證券從業(yè)資格考試《證券交易》期中復(fù)習(xí)與鞏固（附答案及解析）

證券從業(yè)資格考試《證券交易》期中復(fù)習(xí)與鞏固

（附答案及解析）

一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題1分）。

1、證券必須在每月結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)，向（）書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的

融資融券情況。

A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C、證券交易所

D、中國(guó)結(jié)算公司

【參考答案】：D

【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券期間證券權(quán)益的處理；融資融券業(yè)務(wù)

信息披露與報(bào)告。見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P250o

2、債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易也稱(chēng)（）o

A、封閉式回購(gòu)

B、開(kāi)放式回購(gòu)

C、一次性回購(gòu)

D、雙向回購(gòu)

【參考答案】：B

【解析】債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易（亦稱(chēng)“開(kāi)放式回購(gòu)”，以下簡(jiǎn)稱(chēng)

“買(mǎi)斷式回購(gòu)”）故本題選擇B。

3、下列不屬于非柜臺(tái)委托的是（）o

A、書(shū)面委托

B、電話(huà)委托

C、傳真委托

D、自助委托

【參考答案】：A

【解析】非柜臺(tái)委托主要有電話(huà)委托、傳真委托和函電委托、自助

終端委托、網(wǎng)上委托(即互聯(lián)網(wǎng)委托)等形式。另外，如果客戶(hù)的委托指

令是直接輸入證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)并申報(bào)進(jìn)場(chǎng)，而不通過(guò)證券經(jīng)紀(jì)商人

工環(huán)節(jié)申報(bào)，就可以稱(chēng)為“客戶(hù)自助委托”。本題的最佳答案是A選項(xiàng)。

4、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)[1998]4號(hào)《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意

見(jiàn)》，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公

司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)后()內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或

轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。

A、1個(gè)月

B、45天

C、2個(gè)月

D、90天

【參考答案】：C

5、根據(jù)要求，證券服務(wù)部可以經(jīng)營(yíng)下列除哪項(xiàng)外的證券營(yíng)業(yè)部的

所有業(yè)務(wù)()O

A、代理買(mǎi)賣(mài)證券

B、代理還本付息

C、客戶(hù)結(jié)算資金存取

D、代理報(bào)關(guān)證券

【參考答案】：C

【解析】客戶(hù)結(jié)算資金存取由銀行代為托管

6、證券交易必須遵循公開(kāi)原則，其核心要求是()o

A、防止證券交易中的欺詐行為

B、公正地對(duì)待證券交易的參與各方

C、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開(kāi)化

D、保證參與交易的各方機(jī)會(huì)均等

【參考答案】：C

7、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以()o

A、全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

B、凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

C、凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算

D、全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

【參考答案】：C

【解析】國(guó)銀行間市場(chǎng)買(mǎi)斷式回購(gòu)以?xún)魞r(jià)交易、全價(jià)結(jié)算。

8、在深圳證券交易所，會(huì)員取得席位后，每個(gè)席位每年自動(dòng)享有

交易類(lèi)和非交易類(lèi)申報(bào)各()萬(wàn)筆流量的使用權(quán)。

A、1

B、2

C、3

D、5

【參考答案】：B

【解析】會(huì)員取得席位后，每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類(lèi)和非交易

類(lèi)申報(bào)各2萬(wàn)筆流量的使用權(quán)。

9、()將記錄在上海證券交易所的投資者與托管證券公司托管關(guān)

系的建立、變更等情況，并對(duì)投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變

化情況加以記錄。

A、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

C、基金托管公司

D、證券交易所

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)證券托管制度的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第二

節(jié),P26O

10、下列關(guān)于委托撤銷(xiāo)的說(shuō)法不正確的是OO

A、客戶(hù)有權(quán)隨時(shí)變更和撤銷(xiāo)委托

B、對(duì)客戶(hù)撤銷(xiāo)的委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解

凍

C、在委托未成交之前，客戶(hù)有權(quán)變更和撤銷(xiāo)委托

D、證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤

銷(xiāo)

【參考答案】：A

【解析】在委托未成交之前，客戶(hù)有權(quán)變更和撤銷(xiāo)委托。證券營(yíng)業(yè)

部申報(bào)競(jìng)價(jià)成交后，買(mǎi)賣(mài)即告成立，成交部分不得撤銷(xiāo)。對(duì)客戶(hù)撤銷(xiāo)的

委托，證券經(jīng)紀(jì)商須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。

11、根據(jù)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)自營(yíng)賬戶(hù)的，不得超過(guò)按照

證券公司每()萬(wàn)元注冊(cè)資本開(kāi)立一個(gè)證券賬戶(hù)的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算證券公司開(kāi)

立的賬戶(hù)數(shù)。

A、100

B、500

C、1000

D、5000

【參考答案】：B

12、證券買(mǎi)賣(mài)雙方在證券交易達(dá)成后，于成交當(dāng)日即進(jìn)行交割和交

收，完成交易的全過(guò)程。這種方式稱(chēng)為OO

A、次日交割、交收

B、例行日交割、交收

C、特約日交割、交收

D、當(dāng)日交割、交收

【參考答案】：D

13、由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無(wú)法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參

與人也可使用()作為應(yīng)急措施劃投資金。

A、電話(huà)劃款憑證

B、網(wǎng)絡(luò)劃款憑證

C、書(shū)面劃款憑證

D、傳真劃款憑證

【參考答案】：D

14、回購(gòu)交易中以收益率報(bào)價(jià)不能直接反映回購(gòu)的()o

A、收益與成本

B、成本與風(fēng)險(xiǎn)

C、收益與風(fēng)險(xiǎn)

D、收益與流動(dòng)性

【參考答案】：A

【解析】Ao收益率報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷是不能直接反映回購(gòu)的收

益與成本。但事實(shí)上，回購(gòu)交易中雙方關(guān)心的只是回購(gòu)的收益率本身。

收益率在債券回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方而言，代表其固定的融資成本;

對(duì)于以資融券方而言，是其固定的收益。

15、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為()o

A、0.005元或其整數(shù)倍

B、0.001元或其整數(shù)倍

C、0.05元或其整數(shù)倍

D、0.1元或其整數(shù)倍

【參考答案】：B

16、證券公司在向客戶(hù)融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入()規(guī)定的

必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。

A、證券公司

B、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D、證券交易所

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉融資融券業(yè)務(wù)合同與風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)的基本內(nèi)容。

見(jiàn)教材第八章第二節(jié)，P235o

17、指令驅(qū)動(dòng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng)，也稱(chēng)為()o

A、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)

B、訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)

C、做市商市場(chǎng)

D、價(jià)格驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券交易機(jī)制的種類(lèi)、目標(biāo)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，

P11—12o

18、以下選項(xiàng)中，不符合集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是()o

A、集合性

B、投資范圍有限定性和非限定性之分

C、綜合性

D、通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作

【參考答案】：C

【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是：（1）集合性，即證券公司與

客戶(hù)是“一對(duì)多”；（2）投資范圍有限定性和非限定性之分；（3）客戶(hù)資

產(chǎn)必須進(jìn)行托管；（4）通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)投資運(yùn)作；（5）較嚴(yán)格的信息披露。

本題的最佳答案是C選項(xiàng)。

19、對(duì)申請(qǐng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說(shuō)法是（）o

A、證券公司根據(jù)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款

所列的從事自營(yíng)業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核

B、證券公司根據(jù)《證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)

定，制作并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件

C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)

行審查

D、經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書(shū)，本年內(nèi)可繼續(xù)申請(qǐng)

【參考答案】：D

20、反映證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)成果的主要指標(biāo)有（）o

A、固定資本比率

B、流動(dòng)比率

C、資產(chǎn)負(fù)債率

D、資產(chǎn)利潤(rùn)率

【參考答案】：D

21、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)

立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣（）億元。

A、2

B、3

C、5

D、10

【參考答案】：C

22、上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行

退市風(fēng)險(xiǎn)警示()O

A、最近半年連續(xù)虧損

B、最近1年連續(xù)虧損

C、最近2年連續(xù)虧損

D、最近3年連續(xù)虧損

【參考答案】：C

【解析】要熟悉的常識(shí)。

23、我國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得()o

A、從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的業(yè)務(wù)收入中提取

B、從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收益中提取

C、從證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司業(yè)務(wù)量的一定比例繳納

D、從證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取

【參考答案】：D

【解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，用于墊付或者彌

補(bǔ)因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)

構(gòu)的損失。證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)收入和收益中

提取，并可以由結(jié)算參與人按照證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。

24、設(shè)置代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的管理部門(mén)至少配備()名有資格從事

證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)和證券交易業(yè)務(wù)的人員專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)信息披露業(yè)務(wù)。

A、1

B、2

C、3

D、5

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的資格條

件。見(jiàn)教材第五章第四節(jié)，P172O

25、在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，做市商的收入來(lái)源是()o

A、買(mǎi)賣(mài)證券的差價(jià)

B、手續(xù)費(fèi)、傭金收人

C、投機(jī)收入

D、投資收入

【參考答案】：A

【解析】熟悉證券交易機(jī)制的種類(lèi)、目標(biāo)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，

PI2O

26、根據(jù)證券公司內(nèi)部控制的基本要求，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控

制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括OO

A、賬外自營(yíng)

B、信用交易

C、決策失誤

D、操縱市場(chǎng)

【參考答案】：B

【解析】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資

決策、資金、賬戶(hù)、清算、交易和保密等的管理。重點(diǎn)防范規(guī)模失控、

決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的

風(fēng)險(xiǎn)。本題的最佳答案是B選項(xiàng)。

27、金融期權(quán)不包括()o

A、利率期權(quán)

B、外匯期權(quán)

C、國(guó)債期權(quán)

D、股票期權(quán)

【參考答案】：C

28、金融期貨交易是指以()為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

A、金融期貨合約

B、金融期貨

C、金融遠(yuǎn)期合約

D、金融期權(quán)

【參考答案】：A

29、根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，為采用大宗交易方

式，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買(mǎi)賣(mài)符合的條件不包括()O

A、債券質(zhì)押式回購(gòu)單筆交易數(shù)量不低于1萬(wàn)張(以人民幣100元

面額為1張)，或者交易金額不低于100萬(wàn)元美元

B、多只A股合計(jì)單向買(mǎi)人或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民

幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬(wàn)股

C、多只基金合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民

幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬(wàn)份

D、多只債券合計(jì)單向買(mǎi)入或賣(mài)出的交易金額不低于500萬(wàn)元人民

幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬(wàn)張

【參考答案】：A

【解析】債券質(zhì)押式回購(gòu)單筆交易數(shù)量不低于1萬(wàn)張(以人民幣

100元面額為1張)，或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣，此外，深

圳沒(méi)有美元交易。

30、下列關(guān)于交易單元的表述，正確的是()o

A、交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體

B、交易單元是交易權(quán)限的信息載體

C、交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的技術(shù)載體

D、交易單元是業(yè)務(wù)權(quán)限的信息載體

【參考答案】：A

【解析】交易單元是指證券交易所會(huì)員取得席位后向證券交易所申

請(qǐng)?jiān)O(shè)立的，參與證券交易所證券交易與接受證券交易所監(jiān)管及服務(wù)的基

本業(yè)務(wù)單位。交易參與人應(yīng)當(dāng)通過(guò)在證券交易所申請(qǐng)開(kāi)設(shè)的交易單元進(jìn)

行證券交易.交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。

31、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的是()o

A、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司一種以盈利為目的，為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券,

以此獲得交易傭金的經(jīng)營(yíng)行為

B、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)只能買(mǎi)賣(mài)證券交易所上市的證券

C、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，只能使用自有資金或依法籌集可用

于自營(yíng)的資金

D、證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，為分?jǐn)倐}(cāng)位，可以借用他人賬戶(hù)進(jìn)

行自營(yíng)業(yè)務(wù)

【參考答案】：C

【解析】A項(xiàng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買(mǎi)賣(mài)

證券、通過(guò)買(mǎi)賣(mài)價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為；B項(xiàng)自營(yíng)業(yè)務(wù)既可以買(mǎi)賣(mài)上

市證券，也可以買(mǎi)賣(mài)非上市證券；D項(xiàng)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)必須在以自己名義開(kāi)設(shè)

的證券賬戶(hù)中進(jìn)行。

32、回購(gòu)到期清算日的(),融資方和融券方均可通過(guò)，PROP系

統(tǒng)對(duì)當(dāng)日到期的一筆或多筆買(mǎi)斷式回購(gòu)申報(bào)不履約。

A、9：00~15：00

B、9：30~15：00

C、9：00~13：00

D、9：00~15：30

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握我國(guó)債券回購(gòu)交易的清算與交收。見(jiàn)教材第九

章第三節(jié)，P282O

33、()用于記錄證券公司交存的、擔(dān)保證券金融公司因向證券公

司轉(zhuǎn)融通所生債權(quán)的資金。

A、轉(zhuǎn)融通專(zhuān)用資金賬戶(hù)

B、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶(hù)

C、轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶(hù)

D、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶(hù)

【參考答案】：B

【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)

源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P258O

34、()不屬于按證券種類(lèi)劃分的證券登記。

A、股份登記

B、基金登記

C、變更登記

D、債券登記

【參考答案】：C

【解析】證券登記按照證券種類(lèi)可以劃分為股份登記、基金登記和

債券登記等。變更登記屬于證券登記按性質(zhì)劃分的分類(lèi)。

35、證券帳戶(hù)掛失與補(bǔ)辦

按照中國(guó)證券登記結(jié)算上海分公司的規(guī)定，個(gè)人投資者補(bǔ)辦A股賬

戶(hù)原號(hào)碼的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)為OO

A、40元/戶(hù)

B、30元/戶(hù)

C、20元/戶(hù)

D、10元/戶(hù)

【參考答案】：D

36、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（）個(gè)工作13內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、

注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的相關(guān)情況。

A、10

B、15

C、20

D、30

【參考答案】：A

37、結(jié)算參與人首先需以在中國(guó)結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位

開(kāi)設(shè)（），并建立起結(jié)算參與人與中國(guó)結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算

網(wǎng)絡(luò)。

A、結(jié)算備付金賬戶(hù)

B、結(jié)算保證金賬戶(hù)

C、結(jié)算備付金賬戶(hù)和結(jié)算保證金賬戶(hù)

D、結(jié)算頭寸賬戶(hù)

【參考答案】：C

【解析】結(jié)算參與人首先需以在中國(guó)結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算

席位。開(kāi)設(shè)結(jié)算備付金賬戶(hù)和結(jié)算保證金賬戶(hù)并建立起結(jié)算參與人與中

國(guó)結(jié)算深圳分公司之間的電子結(jié)算網(wǎng)絡(luò)。

38、維持擔(dān)保比例超過(guò)()時(shí)，客戶(hù)可以提取保證金可用余額中的

現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。

A、130%

B、150%

C、200%

D、300%

【參考答案】：D

【解析】維持擔(dān)保比例超過(guò)300%時(shí)，客戶(hù)可以提取保證金可用余

額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價(jià)證券。

39、對(duì)國(guó)債交易傭金的收費(fèi)為成交金額的0.2%,實(shí)際支付的傭金

為()元。

A、0.55

B、1

C、0

D、4

【參考答案】：B

【解析】掌握各類(lèi)交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見(jiàn)教材第二章第四

節(jié)P44、P45o

40、中央結(jié)算公司按照回購(gòu)雙方通過(guò)中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹

配的回購(gòu)結(jié)算指令，在融資方債券托管賬戶(hù)將回購(gòu)成交合同指定的債券

進(jìn)行凍結(jié)的行為是指OO

A、委托登記

B、抵押登記

C、質(zhì)押登記

D、交易凍結(jié)

【參考答案】：C

【解析】質(zhì)押登記是指中央結(jié)算公司按照回購(gòu)雙方通過(guò)中央債券簿

記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購(gòu)結(jié)算指令，在融資方債券托管賬戶(hù)將回購(gòu)成

交合同指定的債券進(jìn)行凍結(jié)的行為。以債券為質(zhì)押進(jìn)行回購(gòu)交易，應(yīng)辦

理質(zhì)押登記。

41、深圳證券交易所會(huì)員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申

請(qǐng)?jiān)O(shè)立()的交易單元。

A、1個(gè)或1個(gè)以上

B、2個(gè)或2個(gè)以上

C、若干

D、5個(gè)

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義和管理

辦法。見(jiàn)教材第一章第二節(jié)，P18o

42、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權(quán)益

類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的()%o

A、80

B、70

C、60

D、50

【參考答案】：A

43、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請(qǐng)書(shū)之日起()個(gè)工作

日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書(shū)面意見(jiàn)。

A、5

B、8

C、10

D、15

【參考答案】：C

44、()要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相

同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。

A、滾動(dòng)交收

B、會(huì)計(jì)日交收

C、時(shí)點(diǎn)交收

D、定期交收

【參考答案】：A

45、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶(hù)體系概述的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()o

A、投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借人證券或款項(xiàng),

需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物

B、客戶(hù)向證券公司融資買(mǎi)入證券時(shí)，客戶(hù)需事先向證券公司繳納

一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金

C、將所有客戶(hù)融資買(mǎi)人的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶(hù)

信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)中，并將該賬戶(hù)內(nèi)的證券定義為信托財(cái)產(chǎn)，由證

券公司名義所有

D、在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶(hù)的基礎(chǔ)上，由中國(guó)結(jié)

算公司維護(hù)投資者信用證券賬戶(hù)記錄作為備查賬，防止證券公司串用、

挪用

【參考答案】：B

【解析】客戶(hù)向證券公司融資買(mǎi)入證券時(shí)，客戶(hù)需事先向證券公司

繳納一定的保證金（可以是現(xiàn)金，也可以用有價(jià)證券充抵），同時(shí)將融資

買(mǎi)入的證券作為對(duì)證券公司的擔(dān)保物。

46、網(wǎng)上委托是指證券公司通過(guò)基于（）的網(wǎng)上交易系統(tǒng)，向客戶(hù)

提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。

A、互聯(lián)網(wǎng)

B、移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)

C、互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)

D、以上都不正確

【參考答案】：C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券委托的形式。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P28o

47、融資融券交易融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）股

（份）或其整數(shù)倍。

A、50

B、100

C、150

D、200

【參考答案】：B

【解析】融資融券交易融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100

股（份）或其整數(shù)倍。

48、證券公司的（）是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

A、董事會(huì)

B、監(jiān)事會(huì)

C、理事會(huì)

D、股東大會(huì)

【參考答案】：A

【解析】考點(diǎn)：掌握證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的基本要求。見(jiàn)教材第六章

第二節(jié),P184O

49、金融期貨交易中進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)的對(duì)象是()o

A、金融期貨

B、金融產(chǎn)品

C、金融衍生工具

D、金融期貨合約

【參考答案】：D

50、交易指令每次最小下單數(shù)量為1手，每次最大下單數(shù)量為()

手。

A、10

B、100

C、200

D、500

【參考答案】：D

51、在凈價(jià)交易方式下，利息的計(jì)算周期是()。

A、日

B、周

C、月

D、年

【參考答案】：A

52、從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民

幣()元。

A、3000萬(wàn)

B、5000萬(wàn)

C、1億

D、2億

【參考答案】：C

53、客戶(hù)融資買(mǎi)人證券時(shí)，融資保證金比例不得低于()o

A、10%

B、50%

C、70%

D、100%

【參考答案】：B

54、召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前()天刊登公告，在公告中說(shuō)

明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

A、5

B、10

C、15

D、30

【參考答案】：D

召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中說(shuō)明是

否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

55、國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國(guó)債回購(gòu)以及以后出現(xiàn)的

新的交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)

家發(fā)改委備案，備案()天內(nèi)無(wú)異議后實(shí)施。

A、10

B、15

C、20

D、30

【參考答案】：B

【解析】考點(diǎn)：掌握各類(lèi)交易費(fèi)用的含義和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。見(jiàn)教材第二

章第四節(jié)，P43o

56、證券公司應(yīng)當(dāng)提前()個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向

公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備。

A、3

B、5

C、7

D、10

【參考答案】：B

【解析】熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)的主要

內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P116o

57、在我國(guó)證券交易所，債券買(mǎi)斷式回購(gòu)報(bào)價(jià)為()。

A、“每百元資金到期年收益”

B、“每百元面值的價(jià)格”

C、“每百元面值債券到期購(gòu)回價(jià)格”

D、“每百元票面收益率”

【參考答案】：C

【解析】上海證券交易所的債券交易和債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易以人民

幣1000元面值債券為1手，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)

券為1手。另外，我國(guó)證券交易所還規(guī)定，不同證券的交易采用不同的

計(jì)價(jià)單位。股票為“每股價(jià)格”，基金為“每份基金價(jià)格”，權(quán)證為

“每份權(quán)證價(jià)格”，債券為“每百元面值債券的價(jià)格”，債券質(zhì)押式回

購(gòu)為“每百元資金到期年收益”，債券買(mǎi)斷式回購(gòu)為“每百元面值債券

的到期購(gòu)回價(jià)格”。本題的最佳答案是C選項(xiàng)。

58、對(duì)柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)正確的說(shuō)法是（）

A、柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較集中

B、交易手續(xù)較煩瑣

C、僅為債券買(mǎi)賣(mài)

D、交易量較大

【參考答案】：C

【解析】證券柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)比較分散通常交易量較小交易手續(xù)簡(jiǎn)單

清晰費(fèi)時(shí)較少且多為債券買(mǎi)賣(mài)

59、根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為

每周（）。

A、星期一、星期三、星期五

B、星期五

C、星期二、星期四

D、星期一至星期五

【參考答案】：A

60、證券公司向外部報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括（）。

A、自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶(hù)、席位情況

B、自營(yíng)業(yè)務(wù)交易量

C、自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告

D、涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的

重大決策

【參考答案】：B

【解析】證券公司對(duì)交易量有自主性。

二、多項(xiàng)選擇題(共20題，每題1分)。

1、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的()

等專(zhuān)業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。

A、律師事務(wù)所

B、審計(jì)事務(wù)所

C、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

D、咨詢(xún)公司

【參考答案】：B,C

【解析】BC

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事

務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情

況進(jìn)行稽核。

2、按權(quán)證持有人行權(quán)的金融期貨交易時(shí)間不同，可以把權(quán)證分為

()O

A、美式權(quán)證

B、歐式權(quán)證

C、百慕大式權(quán)證

D、英式權(quán)證

【參考答案】:A,B,C

【解析】按權(quán)證持有人行權(quán)的時(shí)間不同，可以把權(quán)證分為美式權(quán)證、

歐式權(quán)證、百慕大式權(quán)證等類(lèi)別

3、下列說(shuō)法正確的是()o

A、中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行凈額交收

(有托管銀行的除外)

B、中國(guó)結(jié)算上海分公司對(duì)境外結(jié)算參與人涉及托管銀行客戶(hù)的交

易實(shí)行逐項(xiàng)交收

C、上海市場(chǎng)B股實(shí)行“凈額交收”和“逐項(xiàng)交收”相結(jié)合的制度

D、深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度

【參考答案】：A,B,C,D

4、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易

所市場(chǎng)的股票交易不同之處在于OO

A、掛牌公司屬性不同

B、轉(zhuǎn)讓方式不同

C、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同

D、結(jié)算方式不同

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券

交易所市場(chǎng)的股票交易不同之處表現(xiàn)在掛牌公司屬性不同、轉(zhuǎn)讓方式不

同、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同、結(jié)算方式不同。本題正確答案為ABCD。

5、非交易性過(guò)戶(hù)主要有以下()幾種情況。

A、股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B、司法扣劃

C、行政劃撥

D、繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割

【參考答案】：A,B,C,D

6、證券公司中，投資自營(yíng)機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)

構(gòu)，其主要負(fù)責(zé)的事務(wù)有OO

A、確定投資項(xiàng)目

B、具體投資項(xiàng)目的決策

C、確定具體的資產(chǎn)配置策略

D、確定投資品種

E、確定投資的利潤(rùn)率

【參考答案】：B,C,D

7、普通席位可以從事()的買(mǎi)賣(mài)。

A、債券

B、B股

C、A股

D、基金

【參考答案】：A,C,D

8、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的()對(duì)證券公司從

事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。

A、會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B、審計(jì)事務(wù)所

C、律師事務(wù)所

D、咨詢(xún)公司

【參考答案】:A,B

9、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)承擔(dān)的主要義務(wù)有()0

A、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B、保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性

C、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D、不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份

額

【參考答案】：A,B,C,D

10、回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)規(guī)定

對(duì)于我國(guó)證券回購(gòu)的報(bào)價(jià)，說(shuō)法不正確的有()O

A、證券回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，應(yīng)輸入資金年收益率的數(shù)量，百

分號(hào)可以省略

B、從1995年起上海證券交易所在證券回購(gòu)交易中率先改用年收益

率作為回購(gòu)交易的報(bào)價(jià)方式

C、采用到期回購(gòu)價(jià)的報(bào)價(jià)方式可以直接反映回購(gòu)的收益與成本

D、上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定

有所不同

【參考答案】：B,C

11、上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)

行情的內(nèi)容包括()等。

A、當(dāng)日最高成交價(jià)

B、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量

C、證券代碼

D、當(dāng)日累計(jì)成交金額

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】上交所和深交所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間即時(shí)行情的內(nèi)容包括：證

券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)、前收盤(pán)價(jià)格、最新成交價(jià)格、當(dāng)日最高成交價(jià)格、

當(dāng)日最低成交價(jià)格、當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量、當(dāng)日累計(jì)成交金額、實(shí)時(shí)最高

5個(gè)買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣(mài)出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。

12、上市公司出現(xiàn)()的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)

警示。

A、最近3年連續(xù)虧損

B、在法定期限內(nèi)未披露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停

牌2個(gè)月

C、處于股票恢復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)年度報(bào)告披露日

期間

D、因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)

責(zé)令改正，在規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌兩個(gè)月

【參考答案】:B,C,D

BCD

【解析】上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，證券交易所對(duì)其股票交易

實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示：（1）最近2年連續(xù)虧損；（2）因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重

大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，公司主動(dòng)改正或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，對(duì)以

前年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告進(jìn)行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近2年連續(xù)虧損；（3）因財(cái)

務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，在

規(guī)定期限內(nèi)未改正，且公司股票已停牌2個(gè)月；（4）在法定期限內(nèi)未披

露年度報(bào)告或者半年度報(bào)告，公司股票已停牌2個(gè)月；（5）處于股票恢

復(fù)上市交易日至其恢復(fù)上市后首個(gè)年度報(bào)告披露日期間；（6）在收購(gòu)人

披露上市公司要約收購(gòu)情況報(bào)告至維持被收購(gòu)公司上市地位的具俸方案

實(shí)施完畢之前，因要約收購(gòu)導(dǎo)致被收購(gòu)公司的股權(quán)分布不符合《公司法》

規(guī)定的上市條件，且收購(gòu)人持股比例未超過(guò)被收購(gòu)公司總股本90%；（7）

法院受理公司破產(chǎn)案件，可能依法宣告公司破產(chǎn)。本題的最佳答案是

BCD選項(xiàng)。

13、受托投資管理業(yè)務(wù)中受托人不得從事的行為有（）o

A、挪用受托投資管理資產(chǎn)

B、接受銀行信貸資金為受托投資

C、將受托投資管理資產(chǎn)投資于與受托人在股權(quán)、債權(quán)和人員等方

面有重大關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司發(fā)行的證券

D、以獲取傭金或其他利益為目的進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)

【參考答案】：A,B,C,D

14、關(guān)于申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號(hào)，以F說(shuō)法正確的有（）o

A、申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日(T+l日)，由中國(guó)結(jié)算公司的分公司

進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理

B、每一有效申購(gòu)單位配一個(gè)號(hào)

C、當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按

其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票

D、當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，則通過(guò)搖號(hào)抽簽，確

定有效申購(gòu)中簽號(hào)碼，每一申簽號(hào)碼認(rèn)購(gòu)一個(gè)申購(gòu)單位新股

【參考答案】：A,B,C,D

15、證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括()o

A、人事管理制度

B、設(shè)備管理制度

C、安全管理制度

D、計(jì)算機(jī)信息管系統(tǒng)理制度

E、稽核管理制度及其他管理制度

【參考答案】:A,B,C,D,E

16、非上市證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)可以通過(guò)()方式實(shí)現(xiàn)。

A、證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)

B、包銷(xiāo)發(fā)行新股

C、銀行間市場(chǎng)

D、代銷(xiāo)發(fā)行新股

【參考答案】：A,B,C

17、證券營(yíng)業(yè)部的自有資金包括()o

A、上級(jí)撥入的營(yíng)運(yùn)資金

B、從業(yè)務(wù)管理費(fèi)中列支的專(zhuān)用基金

C、從利潤(rùn)分配中留存的專(zhuān)用基金

D、客戶(hù)保證金

【參考答案】:A,B,C

18、非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在()等幾個(gè)

方面。

A、業(yè)務(wù)資格

B、推薦掛牌

C、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓

D、信息披露

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】以上為非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的主要方面。

19、投資者做出委托指令的形式中，非柜臺(tái)委托主要包括()o

A、電話(huà)委托

B、傳真委托

C、函電委托

D、自助終端委托

E、網(wǎng)上委托

【參考答案】：A,B,C,D,E

20、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有()o

A、分散管理

B、公平公正

C、守法合規(guī)

D、約定運(yùn)作

【參考答案】：B,C,D

【解析】BCD

【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則：（1）守法合規(guī)；（2）公平公

正；（3）資格管理；（4）約定運(yùn)作；（5）集中管理；（6）風(fēng)險(xiǎn)控制。

三、不定項(xiàng)選擇題（共20題，每題1分）。

1、投資建議服務(wù)內(nèi)容包括OO

A、投資的品種選擇

B、投資組合

C、理財(cái)規(guī)劃建議

D、代替客戶(hù)作出投資決定

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉投資者教育、適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)

的主要內(nèi)容和管理要求。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P111o

2、深圳證券交易所的綜合指數(shù)包括（）o

A、寬基/規(guī)模指數(shù)

B、市場(chǎng)指數(shù)

C、行業(yè)指數(shù)

D、策略指數(shù)

【參考答案】：B,C

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見(jiàn)教材

第三章第二節(jié)，P64O

3、理財(cái)顧問(wèn)服務(wù)具有（）的特點(diǎn)。

A、顧問(wèn)性

B、專(zhuān)業(yè)性

C、綜合性

D、長(zhǎng)期性

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材第四章

第三節(jié)。：P127O

4、證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注

冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書(shū)面報(bào)告當(dāng)月的()情況。

A、強(qiáng)制平倉(cāng)的客戶(hù)數(shù)量

B、強(qiáng)制平倉(cāng)的交易金額

C、有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值

D、全體客戶(hù)和前5名客戶(hù)的融資、融券余額

【參考答案】：A,B,C

【解析】ABC。D選項(xiàng)應(yīng)改為：全體客戶(hù)和前10名客戶(hù)的融資、融

券余額。

5、可作為融資買(mǎi)入或融券賣(mài)出的標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合的條件有()o

A、在交易所上市交易滿(mǎn)6個(gè)月

B、融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于

5億元，融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于

8億元

C、股東人數(shù)不少于4000人

D、近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%

【參考答案】：B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握標(biāo)的證券的范圍。見(jiàn)教材第八章第二

節(jié).P242?243。

6、投資者買(mǎi)賣(mài)證券的基本途徑有()o

A、直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買(mǎi)賣(mài)證券

B、委托經(jīng)紀(jì)商代理買(mǎi)賣(mài)證券

C、電話(huà)委托

D、傳真委托

【參考答案】：A,B

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券投資者的種類(lèi)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P70

7、對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易，其日換

手率達(dá)到20%的前3只證券的，證券交易所分別公布()o

A、上海證券交易所公布當(dāng)日買(mǎi)入金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部

B、上海證券交易所公布當(dāng)日賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部

C、深圳證券交易所公布當(dāng)日買(mǎi)人金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部

D、深圳證券交易所公布當(dāng)日賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部

【參考答案】：C,D

【解析】熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見(jiàn)教材第三章

第二節(jié)，P64o

8、證券公司在代理開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，經(jīng)辦人應(yīng)查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供

資料的()，在申請(qǐng)表單上簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。

A、真實(shí)性

B、有效性

C、完整性

D、一致性

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P83o

9、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的清算交割包括()o

A、為客戶(hù)辦理交割

B、打印交割單

C、應(yīng)客戶(hù)要求查詢(xún)交易結(jié)果、證券及資金余額

D、打印對(duì)賬單

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、委托買(mǎi)賣(mài)、清算交割

的管理要求和操作規(guī)范。見(jiàn)教材第四章第二節(jié)，P103o

10、證券市場(chǎng)流動(dòng)性包含的要求有()O

A、高效率

B、成效價(jià)格

C、成效速度

D、低成本

【參考答案】：B,C

【解析】證券交易機(jī)制的目標(biāo)主要有：

1、流動(dòng)性。證券市場(chǎng)流動(dòng)性包括：成交速度和成交價(jià)格。投資者

能以合理的價(jià)格迅速成交則流動(dòng)性好，單純是成交速度快，并不能完全

表示流動(dòng)性好。

2、穩(wěn)定性。指證券價(jià)格的波動(dòng)程度。證券市場(chǎng)的穩(wěn)定性可以用市

場(chǎng)指數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)度來(lái)衡量。由于各種信息是影響證券價(jià)格的主要因素，因

此，提高市場(chǎng)透明度是加強(qiáng)證券市場(chǎng)穩(wěn)定性的重要措施。

3、有效性。包含兩方面：一是證券市場(chǎng)的高效率；二是證券市場(chǎng)

的低成本。

高效率包含：證券市場(chǎng)的信息效率和證券市場(chǎng)的運(yùn)行效率。

低成本包含：直接成本和間接成本。

11、投資者在ETF募集期間，認(rèn)購(gòu)ETF的方式有()o

A、場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)(網(wǎng)上)

B、場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)(網(wǎng)下)

C、網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)

D、網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉交易型開(kāi)放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教

材第五章第三節(jié)，P165o

12、證券交易所的組織形式有()o

A、會(huì)員制

B、公司制

C、集合制

D、股份制

【參考答案】：A,B

【解析】熟悉證券交易場(chǎng)所的含義。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P90

13、開(kāi)放式基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購(gòu)申報(bào)的時(shí)間為

每個(gè)交易日的OO

A、撮合交易時(shí)間

B、集合競(jìng)價(jià)交易時(shí)間

C、詢(xún)價(jià)時(shí)間

D、大宗交易時(shí)間

【參考答案】：A,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉上市開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定。見(jiàn)教材第五

章第三節(jié)，P158o

14、可以充當(dāng)合格境外機(jī)構(gòu)投資者的金融機(jī)構(gòu)有()o

A、基金管理公司

B、商業(yè)銀行

C、保險(xiǎn)公司

D、證券公司

【參考答案】：A,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券投資者的種類(lèi)。見(jiàn)教材第一章第一節(jié)，P70

15、要使市場(chǎng)細(xì)分成為有效和可行的，必須具備的條件有()o

A、可度量性

B、有價(jià)值

C、可接近性

D、差異性

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)的主要內(nèi)容和實(shí)務(wù)。見(jiàn)教材

第四章第三節(jié)，P121o

16、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)承擔(dān)的主要義務(wù)有()o

A、按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B、保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性

C、不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

D、不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份

額

【參考答案】:A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司與客戶(hù)的權(quán)利與

義務(wù)。見(jiàn)教材第七章第四節(jié)，P221。

17、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策，應(yīng)當(dāng)符合的要求有

()O

A、健全投資決策授權(quán)制度，明確投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，

防止越權(quán)決策

B、具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細(xì)的研究報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分

析支持，并有決策記錄

C、建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

D、建立科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系，包括是否符合合同約定和決策

程序、投資績(jī)效歸屬分析等內(nèi)容

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考點(diǎn)：熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的基本要求。見(jiàn)教

材第七章第三節(jié)，P209o

18、客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券名稱(chēng)的方法有()o

A、全稱(chēng)

B、簡(jiǎn)稱(chēng)

C、代碼

D、簡(jiǎn)拼

【參考答案】：A,B,C

【解析】考點(diǎn)：掌握委托指令的內(nèi)容。見(jiàn)教材第二章第三節(jié)，P29O

19、證券金融公司應(yīng)履行的職責(zé)有()o

A、為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

B、對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控

C、監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券交易情況，運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)

D、證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉證券轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的概念、業(yè)務(wù)規(guī)則、資金和證券的來(lái)

源、權(quán)益處理和監(jiān)督管理。見(jiàn)教材第八章第五節(jié)，P257o

20、深圳證券交易所規(guī)定，開(kāi)盤(pán)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)

容包括（）O

A、證券代碼、證券簡(jiǎn)稱(chēng)

B、集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)格

C、前收盤(pán)價(jià)格

D、匹配量和未匹配量

【參考答案】：A,B,D

【解析】熟悉證券交易所交易信息發(fā)布及管理規(guī)則。見(jiàn)教材第三章

第二節(jié)，P63O

四、判斷題（共40題，每題1分）。

1、申請(qǐng)送股（轉(zhuǎn)贈(zèng)股）時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、

增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合，并確保自向登記結(jié)算公司提

交申請(qǐng)表之日至新增股份上市日期問(wèn)，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本

數(shù)或權(quán)益數(shù)。（）

【參考答案】：正確

2、上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算公

司上海分公司開(kāi)立證券賬戶(hù)的所有投資者。（）

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】Bo上海證券交易所國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體僅限于以

法人名義開(kāi)立證券賬戶(hù)的機(jī)構(gòu)投資者，不包括個(gè)人投資者。

3、對(duì)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任

何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資

料。（）

【參考答案】：正確

4、深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制證券的交易按下列方法確定有效

競(jìng)價(jià)范圍：股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的500%

以?xún)?nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下

10%o()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】Bo深圳證券交易所無(wú)漲跌幅限制證券的交易按下列方法

確定有效競(jìng)價(jià)范圍：股票上市首日開(kāi)盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行

價(jià)的900%以?xún)?nèi)，連續(xù)競(jìng)價(jià)、收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交

價(jià)的上下10%o

5、深圳證券交易所規(guī)定，債券回購(gòu)交易的申報(bào)單位為張，100元

標(biāo)準(zhǔn)券為1張。()

【參考答案】：正確

6、目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券，采取競(jìng)價(jià)交易方式進(jìn)

行。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】前邊的對(duì)。但是是詢(xún)價(jià)，不是競(jìng)價(jià)。安寶藍(lán)

7、投資者在買(mǎi)人或賣(mài)出證券時(shí)，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)查驗(yàn)投資者是否按

規(guī)定已存人必需的資金或是否有相應(yīng)的證券。()

【參考答案】：正確

8、證券公司在代理客戶(hù)進(jìn)行回購(gòu)交易時(shí)產(chǎn)生的一切風(fēng)險(xiǎn)須由客戶(hù)

承擔(dān)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

9、證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合證券投資方式。

()

【參考答案】：正確

【解析】基金的定義。

10、設(shè)立專(zhuān)門(mén)從事網(wǎng)上證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司時(shí)，高級(jí)管理人員

應(yīng)至少有一名計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員。()

【參考答案】：正確

11、充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券初始

約定值按相關(guān)折算率進(jìn)行折算。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】充抵保證金的有價(jià)證券，在計(jì)算保證金金額時(shí)應(yīng)當(dāng)以證券

市值按相關(guān)折算率進(jìn)行折算。

12、在期貨交易中，掛盤(pán)基準(zhǔn)價(jià)是確定新上市合約第二天交易漲跌

停板額的依據(jù)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

13、客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開(kāi)立信用證券賬戶(hù)和

信用資金臺(tái)賬，在證券公司開(kāi)立信用資金賬戶(hù)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

14、證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制基本要求

證券營(yíng)業(yè)部的關(guān)鍵崗位應(yīng)建立雙人負(fù)責(zé)制度。如客戶(hù)存取款、客戶(hù)

交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)等崗位必須實(shí)行一人辦理、一人復(fù)核的柜臺(tái)雙人負(fù)責(zé)

制，轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)制定交易等崗位可由一人負(fù)責(zé)辦理。

【參考答案】：錯(cuò)誤

15、價(jià)格優(yōu)先原則表現(xiàn)為價(jià)格較高的申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較低的申報(bào)。

()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】?jī)r(jià)格優(yōu)先原則表現(xiàn)為：價(jià)格較高的買(mǎi)入申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較

低的買(mǎi)入申報(bào)，價(jià)格較低的賣(mài)出申報(bào)優(yōu)先于價(jià)格較高的賣(mài)出申報(bào)。

16、差額結(jié)算是證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的兩條原則之一。

【參考答案】：正確

17、盡管證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因不一，但在防范風(fēng)險(xiǎn)時(shí)采取

的對(duì)策是相同的。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】由于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因不一，因此在防范上也

應(yīng)視風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因而采取不同的對(duì)策。

18、投資者在使用非柜臺(tái)委托方式進(jìn)行證券交易時(shí)，對(duì)于證券公司

電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無(wú)效委托。(

【參考答案】：正確

【解析】根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)提供的《證券交易委托代理協(xié)議(范

本)》的要求，投資者在使用非柜臺(tái)委托方式進(jìn)行證券交易時(shí)，對(duì)于證

券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無(wú)效委

托。

19、證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融

券合同仍然有效。()

【參考答案】：正確

【解析】證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融

資融券合同仍然有效。證券公司與其客戶(hù)可以根據(jù)雙方約定提前了結(jié)相

關(guān)融資融券交.易。

20、證券過(guò)戶(hù)登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為證券交易

所集中交易過(guò)戶(hù)登記和非集中交易過(guò)戶(hù)登記。()

【參考答案】：正確

【參考答案】q

【解析】按照引發(fā)變更登記需求的不同，可以將證券過(guò)戶(hù)登記劃分

為證券交易所集中交易過(guò)戶(hù)登記和非集中交易過(guò)戶(hù)登記。本題的表述正

確。

21、證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)作出獲利保證、

共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾，但不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶(hù)。()

【參考答案】：錯(cuò)誤

【解析】證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示其與期

貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得

做獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)