個人理財顧問協(xié)議書個人理財協(xié)議范本(四篇)

個人理財顧問協(xié)議書個人理財協(xié)議范本(四篇)有關個人理財參謀協(xié)議書(精)一

乙方：(客戶)，以下簡稱乙方。

甲方是，乙方是

有限公司的簽單客戶。乙方是根據(jù)客戶協(xié)議書的規(guī)定作上述代理。乙方確認在簽署此代理協(xié)議前，已閱讀過本協(xié)議的全部各條款的規(guī)定，并擔當本協(xié)議規(guī)定的應擔當責任。甲乙雙方完全確認全部的投資風險和相應的權利!并確認此代理協(xié)議受青島歐中商務中心有限公司客戶協(xié)議書各條款規(guī)定約束。

甲、乙雙方本著自愿、公平、誠懇信用的原則，經(jīng)充分協(xié)商全都，就本合同托付投資事宜訂立此協(xié)議：

1、乙方基于對甲方理財操作水平的完全信任，全權托付甲方操做乙方賬戶，甲方負責對乙方賬戶進展全權操做。

2、賬戶的起始金額：乙方供應給甲方的賬戶起始資金為________美元：大寫________________美元。

3、效勞期限：托付期限為____個月，自年月日至年月日止。

4、賬戶操作規(guī)章：乙方全權托付甲方代操作其賬戶，賬戶號碼為______________。

在甲方為乙方效勞的期限內(nèi)，甲方對乙方賬戶有全權操做權，乙方保證在任何狀況下不干預甲方操做也不參加操做，如有干預或參加而沒有事先通知甲方，甲方將自動退出該賬戶的操做，由此而形成的后果，甲方不擔當任何責任。

賬戶的資金由乙方掌握，甲方負責賬戶操做。

甲方將保證賬戶操作的穩(wěn)健性，不急于求成，也不違反操做規(guī)章。甲方要常常與乙方聯(lián)系告之賬戶操做進展狀況。甲方有權利知道乙方的賬號和密碼，以便買賣操做，中途甲乙任意一方因特別狀況需更改密碼必需通知對方，甲方須為賬戶保密(不得告知第三方)。

甲方保證乙方穩(wěn)定收益。凈入金伍萬($50000)-拾萬($100000)美元,保證每月最低收益1.1%-1.4%，乙方兩個月不得支取賬戶資金，如在協(xié)議期內(nèi)乙方因特別緣由支取賬戶資金，根據(jù)中國人民銀行活期存款利率支付利息。盈利結算日為兩個月。盈利超出局部必需結算日15日內(nèi)匯到公司指定賬戶上，指定賬戶如下：戶名：;：賬號：假如未按時間匯款到公司指定帳戶上，公司有權終止合作，并追究其法律責任。(例如：乙方規(guī)定賬戶保本收益為1.2%，假設乙方賬戶為伍萬($50000)美元,賬戶獲利為貳仟($20xx)美元，獲利局部捌佰($800=20xx-50000*1.2%*2個月)美元于結算日后15日內(nèi)匯款到公司指定賬戶上)。

三、其他條款：

1、甲、乙雙方對協(xié)議的詳細內(nèi)容負有保密責任，任何一方不得將協(xié)議內(nèi)容透露給第三方。

2、未盡事宜，由雙方協(xié)商解決，如有爭議，則在甲方所在地人民法院提起訴訟。

3、本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________

法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________

_________年____月____日_________年____月____日

有關個人理財參謀協(xié)議書(精)二

各位領導、評委、各位同事：

大家好!

今日，我很榮幸參與行里進行的客戶經(jīng)理競聘大會。這是一次難得的熬煉、提高自己的時機。我叫于崴，現(xiàn)年28歲，大專文化程度，中級理財師職稱。20xx年參加建立銀行工作。先后曾在興盛儲蓄所、城區(qū)支行、渾江大街支行，從事柜員崗、個人業(yè)務參謀、個人客戶經(jīng)理崗位。現(xiàn)擔當翠柏路支行對私個人客戶經(jīng)理一職。7年的工作實踐，讓我精通了銀行的各項業(yè)務，也積存了很多從事客戶經(jīng)理的閱歷和關系，曾被評為優(yōu)秀柜員、巾幗建工標兵。今日，我競聘對私客戶經(jīng)理一職。

第一、我先來談一談對客戶經(jīng)理一職的熟悉。

我國參加wto以后，銀行業(yè)首當其沖，快速和國際接軌。目前正進入以利率市場化為起點的銀行業(yè)市場化階段。銀行客戶經(jīng)理制也同時應運而生。這是現(xiàn)實的客觀需要和劇烈競爭的要求?？梢哉f，客戶經(jīng)營的好，銀行的貸款回收就能得到保證，銀行的效益也就能隨之提高;客戶經(jīng)營失敗，銀行的效益也就沒有了來源。

誰贏得了客戶，誰就贏得了市場，贏得了效益。所以客戶資源現(xiàn)已成為各大銀行必爭的蛋糕。建立以客戶為中心，滿意客戶的各種金融效勞需求，提高效勞質(zhì)量，推行客戶經(jīng)理制是目前銀行業(yè)的首要任務。它是一種以市場為先導，以客戶為中心，滿意客戶多元化、層次化金融需求，追求更加直接、明確的效益和風險掌握目標的新型營銷效勞體制?？蛻艚?jīng)理作為聯(lián)系銀行和客戶、溝通信貸業(yè)務和市場需求的橋梁，擔負著全面深入了解客戶需求，為客戶供應綜合性、全方位優(yōu)質(zhì)效勞，為銀行拓展信貸營銷，為經(jīng)營治理決策和金融創(chuàng)新供應精確、有效的信息的重要職責。我情愿在這一崗位上為建行的事業(yè)做出更大的奉獻。

其次、假如組織和領導聘任我擔當客戶經(jīng)理一職，我將從以下幾個方面開展工作：

一、仔細學習，與時俱進，樹立市場觀念、客戶觀念、營銷觀念，為全方位對客戶效勞打定堅實的根底。我規(guī)劃這一年加強六項內(nèi)容的學習。

二是強化對金融政策和法律法規(guī)的學習，為依法開展客戶的經(jīng)營治理業(yè)務。銀行客戶經(jīng)理年終總結三是仔細學習行里的工作安排，按行領導的工作思路，制造性的開展工作。

二、仔細履行客戶經(jīng)理的職責，積極拓展產(chǎn)品營銷，進展客戶。廣泛宣傳建行的金融效勞政策、內(nèi)容、特色，熱忱向客戶介紹、推舉行里的業(yè)務，使客戶在了解我行的金融政策和效勞的根底上優(yōu)先考慮采納;并運用一切手段為客戶供應綜合性的金融效勞，圓滿完成各類根本業(yè)務的交易;挖掘客戶潛在金融需求和潛在市場，為客戶供應詢問和理財效勞，行使金融參謀的職責，親密與客戶的關系，更好地把銀行產(chǎn)品營銷和為客戶效勞兩方面職責嚴密結合起來。

三、分析討論市場，加強對客戶的討論，建立客戶資料檔案，依據(jù)客戶的實際狀況，客觀、公正地評價客戶等級，不斷調(diào)整效勞措施，不斷提高效勞質(zhì)量。廣泛搜集客戶資金、財務信息，捕獲金融需求信息和金融風險變化狀況、收集、把握同業(yè)對客戶的競爭動態(tài)，準時反應客戶對銀行效勞的意見和建議等，為領導經(jīng)營決策供應牢靠依據(jù);深入進展市場調(diào)研和分析，把握轄區(qū)客戶特點和構造，進展市場細分;比擬分析各類客戶市場的特點，對確定和調(diào)整全行的目標市場提出意見和建議;討論本行金融產(chǎn)品和效勞的市場占有率、同業(yè)競爭力量、獲利力量及市場滲透力量，提出改良本行產(chǎn)品和效勞的具體意見。

四、以客戶為中心，加強內(nèi)部溝通與業(yè)務協(xié)調(diào)，提高效勞效率。客戶經(jīng)理一方面代表整個銀行與客戶建立和進展關系，同時也積極協(xié)調(diào)銀行內(nèi)部的相關業(yè)務部門，共同為客戶供應相應的金融效勞或解決方案，催促業(yè)務部門在規(guī)定時間內(nèi)答復客戶要求，提高效勞效率。在實際工作中要做到特事特辦，急事急辦，易事快辦，難事妥辦，靠特色效勞贏得客戶。

五、監(jiān)控客戶風險，注意對客戶的日常治理，主動把握客戶的思想動態(tài)、經(jīng)營行為等，切實防范風險，提高經(jīng)營治理水平。

六、求真務實，勇于創(chuàng)新，制造性的開展工作。對工作不拖、不等、不靠、不推，不但用力去做工作，而且專心去做工作。在對客戶效勞的同時，大力弘揚信用風氣，幫忙客戶樹立良好的信用理念。在詳細工作中，既熱忱洋溢，又嚴格標準自己的言行，在社會上在客戶中樹立良好的“建行人”形象?？空\信守諾留住客戶，靠特色效勞贏得客戶，靠良好形象和優(yōu)質(zhì)效勞拓展客戶。

以上報告如有不妥之處，請各位領導和同事批判指正?？傊偃邕@次競聘勝利，我將嚴格履行自己的諾言，以優(yōu)良的工作作風開創(chuàng)新的工作局面。假如不能，說明我的工作力量還有待提高，我將在今后的工作中加倍學習，與其他員工一道為建行的其它事業(yè)努力工作。

感謝大家

有關個人理財參謀協(xié)議書(精)三

從20xx年到20xx年，我分別任職銀行公司類客戶經(jīng)理與某公司財務人員，先將這幾年來的主要工作內(nèi)容述職如下。

現(xiàn)代銀行對于客戶都有一種“主動出擊”的心理態(tài)度，在20xx年到20xx年這段時間中，我就主要負責有負債業(yè)務這一項工作內(nèi)容，即負債業(yè)務，為銀行拉存款，維護已有客戶，拓展新賬戶，保證銀行存款規(guī)?？梢苑€(wěn)定或是增長。在實際的工作中，我一是堅持“上門維護”，上門維護是銀行客戶經(jīng)理日?？蛻絷P系維護最常見、運用最為廣泛的方法。所以在工作中我通常都是主動上門征求客戶的意見．了解客戶的需求，設計創(chuàng)新產(chǎn)品．最大限度地滿意客戶需求。工作內(nèi)容不僅包括上門取單、送單和供應詢問效勞等傳統(tǒng)效勞，還包括幫助客戶進展資金安排．設計理財方案等；其次是走“情感路線”?？蛻艚?jīng)理在客戶關系維護過程中注意銀行、客戶經(jīng)理與客戶之間的感情溝通，在彼此親近、認可、相互幫忙的根底上，建立與客戶之間和諧穩(wěn)固的關系客戶經(jīng)理在營銷產(chǎn)品的同時，所以我在工作中會盡最大努力運用良好的人際關系、真誠的個人情感與客戶建立穩(wěn)定、長久的關系；第三是進展“穿插銷售”。銀行穩(wěn)定客戶的根本方法有兩種：一是供應高質(zhì)量的維護，二是穿插銷售銀行的產(chǎn)品?？蛻粼谝粋€銀行得到的效勞越多，其轉(zhuǎn)向其他銀行的興趣越小。所以在工作中我會對客戶進展穿插銷售，如代發(fā)工資、銀行卡、儲蓄業(yè)務、個人理財業(yè)務、機構理財業(yè)務等；第四，進展參謀式營銷。參謀式營銷維護是營銷人員在以專業(yè)營銷技巧進展業(yè)務營銷的同時，能運用分析、綜合、制造、說服等力量，滿意客戶的需要，并能預見客戶的將來而提出積極的建議，以求達成雙方長期合作的業(yè)務關系并實現(xiàn)雙方的互利互惠。參謀式營銷的核心是發(fā)揮營銷人員對客戶的參謀、詢問、維護功能，謀求雙方的長期信任與合作。我在對企業(yè)客戶的參謀式營銷中，做到了客戶優(yōu)先，是雙方都實現(xiàn)了滿足共贏，并對客戶的業(yè)務開展進展了肯定的客觀指導，為客戶供應了具有價值的參考信息。

銀行的資產(chǎn)業(yè)務也就是信貸業(yè)務，這也是銀行的主要業(yè)務內(nèi)容之一，在銀行工作期間，我也主要負責了資產(chǎn)業(yè)務。在工作中，我能嚴格遵守規(guī)章制度，把好信貸資產(chǎn)質(zhì)量的第一關口，作為一名客戶經(jīng)理，我深感自己肩上擔子的重量，稍有疏忽就有可能造成信貸風險，因此，我不斷提示自己，不斷增加責任心。在實際的工作總，我一是嚴格執(zhí)行上級對于信貸風險掌握的思想規(guī)定，進一步對信貸風險進展掌握，對授信行為進展標準。嚴密了貸前調(diào)查、審查及審批手續(xù)，對信貸人員貸前調(diào)查的范圍及要求，確保信貸調(diào)查材料真實有效；二是扎實細致地開展貸后檢查工作，定期和不定期地對企業(yè)經(jīng)營狀況和抵押物狀況進展檢查和分析，仔細填報貸后治理表；三是切實做好貸款五級分類工作，制定了五級分類的詳細操作實施細則，對客戶進展統(tǒng)一分類，從而提高了信貸治理的質(zhì)量；四是對流淌資金貸款、貼現(xiàn)貸款，承兌匯票在上報審批過程中嚴格執(zhí)行總行要求的調(diào)查、審查、審批環(huán)節(jié)的統(tǒng)一格式，切實從源頭上掌握信貸風險；五是積極協(xié)作總行信貸處做好信貸檢查工作，在檢查中沒有發(fā)覺一例違規(guī)現(xiàn)象，信貸工作得到確定和好評。

中間業(yè)務通常是指，不占用貸款規(guī)模，不直接動用銀行資金，主要依靠為客戶供應各種中介效勞和金融效勞來獵取收入的業(yè)務。一般狀況下，中間業(yè)務具有本錢低、風險低、收益高等特點。在銀行中間業(yè)務工作開展上，我首先是開展深入的市場調(diào)查。中間業(yè)務屬中介性業(yè)務，其前提是承受客戶托付。因此進展中間業(yè)務不能一廂情愿，必需適應客戶的需要，取得客戶的信任。而要適應客戶的需要，首先要了解客戶對金融效勞的要求。拓展中間業(yè)務不僅取決于銀行能辦什么業(yè)務，更主要的是客戶需要哪方面的金融效勞。只要準時了解客戶不斷增長的需求，適時推出和供應優(yōu)質(zhì)、高效、全方位的系列化金融效勞，促進了銀行中間業(yè)務安康、快速、穩(wěn)步地進展。

20xx年，我進入到了一家新的公司，擔當財務人員。面對工作崗位的轉(zhuǎn)變，我做到了顧全大局、聽從安排、團結協(xié)作。在崗位變動的過程中，本人能顧全大局、聽從安排，虛心向有閱歷的同志學習，仔細探究，總結方法，增加業(yè)務學問，把握業(yè)務技能，并能團結同志，加強協(xié)作，很快適應了新的工作崗位，熟識了報賬業(yè)務，與全部的同事一起做好財務審核和監(jiān)視工作；其次，我能夠堅持原則、客觀公正、依法辦事。一年以來，本人主要負責財務核算工作，在實際工作中，本著客觀、嚴謹、細致的原則，在辦理睬計事務時做到實事求是、細心審核、加強監(jiān)視，嚴格執(zhí)行財務紀律，根據(jù)財務報賬制度和會計根底工作標準化的要求進展財務報賬工作。在審核原始憑證時，對不真實、不合規(guī)、不合法的”原始憑證敢于指出，堅決不予報銷；對記載不精確、不完整的原始憑證，予以退回，要

求經(jīng)辦人員更正、補充。通過仔細的審核和監(jiān)視，保證了會計憑證手續(xù)齊備、標準合法，確保了我所會計信息的真實、合法、精確、完整，切實發(fā)揮了財務核算和監(jiān)視的作用；第三，在工作中任勞任怨、樂于吃苦、甘于奉獻。除了完成報賬工作，我還同時兼顧其他相關業(yè)務。為了能按質(zhì)按量完成各項任務，本人不計較個人得失，不講酬勞，犧牲個人利益，常常加班加點進展工作。在工作中發(fā)揚樂于吃苦、甘于奉獻的精神，對待各項工作始終能夠做到任勞任怨、盡職盡責。在完成核算任務的同時起草公司費用開支治理方法及薪酬治理方法等，精彩地完成各項工作任務，起到了先進和典范的作用；第四，我做到了、愛崗敬業(yè)、提高效率。在財務戰(zhàn)線上，本人始終以敬業(yè)、熱忱、急躁的態(tài)度投入到本職工作中；第五，加強自我學習，作為一名財務工,深感業(yè)務學習的重要性，不僅要學習把握國家有關財務政策法規(guī)，還要結合財務制度的不斷變革更新自己的業(yè)務學問，以適應新形式、新進展的需要。所以,自己對財務專業(yè)的業(yè)務學習始終比擬重視,常常請教上級主管部門,與同行溝通,并結合中心實際進展學習和提高；第六我遵紀守法，廉于創(chuàng)新，提高工作效率。潔自律，樹立財務工的良好形象。作為一名重點崗位會計工作人員，一年來，仔細學習《廉政準則》及中紀委提出的“四項紀律、八項要求”等為行為準則。堅持以自律為本，以廉潔奉公為起點，正確處理“自律”與“他律”的關系，在實際工作中嚴格遵守法紀，時刻以反面教材警示自己，不斷強化廉潔自律意識，努力做到“自重、自省、自警、自勵”，樹立了財務工的良好形象，始終以飽滿的精神狀態(tài)投入到每項工作中。

在以往的工作中，我敢確定的是成績是有的，但是卻也還存在著肯定的缺乏，其中最為突出的一點就是在工作上表現(xiàn)得有些急功近利，不管在什么崗位上，不管是處理什么樣的業(yè)務，我都盼望能夠盡快的辦好、辦實，但是由于高強度的工作節(jié)奏，可能反而不能取得最好的工作成果；還有一點缺乏之處就是學習面較窄，除了與自己崗位業(yè)務相關的學問都很少了解，很少學習，這樣的學習狀態(tài)是滿意不了一個人才的全方位進展的。

20xx年，我又進入到了新的工作崗位，在新的工作中，我將著重做到以下幾點：第一，在目前的形式下，對于會計人員的要求越來越高，而專心工作始終是會計工作的命脈。保持自己工作態(tài)度塌實嚴謹，堅決遵守公司各項財經(jīng)紀律和治理制度。平常還要注意對電腦和電算化會計工作有關學問進展深入學習，使自己在日常工作中到達事半功倍的效果。能夠嫻熟把握財務工作流程，做到條理清楚，帳實相符，從原始發(fā)票的取得到填制記帳憑證，從會計報表編制到憑證的裝訂和存檔都到達了正規(guī)化.標準化。做到了全面.準時.精確的反映；其次，在工作業(yè)務中，不斷的進展探究、嘗試，進展工作業(yè)務創(chuàng)新，開拓新的財務工作局面；第三，加強個人責任心培育，仔細履行好自己的財務工作職能，勇于負責，敢于負責，具備較強的責任心把自己的工作做好。在工作中，要能夠以正確的態(tài)度對待各項工作任務，積極主動，勤勤懇懇，毫無怨言，以根本較好地勝任本職工作并不斷自我總結工作中的成敗得失，并以高度的熱忱和責任感完成各項工作任務；最終，還要平穩(wěn)自身心態(tài)，加強自身的內(nèi)在修養(yǎng)建立，改正以往工作中急功近利的壞毛病，循序漸進，一步一步的按規(guī)劃來實現(xiàn)目標

有關個人理財參謀協(xié)議書(精)四

托付合同，又稱委任合同。是指受托人以托付人的名義和費用為托付人辦理托付事務，而托付人則按約支付酬勞的協(xié)議。下面是小編搜集的托付理財合同范本五篇，盼望對你有所幫忙。

托付理財合同范本

(一)

甲方：

代表人：

地址：

電話：

傳真：

電子信箱：

乙方：

地址

電話：

傳真：

鑒于：

(1)甲方(以下簡稱甲方)系依據(jù)中華人民共和國法律成立并依法存續(xù)的金融機構，為客戶供應專業(yè)理財規(guī)劃效勞;

(2)乙方(以下簡稱乙方)擬基于其自身財務現(xiàn)狀托付甲方幫忙理財;

(3)甲方同意承受乙方的托付，并指派特地的理財規(guī)劃詳細承辦乙方托付的事務。因此，基于前述，雙方達成合同如下：

第一條托付事項

雙方商定，甲方基于乙方的財務狀況為乙方制定理財方案，幫助乙方執(zhí)行理財方案，并在執(zhí)行過程中依據(jù)詳細狀況對理財方案進展必要的調(diào)整。

其次條理財效勞費用

1、雙方商定，乙方就甲方供應的理財效勞向甲方支付理財效勞費元人民幣，并根據(jù)以下步驟分期支付：

(1)本協(xié)議簽署之日，乙方向甲方支付元人民幣;

(2)甲方向乙方交付書面理財方案之日，乙方向甲方支付元人民幣。

2、甲方為乙方制定理財方案、幫助乙方執(zhí)行理財方案的過程中所發(fā)生的差旅費、交通費或查詢等費用均由乙方擔當。

第三條陳述與保證

1、甲方聲明與保證如下：

(1)甲方是依據(jù)中華人民共和國法律成立并有效存續(xù)的金融機構，有資格供應理財規(guī)劃效勞;

(2)甲方所指定的詳細承羅理財規(guī)劃業(yè)務的理財規(guī)劃具有相應的勝任力量，已經(jīng)通過國家理財規(guī)劃師職業(yè)資格考試，并取得執(zhí)業(yè)證書;

(3)甲方及甲方指定的理財規(guī)劃師勤勉盡責，以合理的慎重處理乙方托付的事務;

(4)甲方及其指派的理財規(guī)劃師保證對在業(yè)務過程中知悉的乙方的隱私或商業(yè)隱秘不向任何個人或機構披露;

(5)甲方及其指派的理財規(guī)劃師與在理財方案中所推舉的金融產(chǎn)品或效勞的供應機構無雇傭關系或其他任何具有經(jīng)濟利益的合作關系，如此后發(fā)生前述任何一種或數(shù)種關系，則甲方將準時向乙方披露。

2、乙方聲明與保證如下：

(1)乙方根據(jù)本合同的商定準時交納理財效勞費;

(2)乙方向甲方供應與理財方案的制定有關的一切信息，并保證該信息真實精確;

(3)乙方為甲方幫助其執(zhí)行理財方案供應一切便利。

第四條權利與義務

1、甲方享有以下權利：

(1)收取理財效勞費;

(2)甲方對其制定的理財方案擁有學問產(chǎn)權，除乙方自己使用外，未經(jīng)甲方許可，不得許可給任何

第三方使用，或在報刊、雜志、網(wǎng)絡或其他載體予以發(fā)表或披露;

(3)有權要求乙方供應真實信息。

2、甲方負有如下義務：

(1)制定和向乙方交付書面理財方案;

(2)幫助乙方執(zhí)行理財方案;

(3)就理財方案的執(zhí)行進展跟蹤，并依據(jù)詳細狀況適時加以改良;

(4)保守乙方的隱私和商業(yè)隱秘;

(5)照實向乙方披露已經(jīng)存在的或在業(yè)務過程中產(chǎn)生的沖突利益。

3、乙方享有以下權利：

(1)取得書面理財方案的權利;

(2)要求甲方幫助執(zhí)行理財方案的權利;

(3)要求甲方依據(jù)實際執(zhí)行狀況改良理財方案的權利;

(4)要求甲方保守隱私和商業(yè)隱秘的權利;

(5)要求甲方披露沖突利益的權利。

4、乙方負有以下義務：

(1)依據(jù)合同商定準時交納理財效勞費的義務;

(2)向甲方供應真實信息的義務;

(3)為甲方幫助其執(zhí)行理財方案供應便利的義務。

第五條違約責任

1、甲方的以下行為視為違約，乙方有權追究甲方的違約責任：

(1)甲方未根據(jù)本合同的商定交付書面理財方案的，經(jīng)乙方催告后五個工作日內(nèi)仍未交付的，乙方有權宣告解除合同，甲方應退還乙方交納的理財效勞費。

(2)如甲方未根據(jù)本合同商定幫助乙方執(zhí)行理財方案，則乙方可以宣告解除合同，并有權拒絕支付執(zhí)行理財方案階段應當交納而尚未交納的理財效勞費，但無權要求退還取得本合同簽署之日所交付的

第一期理財效勞費;

(3)如甲方違反本合同商定的保密義務，乙方有權宣告解除合同，甲方應全部退還所收取的理財效勞費，造成乙方損失的，乙方有權追究甲方的賠償責任;

(4)如甲方在存在利益沖突的狀況下未準時向乙方披露，則乙方可宣告解除本合同，已經(jīng)交納的理財效勞費甲方不予以退還，尚未交納的不再交納，如因此給乙方造成損失，乙方有權要求賠償。

2、乙方的以下行為視為違約，甲方有權追究乙方的違約責任：

(1)如乙方未根據(jù)本合同商定交納其他任何一期理財效勞費，則甲方有權拒絕履行商定的幫助執(zhí)行理財方案的義務;

(2)如乙方未根據(jù)本合同商定交納其他任何一期理財效勞費，則甲方有權拒絕履行商定的幫助執(zhí)行理財方案的義務;

(3)如乙方不供應真實信息或不供應其他幫助，則甲方有權拒絕制定并交付理財方案，并有權拒絕幫助執(zhí)行理財方案。

第六條爭議解決

凡因本合同或本合同的履行發(fā)生任何爭議，均應通過友好協(xié)商予以解決，如通過協(xié)商仍不能解決，則根據(jù)以下方式之一解決：

(1)向北京仲裁委員會提請仲裁;

(2)向甲方所在地法院提起訴訟。

第七條特殊提示與聲明

1、甲方特殊提示，甲方供應的僅僅是詢問效勞，對乙方投資任何金融或?qū)崢I(yè)工具均不做任何收益保證，甲方已極盡合理之留意義務防止所指派的理財規(guī)劃師向客戶做出任何收益保證或其他具有類似性質(zhì)的承諾，如理財規(guī)劃師做出該種保證或承諾，均非甲方的意思表示，乙方不賴其保證或承諾，理財規(guī)劃師的該種保證或承諾而造成損失，甲方不擔當任何責任。

2、乙方特殊聲明，本合同內(nèi)容系雙方逐一協(xié)商、談判而達成，并非任何一方提出的格式合同。因本合同的解釋發(fā)生歧義時，根據(jù)合同的文義以對雙方公平的方式予以解釋。

3、乙方特殊聲明，乙方完全知悉并理解甲方供應的僅僅是詢問效勞，對理財方案中建議的投資方式和投資工具不做任何收益保證或其他類似性質(zhì)的承諾，如承辦的理財規(guī)劃師做出該種保證或承諾，則不信任該保證或承諾，如信任該保證或承諾因此而造成損失，或因市場變化等緣由造成投資損失，均不追究甲方任何責任。

第八條其他

1、本協(xié)議一式兩份，雙方各持一份，具有同等法律效力;

2、本協(xié)議自雙方簽署之日起生效。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________

法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________

________年____月____日________年____月____日

托付理財合同范本

(二)

托付方(甲方)：

營業(yè)執(zhí)照號碼(身份證號碼)：發(fā)證機關：

聯(lián)系電話：

受托方(乙方)：

身份證號碼：

聯(lián)系電話：

一、茲有甲方將自有資金參于證券市場的操作而簽訂本合同。

二、乙方在甲方指定的賬戶內(nèi)操作，甲方隨時監(jiān)視操作過程和結果，對任何不認可的乙方動作可隨時提出異議，若雙方意見不全都時可隨時終止托付。(托付操作時，若是甲方舍不得換股，乙方就在該品種上做差價，不換品種。若是甲方不留戀原有持股，就按乙方的擇股標準換股。)

三、對盈利局部進展

二、八分成，即甲方得80%、乙方得20%，每月底結算壹次，結算后三天內(nèi)付清。

四、若當月沒有利潤則不分成，若產(chǎn)生虧損由甲方擔當，乙方除了不收取工資之外不擔當賠償責任。

五、本合同自托付之日起生效，試行期二周;適用于任何網(wǎng)上操作的股民，只要把甲方帳戶和操作密碼通知乙方即能雙方同時治理同一帳戶，若試行期滿甲方不滿意乙方的操作、可撤銷本合同并且乙方不收取盈利分成;若試行后甲方正式托付乙方操作，則從合同生效日起計算盈利分成，至甲方終止托付并完成結算安排之日自動失效。

六、本合同未盡事項可補充完善，若有與相關法規(guī)相悖之處可隨時予以訂正，對不違規(guī)內(nèi)容則持續(xù)有效。

甲方(公章)：_________乙方(公章)：_________

法定代表人(簽字)：_________法定代表人(簽字)：_________

________年____月____日________年____月____日

托付理財合同范本

(三)

受托人：(甲方)地址：

托付人：(乙方)

身份證號碼：

住址：

鑒于甲方系依法登記注冊的投資參謀公司，在相應領域內(nèi)擁有良好的資信;并具有相應的專業(yè)人員、經(jīng)營場所和設備，能夠為進展投資詢問居間業(yè)務供應必要的條件和效勞。

鑒于乙方系自愿將合法擁有的閑置資金投入到甲方供應的理財業(yè)務中獵取增值收益，并保證其供應個人根本狀況、簡歷等資料的真實性。

為明確托付人和受托人之間的權利義務關系，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，特此訂立如下合同，以期共同遵守執(zhí)行：

第一章效勞范圍

第一條甲方承受乙方托付，為乙方供應理財產(chǎn)品投資居間業(yè)務及以下效勞：

(一)幫助客戶辦理開戶手續(xù);

(二)甲方應當設專人負責幫助客戶辦理過戶審核工作;

(三)為客戶供應投資行情信息、交易技術操作及資訊;

(四)法律規(guī)定范圍內(nèi)的其他效勞。

其次條甲方根據(jù)本協(xié)議商定對乙方擔當居間效勞受托責任，甲方與乙方客戶之間不存在基于股票交易產(chǎn)生的權利義務法律關系。

第三條甲方無權代理客戶進展股票的交易、結算或交割，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼，也不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或股票結算賬戶進展股票交易。

第四條甲方不得直接或者間接為客戶從事股票交易供應融資或擔保。

托付理財合同范本

(四)

甲方：_______________身份證號:____________________

乙方：_______________身份證號:____________________

甲乙雙方經(jīng)過友好協(xié)商，本著公平互利、友好合作的意愿達本錢協(xié)議，并鄭x聲明共同遵守。

一、乙方托付甲方代理操作乙方在________________開設的資金賬戶，資金賬號為_________________。交易密碼甲乙雙方共享，乙方可以查詢，但不能操作，不得以任何形式指揮和干擾甲方操作。

二、托付期限為________年，起始日期___________，截止日期____________，期初資產(chǎn)_____________元(人民幣或美元)。

三、利潤定義：(乙方賬戶)期末資產(chǎn)

期初資產(chǎn)

期間收到的存款利息(證券資產(chǎn)要扣除交易費用)利潤率利潤期初資產(chǎn)100%

四、結算

1.托付期滿后，假如已平倉單子利潤率為正數(shù)，乙方付給甲方30%作為傭金。假如已平倉單子利潤率為負數(shù)，當(虧損金額期初資產(chǎn)30%)時，乙方不付給甲方傭金，虧損由乙方自己擔當。假如已平倉單子利潤率為負數(shù)，且當(虧損金額期初資產(chǎn)a;30%)時，乙方不付給甲方傭金，超過期初資產(chǎn)30%的那局部虧損由甲方雙方共同擔當，甲方擔當30%，乙方擔當70%。舉例說明，假如資金100萬，到期利潤10萬，乙方應付給甲方傭金10萬30%3萬元，假如到期虧損30萬以內(nèi)，乙方不付給甲方傭金，虧損由乙方自己擔當。

假如虧損超過30萬，假設虧損了40萬，乙方不付給甲方傭金，超過30萬那局部為10萬，甲方賠償乙方3萬元，而乙方自己擔當虧損37萬。

在結算日或托付期滿時，未平倉的單子不能參加利潤或虧損的計算，未平倉的單子是贏是虧都不拿來參與核算利潤和虧損，只用平倉后的單子的贏虧狀況來核算。

2.未到托付完畢日期，乙方要存、取款或終止協(xié)議的，假如此時利潤為正數(shù)，乙方付給甲方利潤的30%作為傭金。假如利潤為負數(shù)，全部由乙方自己擔當虧損。

3.甲乙結算金額準確到百元,百元以下舍去不計。

五、協(xié)議期內(nèi)假如虧損大于30%，乙方有權終止協(xié)議，并按

第四條中第2款