2021-2022證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案（典型題）

2021-2022證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫附答案（典型題）單選題（共80題）1、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）設(shè)立。?A.“股東會—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制B.“董事會一投資決策機(jī)構(gòu)一自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制C.“董事會一投資決策機(jī)構(gòu)”的二級體制D.“投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的二級體制【答案】B2、集合資產(chǎn)管理計劃成立應(yīng)當(dāng)具備下列條件，說法錯誤的是（）A.募集金額達(dá)到資產(chǎn)管理合同約定的成立規(guī)模,且不違反中國證監(jiān)會規(guī)定的最低成立規(guī)模B.投資者人數(shù)不少于5人。C.符合中國證監(jiān)會規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的其他條件。D.募集過程符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定?！敬鸢浮緽3、按證券發(fā)行、交易的程序和信息公開制度的階段性要求，可以將虛假陳述的行為分為（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A4、證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告的區(qū)別是（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②④【答案】C5、（）不屬于特殊普通合伙企業(yè)特殊之處的表現(xiàn)。A.特殊普通合伙企業(yè)屬于普通合伙企業(yè)，其合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任B.1個合伙人或者數(shù)個合伙人在執(zhí)業(yè)活動中因故意或者重大過失造成合伙企業(yè)債務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)無限責(zé)任或者無限連帶責(zé)任，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任C.合伙人執(zhí)業(yè)活動中，因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)財產(chǎn)對外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定對給合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任D.合伙人在執(zhí)業(yè)活動中，非因故意或者重大過失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任【答案】A6、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是（）。A.非自營業(yè)務(wù)部門B.自營投資決策機(jī)構(gòu)C.董事會D.自營業(yè)務(wù)部門【答案】C7、關(guān)于面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是（）。A.預(yù)測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員可以參加媒體等機(jī)構(gòu)舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節(jié)目C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員從事證券投資咨詢活動必須客觀公正、誠實信用，不得以虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測或建議D.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得建議投資者在具體證券品種上進(jìn)行具體價位買賣【答案】B8、被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采?。ǎ┐胧┪礉M兩年的人員，不得注冊為客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人。A.重大行政B.監(jiān)管談話C.刑事處罰D.自律管理【答案】A9、香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上交所進(jìn)行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的股票。這種交易行為稱之為（）。A.滬股通B.港股通C.深股通D.深港通下的港股通【答案】A10、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，對證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體是（）。A.證券交易所B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券業(yè)從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)【答案】C11、標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)同時滿足以下條件（）。A.①②B.①②③C.①②③④D.②③④【答案】C12、證券公司進(jìn)行柜臺交易，應(yīng)當(dāng)與特定交易對手方或投資者簽訂柜臺交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。不能采用（）的方式簽訂交易合同。A.書面B.口頭C.郵件D.電子【答案】B13、下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D14、證券投資顧問變更崗位，不再從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的，所在證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會辦理申請注銷其證券投資顧問注冊登記。A.30B.10C.5D.15【答案】B15、收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.10B.15C.20D.30【答案】B16、（）依法對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動進(jìn)行監(jiān)督管理。A.中國證監(jiān)會B.財政部C.中國人民銀行D.國務(wù)院【答案】A17、下列關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求的說法,錯誤的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B18、某證券公司在2017年6月1日被行政托管，原定于2018年5月31日解除托管。而2018年5月31日發(fā)現(xiàn)，到此時尚無法解除托管，故決定延期到2020年7月1日。關(guān)于上述行為，正確的是（）。A.原定托管時間和延期托管時間符合《證券公司風(fēng)險處置條例》要求B.原定托管時間符合《證券公司風(fēng)險處置條例》要求，延期托管時間不符合C.延期托管時間符合《證券公司風(fēng)險處置條例》要求，原定托管時間不符合D.原定托管時間和延期托管時間都不符合《證券公司風(fēng)險處置條例》要求【答案】B19、證券公司對客戶融資融券的保證金比例不得低于（），期限不超過（）個月。A.10％；3B.20％；6C.30％；3D.50％；6【答案】D20、收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以（）的罰款。A.十萬元以上一百萬元以下B.三十萬元以上三百萬元以下C.五十萬元以上五百萬元以下D.一百萬元以上一千萬元以下【答案】C21、下列有關(guān)金融證券的描述，說法正確的是（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】A22、證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。A.3B.5C.10D.30【答案】C23、上海證券交易所在科創(chuàng)板推出不同于主板的交易機(jī)制改革措施包括（）A.①②④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】B24、證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險管理納入統(tǒng)一體系，對其風(fēng)險管理工作實行垂直管理，保障全面風(fēng)險管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)在（）指導(dǎo)下開展風(fēng)險管理工作，并向（）履行風(fēng)險報告義務(wù)。A.首席風(fēng)險官；證券公司董事會B.首席風(fēng)險官；子公司董事會C.首席風(fēng)險官；首席風(fēng)險官D.子公司董事會；子公司董事會【答案】C25、（2016年真題）下列屬于證券自營買賣的對象的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載的，協(xié)會自注銷證書之日起（）年不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。A.1B.2C.5D.3【答案】D27、證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法的說法正確的是（）。A.證券公司分類監(jiān)管評價首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為120分B.分類評價每季度進(jìn)行一次C.分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度4月30日至本年度5月1日D.進(jìn)行行業(yè)文化建設(shè)專項評價，研究設(shè)立職業(yè)道德與行業(yè)文化建設(shè)專項指標(biāo)【答案】D28、下列關(guān)于證券公開發(fā)行的說法，正確的有（??）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C29、發(fā)行人出現(xiàn)下列（）情形，全國股轉(zhuǎn)公司可以視情節(jié)輕重，對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人采取自律監(jiān)管措施或紀(jì)律處分。A.保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)期間信息披露文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏B.股票公開發(fā)行當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符C.違規(guī)購買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額較大D.違反精選層掛牌公司規(guī)范運作和信息披露等有關(guān)規(guī)定，情節(jié)較為嚴(yán)重的【答案】A30、下列有關(guān)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說法錯誤的是（）。A.離職后一年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份B.任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%C.持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓D.公司章程可以對司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓股份作出其他限制性規(guī)定【答案】A31、下列符合欺詐發(fā)行股票、債券，符合立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)予立案追訴的有（）。A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、II、IIID.I、IV【答案】A32、發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的，通過（）披露。A.全國銀行間同業(yè)拆借中心B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.中國貨幣網(wǎng)D.中國債券信息網(wǎng)【答案】D33、證券公司股東張三指使證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（）萬元罰款。A.1B.5C.40D.100【答案】B34、單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）下的罰款。A.3萬元以上30萬元以下B.20萬元以上200萬元以下C.30萬元以上60萬元以下D.50萬元以上500萬元以下【答案】B35、證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，A.非法融資融券等值以下B.3萬元以上15萬元以下C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】C36、(2019年真題)下列關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范及應(yīng)遵守的職業(yè)道德準(zhǔn)則正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣。合格投資者是指（）A.②③B.①④C.③④D.①②【答案】C38、證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在（）個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日A.5；10B.7；20C.5；20D.7；20【答案】C39、股份有限公司的股份采取()的形式。A.債券B.股票C.基金D.票據(jù)【答案】B40、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會應(yīng)當(dāng)設(shè)立（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①③④【答案】C41、申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送的文件不包括（）。A.公司營業(yè)執(zhí)照B.公司債券募集辦法C.保薦人出具的上市保薦書D.審計報告【答案】D42、股份有限公司利潤分配的表述，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C43、（2018年真題）背信運用受托財產(chǎn)罪侵犯的客體是（）。A.金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益B.復(fù)雜客體C.自然人和單位D.特殊客體【答案】A44、分管融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】D45、下列說法錯誤的是（）。A.研究銷售人員不得參與對分析師等研究人員的考核B.要強(qiáng)化媒體合作管理C.采取有效措施提供證券研究報告相應(yīng)的后續(xù)服務(wù)和解讀服務(wù)，防止誤導(dǎo)公眾投資者D.外部評選結(jié)果是作為證券分析師薪酬激勵的依據(jù)之一【答案】D46、下列說法錯誤的是（）。A.證券公司及證券營業(yè)部違反《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》的，由中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)視情況依法采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、暫不受理其行政許可有關(guān)的文件、責(zé)令處分相關(guān)人員、暫停核準(zhǔn)新業(yè)務(wù)、限制業(yè)務(wù)活動等監(jiān)管措施B.對于證券公司違反《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》的，中國證監(jiān)會視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施C.對于證券公司違反《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司視情節(jié)輕重采取相關(guān)措施D.對于證券公司違反《上海證券交易委員會管理規(guī)則》《深圳證券交易委員會管理規(guī)則》的，上海、深圳證券交易所視情況采取措施【答案】B47、下列屬于設(shè)立有限責(zé)任公司的條件有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C48、在證券公司融資融券業(yè)務(wù)中，業(yè)務(wù)管理風(fēng)險控制的措施有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢⅣD.ⅢⅣ【答案】C49、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。A.2億元B.5000萬元C.5億元D.1億元【答案】B50、下列關(guān)于上市交易申請的說法中，錯誤的是（）。A.中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易B.證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)部門的決定安排政府債券上市交易C.申請證券上市交易應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請D.申請證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議【答案】A51、以下證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為中錯誤的是（）。A.證券公司應(yīng)當(dāng)定期對介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查B.在A選項基礎(chǔ)上每半年向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告C.證券公司具有期貨從業(yè)人員資格的從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員可以進(jìn)行期貨交易D.證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開客戶開戶和交易流程、出入金流程【答案】C52、證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列()A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B53、證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記。A.5B.10C.15D.20【答案】B54、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的要求，（）專業(yè)投資者指的是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財務(wù)規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗的投資者，此類投資者需提供相關(guān)證明材料，經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)核驗屬實的可以直接認(rèn)定為專業(yè)投資者。A.第一類B.第二類C.第三類D.第四類【答案】B55、公開募集基金的基金管理人員不得從事的活動不包括（）。A.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益B.編制基金財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告C.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)D.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資【答案】B56、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起（）個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。A.6B.12C.24D.36【答案】B57、證券公司應(yīng)至少每（）對流動性風(fēng)險限額進(jìn)行一次評估，必要時進(jìn)行調(diào)整。A.1年B.半年C.2年D.3個月【答案】A58、證券公司（）的流動性風(fēng)險管理職責(zé)包括負(fù)責(zé)制定流動性風(fēng)險管理策略、措施和流程；監(jiān)測流動性風(fēng)險限額執(zhí)行情況，及時報告超限額情況。A.董事會B.監(jiān)事會C.流動性風(fēng)險管理部門D.首席風(fēng)險官【答案】C59、下列關(guān)于證券公司風(fēng)險處置措施中的“行政重組”措施，表述正確的是（）。A.在停業(yè)整頓、托管、接管過程中達(dá)到正常經(jīng)營條件的，證券公司也可以向證監(jiān)會申請行政重組B.證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行行政重組C.對出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，向銀監(jiān)會申請進(jìn)行行政重組D.滿12個月，行政重組未完成的，可向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請延長期限12個月【答案】A60、下列不屬于公司高級管理人員的是（）。A.經(jīng)理B.副經(jīng)理C.財務(wù)負(fù)責(zé)人D.股東【答案】D61、以下屬于證券研究報告的發(fā)布流程的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C62、根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客戶關(guān)系的基本原則的說法，錯誤的是（）。A.證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)履行保密B.證券公司不得侵犯客戶的財產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及其它合法權(quán)益C.證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理的資產(chǎn)及托管在公司的證券D.證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶的投訴【答案】A63、按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求,關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定,以下選項錯誤的是()。A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益B.證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員C.證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動D.證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險【答案】B64、上市公司公開發(fā)行證券時，申請文件包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A65、董事會表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當(dāng)回避。該次董事會會議由過（）的無關(guān)聯(lián)交易董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過（）通過。A.半數(shù)；半數(shù)B.2/3;2/3C.2/3;半數(shù)D.半數(shù)；1/3【答案】A66、下列關(guān)于公司組織機(jī)構(gòu)中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是()。A.股份有限公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表C.國有獨資公司董事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當(dāng)包括公司職工代表【答案】A67、關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說法錯誤的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C68、(2019年真題)《證券法》規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)需要按照業(yè)務(wù)規(guī)則對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶的投資者（）。A.停止清算B.限制交易C.強(qiáng)制銷戶D.停止交易【答案】B69、有關(guān)保薦代表人制作或者出具的文件不齊備或者不符合要求的，下列說法正確的是（）。A.①②B.①③C.③④D.②④【答案】B70、以下內(nèi)容，屬于證券公司分類監(jiān)管的評價指標(biāo)體系及評價方法中加分項的有（）。A.①③④⑤B.①②③⑤C.②③⑤D.①②⑤【答案】D71、下列關(guān)于證券公司各層級內(nèi)部控制職責(zé)的說法，錯誤的是（）。A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任B.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的部門有義務(wù)向公司報告內(nèi)部控制的缺陷C.經(jīng)理層組織實施各類風(fēng)險的識別與評估D.監(jiān)事會每年至少進(jìn)行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作【答案】D72、按照《證券公司信息