暨南大學擬文稿紙-暨南大學藥學院

暨科〔2016〕34號暨南大學關于印發(fā)《暨南大學橫向科技項目管理辦法》和《暨南大學促進科技成果轉化管理辦法》的通知校機關各部、處、院、室、中心，各直屬單位，各學院，各校區(qū)管理委員會：為貫徹落實國家科技體制機制改革有關政策和文件精神，深化學?？萍俭w制機制改革，加強橫向項目管理，促進學校科技成果轉化，提升社會服務能力，推動高水平大學建設，學校特修訂—1—《暨南大學橫向科技項目管理辦法》 ，并制定《暨南大學促進科技成果轉化管理辦法 （試行）》。現(xiàn)印發(fā)該兩項制度， 請遵照執(zhí)行。暨南大學2016年12月26日—2—暨南大學橫向科技項目管理辦法第一章 總 則第一條為促進我?？萍汲晒D化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，加強技術合同管理，更好地為經(jīng)濟建設和社會發(fā)展服務，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《教育部關于進一步加強高?？蒲许椖抗芾淼囊庖姟罚ń碳肌?012〕14號）和《關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》（中辦發(fā)〔 2016〕50號）等文件精神，結合學校實際，特制定本辦法。第二條 本辦法所指橫向科技項目為學校以市場委托方式取得的科技研究（包括合作研究）項目，包括技術開發(fā)、技術轉讓、技術咨詢、技術服務項目，以及與社會資金共建的各種產(chǎn)學研平臺、聯(lián)合實驗室、研究中心等研發(fā)平臺項目（以下稱“校企聯(lián)合平臺”）。外單位主持，學校教職工承擔其子課題或外協(xié)開發(fā)的項目，按相應各類縱向項目管理辦法歸口管理，不納入本辦法管理范圍。（一）技術開發(fā)項目是指當事人各方就共同進行新技術、新產(chǎn)品、新工藝、新材料或者新品種及其系統(tǒng)的研究開發(fā)所訂立的項目，包括委托、合作兩類；（二）技術轉讓項目是指讓與人將其擁有的技術提供給受讓—3—方，明確相互之間技術使用權和轉讓權，受讓方支付約定使用費用所訂立的項目；（三）技術咨詢項目是指一方當事人 （受托方）為另一方（委托方）就特定技術項目提供可行性論證、技術預測、專題技術調(diào)查、分析評價報告所訂立的項目；（四）技術服務項目是指一方當事人 （受托方）為另一方(委托方)解決特定技術問題所訂立的項目；（五）校企聯(lián)合平臺是指我校與企業(yè)以發(fā)揮各自優(yōu)勢，促進產(chǎn)學研發(fā)展為目的，聯(lián)合立項共建的平臺；校企聯(lián)合平臺的設立條件：合作企業(yè)是國內(nèi)外知名企業(yè)，或投入學校的平臺建設專項經(jīng)費不少于 100萬元的企業(yè)。校企聯(lián)合平臺是設在暨南大學校內(nèi)外的非獨立法人研究機構。學校不增加人員編制、場地和運行經(jīng)費。第三條 項目負責人須是學校在編或在崗人員。第四條 科技管理部門代表學校對橫向科技項目進行全程跟蹤管理。第二章 合同簽訂第五條合同應以國家科技部統(tǒng)一印制的合同文本為模板，各單位根據(jù)項目性質(zhì)選擇相應的文本；校企聯(lián)合平臺合同可選學—4—校相關模板或雙方自行擬定。 合同所含條款必須完整， 任務分工、資金投入和使用、知識產(chǎn)權歸屬、權益分配、合同期限、違約責任、爭議管轄等事項明晰。第六條 合同簽訂統(tǒng)一使用“暨南大學技術合同專用章”。第七條 學校書面授權委托主管副校長和科技管理部門負責人簽訂各類合同。各級委托代理人簽訂合同的權限為：科技管理部門負責人簽署100萬元以下（含100萬元）的科技合同；主管副校長簽署 100萬元以上的技術合同； 300萬元（含）以上的合同，須提交學校黨政聯(lián)席會議審議，通過后由主管副校長簽署。第八條 合同的簽訂程序如下：（一）項目負責人根據(jù)合同標的情況填寫合同文本，即技術（合作、委托）開發(fā)、技術服務、技術咨詢及共建校企聯(lián)合平臺合同；（二）項目負責人下載填寫《暨南大學橫向技術合同審批表及責任承諾書》，經(jīng)二級單位審核同意后，提交科技管理部門審核；（三）項目經(jīng)費超過 100萬元的合同需經(jīng)學校法律咨詢部門審查；（四）經(jīng)審核通過后的技術合同一式 6份送科技管理部門蓋章，并根據(jù)合同金額由各級委托代理人簽字；—5—（五）可申請辦理免稅的技術開發(fā)和技術轉讓合同，項目負責人需在廣東省科技業(yè)務管理陽光政務平臺辦理合同的登記和認定，并到財務部門開具免稅發(fā)票。第九條對涉及科技成果轉化的技術轉讓合同，應按學?？萍汲晒D化相關規(guī)定辦理。第十條重大合同和風險大的合同，應進行律師見證、公證或技術保險，費用分擔由合同約定。第三章 項目執(zhí)行第十一條 項目實行三級責任制管理，學校是項目管理的責任主體，院級單位負監(jiān)管責任，項目負責人負直接責任。項目負責人及項目組成員應嚴格執(zhí)行合同中所規(guī)定的各項條款，全面履行合同約定的權利和義務，及時開展研究工作。項目負責人要及時處理、整理和保存合同執(zhí)行過程中的補充協(xié)議、會議紀要、書面簽證、相關來往信函、傳真等文件，并作為合同檔案的組成部分于結題時交至科技管理部門。院級單位有義務為項目順利實施提供必要的支持。第十二條 橫向經(jīng)費納入學校財務統(tǒng)一管理，按照合同約定或委托方要求管理使用。第十三條 若項目中部分任務需委托第三方完成，在不違反—6—合同的前提下，項目負責人需書面提出申請，提交《暨南大學科技合同轉撥及外協(xié)經(jīng)費審核表》，聲明“對第三方資質(zhì)、履行業(yè)務能力、業(yè)務相關性、經(jīng)濟合理性負責，保證合作業(yè)務的真實性、相關性和交易的公允性（如項目組主要成員與第三方存在關聯(lián)關系，應在聲明中明示）”。并提供第三方的法人營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、稅務登記證等企業(yè)主體資質(zhì)文件和具備完成該項任務的相關資質(zhì)證書等材料，交科技管理部門備案，再到財務部門辦理轉撥手續(xù)。第十四條項目需變更或中止的，項目負責人應及時提出申請，經(jīng)科技管理部門審核，并經(jīng)與委托方協(xié)商達成一致后，補充簽訂書面協(xié)議。項目負責人不得擅自或隨意口頭與委托方變更、中止合同。申請中止的項目須提交項目中止申請表。第十五條項目執(zhí)行中產(chǎn)生爭議的，應協(xié)商解決，協(xié)商不成需申請仲裁或訴訟的，應及時報科技管理部門。涉及支付違約金或賠償金的，首先從該項目的剩余經(jīng)費以及其他橫向項目剩余經(jīng)費中支出，不足部分由項目負責人承擔。學校視違約性質(zhì)，只承擔不超過該項目所提取的管理費和資源占用費的額度。第十六條項目完成后，項目負責人必須在6個月內(nèi)到科技管理部門辦理結題手續(xù)，及到財務部門辦理結賬手續(xù)。結題方式：合同中有約定具體結題條款的，按合同約定執(zhí)行，并直接到科技和財務部門辦理結題、結賬手續(xù)?！?—合同中未約定具體結題條款的，負責人需填寫《暨南大學橫向項目結題結賬表》，委托方加蓋公章，科技管理部門審核后到財務部門辦理結賬手續(xù)。第十七條項目研究所取得的科研成果（包括論著、專利、軟件登記等）按合同的約定執(zhí)行。約定有科研成果實施或轉化收益分配條款的，項目負責人需在項目結題中說明該分配條款，并根據(jù)約定及時敦促委托方撥付學校方收益，相關情況報告科技管理部門。第十八條項目合同簽訂、履行過程中禁止接受賄賂、以權謀私和采用欺詐誘惑等不法手段。任何人都不得損害學校的利益及聲譽，否則，將視情節(jié)輕重，追究有關單位、個人的行政、經(jīng)濟直至法律責任。第四章 附 則第十九條科技管理部門有權定期檢查校企聯(lián)合平臺運行情況，對運行不良、經(jīng)費落實不到位的校企聯(lián)合平臺有權提出整改意見，并對整改不到位的校企聯(lián)合平臺采取相應懲罰措施。第二十條 校企聯(lián)合平臺可根據(jù)需要，申請辦理制牌手續(xù)。嚴禁各校企聯(lián)合平臺私刻公章。第二十一條 校企聯(lián)合平臺不得以平臺的名義對外簽定經(jīng)—8—濟合同以及開展商業(yè)宣傳（廣告）等。若因業(yè)務需要開展相關社會宣傳，必須征得學校同意，否則學校保留追究對方法律責任的權利。第二十二條 本辦法中所指合同文本模板、《暨南大學橫向技術合同審批表及責任承諾書》、《暨南大學科技合同轉撥及外協(xié)經(jīng)費審核表》、《項目中止申請表》和《暨南大學橫向項目結題結賬表》等相關材料可在科技管理部門網(wǎng)站下載中心處下載。第二十三條 本辦法由科技管理部門負責解釋。第二十四條 本辦法自公布之日起實施。《暨南大學橫向科技項目管理辦法》 (暨科〔2009〕26號)同時廢止?！?—暨南大學促進科技成果轉化管理辦法（試行）第一章 總 則第一條為促進大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，充分調(diào)動學校師生員工開展科技成果轉化的積極性，加強科技成果轉化的管理，規(guī)范科技成果轉化活動，維護學校和師生員工的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國促進科技成果轉化法》、《國務院關于印發(fā)實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規(guī)定的通知》（國發(fā)2016〕16號）和《教育部科技部關于加強高等學?？萍汲晒D移轉化工作的若干意見》（教技〔2016〕3號）等文件規(guī)定，結合我校實際，制定本辦法。第二條學校對所持有的科技成果，可自主決定轉讓、許可或者作價投資，不需相關主管部門審批或者向其備案?？萍汲晒D移轉化收益全部留歸學校，納入預算，不上繳國庫。第三條 堅持權責一致、利益共享、規(guī)范與高效并重的原則，探索多元的轉化模式，完善共享的收益分配機制，建立分級審批制度，形成規(guī)范公開的轉化流程，促進科技成果轉化。第四條 本辦法中科技成果，是指暨南大學教師、科技人員等所有在職職工以及從我校辦理退職、 退休、調(diào)離手續(xù)的教職工，—10—其在學校工作期間承擔國家、地方、企業(yè)委托項目或利用學校物質(zhì)、技術、人力及其它條件完成的智力勞動成果。主要包括：專利技術、計算機軟件著作權、集成電路布局設計權、植物新品種和生物醫(yī)藥新品種等。第五條科技成果轉化方式包括向企業(yè)或者其他組織轉讓、許可科技成果；以科技成果作為合作條件，與企業(yè)或者其他組織共同實施轉化；以科技成果作價投資，折算股份或者出資比例；自行投資實施轉化；其他協(xié)商確定的方式。第六條涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益的科技成果轉化，嚴格按相關法律法規(guī)規(guī)定實施。第二章 組織管理第七條 科技成果轉化實行三級責任制管理?？萍汲晒瓿扇耍▓F隊）是科技成果轉化的直接責任人。各院級單位對本單位科技成果轉化負有預審、協(xié)調(diào)、督促和協(xié)助管理的職責?？萍脊芾聿块T（技術轉移中心）是學?？萍汲晒D化工作的管理機構，負責所有科技成果轉化合同簽訂、執(zhí)行、歸檔等組織管理工作。第八條 暨南大學科技成果轉化咨詢委員會（以下簡稱“咨—11—詢委員會”）是學?？萍汲晒D化的決策咨詢機構，負責審議具體成果轉化事項，形成咨詢意見。第九條運用市場機制確定科技成果轉化價格。學?？赏ㄟ^技術市場掛牌交易、拍賣或者協(xié)議定價等方式確定科技成果轉化的價格。實行協(xié)議定價的，科技管理部門(技術轉移中心)將在學校公示科技成果名稱、簡介、擬交易價格和價格形成過程等，公示時間不少于15日。第十條成立工作領導小組，建立科技成果轉化重大事項領導班子集體決策制度。為加強對科技成果轉化的管理、組織和協(xié)調(diào)，成立“暨南大學科技成果轉移轉化工作領導小組”。對科技成果轉化工作中涉及的重大事項，經(jīng)科技管理部門(技術轉移中心)報學校，由學校領導班子集體研究決策。第十一條 學校成果完成人（團隊）在不變更知識產(chǎn)權權屬關系以及不違反有關法律法規(guī)前提下，可與學校及所在院級單位簽訂協(xié)議，對該項科技成果實施轉化，并享有相應權益。協(xié)議應明確三方的責權利，可約定按照階段式方式，在獲得社會投資或收益后，再支付相關實施許可費。第十二條 學校以科技成果作價投資所取得的股份，由暨南大學資產(chǎn)經(jīng)營有限公司或相關平臺代表學校持有，并行使股權管理，處置所形成及衍生的資產(chǎn)。第十三條 科技成果轉化情況實行年度報告制度。各院級單—12—位于每年3月1日前向科技管理部門 (技術轉移中心)報送上一年度科技成果轉化情況的年度報告。由科技管理部門 (技術轉移中心)匯總后按相關規(guī)定報送主管部門，并錄入科技和財政等行政主管部門指定的信息管理系統(tǒng)。年度報告內(nèi)容主要包括：（一）成果轉化取得的總體成效和面臨的問題；（二）依法取得科技成果的數(shù)量及有關情況；（三）科技成果轉讓、許可和作價投資情況；（四）推進產(chǎn)學研合作情況，包括自建、共建研究開發(fā)機構、技術轉移機構、科技成果轉化服務平臺情況，簽訂技術開發(fā)合同、技術咨詢合同、技術服務合同情況，人才培養(yǎng)和人員流動情況等；（五）科技成果轉化績效和獎懲情況，包括科技成果轉化取得收入及分配情況，對科技成果轉化人員的獎勵和報酬等。第十四條與國（境）外的企業(yè)、組織或者個人合作開展科技成果轉化的，依照國家有關規(guī)定辦理。第十五條科技成果轉化必須簽訂科技成果轉化合同，統(tǒng)一加蓋暨南大學科技合同專用章。第三章 實施程序第十六條 成果完成人（團隊）與受讓方洽談達成科技成果轉讓共識后，具體實施流程如下：—13—（一）申請：成果完成人填寫《暨南大學專用技術或專利授權/轉讓情況申請表》（可在科技管理部門網(wǎng)站下載中心處下載） ，將申請表和相關成果材料等一并提交院級單位審核。（二）審核：院級單位對轉讓事項和申請表等進行初審；科技管理部門（技術轉移中心）對擬轉讓的科技成果的所有權和使用權，相關申請材料及學院意見進行審核。（三）評估和確定價格：科技管理部門（技術轉移中心）委托具有資質(zhì)的第三方獨立評估機構對科技成果進行評估。根據(jù)評估報告，科技管理部門（技術轉移中心）、成果完成人（團隊）與受讓方通過協(xié)商或委托第三方機構通過市場交易方式等，確定成果價格，并形成轉讓協(xié)議，明確具體入股方案和各方的責權利等，明確約定轉讓方式、轉讓價格和各方的責權利等內(nèi)容。（四）審查和論證：技術入股或作價投資轉讓協(xié)議、非科技部技術轉讓協(xié)議模板或轉讓價格超過 100萬元的轉讓協(xié)議，需經(jīng)學校法律咨詢部門審查。審查通過后，由咨詢委員會對轉讓事項進行論證，包括是否同意轉讓，轉讓方式是否合適等，并審議轉讓協(xié)議。（五）公示：科技管理部門（技術轉移中心）在校內(nèi)網(wǎng)站對科技成果名稱、簡介、交易方式和擬交易價格等進行公示，公示時間不少于15日。如公示有異議，將由科技管理部門（技術轉移中心）再次組織咨詢委員會處理異議， 并公開處理程序和意見?！?4—（六）分級審批和協(xié)議簽訂：公示無異議后，根據(jù)轉讓價格或作價投資金額進行分級審批，簽訂轉讓協(xié)議。具體分級審批權限如下：成果轉讓金額50萬元（含）以下的，授權科技管理部門（技術轉移中心）審批；成果轉讓金額在50萬元至100萬元（含）的，授權學校分管領導審批；成果轉讓金額在100萬元以上的，報學校黨政聯(lián)席會議審批。（七）交易和報告:科技管理部門（技術轉移中心）協(xié)助辦理專利權變更等交易事宜。對需報告或備案的，依時向相關部門履行手續(xù)。第四章 收益分配第十七條科技成果轉化收益必須納入學校財務，并按學校相關規(guī)定進行管理和使用。第十八條以技術轉讓或者許可方式轉化科技成果的，凈收入的85%獎勵給成果完成人（團隊），5%獎勵給所在院級單位，10%歸學校。第十九條 以科技成果作價投資實施轉化的，作價投資取得—15—的股份或者出資比例中的85%獎勵給成果完成人（團隊）；15%歸學校，其中三分之一的股權收益獎勵給所在院級單位。第二十條學校鼓勵校內(nèi)外機構和人員對學校科技成果轉化提供中介服務，中介可以在轉化收益中提取總額不超過10%的獎勵或中介費用。該費用在進行收益分配之前扣除。第五章 保障機制第二十一條設立一定比例的成果轉化（或社會服務）型科研崗，在分類考核和職稱崗位評定等方面，科技成果轉化作為優(yōu)先評定條件，具體參照學校人事分類評價改革方案。第二十二條學校建立的各地方研究院、大學科技園和技術轉移中心等是科技成果轉化、項目孵化和企業(yè)孵化的重要平臺。學校鼓勵師生員工依法在上述平臺進行成果轉化或創(chuàng)業(yè)，享受相關優(yōu)惠政策和服務，并按照有關規(guī)定實施管理。第二十三條支持成果完成人在崗離崗創(chuàng)業(yè)。成果完成人在履行崗位職責、完成本職工作的前提下，經(jīng)院級單位和學校同意后，可兼職到企業(yè)等從事科技成果轉化活動；或者離崗創(chuàng)業(yè)，在不超過3年時間內(nèi)保留人事關系。成果完成人需與學校約定兼職、離崗從事科技成果轉化活動期間和期滿后的權利和義務。離崗創(chuàng)業(yè)期間，科技人員所承擔的國家科技計劃和基金項目原則上不得—16—中止，確需中止的應當按照有關管理辦法辦理手續(xù)。對在崗兼職或離崗到學校孵化平臺從事成果轉化的，其具體享受支持條件見暨南大學地方研究院管理暫行辦法相關條款。第二十四條學校正職領導以及學校所屬具有獨立法人資格單位的正職領導，是科技成果的主要完成人或者為成果轉移轉化作出重要貢獻的，可以獲得成果轉移轉化現(xiàn)金獎勵，原則上不得獲得股權激勵；其他擔任領導職務的科技人員，是科技成果的主要完成人或者為成果轉移轉化作出重要貢獻的，可以獲得現(xiàn)金、股份或出資比例等成果轉移轉化獎勵和報酬。對擔任領導職務的科技人員的科技成果轉化收益分配須實行公示和報告制度。第二十五條支持學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。鼓勵建立以創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)為導向的人才培養(yǎng)機制，完善產(chǎn)學研用結合的協(xié)同育人模式。支持與企業(yè)、研究院所聯(lián)合建立學生實習實訓和研究生科研實踐等教學科研基地，提高學生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)實踐能力。學生可申請通過無償許可專利的方式，獲得科技成果的使用授權，在學校的引導下參與科技成果轉移轉