāo)準(zhǔn)

大額資金使用治理規(guī)定

共4頁第1頁QG/ZD4.12-2023

1.目的

為貫徹落實(shí)國務(wù)院國資委《關(guān)于進(jìn)一步推動國有企業(yè)貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的意見》的精神，進(jìn)一步強(qiáng)化資金支付治理，提高資金使用效益，防范資金風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)和《企業(yè)內(nèi)部掌握根本標(biāo)準(zhǔn)》及上級公司有關(guān)要求，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本治理規(guī)定。

2.適用范圍

本治理規(guī)定適用于上海一鋼機(jī)電有限公司（以下簡稱公司）。

3.定義

3.1資金

資金是指公司所擁有或掌握的現(xiàn)金、銀行存款和其他資金。

3.2大額資金使用

大額資金使用是指對外投資、股利安排、工程投資、大額選購、固定資產(chǎn)購置、對外捐贈、贊助和對外實(shí)施并購重組、產(chǎn)權(quán)交易等活動(不含對外供應(yīng)擔(dān)保)中一次性投入或支付金額較大資金的經(jīng)濟(jì)行為，主要包括但不限以下內(nèi)容：

3.2.1公司對外投資活動，包括出資設(shè)立企業(yè)、對其他企業(yè)的投資或入股、托付理財(cái)和對外借款等；

3.2.2公司股利安排；

共4頁第2頁QG/ZD4.12-2023

3.2.3公司內(nèi)部托付貸款；

3.2.4工程投資活動，主要包括實(shí)行BT、BOO等墊資模式運(yùn)作的工程投資；

3.2.5對外大宗物資或者大額選購，包括固定資產(chǎn)購置、材料選購等;

3.2.6對外捐贈、贊助等活動；

3.2.7對外實(shí)施并購重組、產(chǎn)權(quán)交易；

3.2.8年度預(yù)算內(nèi)大額度資金調(diào)動和使用，超預(yù)算的資金調(diào)動和使用；

3.2.9其他大額資金使用狀況。

4.大額資金使用原則

4.1實(shí)行“集體決策、分級授權(quán)”治理原則；

4.2執(zhí)行聯(lián)簽聯(lián)審制度，實(shí)行公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理聯(lián)簽聯(lián)審；

4.3預(yù)算治理原則。

5.大額資金使用范圍

依據(jù)公司目前生產(chǎn)經(jīng)營的實(shí)際狀況，確定以下金額資金支出為大額資金使用的范圍：

5.1對外投資支出、股利安排、對外實(shí)施并購重組、產(chǎn)權(quán)交易，無論金額大小均視同大額資金使用治理；

5.2500萬以上（含500萬）的公司內(nèi)部托付貸款；

5.31,000萬以上（含1,000萬）工程投資支出；

5.4500萬以上（含500萬）對外大宗物資或大額選購；

5.520萬以上（含20萬）非生產(chǎn)性支出，包括對外捐贈和贊助支出；

共4頁第3頁QG/ZD4.12-2023

5.6500萬以上（含500萬）年度預(yù)算范圍內(nèi)的正常經(jīng)營活動資金支出（不含工資、勞務(wù)費(fèi)等）及50萬以上（含50萬）年度預(yù)算外正常經(jīng)營活動資金支出。

6.大額資金使用審批

6.1公司大額資金使用實(shí)行領(lǐng)導(dǎo)集體討論決策。領(lǐng)導(dǎo)集體決策是指由公司經(jīng)理辦公會等形式作出的決策。

6.2大額資金使用實(shí)行授權(quán)審批制。集體決策后，可授權(quán)總經(jīng)理、分管領(lǐng)導(dǎo)和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人簽審。

7.大額資金使用支付

7.1支付申請：由相關(guān)責(zé)任業(yè)務(wù)部門提出資金使用意向和額度的書面申請材料，申請中需注明資金的用途、金額、預(yù)算、限額、支付方式等內(nèi)容，并附可行性討論報(bào)告、有效經(jīng)濟(jì)合同協(xié)議、請示報(bào)告等相關(guān)資料，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)。

7.2支付審批：公司經(jīng)理辦公會對相關(guān)業(yè)務(wù)部門提交的大額資金使用事項(xiàng)實(shí)行集體決策，做出是否核準(zhǔn)的打算，并書面形成經(jīng)理辦公會會議紀(jì)要。三重一大資金金額標(biāo)準(zhǔn)。

7.3支付復(fù)核：相關(guān)業(yè)務(wù)部門依據(jù)公司經(jīng)理辦公會批準(zhǔn)的大額資金使用事項(xiàng)，填寫大額資金使用支付申請單并附有關(guān)資料，按5條規(guī)定的審批權(quán)限，實(shí)行聯(lián)簽聯(lián)審。

公司財(cái)務(wù)部對批準(zhǔn)后的資金支付申請進(jìn)展復(fù)核，復(fù)核資金支付申請的批準(zhǔn)范圍、權(quán)限、程序是否正確，手續(xù)及相關(guān)單證是否齊備，金額計(jì)算是否精確，支付方式、支付單位是否妥當(dāng)?shù)取?fù)核無誤后，交由財(cái)務(wù)相關(guān)人員辦理支付手續(xù)。

共4頁第4頁QG/ZD4.12-2023

附加說明：

本文件歸口治理：財(cái)務(wù)核算部實(shí)施日期：2023年7月1日本文件編制：

審核：

批準(zhǔn)：

標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)行“三重一大”制度的規(guī)定

篇四:三重一大資金金額標(biāo)準(zhǔn)

中鹽重慶物流配送有限公司關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)和執(zhí)行“三重一大”制度的規(guī)定

為更好地貫徹執(zhí)行黨中心關(guān)于“凡屬重大決策、重要干部任免、重大工程安排和大額度資金的使用，必需由領(lǐng)導(dǎo)班子集體作出打算”的制度（以下簡稱“三重一大”制度），進(jìn)一步提高中鹽重慶物流配送有限公司黨政領(lǐng)導(dǎo)班子民主、標(biāo)準(zhǔn)、科學(xué)決策水平和引領(lǐng)公司科學(xué)進(jìn)展的力量，依據(jù)上級有關(guān)文件與精神，結(jié)合中鹽重慶物流配送有限公司的實(shí)際，特制訂本規(guī)定。

第一條“三重一大”是指企業(yè)的重大決策、重要人事任免、重大工程安排和大額度資金的使用。

其次條企業(yè)“三重一大”的決策原則：

1.依法決策原則。必需遵守國家法律法規(guī)，遵循黨的方針政策和紀(jì)律。

2.以權(quán)限決策原則。董事會、股東會、總經(jīng)理辦公會、支部大會必需按各自的職責(zé)和權(quán)限進(jìn)展決策。

3.民主決策原則。在涉及企業(yè)重大決策、重要人事任免、重大工程安排和大額度資金的使用方面應(yīng)充分發(fā)揚(yáng)民主，實(shí)行集體爭論，不能少數(shù)人或個(gè)人決策；需要職代會審議的，要充分發(fā)揮

職工代表大會的作用。

第三條企業(yè)重大決策范圍：

1.貫徹執(zhí)行黨和國家的路線、方針、政策和市委、市政府及上級打算、指示的主要措施。

2.企業(yè)改革和進(jìn)展的重大問題方案；經(jīng)營、進(jìn)展方針，中長期進(jìn)展規(guī)劃，年度規(guī)劃；財(cái)務(wù)年度預(yù)算和決算；資產(chǎn)重組、改制、兼并、破產(chǎn)等重要方案；對外投資方案，股權(quán)收購、轉(zhuǎn)讓等資本運(yùn)作方案；機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員編制及對機(jī)構(gòu)、人員較大規(guī)模的調(diào)整方案，領(lǐng)導(dǎo)人員兼職方案；重要治理制度的制定、修改及廢除；重大技術(shù)改造方案及引進(jìn)重要技術(shù)和設(shè)備；重要經(jīng)濟(jì)合同審批；利潤安排方案，領(lǐng)導(dǎo)人員持股方案；應(yīng)對重大突發(fā)性大事方案。

3.企業(yè)黨的建立、精神文明建立和企業(yè)文化建立中的重要問題。

4.涉及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員及職工的工資、嘉獎(jiǎng)、公務(wù)用車、分流安置、勞動愛護(hù)和勞動保險(xiǎn)等事關(guān)職工切身利益的重大問題。

第四條企業(yè)重要人事任免由董事會、股東會，推舉、考核、獎(jiǎng)懲。

第五條企業(yè)重要工程安排包括對外投資工程、經(jīng)營及技術(shù)開發(fā)工程和根本建立工程。

1.以現(xiàn)金、實(shí)物投資進(jìn)展合資、合作，組成有限責(zé)任公司、股份有限公司的工程。

2.涉及房地產(chǎn)、設(shè)備、技術(shù)的開發(fā)、出租、承包、轉(zhuǎn)讓、變現(xiàn)等工程。

3.資產(chǎn)重組、構(gòu)造調(diào)整、治理體制改革的工程。

4.固定資產(chǎn)購置、根本建立和大型技術(shù)改造工程。

第六條企業(yè)大額度資金使用范圍包括投融資規(guī)劃，借款、貸款規(guī)劃，對外擔(dān)保工程，資本性投資，固定資產(chǎn)投資，大宗材料、設(shè)備選購資金和預(yù)算外資金。大額度資金的使用要全部納入預(yù)算治理。

第七條議決“三重一大”問題應(yīng)在會前確定議題，不能臨時(shí)動議。在議決“三重一大”事項(xiàng)的過程中要留意信息的充分披露，提交議案的部門或主要負(fù)責(zé)人要確保信息的真實(shí)性和全面性，避開因信息不對稱而造成決策失誤。

第八條需經(jīng)總經(jīng)理辦公會和支部大會集體討論的議題，由公司行政部提前征集領(lǐng)導(dǎo)班子成員意見匯總后，由總經(jīng)理或黨支部書記確定；需經(jīng)董事會討論、決策的議題，依照公司章程辦理。

第九條重大決策的動議，必需調(diào)查討論，廣泛征求各方面的意見，在客觀真實(shí)和充分論證的根底上，提出爭論方案，并提

前向參會人員供應(yīng)必要的書面材料或其他資料。重要工程的安排必需進(jìn)展科學(xué)、審慎的可行性討論和論證，重大投資工程的可行性討論，可聘請有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)或有關(guān)專家進(jìn)展詢問或參加評估論證，向會