公共選擇理論

公共選擇理論第一頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日生產(chǎn)什么？生產(chǎn)多少？如何決策？

為誰(shuí)生產(chǎn)？如何生產(chǎn)？

經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本問(wèn)題

第二頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日

本講內(nèi)容公共選擇理論概述投票機(jī)制政治行為分析第三頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日1.公共選擇理論概述第四頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日產(chǎn)生階段發(fā)源于1940年代后期。

1948年鄧肯·布萊克發(fā)表《論集體決策原理》一文（載《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》1948年2月號(hào)），為公共選擇理論奠定了基礎(chǔ)。他在1958年出版的《委員會(huì)和選舉理論》被認(rèn)為是公共選擇理論的代表作。他被尊為“公共選擇理論之父”。1.1.公共選擇理論產(chǎn)生和發(fā)展第五頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日形成和發(fā)展階段

1950年代后期-1960年代中期。布坎南發(fā)表的第一篇專門研究公共選擇的文章是《社會(huì)選擇、民主政治與自由市場(chǎng)》（載《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》）。布坎南與戈登·塔洛克二人合著的《同意的計(jì)算——立憲民主的邏輯基礎(chǔ)》被認(rèn)為是公共選擇理論的經(jīng)典著作，為現(xiàn)代公共選擇理論奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

1969年，布坎南與塔洛克在弗吉尼亞工學(xué)院創(chuàng)建了“公共選擇研究中心”，同時(shí)出版了《公共選擇》雜志，使得公共選擇理論的研究在世界范圍產(chǎn)生了更大的影響。第六頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日迅猛發(fā)展階段

1980年代和1990年代。越來(lái)越多的學(xué)者和政治家受到公共選擇理論的影響。布坎南因在公共選擇理論方面的建樹，尤其是提出并論證了經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治決策理論的契約和憲法基礎(chǔ)，而獲得1986年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)此外，著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿羅1972年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)和唐斯對(duì)公共選擇理論的建立和發(fā)展也做出了重要貢獻(xiàn)。

第七頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日1.2.公共選擇理論的定義

公共選擇理論，就是以經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)（即所有個(gè)人都追求自身利益的最大化）為前提，依據(jù)自由的市場(chǎng)交換能使雙方都獲利的經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，來(lái)分析以政府為核心的公共部門的決策行為、民眾的公共選擇行為及兩者間關(guān)系。

該理論的突出特點(diǎn)是，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)的邏輯和方法來(lái)研究政治問(wèn)題，將政治過(guò)程看作某種特殊的“經(jīng)濟(jì)活動(dòng)”，在這個(gè)“經(jīng)濟(jì)活動(dòng)”中，政府是“生產(chǎn)者”、選民是“消費(fèi)者”、選票是“貨幣”，而選舉制度則可等同于“市場(chǎng)制度”。

第八頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日公共選擇理論的宗旨是把人類行為的兩個(gè)方面（經(jīng)濟(jì)決策與政治決策）重新納入單一的模式在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)上，人們通過(guò)貨幣選票來(lái)選擇能給他帶來(lái)效用的私人物品；但在政治市場(chǎng)上，人們通過(guò)民主選票來(lái)選擇能給其帶來(lái)最大利益的政治家、政策法案和法律制度。在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)和政治市場(chǎng)上活動(dòng)的是同一個(gè)人，沒(méi)有理由認(rèn)為同一個(gè)人會(huì)根據(jù)兩種完全不同的行為動(dòng)機(jī)進(jìn)行活動(dòng)；主流經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法在邏輯上是自相矛盾的，這種政治經(jīng)濟(jì)截然對(duì)立的“善惡二元論”是不能成立的。第九頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日公共選擇學(xué)派的理論前提政治領(lǐng)域中的人，即政治家、文官及其他國(guó)家（政府）代理人同私人經(jīng)濟(jì)中的是人一樣的，都是“經(jīng)濟(jì)人”，均以追求個(gè)人利益最大化為目標(biāo)。

政治家追求選票最大化，選民追求投票凈利益最大化，執(zhí)行決策的政府官員追求預(yù)算最大化。第十頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日

公共選擇理論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的基本命題是交換，即不同經(jīng)濟(jì)個(gè)體之間的交換。而在交易發(fā)展的過(guò)程中，經(jīng)過(guò)交易雙方復(fù)雜的博弈，交易最終會(huì)達(dá)到一種所謂的“帕累托最優(yōu)狀態(tài)”(人人敵對(duì)的狀態(tài))。公共選擇理論最大的突破是，它認(rèn)為，從交易的角度看，經(jīng)濟(jì)學(xué)和政治學(xué)并沒(méi)有什么不同。在政治活動(dòng)領(lǐng)域里，重要的命題也不是社團(tuán)、黨派和國(guó)家等基本行為主體，而是這些行為主體之間及主體內(nèi)部各個(gè)成員之間的出于自利動(dòng)機(jī)而進(jìn)行的一系列交易過(guò)程。第十一頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日在政治市場(chǎng)上，投票人和政治家都是追求利益最大化的理性經(jīng)濟(jì)人，他們?cè)谧分鹄娴倪^(guò)程中，行為的本質(zhì)也只不過(guò)是一種交易。而政治實(shí)質(zhì)上是人們相互之間的一種復(fù)雜交易結(jié)構(gòu)。人們之所以在這個(gè)結(jié)構(gòu)中行動(dòng)，原因在于他們想通過(guò)這個(gè)結(jié)構(gòu)達(dá)到一種個(gè)人的目標(biāo)，這一目標(biāo)必須借助于集體的形式才能實(shí)現(xiàn)。因此，在理性經(jīng)濟(jì)人本性的驅(qū)使下，人們?cè)诮?jīng)濟(jì)市場(chǎng)和政治市場(chǎng)上行為的區(qū)別僅僅在于，他們追逐個(gè)人利益時(shí)所選擇的方法不同而已。第十二頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日1.3.市場(chǎng)決策和政治（公共）決策決策環(huán)境市場(chǎng)環(huán)境非市場(chǎng)環(huán)境價(jià)格反映偏好企業(yè)提供私人產(chǎn)品投票反映偏好政府提供公共產(chǎn)品企業(yè)個(gè)人政府選民第十三頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日市場(chǎng)決策與政治（公共）決策的聯(lián)系與區(qū)別內(nèi)容媒體杠桿主體動(dòng)力經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)商品交換鈔票價(jià)格（等價(jià)交換、平等自愿）個(gè)人之間可進(jìn)行的簡(jiǎn)單交易（個(gè)人、廠商）個(gè)人利益最大化政治公共市場(chǎng)參與者共同承擔(dān)的公共產(chǎn)品的成本（政策、法律制度）選票規(guī)則（不平等性和強(qiáng)制性服從與統(tǒng)治）個(gè)人或集體之間進(jìn)行的復(fù)雜交易（政客、組織）第十四頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日1.4.公共選擇的必要性1、公共產(chǎn)品的存在需要公共（集體、政治）決策。公共產(chǎn)品的存在，要求政府要組織集體行動(dòng)進(jìn)行生產(chǎn)，而一旦有了政府或集體的行動(dòng)，就產(chǎn)生了一個(gè)政治過(guò)程，分散的私人選擇也就轉(zhuǎn)化為集體的公共選擇。2、外部效應(yīng)問(wèn)題需要通過(guò)非市場(chǎng)決策即公共選擇來(lái)解決。雖然一體化和科斯定理為市場(chǎng)解決外部性問(wèn)題提供了可能，但現(xiàn)實(shí)中交易成本往往是很大的。同時(shí)集體參與者的協(xié)商過(guò)程本身就是一種集體選擇行為。第十五頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日

1.5.公共選擇理論方法論特征“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)

經(jīng)濟(jì)學(xué)分析是建立在“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)之上的。這一假設(shè)認(rèn)為，人們總是盡可能地利用自己的一切資源去獲取自身效用的最大化。公共選擇理論堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人性的這一概括，把“經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)擴(kuò)大到人們?cè)诿媾R政治選擇時(shí)的行為分析，形成政治活動(dòng)中的經(jīng)濟(jì)人范式。第十六頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日個(gè)人主義的方法論這種方法論認(rèn)為人類的一切行為，不論是政治行為，還是經(jīng)濟(jì)行為，都應(yīng)從個(gè)體的角度去尋找原因，因?yàn)閭€(gè)體是組成群體的基本細(xì)胞，個(gè)體行為的集合構(gòu)成了集體行為，在公共選擇理論將個(gè)人主義的分析方法帶入政治學(xué)之前，傳統(tǒng)的政治理論一直主要采用集體主義的分析方法。第十七頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日交易政治學(xué)公共選擇理論用交易的觀點(diǎn)看待政治過(guò)程，把社會(huì)選擇或政治決策過(guò)程視為一種交易，把政治過(guò)程看作是市場(chǎng)過(guò)程。只不過(guò)市場(chǎng)過(guò)程的交易對(duì)象是私人產(chǎn)品，而政治過(guò)程交易的對(duì)象是公共產(chǎn)品。進(jìn)入政治領(lǐng)域的人們也有各自不同的價(jià)值觀和偏好，這些價(jià)值觀和偏好都應(yīng)受到承認(rèn)和尊重。第十八頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日1.6.基本內(nèi)容

一是基于直接民主條件下的公共選擇程序與規(guī)則的理論，簡(jiǎn)稱投票理論；二是基于代議制民主條件下關(guān)于政治行為的經(jīng)濟(jì)分析理論。

第十九頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日2.投票理論第二十頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日

2.1.投票的定義投票是由那些其福利受到投票結(jié)果影響的人們進(jìn)行的選擇。投票是把個(gè)人偏好轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣?huì)偏好的手段，是現(xiàn)有的民主集體決策中的最佳方法。投票不僅是公民權(quán)的體現(xiàn)，更是個(gè)人偏好的顯示。個(gè)人偏好是投票（公共選擇）的研究起點(diǎn)。支配個(gè)人偏好的是收益－成本法則。這一法則受個(gè)人價(jià)值觀等眾多因素的影響。第二十一頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日投票中的個(gè)人偏好表達(dá)隱瞞個(gè)人偏好（對(duì)公共產(chǎn)品成本負(fù)擔(dān)的恐懼）策略性投票無(wú)意參加投票偏好顯示程度差異第二十二頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日

2.2.投票規(guī)則投票是解決如何將個(gè)人偏好向社會(huì)偏好的轉(zhuǎn)變。投票加總即是個(gè)人偏好加總.

全體一致（公平但缺乏效率）加總的方法三分之二多數(shù)

多數(shù)原則

（有效率但缺乏公平）簡(jiǎn)單多數(shù)第二十三頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日投票規(guī)則的原則肯尼斯·阿羅（K．J．Arrow）理性原則：備選項(xiàng)的完整性和可逆性帕累托原則：對(duì)現(xiàn)有狀態(tài)的改善獨(dú)立原則：不受不列入選項(xiàng)的影響非限制原則：按個(gè)人意愿自由選擇，不設(shè)禁區(qū)非獨(dú)裁原則：排除某一個(gè)人偏好強(qiáng)加于社會(huì)的可能性第二十四頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日

2.3.一致同意規(guī)則投票過(guò)程:在贊同者不反對(duì)的情況下增加反對(duì)者的意見，直到修正案通過(guò)為止。投票原理：可以照顧到每個(gè)投票人的利益，不使一人受損而至少有一人受益，從而達(dá)到帕累托改善。優(yōu)點(diǎn)：一方面可以使免受強(qiáng)制，另一方面可以保證總收益大于總成本的方案通過(guò).缺點(diǎn)：一方面忽略了投票者的策略行為，另一方面交易成本巨大。第二十五頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日一致同意規(guī)則的決策成本太高！一致同意規(guī)則排除了個(gè)人的策略行為，假設(shè)所有投票人都誠(chéng)實(shí)投票，但這個(gè)規(guī)則實(shí)際上會(huì)鼓勵(lì)策略性投票行為。一致同意規(guī)則的決策成本非常高，全體成員達(dá)成一致協(xié)議往往需要很長(zhǎng)時(shí)間。堅(jiān)持一致同意規(guī)則可能達(dá)不成集體決策，往往導(dǎo)致敲詐和威脅形成“少數(shù)人的暴政”。第二十六頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日北京朝陽(yáng)區(qū)曙光西路幾棟平房占據(jù)馬路三年

中新社發(fā)蘇丹攝

第二十七頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日修正：一致反對(duì)規(guī)則

關(guān)貿(mào)總協(xié)定由于在爭(zhēng)端解決機(jī)制中采用“一致同意才能通過(guò)”的原則，使得敗訴方可以單方面地阻止?fàn)幎私鉀Q專家小組的報(bào)告的通過(guò)。而世貿(mào)組織采用“一致反對(duì)才能不通過(guò)”的原則，從而避免了這一問(wèn)題。其前提是，專家小組成員的組成，必須使各方當(dāng)事人沒(méi)有任何反對(duì)的理由。第二十八頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日

2.4.多數(shù)票規(guī)則及其悖論

簡(jiǎn)單多數(shù)制，指的是一項(xiàng)關(guān)于公共產(chǎn)品的協(xié)議，當(dāng)超過(guò)半數(shù)或超過(guò)半數(shù)之上某一比例的投票者贊成時(shí)，就可以通過(guò)的規(guī)則。過(guò)半數(shù)規(guī)則具有節(jié)約集體決策成本的優(yōu)點(diǎn)。在實(shí)踐中也是一種最常用的投票規(guī)則。但由于少數(shù)派的利益卻得不到有效的實(shí)現(xiàn)，很可能會(huì)導(dǎo)致“多數(shù)人的暴政”。第二十九頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日例子：無(wú)效率的投票一件公共產(chǎn)品的社會(huì)成本為900元，打算向每人收300元的稅：張三

–收益$700-"YES"李四

–收益$250-"NO"王五

–收益$200-"NO"結(jié)果為“No”，但是是無(wú)效率的多數(shù)票規(guī)則的問(wèn)題1：可能缺乏效率第三十頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日收益;稅收$700$250$200$300(YES)(NO)(NO)無(wú)效率的反對(duì)票張三李四王五結(jié)果為“No”，但是是無(wú)效率的因?yàn)镸SB$1,150>MSC$900第三十一頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日收益;稅收$100$350$350$300(NO)(YES)(YES)無(wú)效率的贊成票張三李四王五MSB$800<MSC$900第三十二頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日在有兩個(gè)以上備選方案時(shí)，可能會(huì)出現(xiàn)循環(huán)投票，無(wú)勝出者，形成投票悖論。例：三個(gè)選民甲、乙、丙就導(dǎo)彈供給量投票

A少量導(dǎo)彈

B適量導(dǎo)彈

C大量導(dǎo)彈

多數(shù)票規(guī)則的問(wèn)題2：投票悖論第三十三頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日投票悖論投票人投票人的偏好順序A-BB-CC-A123甲ABCABC乙CAB丙BCA第三十四頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日多數(shù)票規(guī)則問(wèn)題的產(chǎn)生投票悖論雖然選民的偏好是前后一致的，但是投票結(jié)果卻沒(méi)有一個(gè)穩(wěn)定的均衡結(jié)果。投票的結(jié)果取決于投票的順序。（A,B）A；（B,C）B；（A,C）C。投票悖論的原因：存在多峰偏好的選民。如果所有選民的偏好都是單峰的，就不會(huì)出現(xiàn)投票悖論。第三十五頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日單峰偏好與雙單峰偏好圖示GGGUUU000單峰偏好單峰偏好雙峰偏好第三十六頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日雙峰偏好與投票均衡的不存在投票人投票人的偏好123甲ABC乙CAB丙BCA甲乙丙ABC方案排序一二三第三十七頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日雙峰偏好的案例富裕家庭小孩在私立學(xué)校讀書，而家庭仍有納稅義務(wù)，故任何公立學(xué)校支出增加與富裕家庭的收益成反比變化。當(dāng)公立學(xué)校支出上升到富裕家庭決定送小孩到公立學(xué)校讀書的臨界水平還繼續(xù)增加支出，富裕家庭所獲收益與公立學(xué)校支出增加成正比變化。第三十八頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日雙峰偏好與公共決策困境選民偏好是雙峰或多峰狀態(tài)時(shí)，若要求“執(zhí)政黨”首先提出其政綱，“反對(duì)黨”總能夠選擇一個(gè)能擊敗“執(zhí)政黨”的政綱。比如：“執(zhí)政黨”選擇A方案，“反對(duì)黨”選擇C方案即可獲勝；“執(zhí)政黨”選擇B方案，“反對(duì)黨”選擇A方案即可獲勝。這樣就陷入了循環(huán)多數(shù)問(wèn)題。投票人投票人的偏好123甲ABC乙CAB丙BCA第三十九頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日單峰偏好投票人投票人的偏好123甲ABC乙CBA丙BCAABC方案排序一二三甲丙乙第四十頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日單峰偏好下的均衡存在ABC公共產(chǎn)品數(shù)量序數(shù)效用一二三甲丙乙三人總的序數(shù)效用第四十一頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日

2.5.阿羅不可能定律在滿足5個(gè)基于人類理性與道德的原則的必要條件下，要想確定無(wú)疑地由已知的各種個(gè)人偏好的順序推導(dǎo)出統(tǒng)一的社會(huì)偏好順序是不可能的。集體決策要么無(wú)法作出，要么就有什么不合理的地方。從個(gè)人偏好推導(dǎo)出社會(huì)偏好的惟一辦法就是實(shí)行獨(dú)裁。(然而獨(dú)裁又是違反社會(huì)選擇必要條件的)。第四十二頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日結(jié)論：滿足一切民主要求而又能排除循環(huán)投票困境的決策機(jī)制是不存在的。單峰和多峰投票之間的矛盾證實(shí)了民主政治的內(nèi)在缺陷：要么循環(huán)投票，要么多數(shù)人暴政，要么進(jìn)行投票交易。投票交易包括互投贊成票和操縱投票，結(jié)果可能是選民利益受損，全社會(huì)福利水平下降。第四十三頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日2.6.投票悖論求解在現(xiàn)代民主社會(huì)制度中，多數(shù)投票規(guī)則仍然是一種相對(duì)有效的投票制度，所謂解決投票悖論，只不過(guò)是忽略阿羅的假設(shè)條件而已，并在此基礎(chǔ)上盡量使公共選擇的結(jié)果有利于提高社會(huì)的整體福利。第四十四頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日議程第一次投票第二次投票投票結(jié)果議程1A-B：AA-C：CC議程2B-C：BB-A：AA議程3C-A：CC-B：BBA、掌握投票程序或確定議程但確定程序不符合非獨(dú)裁性假設(shè)第四十五頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日B、策略投票或虛假投票（甲）投票人投票人的偏好123甲ABC乙CAB丙BCA投票人投票人的偏好123甲BAC乙CAB丙BCA第四十六頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日策略投票與投票結(jié)果議程第一次投票第二次投票投票結(jié)果議程1A-B：BB-C：BB（甲）議程2B-C：BB-A：AA議程3C-A：CC-B：BB不符合個(gè)人理性假設(shè)第四十七頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日互投贊成票制度允許人們進(jìn)行投票交易，從而表達(dá)他們對(duì)不同方案的偏好程度。但不符合相關(guān)選擇獨(dú)立性假設(shè)互投贊成票可能會(huì)提高福利，也可能會(huì)減少社會(huì)福利。C、互投贊成票第四十八頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日在簡(jiǎn)單多數(shù)票規(guī)則下，建醫(yī)院的決策不能通過(guò)，同樣，建圖書館和游泳池都不能通過(guò)。但是對(duì)社會(huì)來(lái)說(shuō)，三個(gè)決策都有正的凈效益。張三:如果李四同意建醫(yī)院，則他同意建圖書館。收益：張三:200-40=160,李四:150-50=100互投贊成票提高效率項(xiàng)目張三李四王五總收益醫(yī)院200-50-5595圖書館-40150-3080游泳池-120-60400220第四十九頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日張三和李四達(dá)成投票聯(lián)盟，醫(yī)院和圖書館通過(guò)，兩人都會(huì)變好（張三:200-40=160李四:150-110=40)但是這兩個(gè)項(xiàng)目對(duì)社會(huì)的凈效益都是負(fù)的。而王五的凈收益為：-105-120=-225大多數(shù)人結(jié)成聯(lián)盟，選擇對(duì)自己有利的方案，而讓少數(shù)人承擔(dān)大部分成本?；ネ顿澇善苯档托薯?xiàng)目張三李四王五總收益醫(yī)院200-110-105-15圖書館-40150-120-10游泳池-270-140400-10第五十頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日中央電視臺(tái)轉(zhuǎn)播中心現(xiàn)場(chǎng)第五十一頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日1993-9-24摩納哥蒙特卡洛城市第1輪第2輪第3輪第4輪北京321371401432悉尼3030372451曼徹斯特113柏林4伊斯坦布爾5(淘汰程序)第五十二頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日2000年奧運(yùn)會(huì)申辦投票賄選案

1999年1月，拜厄德透露了申辦2000年奧運(yùn)會(huì)時(shí)向國(guó)際奧委會(huì)委員行賄的細(xì)節(jié)，涉嫌賄選的國(guó)際奧委會(huì)委員有芬蘭人海格曼和塔爾伯格及利比亞人穆罕默德三人。隨后澳大利亞奧委會(huì)主席考茲承認(rèn)在1993年投票選舉2000年奧運(yùn)會(huì)前一天晚上，送給非洲兩名國(guó)際奧委會(huì)委員肯尼亞人穆克拉和烏干達(dá)人恩揚(yáng)維索各3.5萬(wàn)美元。不少人對(duì)悉尼和曼徹斯特聯(lián)手對(duì)付中國(guó)表示憤慨，加拿大籍資深委員龐德說(shuō)，這一天是我最悲哀的一天，我為一些委員作出這樣的選擇難過(guò)。第五十三頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日D、加權(quán)投票規(guī)則

加權(quán)投票規(guī)則承認(rèn)了不同參與者之間的利益差別，其基本特點(diǎn)是，根據(jù)利益差別將參與成員進(jìn)行“重要性”程度的分類，然后按照這種分類分配選票，相對(duì)重要者擁有的票數(shù)較多，反之，則較少。在此基礎(chǔ)上所做的多數(shù)規(guī)則選擇方案，其選票是實(shí)際贊成票數(shù)的多少，而不是實(shí)際參與人數(shù)的多少。

實(shí)際上是誰(shuí)的勢(shì)力大，誰(shuí)的發(fā)言權(quán)大。第五十四頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日E、利用偏好強(qiáng)度不同的選擇方案1方案2方案3甲701515乙105040丙454510合計(jì)12511064不符合相關(guān)選擇獨(dú)立性假設(shè)第五十五頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日偏好的公共產(chǎn)品支出水平投票人孫二張三李四王五趙六支出額（元）600800100012001400哪個(gè)方案可能被選中？F、中間投票人定理唐斯(A.Downs)在他1957年出版的《民主的經(jīng)濟(jì)理論》中提出：如果在一個(gè)多數(shù)決策的模型中，個(gè)人偏好都是單峰的，則反映中間投票人意愿的那種政策會(huì)最終獲勝，因?yàn)檫x擇該政策會(huì)使一個(gè)團(tuán)體的福利損失最小。

第五十六頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日單峰偏好下的偏好排序方案投票人600800100012001400孫二12345張三21234李四32123王五43212趙六54321排序15C12B11A12B15C第五十七頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日多數(shù)投票均衡與效率

對(duì)于多種公共產(chǎn)品來(lái)說(shuō)，實(shí)行比例稅制或累進(jìn)稅制時(shí)，多數(shù)投票將造成過(guò)度供給。若邊際收益統(tǒng)一，則中間投票人得到總邊際收益的1/N，即在統(tǒng)一稅制下中間投票人得到1/N的社會(huì)總收益，承擔(dān)1/N的總成本，他會(huì)投票支持效率支出水平。但在比例稅制或累進(jìn)稅制下，其成本份額比收益份額小，他會(huì)投票支持過(guò)度支出——即邊際收益之和小于社會(huì)總邊際成本的支出水平。第五十八頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日現(xiàn)實(shí)中公共支出的效率

現(xiàn)實(shí)中窮人為公共產(chǎn)品支出的成本與享受的好處經(jīng)常不成比例。比如在有些城市里富人使用公園可能比較少，他們有自己的庭院；富人通常實(shí)際享受的社會(huì)保障比較少，因?yàn)樗麄冇凶銐蚴杖胂硎芨玫谋Ｕ?，如享受更好的醫(yī)療服務(wù)等。而中間投票人理論的結(jié)果是這類產(chǎn)品過(guò)度供給趨勢(shì)特別大。第五十九頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日G、用足投票理論

蒂布特（Tiebout）在《地方公共支出的純理論》中認(rèn)為：當(dāng)?shù)胤秸嬖诟?jìng)爭(zhēng)關(guān)系的時(shí)候，并且居民可以在提供地方性公共產(chǎn)品的區(qū)域間自由流動(dòng)，這樣如果存在足夠多的區(qū)域時(shí)，居民就可以通過(guò)對(duì)居住地的選擇顯示出自己對(duì)公共產(chǎn)品的真實(shí)偏好。當(dāng)居民不滿意這一地方政府提供的公共物品的質(zhì)量和數(shù)量時(shí)，就可以采取“以足投票”的方式，離開這一區(qū)域而選擇公共產(chǎn)品的質(zhì)量和數(shù)量符合其偏好的區(qū)域來(lái)居住，從而達(dá)到了帕累托最優(yōu)狀態(tài)。第六十頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日3.政治行為分析第六十一頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日

3.1.選民在政治市場(chǎng)上，作為投票者的選民，其個(gè)人決策是在給定的選舉規(guī)則和程序下，依據(jù)自己利益最大化的追求，從多種候選方案或候選人中，選出能給自己帶來(lái)最大滿足預(yù)期的對(duì)象來(lái)。第六十二頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日選民的選擇行為分析目標(biāo)個(gè)人所追求的目標(biāo)。如工資待遇、政治前途等。團(tuán)體的利益。這個(gè)團(tuán)體可大可小。在這兩個(gè)目標(biāo)的共同作用下，投票者的自利特性決定了他會(huì)選擇對(duì)自己和對(duì)他所在團(tuán)體最有利的方案或候選人。倘若存在團(tuán)體利益和個(gè)人利益的沖突，那只能是長(zhǎng)遠(yuǎn)利益與眼前利益的沖突。如果團(tuán)體中的每個(gè)人都會(huì)出于經(jīng)濟(jì)人本性為眼前利益而放棄長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，那只能說(shuō)明這個(gè)團(tuán)體是一盤散沙。第六十三頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日候選方案一般來(lái)說(shuō)，候選方案越多，投票人的選擇余地就越大。候選方案多，可以代表更多數(shù)人的利益表達(dá)需求，照顧到少數(shù)人的利益；反之，候選方案如果很少，會(huì)忽視掉一部分人的利益，但卻有利于選舉結(jié)果的快速出現(xiàn)。但是方案多并不意味著其中的單個(gè)方案能夠代表更多人的利益。實(shí)際上，方案多往往意味著每個(gè)方案代表的利益人數(shù)更少。從而，除非有多個(gè)方案可以入選，否則，在只選擇一種方案的情況下，方案多反而可能意味著最終當(dāng)選的方案只代表更少數(shù)的人的利益，而忽略了更多的人的利益。第六十四頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日選舉規(guī)則和程序。集體選擇要有一定的選舉規(guī)則和程序。選舉規(guī)則即人們常說(shuō)的投票規(guī)則，如一致通過(guò)規(guī)則、多數(shù)同意規(guī)則等等。由于不同的選舉規(guī)則會(huì)產(chǎn)生不同的選舉結(jié)果，甚至?xí)菇Y(jié)果完全相反，也就決定了其在公共選擇理論中的特殊地位。從而，有人會(huì)設(shè)法變動(dòng)規(guī)則以利自己。第六十五頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日影響個(gè)人選民行為的另外三個(gè)因素第一，信息不完備問(wèn)題。信息不完備問(wèn)題，無(wú)論是在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)上，還是在政治市場(chǎng)上都是普遍存在的。在政治市場(chǎng)上，投票人一旦做出決定，就很難改變。這是因?yàn)?，投票者通常并不充分了解候選方案或候選人的詳細(xì)情況，更不用說(shuō)準(zhǔn)確預(yù)測(cè)某人當(dāng)選后是否會(huì)采取有利于投票者的政策。而投票人了解備選方案的主要渠道——新聞媒體，往往具有虛假的宣傳色彩，甚至具有欺騙性。第六十六頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日第二，公共分擔(dān)和搭便車問(wèn)題。公共產(chǎn)品消費(fèi)中所具有的非排他性，使得對(duì)某一公共產(chǎn)品的損失和效益，投票者的影響是間接的，即好處和壞處都由大家分擔(dān)。又由于搭便車現(xiàn)象的存在，也使得投票人的行為往往趨于保守。第三，選擇結(jié)果的強(qiáng)制性。一方面，選舉制度本身會(huì)使一部分人的要求得不到實(shí)現(xiàn)；另一方面，當(dāng)選前后政治家的行為往往不一致，也導(dǎo)致許多選民被迫接受不利于自己的政策結(jié)果。第六十七頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日3.2.政黨所謂代議民主制，是指通過(guò)選舉，委托專門的代表來(lái)行使管理國(guó)家事務(wù)的權(quán)力的一種制度安排。通常代議民主制通過(guò)政黨的行為來(lái)實(shí)現(xiàn)公共選擇理論認(rèn)為，政黨是通過(guò)合理的方式以普通選舉來(lái)獲得政權(quán)、支配政府的人的聯(lián)合體。第六十八頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日政黨行為政黨間的競(jìng)爭(zhēng)的目的不過(guò)是上臺(tái)執(zhí)政并最終控制政府和社會(huì)資源的分配；同時(shí)，政黨的官員們所追求的也不是社會(huì)福利的最大化，而是由選票最大化帶來(lái)的收入、名聲及權(quán)力等好處。如果把政黨的政治綱領(lǐng)比喻成一攬子公共產(chǎn)品的話，投票人對(duì)公共產(chǎn)品的偏好則集中反映在各自所支持的政黨的競(jìng)選綱領(lǐng)和施政綱領(lǐng)中；而各政黨為了贏得選票，取得競(jìng)選勝利，往往會(huì)在其競(jìng)選綱領(lǐng)中承諾為大多數(shù)選民提供他們所希望的公共產(chǎn)品。第六十九頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日

在理性經(jīng)濟(jì)人假設(shè)下，政黨的目的在于獲取上臺(tái)后的利益，而不是實(shí)施政治或競(jìng)選綱領(lǐng)。從而政黨的官員們所追求的與黑社會(huì)成員所追求的并無(wú)不同，只是手段各異。而且在理性經(jīng)濟(jì)人的假設(shè)下，代議民主制根本就不可行，這是因?yàn)榫円彩抢硇越?jīng)濟(jì)人，因此他們只會(huì)更精明地?fù)p害普通民眾的利益來(lái)謀求私利。這大概也是中國(guó)古人認(rèn)為君子不黨的原因罷。第七十頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日1、多數(shù)制下的政黨數(shù)目在多數(shù)制下，每個(gè)政黨都會(huì)爭(zhēng)取過(guò)半數(shù)選票以確保當(dāng)選，那么，如果一個(gè)選區(qū)只選舉一個(gè)代表，就會(huì)產(chǎn)生兩黨民主制，或者會(huì)促使黨派合作而形成兩個(gè)政黨聯(lián)盟。在這種情況下，如果政黨數(shù)目很多，那些小規(guī)模的政黨就難以獲得足夠的支持，就會(huì)在一次次的競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中，或自行消滅或與其他黨派聯(lián)合成一個(gè)大黨。政黨數(shù)目第七十一頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日2、比例代表制下的政黨數(shù)目

比例代表制指的是同時(shí)允許有多個(gè)代表，即由獲票數(shù)最多的幾位候選人當(dāng)選，在席位分配中，各參選政黨的席位多少根據(jù)得票的多少而定。在席位數(shù)與所獲選票總數(shù)成正比的情況下，就有可能產(chǎn)生多數(shù)黨。此時(shí)，政府將由多數(shù)派黨或幾個(gè)政黨聯(lián)盟組閣。第七十二頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日疏遠(yuǎn)效應(yīng)和無(wú)差異效應(yīng)疏遠(yuǎn)效應(yīng)：侯選人的立場(chǎng)越不接近選民的立場(chǎng)，選民越有可能不投其選票；無(wú)差異效應(yīng)：侯選人之間立場(chǎng)越接近、越無(wú)差異，選民也越不去投票。第七十三頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日競(jìng)選策略中間投票人定理表明，政黨要想當(dāng)選，必須探求中位選民的偏好來(lái)獲得最多的選票而當(dāng)選，由此，各個(gè)政黨的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致一個(gè)代表大多數(shù)人意見的政治綱要。比例代表制下所選議員和代表雖能廣泛地代表不同階層的利益，但其最終的結(jié)果還是反映議員中中間投票人所代表的那一階層利益，社會(huì)福利的最大化和公平原則并沒(méi)有得到最終的保障。

多數(shù)制下亦存在這一問(wèn)題。第七十四頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日政治經(jīng)濟(jì)周期政治經(jīng)濟(jì)周期指經(jīng)濟(jì)活動(dòng)往往圍繞大選周期發(fā)生波動(dòng)。政府一般在大選來(lái)臨之際尋求對(duì)其有利的經(jīng)濟(jì)結(jié)果，而把對(duì)其不利的經(jīng)濟(jì)結(jié)果推遲到大選之后。第七十五頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日政治經(jīng)濟(jì)周期形成的原因①政治家行為的出發(fā)點(diǎn)是保證在選舉中當(dāng)選；②選民關(guān)心的是事關(guān)利己的事：通貨膨脹和失業(yè)，而不關(guān)心其他經(jīng)濟(jì)指標(biāo)；③選民是近視的，只有短時(shí)期內(nèi)使選民利益最大化的政策調(diào)整，才是為選民所歡迎的；④政治家之間的競(jìng)爭(zhēng)不是社會(huì)福利最大化之爭(zhēng)，而是現(xiàn)有福利的再分配之爭(zhēng)；⑤政策的目標(biāo)是可組合，可選擇取舍的。第七十六頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日3.3.政治家與官僚西方民主政治體制下，政府的組成包括：

政治家：

通過(guò)選舉獲得職位，經(jīng)常更換，與選舉周期相關(guān)，對(duì)選民負(fù)責(zé)。

文官：

憑借技術(shù)受到雇傭，基本上終身，

（官僚）

與政治波動(dòng)無(wú)關(guān)，只對(duì)上級(jí)負(fù)責(zé)。第七十七頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日官僚的作用官僚是公共決策的執(zhí)行者，公共產(chǎn)品的生產(chǎn)者、提供者和維護(hù)者。

向政治家提供信息和選擇方案。執(zhí)行政治家的決策，保證公共產(chǎn)品的供給維護(hù)自身利益。第七十八頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日官僚的特征缺乏競(jìng)爭(zhēng)性：不存在同類產(chǎn)品提供者的競(jìng)爭(zhēng)缺乏激勵(lì)機(jī)制：穩(wěn)定性和程序性排斥了激勵(lì)非利潤(rùn)化：只保證供給，不計(jì)利潤(rùn)缺乏敏感性：對(duì)公共產(chǎn)品的評(píng)價(jià)非市場(chǎng)化個(gè)人影響力較大：政府信息不公開第七十九頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日官僚和立法機(jī)構(gòu)之間的預(yù)算爭(zhēng)奪官僚獲得預(yù)算的三個(gè)前提：

官僚機(jī)構(gòu)是公共產(chǎn)品的獨(dú)家壟斷者官僚所掌握的公共產(chǎn)品的真實(shí)成本不公開制度上或技術(shù)上允許官僚提出一個(gè)不容討價(jià)還價(jià)的預(yù)算建議官僚對(duì)預(yù)算最大化的追求第八十頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日

3.4.利益集團(tuán)

利益集團(tuán)，又稱為壓力集團(tuán)，通常被定義為“那些有某種共同的目標(biāo)并試圖對(duì)公共政策施加影響的個(gè)人的有組織的實(shí)體”。利益集團(tuán)目的則是為了獲取“準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)性的公共財(cái)富”。第八十一頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日形成的必然性降低信息成本增強(qiáng)偏好顯示的穩(wěn)定性提高投票交易中的效率第八十二頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日利益集團(tuán)發(fā)揮作用的途徑

爭(zhēng)取代表公共利益的議員群體和集團(tuán)

與立法機(jī)構(gòu)聯(lián)系直接參與立法程序

在投票中爭(zhēng)取多數(shù)選民

充任民意代表與行政機(jī)構(gòu)聯(lián)系控制有關(guān)部門的官員人選

參與法律制定的前期工作第八十三頁(yè)，共九十二頁(yè)，2022年，8月28日利益集團(tuán)會(huì)通過(guò)影響公共選擇和決策為己謀利的行為。以提高社會(huì)整體福利為目標(biāo)的利益集團(tuán)（如環(huán)保、動(dòng)植物保護(hù)組織等）利益集團(tuán)以福利再分配為目標(biāo)的利益集團(tuán)（