中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的企業(yè)成長

中國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的企業(yè)成長

(一)相關(guān)界定及企業(yè)成長的分析框架1.企業(yè)及企業(yè)成長。本文中的企業(yè)包括轉(zhuǎn)型企業(yè)即國有企業(yè)以及轉(zhuǎn)型中新生的企業(yè)即民營企業(yè)。而之所以將兩者區(qū)別開來，是由本文的分析內(nèi)容和框架所決定的。本文將從分工和信任的視角分析企業(yè)成長這一問題，而很顯然，轉(zhuǎn)型企業(yè)與轉(zhuǎn)型中新生的企業(yè)，其分工和信任基礎(chǔ)是截然不同的。對企業(yè)成長有不同的界定，正如對企業(yè)的性質(zhì)有著不同的理解一樣，對企業(yè)成長也有從不同視角、運用不同理論工具進(jìn)行研究的不同界定。本文對企業(yè)成長的界定，體現(xiàn)了主流觀點和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的綜合：企業(yè)成長過程是企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大與企業(yè)組織形式演進(jìn)的互動過程，因此，企業(yè)成長最終表現(xiàn)為企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大和組織形式的演進(jìn)。2.基于分工與信任視角的企業(yè)成長框架。已有研究從不同的視角對企業(yè)成長進(jìn)行了豐富的研究。根據(jù)本文對企業(yè)成長的界定，我們建立了一個基于分工和信任視角的企業(yè)成長分析框架。如圖1所示，分工是企業(yè)產(chǎn)生的基礎(chǔ)和前提，但是，分工的基礎(chǔ)和特征對企業(yè)的產(chǎn)生方式具有影響，并同時影響到企業(yè)內(nèi)部的信任機(jī)制的特征，因此，一個企業(yè)最終能夠?qū)崿F(xiàn)規(guī)模的擴(kuò)大和企業(yè)組織形成的演進(jìn)，受到其分工基礎(chǔ)、信任機(jī)制的特征的共同影響。而企業(yè)成長的狀況反過來進(jìn)一步影響到分工的演進(jìn)，進(jìn)而影響到企業(yè)生成和信任機(jī)制特點，等等，如此循環(huán)往復(fù)。圖1基于分工與信任的企業(yè)成長分析框架將該框架具體運用于對轉(zhuǎn)型中企業(yè)成長問題的分析，將主要通過對轉(zhuǎn)型中我國企業(yè)的分工基礎(chǔ)、信任機(jī)制的特點展開分析，并進(jìn)而分析二者對其成長的影響。(二)轉(zhuǎn)型中我國企業(yè)成長的分工基礎(chǔ)——兼解釋轉(zhuǎn)軌之初大量非公有制經(jīng)濟(jì)的誕生1.轉(zhuǎn)型中我國企業(yè)成長的分工基礎(chǔ)——來自計劃經(jīng)濟(jì)體制的遺留。自新中國成立以來，在計劃經(jīng)濟(jì)思想的指導(dǎo)下，政府大力推動專業(yè)化分工，在國民經(jīng)濟(jì)的各個領(lǐng)域投資建立了眾多的企業(yè)。大致來看，基于計劃經(jīng)濟(jì)體制的分工具有以下幾個主要特點：一是分工的界限由政府決定，直接導(dǎo)致企業(yè)組織形式的政企不分。二是以行政區(qū)域為界的局部分工模式導(dǎo)致地方保護(hù)主義盛行，限制了企業(yè)從全國性市場分工中獲利成長的機(jī)會。三是計劃分工與市場分工資源配置方式的差異?？傮w來看，在計劃經(jīng)濟(jì)時代，由于政府推動的專業(yè)化分工策略破壞了企業(yè)從市場交易獲利的動力機(jī)制，專業(yè)化分工的進(jìn)展是相當(dāng)緩慢的，甚至在相當(dāng)長的時期里是停滯不前的。20世紀(jì)80年代啟動國有企業(yè)改革之后，國有企業(yè)在上述分工基礎(chǔ)上，艱難地成長。迄今為止，國有企業(yè)的成長仍然難以擺脫計劃時代的分工烙印。這直接表現(xiàn)為當(dāng)前國有企業(yè)改革的困局難以破解。而就國有企業(yè)改革的歷程來看，無疑是一連串試圖重建分工基礎(chǔ)的努力——政企分開、抓大放小、公司制改革等。政企分開和公司制改革是對國有企業(yè)內(nèi)部組織分工基礎(chǔ)的調(diào)整，抓大放小是對國有企業(yè)社會、市場分工基礎(chǔ)的調(diào)整。雖然目前國有企業(yè)的改革仍存在困難，但是已經(jīng)進(jìn)行的改革，無疑在很大程度上改變了原有的分工基礎(chǔ)。2.轉(zhuǎn)型前后分工基礎(chǔ)的變化催生非公有制經(jīng)濟(jì)。轉(zhuǎn)型之前，我國企業(yè)的分工是政府主導(dǎo)的。轉(zhuǎn)型之后，政府放松了對一些領(lǐng)域的計劃和控制，改由市場調(diào)節(jié)，并且鼓勵大家按價值規(guī)律辦事。這一變化首先直接改變了企業(yè)產(chǎn)生的分工基礎(chǔ)——企業(yè)的設(shè)立不再以政府的計劃為分工基礎(chǔ)，而是以可以獲利的市場機(jī)會為分工基礎(chǔ)。分工基礎(chǔ)的這種改變，直接導(dǎo)致了大量非公有制經(jīng)濟(jì)的誕生，并蓬勃發(fā)展成長起來。時至今日，回顧我國非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程，不難發(fā)現(xiàn)，我國改革開放的進(jìn)程，同時也是一個逐步放松非公有制經(jīng)濟(jì)成分從市場分工中正當(dāng)獲利的限制的過程。限制性條件的放松和消除，改變了參與市場分工的成本收益函數(shù)，具體表現(xiàn)為直接消除了參與市場分工的非市場成本。這部分成本的消除，意味著在改革開放之初的短缺經(jīng)濟(jì)背景下，只要參與市場分工，提供短缺商品和服務(wù)，就能獲利。事實也正是如此，初期的非公有制經(jīng)濟(jì)大多表現(xiàn)為家庭作坊式的低起點、低技術(shù)含量、小規(guī)模的加工車間。也正是在這樣的背景和起點下，大量非公有制經(jīng)濟(jì)伴隨著我國改革開放的進(jìn)程，不斷發(fā)展成長起來。(三)轉(zhuǎn)型中我國企業(yè)成長的信任基礎(chǔ)——兼解釋我國家族企業(yè)的生命周期現(xiàn)象1.轉(zhuǎn)型企業(yè)成長的信任基礎(chǔ)。我國的轉(zhuǎn)型在微觀領(lǐng)域主要表現(xiàn)為國有企業(yè)的改革，因此我們將之稱為轉(zhuǎn)型企業(yè)。改革開放30年，國有企業(yè)的改革就大刀闊斧地進(jìn)行了20多年，但是，大多數(shù)轉(zhuǎn)型企業(yè)仍然難以擺脫在計劃經(jīng)濟(jì)模式下形成的“反分工”傾向的成長模式。究其原因，乃在于計劃經(jīng)濟(jì)“集體承諾”失敗所導(dǎo)致的低社會信任水平的信任基礎(chǔ)，以及相應(yīng)的信任機(jī)制特征。我國傳統(tǒng)的集權(quán)體制缺乏高度信任的基礎(chǔ)，或者說損害了其高度信任的基礎(chǔ)，原因在于：傳統(tǒng)的集權(quán)體制是一種縱向的信任結(jié)構(gòu)；計劃體制中的集體承諾“失敗”，導(dǎo)致社會信任水平下降；企業(yè)信任的泛政府化和個人信任的泛單位化。因此，傳統(tǒng)體制下的企業(yè)沒有主體性和獨立的產(chǎn)權(quán)，只是整個社會化大工廠的一個車間，不存在企業(yè)信譽(yù)和信任問題，也無需關(guān)注市場。就此而言，傳統(tǒng)體制下的企業(yè)都不可能是真正的企業(yè)，也不存在嚴(yán)格意義上的企業(yè)成長。正是因為存在上述信任基礎(chǔ)，以至于經(jīng)過20多年的改革，我國國有企業(yè)仍然難以擺脫其與生俱來的信任基礎(chǔ)的影響，在轉(zhuǎn)型中的成長狀況不容樂觀。這不僅表現(xiàn)在其對國民經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)方面，也表現(xiàn)在自身組織形態(tài)的演進(jìn)方面。2.家族企業(yè)成長的信任基礎(chǔ)與其生命周期現(xiàn)象。與轉(zhuǎn)型企業(yè)不同，我國轉(zhuǎn)型中新生的家族企業(yè)，由于其分工基礎(chǔ)不同，所以其信任基礎(chǔ)也與轉(zhuǎn)型企業(yè)截然不同。而且，我國家族企業(yè)的生命周期極為短暫。之所以如此，民營企業(yè)家的素質(zhì)提高滯后于企業(yè)發(fā)展壯大的過程被認(rèn)為其中一個重要原因。但是，從市場分工、市場配置資源的角度來看，當(dāng)企業(yè)發(fā)展壯大以后，民營企業(yè)家的素質(zhì)跟不上，民營企業(yè)家完全可以通過市場尋找勝任的經(jīng)理人，與自己分工合作，共同推動企業(yè)的成長。按理說，從市場中尋找優(yōu)質(zhì)資源，這對通過不斷地捕捉市場機(jī)會而實現(xiàn)成長的民營企業(yè)家而言，幾乎是一種本能，無需素質(zhì)的提升。那么，當(dāng)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大以后，是什么原因?qū)е旅駹I企業(yè)家失去了從市場中尋找優(yōu)秀的職業(yè)經(jīng)理人，并從市場分工中獲利、進(jìn)一步推動其企業(yè)成長(組織形式的演進(jìn))的這種本能呢？毫無疑問，在很大程度上，是因為家族企業(yè)的信任基礎(chǔ)所至。我國家族企業(yè)的信任基礎(chǔ)主要是基于家人、家族成員的家族信任。對此，學(xué)術(shù)界論述頗多，并形成了相對一致的認(rèn)識：家族成員之間的信任，在家族企業(yè)創(chuàng)建期發(fā)揮了重要的作用，但是隨著家族企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，家族企業(yè)核心層人員仍然主要由家族成員構(gòu)成，因此，難以超越家族信任，將信任進(jìn)一步擴(kuò)展，實現(xiàn)家族企業(yè)的成長。從國外的家族企業(yè)的發(fā)展來看，也并非大多數(shù)家族企業(yè)最終都成長為優(yōu)秀的大企業(yè)，但是，在世界上享有盛名的家族企業(yè)也不在少數(shù)：比如福特、豐田、索尼、洛克菲勒等大企業(yè)集團(tuán)，雖然這些企業(yè)現(xiàn)在已經(jīng)不能再說是典型的家族企業(yè)了，但是，它們無一例外都是由家族企業(yè)成長起來的。假以時日，我國的家族企業(yè)也有可能成長為世界上知名的大企業(yè)，但是，其前提必然是：超越家族信任，建立以市場信任基礎(chǔ)的信任機(jī)制。我國家族企業(yè)對家族信任的超越和擴(kuò)展過程，實際上是將市場分工的理念從企業(yè)外部引向企業(yè)內(nèi)部的擴(kuò)展過程。在家族企業(yè)建立之初，家族成員以一個團(tuán)體的方式，參與到市場分工中，并從中獲取了豐厚的回報。但是這個團(tuán)體內(nèi)部的分工，卻并不是以市場方式進(jìn)行的，而是很天然地在家庭、家族成員之間進(jìn)行。就這一點而言，與發(fā)達(dá)國家的家族企業(yè)毫無二致。但是，轉(zhuǎn)型中我國家族企業(yè)創(chuàng)立的外部環(huán)境卻與其他非轉(zhuǎn)型國家不同。轉(zhuǎn)型初期，家族企業(yè)(那時更多地被稱作個體經(jīng)濟(jì))是在夾縫中求生存，不求受保護(hù)，只望不被打擊。在獲取各種必需的資源，包括資金、原材料、技術(shù)等方面，都與國有企業(yè)享受著云泥之別的待遇。為了獲得生存和發(fā)展必須的資源，非公有制經(jīng)濟(jì)往往動用各種非正式關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，而且被實踐證明卓有成效。家族企業(yè)發(fā)展過程中對非正式關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的依賴，進(jìn)一步強(qiáng)化了家族企業(yè)熟人信任基礎(chǔ)，導(dǎo)致其更加精心地投資于非正式關(guān)系，依靠關(guān)系的擴(kuò)展來擴(kuò)展信任，并在信任的基礎(chǔ)上擴(kuò)展交易。我國家族企業(yè)這種成長與信任擴(kuò)展的互動關(guān)系顯然不同于非轉(zhuǎn)型國家。非轉(zhuǎn)型國家家族企業(yè)的信任擴(kuò)展是隨著交易的擴(kuò)展，信任也隨之超越了家族人員的界限。而為了使得匿名雙方交易承諾的可置信度更高，一系列基于約束匿名交易的制度規(guī)范也相應(yīng)的產(chǎn)生了，于是，家族信任逐步向匿名的制度信任過渡。當(dāng)家族企業(yè)的規(guī)模隨著市場交易的擴(kuò)展隨之?dāng)U大以后，家族人員已不能再滿足企業(yè)內(nèi)部核心成員的需要，這時，由于在交易擴(kuò)展的過程中，制度信任的環(huán)境已經(jīng)基本形成，所以，家族企業(yè)很容易將市場分工從企業(yè)外部引入到企業(yè)內(nèi)部——從市場上根據(jù)利益原則，選擇最合適的人選出任家族企業(yè)的核心層。其結(jié)果是：家族企業(yè)在規(guī)模擴(kuò)大的同時，家族企業(yè)核心層人員也超越了家族成員，而為了激勵、約束這些非家族成員的行為，需要一系列相關(guān)制度規(guī)范的制定，因此，最終家族企業(yè)的組織形式也發(fā)生了演變。而我國的家族企業(yè)則出現(xiàn)了不同的特征：隨著關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)展，基于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的熟人信任也在不斷地擴(kuò)展，這使得家族企業(yè)可以在信任基礎(chǔ)上，通過動用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲得企業(yè)生存和發(fā)展所需要的各種資源。隨著家族企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，家族成員同樣也不能滿足企業(yè)內(nèi)部核心層的需要，于是，家族企業(yè)為了鞏固各種關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，往往傾向于將一些重要的“關(guān)系戶”的親屬安排在自己的企業(yè)里。這樣一種安排，一方面，勢必令真有經(jīng)營管理才能而無“關(guān)系”的非家族成員感到不公平，于是，憤而出走另謀高就者有之，忍氣吞聲偷師成功后自立門戶者也不乏其人。而家族企業(yè)如果在規(guī)模擴(kuò)大后，不能正確處理家族成員、關(guān)系戶成員、非家族非關(guān)系戶成員三者之間的關(guān)系的話，往往是曇花一現(xiàn)——因為消費者對你的認(rèn)同是不能靠拉關(guān)系解決的，還得由市場說了算。另一方面，由于家族企業(yè)核心成員主要由家族成員和關(guān)系戶成員構(gòu)成，因此，“礙于面子”，對成員的行為不好進(jìn)行硬性約束，企業(yè)的組織形式、制度化建設(shè)原地踏步。綜合起來，家族的發(fā)展就表現(xiàn)為整體生命周期短，或者一部分長期生存的企業(yè)表現(xiàn)為規(guī)模小、長不大的小老樹。不過，隨著改革開放的推進(jìn)，非公經(jīng)濟(jì)逐漸得到了“國民待遇”，這直接削弱了家族企業(yè)通過擴(kuò)展關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲得資源的利益驅(qū)動，也就從客觀上削弱了我國家族企業(yè)成長中的關(guān)系信任基礎(chǔ)，并推動其逐步向制度信任演進(jìn)。(四)結(jié)論我國轉(zhuǎn)型中的企業(yè)成長問