大學教學課件：發(fā)展經(jīng)濟學：中國經(jīng)驗

發(fā)展經(jīng)濟學

中國經(jīng)驗2目錄序篇第一章導論第一篇發(fā)展基本理論第二章工業(yè)化理論第三章城市化理論第四章市場化理論第二篇經(jīng)濟增長、發(fā)展階段與二元經(jīng)濟第五章經(jīng)濟增長理論第六章經(jīng)濟發(fā)展階段理論第七章二元經(jīng)濟發(fā)展理論3目錄第三篇經(jīng)濟發(fā)展路徑與內生發(fā)展理論第八章經(jīng)濟發(fā)展路徑依賴與戰(zhàn)略設計第九章分工與經(jīng)濟發(fā)展理論第十章經(jīng)濟發(fā)展中的人力資本理論第十一章知識、技術與經(jīng)濟發(fā)展第十二章金融發(fā)展理論第十三章可持續(xù)發(fā)展理論第十四章低碳經(jīng)濟發(fā)展理論第十五章社會資本與經(jīng)濟發(fā)展4目錄第四篇經(jīng)濟發(fā)展的制度變遷與自由的擴展第十六章產(chǎn)權、制度變遷與經(jīng)濟發(fā)展第十七章權利、自由與反貧困化理論第五篇國際經(jīng)濟發(fā)展理論與政策第十八章國際經(jīng)濟發(fā)展理論51導論1.1發(fā)展經(jīng)濟學的研究對象什么是發(fā)展經(jīng)濟學？廣義：研究一個國家或地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的學科。狹義：研究發(fā)展中國家實現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化所面臨的問題及解決途徑的學科。61導論發(fā)展中國家的概念發(fā)展中國家的內涵和特征發(fā)展的概念

71導論發(fā)展觀的演變自然和諧的發(fā)展觀物質增量型的發(fā)展觀均衡性發(fā)展觀結構性發(fā)展觀可持續(xù)的發(fā)展觀非均衡式發(fā)展觀新發(fā)展觀綜合發(fā)展觀科學發(fā)展觀人的全面發(fā)展的發(fā)展觀81導論1.2發(fā)展經(jīng)濟學的產(chǎn)生和發(fā)展發(fā)展經(jīng)濟學的理論起源與發(fā)展30年代末、40年代初起源；50、60年代興起；70、80年代貧困；20世紀末和21世紀初振興；91導論發(fā)展經(jīng)濟學的理論流派結構主義學派發(fā)展理論新古典主義學派發(fā)展理論激進主義學派發(fā)展理論經(jīng)濟發(fā)展理論的新發(fā)展發(fā)展經(jīng)濟學與主流經(jīng)濟學、社會學、政治學、法學、倫理學等學科的融合101導論發(fā)展經(jīng)濟學理論中近代中國學者的貢獻鴉片戰(zhàn)爭后到20世紀20年代中國近代經(jīng)濟發(fā)展思想的產(chǎn)生和發(fā)展時期20世紀30、40年代中國發(fā)展經(jīng)濟學形成時期20世紀50、60年代中國發(fā)展經(jīng)濟學徘徊時期中國改革開放以來中國發(fā)展經(jīng)濟學重塑和發(fā)展時期111導論1.3發(fā)展經(jīng)濟學的性質、特點與研究方法發(fā)展經(jīng)濟學的性質：跨學科交叉研究視角擴展到許多非經(jīng)濟領域；朝著更加精細的科學專業(yè)化方向發(fā)展；發(fā)展經(jīng)濟學的研究特點注重長期動態(tài)發(fā)展過程；注重國際經(jīng)濟的比較研究；注重研究發(fā)展中國家經(jīng)濟一般規(guī)律和具體國家的特殊性；注重經(jīng)濟發(fā)展同時分析各國的文化、社會和政治；121導論發(fā)展經(jīng)濟學研究方法動態(tài)、非均衡分析方法；結構分析方法；歷史和制度分析方法；計量模型分析方法；經(jīng)驗比較和案例分析方法；注重發(fā)展戰(zhàn)略和政策研究方法；131導論1.4中國發(fā)展經(jīng)濟學的建立發(fā)展經(jīng)濟學的中國觀點的形成張培剛《農(nóng)業(yè)與工業(yè)化》奠基——劉易斯、舒爾茨、羅斯托、丁伯根等建立體系——70年代之后衰退；鄧小平中國特色社會主義理論體系；20世紀80年代張培剛提出改造西方當代發(fā)展經(jīng)濟學；20世紀90年代張培剛《新發(fā)展經(jīng)濟學》；2001年《中國發(fā)展經(jīng)濟學》；141導論中國發(fā)展經(jīng)濟學的建立創(chuàng)建中國發(fā)展經(jīng)濟學的條件國際經(jīng)濟社會環(huán)境國內改革發(fā)展實踐中國特色社會主義理論體系的指導中國發(fā)展經(jīng)濟學的主要內容商品化、市場化、資本化信息化（知識化）、生態(tài)化社會化、城市化與國際化151導論中國發(fā)展經(jīng)濟的方法論特點基本方法：馬克思主義辯證唯物主義和歷史唯物主義；新的方法：經(jīng)濟發(fā)展的一般規(guī)律與中國經(jīng)濟發(fā)展的特殊規(guī)律結合；研究人與物之間的關系及其發(fā)展的規(guī)律性；理論與實際相結合；經(jīng)濟學研究方法與其他學科的研究方法相結合。16第一篇發(fā)展基本理論2工業(yè)化理論3城市化理論4市場化理論172工業(yè)化理論2.1工業(yè)化理論與一般模式工業(yè)化的內涵與實質工業(yè)化的基本內容是經(jīng)濟結構的轉化過程工業(yè)化的實質是生產(chǎn)方式的變革過程工業(yè)化還表現(xiàn)為社會經(jīng)濟關系和文化層次的變革工業(yè)化與經(jīng)濟發(fā)展工業(yè)化是經(jīng)濟發(fā)展的重要階段工業(yè)化是發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展的主題工業(yè)化階段演進規(guī)律（人均收入水平變動、三次產(chǎn)業(yè)結構變動、工業(yè)內部結構變動）182工業(yè)化理論工業(yè)化發(fā)動的條件和一般模式工業(yè)化發(fā)動的條件經(jīng)濟條件：物質資本、人力資本、科學技術、自然資源及國內外市場非經(jīng)濟條件：企業(yè)家精神、社會條件、文化條件和政治體制等工業(yè)化的一般模式民間自發(fā)演進型：英國等民間與政府共同發(fā)動型：德國、日本等政府發(fā)動型：前蘇聯(lián)、前東歐和中國192工業(yè)化理論2.2中國的工業(yè)化中國工業(yè)化的萌芽與艱難起步晚清（19世紀60年代——1911年）近代工業(yè)化的萌芽階段民國（1912-1949年）艱難的工業(yè)化過程中國工業(yè)化的奠基發(fā)展與全面推進現(xiàn)代工業(yè)化的奠基與發(fā)展改革開放與工業(yè)化的全面推進202工業(yè)化理論2.3新型工業(yè)化道路新型工業(yè)化道路的內涵與特征內涵：狹義與廣義特征：與發(fā)達國家工業(yè)化道路相比較與中國傳統(tǒng)的工業(yè)化相比較推進新型工業(yè)化的政策選擇政策導向上要樹立科學的發(fā)展觀和正確的政績觀實行以信息化優(yōu)先發(fā)展的跨越式發(fā)展戰(zhàn)略實行可持續(xù)發(fā)展的新型工業(yè)化戰(zhàn)略大力調整產(chǎn)業(yè)結構，加快經(jīng)濟發(fā)展方式的轉變213城市化理論3.1城市化的含義、測度與類型城市化的本質與內涵城市化是人口比重不斷提高的過程；是產(chǎn)業(yè)結構轉變的過程；是居民消費水平不斷提高的過程；是城市文明不斷發(fā)展并向廣大農(nóng)村滲透和傳播的過程；是人的整體素質不斷提高的過程城市化水平的測度指標人口城市化指標土地城市化指標223城市化理論城市化的類型同步城市化：英國、德國等；過度城市化：烏拉圭、墨西哥等；滯后城市化：中國等；逆城市化：20世紀50-70年代的美國、英國等；233城市化理論3.2人口轉移與城市化劉易斯模型（1954）費景漢-拉尼斯模型（1961）托達羅模型（20世紀60年代末70年代初）243城市化理論3.3集聚經(jīng)濟與城市化集聚經(jīng)濟的基本理論企業(yè)內部規(guī)模經(jīng)濟地方化經(jīng)濟勞動力儲備共享、中間投入品生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟、知識溢出城市化經(jīng)濟集聚經(jīng)濟與城市發(fā)展靜態(tài)集聚經(jīng)濟和城市發(fā)展（圖3-3）動態(tài)集聚經(jīng)濟和城市發(fā)展（圖3-4）253城市化理論263城市化理論3.4城市化進程的一般規(guī)律城市化進程的軌跡1760-1850年城市化的初興階段1851-1950年城市化的局部發(fā)展階段1951年至今城市化普及階段城市化的主要特點城市化速度明顯加快大城市規(guī)模超前發(fā)展城市帶相繼崛起273城市化理論世界城市化的一般規(guī)律283城市化理論3.5中國城市化進程中國城市化的初級階段1949-1957年城鎮(zhèn)化短暫健康發(fā)展時期1958-1965年劇烈波動發(fā)展時期1966-1978年城市化徘徊停滯時期中國城市化加速階段改革開放以來（見表3-4）293城市化理論303城市化理論中國新型工業(yè)化條件下城市化發(fā)展戰(zhàn)略改革和完善城鄉(xiāng)戶籍管理制度建立和完善農(nóng)村土地流轉制度構建結構合理的城鎮(zhèn)體系明確和規(guī)范政府的職能及行為314市場化理論4.1市場化與市場經(jīng)濟商品化、市場化與市場經(jīng)濟商品化是指勞動產(chǎn)品轉化為商品的過程市場化：狹義的含義是運用市場機制調節(jié)勞動產(chǎn)品的生產(chǎn)與交換活動以及調節(jié)上產(chǎn)要素的流動；廣義的含義是以市場為導向的一切經(jīng)濟活動。市場經(jīng)濟一般意義上是指通過市場配置社會資源的經(jīng)濟形式。市場經(jīng)濟的核心內涵是市場機制。324市場化理論發(fā)展中國家的經(jīng)濟市場化發(fā)展中國家經(jīng)濟市場化是在西方國家殖民掠奪和海外擴張的過程中被迫產(chǎn)生和進行的。政府與市場的關系是互補的。334市場化理論4.2我國的市場化改革我國市場化改革的戰(zhàn)略選擇1978-1983年，提出了計劃經(jīng)濟為主、市場經(jīng)濟為輔的改革的思想；1984-1986年，提出了有計劃商品經(jīng)濟理論；1987-1992年，提出了社會主義商品經(jīng)濟理論；1992年以后，提出了社會主義市場經(jīng)濟理論；344市場化理論我國市場經(jīng)濟的內在規(guī)定性一般特征：市場在資源配置中起決定性作用；市場主體的平等性；完整市場體系是由多類型、多層次、各種規(guī)模的市場構成的；價格由市場形成并調節(jié)；政府不直接干預企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動；完善的市場法律體系；特殊的內在規(guī)定性：所有制結構的特殊性；分配制度的特殊性；宏觀調控的特殊性；354市場化理論漸進式市場化改革從農(nóng)村改革開始，然后擴展到城市；先著力發(fā)展比較適應市場經(jīng)濟的非國有制經(jīng)濟，而后重點推進國有經(jīng)濟的改革；對國有企業(yè)改革先進行經(jīng)濟運行機制的改革，后進行現(xiàn)代企業(yè)制度的改革；先發(fā)展商品市場，然后著重發(fā)展要素市場；價格改革先調后放，調放結合，并逐步同國際市場價格相聯(lián)系；生產(chǎn)、流通、價格等都出現(xiàn)計劃內外雙軌制，然后向市場單軌制過渡；經(jīng)濟特區(qū)、沿海城市改革開放先行一步，逐步向內地推開，實現(xiàn)全方位開放；在改革推進的方法上，先是模著石頭過河，然后隨著經(jīng)驗的積累．逐漸協(xié)調、配套地整體推進：先易后難，先從易改革的領域人手，然后進行攻堅戰(zhàn)。364市場化理論市場化改革中的政府職能經(jīng)濟調節(jié)管理國有資產(chǎn)市場與政府監(jiān)管、監(jiān)督有效提供公共物品和服務必要的行政控制制度創(chuàng)新374市場化理論4.3市場化改革的新問題與政策取向新階段市場化改革遇到的新問題雖然社會主義市場經(jīng)濟體制初步建立，但生產(chǎn)力發(fā)展仍然面臨諸多體制性、機制性障礙，市場化制度配套緩慢，體制創(chuàng)新任務艱巨，市場化改革必然觸及深層次的矛盾和問題。雖然資源配置實現(xiàn)了市場化，提高了效率，經(jīng)濟保持了較快的增長，但長期積累的結構性矛盾和粗放型增長方式尚未根本改變，資源、環(huán)境、技術的瓶頸制約日益突出，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的壓力不斷增大。市場化改革偏重效益，忽視公平，貧富差距逐漸擴大，關系百姓切身利益的就業(yè)、收入分配、社會保障、醫(yī)療、教育、安全生產(chǎn)、社會治安在內的一系列問題亟待解決，統(tǒng)籌兼顧各方面利益的難度加大。受到諸多因素的制約和影響，市場體系發(fā)言不平衡，從而導致區(qū)域、城鄉(xiāng)發(fā)展很不平衡，東西部差距、三農(nóng)問題日益凸顯，縮小發(fā)展差距和促進經(jīng)濟社會協(xié)調發(fā)展任務艱巨，“看不見的手”和“看得見的手”在經(jīng)濟杜會中亟須更好的協(xié)調與配合。384市場化理論4.3市場化改革的新問題與政策取向新階段市場化改革遇到的新問題雖然我國市場經(jīng)濟的開放性不斷提高，同國際社會聯(lián)系更加緊密，但面臨的國際競爭日趨激烈，民族產(chǎn)業(yè)面臨嚴峻的挑戰(zhàn)，統(tǒng)籌國內發(fā)展和對外開放的要求更高。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，人民生活水平的提高，人們活動的獨立性、選擇性、多變性和差異性明顯增強，對發(fā)展社會主義民主政治和社會文化提出了更高的要求。受到市場經(jīng)濟拜金主義和市場拜物教的侵蝕，腐敗現(xiàn)象未得到有效遏制，商業(yè)賄賂成為經(jīng)濟運行的潛規(guī)則，社會弱勢群體日益邊緣化，對社會穩(wěn)定不利的因素不可低估，與社會主義市場經(jīng)濟相適應的新的價值體系和社會道德亟待構建。394市場化理論以科學發(fā)展觀為指導深化市場化改革科學發(fā)展觀具體規(guī)定了發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟的根本宗旨，回答了為誰發(fā)展、靠誰發(fā)展、實現(xiàn)什么目的問題；科學發(fā)展觀是協(xié)調的發(fā)展觀；科學發(fā)展觀引導和保證我國在市場經(jīng)濟運行中正確處理各種社會關系，推進經(jīng)濟、政治、文化和社會“四位一體”的全面建設；科學發(fā)展觀突出了市場化改革可持續(xù)發(fā)展的內涵；科學發(fā)展觀突出了我國市場化改革必須統(tǒng)籌國內發(fā)展和對外開放的關系；40第二篇經(jīng)濟增長、發(fā)展階段與二元經(jīng)濟5經(jīng)濟增長理論6經(jīng)濟發(fā)展階段理論7二元經(jīng)濟發(fā)展理論415經(jīng)濟增長理論5.1斯密的經(jīng)濟增長理論5.2哈羅德—多馬經(jīng)濟增長模型5.3索羅—斯旺新古典經(jīng)濟增長模型5.4卡爾多經(jīng)濟增長模型425.1斯密的經(jīng)濟增長理論斯密在《國富論》中指出：勞動分工與資本積累是促進國民財富增長的兩個要素。我們分兩個部分分別考察兩個因素對經(jīng)濟增長的影響。（1）勞動分工是生產(chǎn)規(guī)模的函數(shù)；（2）資本積累的決定因素；43（1）勞動分工是生產(chǎn)規(guī)模的函數(shù)勞動生產(chǎn)率的提高與社會財富的增長有著必然的聯(lián)系。個人勞動生產(chǎn)率的提高必定會帶動社會勞動生產(chǎn)技術水平的提高，進而促進社會分工的進一步擴大。社會分工的擴大會促進社會生產(chǎn)率的提高，進而促進國民財富的增長。44模型構建Y表示總產(chǎn)出，W表示工資，S代表剩余，w代表工資率，L代表勞動數(shù)量。則有：上式表明生產(chǎn)者如果從剩余

中分割一部分出來，作為工資

，繼續(xù)雇傭勞動力，則生產(chǎn)者存在擴大經(jīng)營的可能。45上式表明生產(chǎn)者如果從剩余S中分割一部分出來，作為工資W，繼續(xù)雇傭勞動力，則生產(chǎn)者存在擴大經(jīng)營的可能。假設生產(chǎn)經(jīng)營者的消費邊際傾向為c,則生產(chǎn)經(jīng)營者消費為c，剩余的投入雇傭勞動新增資本為，新增勞動量為下一階段的勞動量為：

產(chǎn)量為：

46根據(jù)上述過程，又得出新增對勞動量

這樣，只要社會生產(chǎn)力的發(fā)展促成了社會分工的存在，這樣的分割就不斷的延續(xù)下去。如果記各個時期的資本積累為用Y表示收入，在生產(chǎn)開始的時候有

這表明一個社會的經(jīng)濟水平不僅僅取決于勞動量，還取決于這個社會的分工。47斯密的經(jīng)濟增長理論認為技術是外生的，即要增加國民總產(chǎn)出，就必須通過增加生產(chǎn)工人對數(shù)量來實現(xiàn)。根據(jù)

，得到

，那么得到收入的增長率得到總產(chǎn)出

是第一次剩余分割以后的剩余，是生產(chǎn)經(jīng)營者和雇傭勞動的消費。（2）資本積累的決定因素48我們得到增加的勞動量將其展開成幾何級數(shù)為：

可以看出，包含增加一定單位量勞動所用對資本客運分解為為了顯著雇傭勞動量對資本支出，以及過去各個時期為增加勞動量所必需的資本投入。49對于斯密增長理論的評價：經(jīng)濟增長的收益遞減：斯密認為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟也存在著收益遞減，但是他沒有考慮技術的影響。經(jīng)濟增長的穩(wěn)定狀態(tài)是動態(tài)的。他認為利潤的變化能夠通過自由貿易帶動市場的變化，進而推動社會分工，打破原有的分工結構，達到新的均衡。總結：斯密的經(jīng)濟增長模型基本上都是在假設狀態(tài)下討論對，它不具有太多對預測性，但它為今后的理論研究打下了堅實基礎。505.2哈羅德—多馬經(jīng)濟增長模型每個時期的投資總量確定了資本的變動率即其中I為投資。投資與儲蓄相等，當儲蓄率s固定時，總產(chǎn)出與總投資有如下關系：對時間求微分得到：這表明一個周期內總產(chǎn)出的變化與總投資的變化成固定比例。51假定所有資本被充分利用，則有，對時間求微分有這表明一個周期內總產(chǎn)出的變化與資本的變化成固定比例?？紤]定義我們得到52同樣可以得到經(jīng)濟增長率為了使是資本被充分利用，投資與產(chǎn)出必須同步增長。同樣，考慮勞動，為了達到充分就業(yè)，

，令勞動增長率

。為了滿足這一條件，總產(chǎn)出與勞動力必須同時增長即得到我們得到的結論：為了保證一個經(jīng)濟體中的勞動和資本都能夠得到充分的利用，其總產(chǎn)出的增長率就必須與勞動增長率和資本增長率一直。53對哈羅德—多馬模型的評價：（1）開創(chuàng)了新動態(tài)經(jīng)濟增長理論，是現(xiàn)代經(jīng)濟增長理論的先河。（2）突出了資本積累在經(jīng)濟增長中的作用，假定資本與勞動之間的不可替代不符合現(xiàn)實。（3）強調了不穩(wěn)定的內生性，即模型中的均衡狀態(tài)是不穩(wěn)定的。（4）忽略了市場在經(jīng)濟發(fā)展中所起到的作用。545.3索羅—斯旺新古典經(jīng)濟增長模型模型假定假定經(jīng)濟是封閉的，居民不能購買外國產(chǎn)品或資產(chǎn)，也不能向國外出售產(chǎn)品或資產(chǎn)。假設經(jīng)濟中存在著兩種投入，即物質資本K與勞動L，生產(chǎn)函數(shù)形式為：

其中Y是產(chǎn)出。假設產(chǎn)出是一個齊次產(chǎn)品，它可以用來消費C、投資I或生產(chǎn)新資本K。假設儲蓄率S是外生給定的。假設資本存在折舊率

55假設經(jīng)濟關于時間是連續(xù)的，初始的資本和勞動水平永遠給定，分別為

，

，并且人口以不變的增長率n增長，

，那么t時間的人口活勞動就為

56新古典生產(chǎn)函數(shù)的性質假設生產(chǎn)函數(shù)

是二階連續(xù)可微的，并滿足如下性質：對于所有的K>0，L>0，

是一個非遞減的函數(shù)。是一個其次函數(shù)，具有規(guī)模效率不變收益。滿足條件：是一個凹函數(shù)。57滿足：根據(jù)收益不變的假設生產(chǎn)函數(shù)可以寫成人均形式固定L對K求微分有固定K對L求微分有58模型的基本形式在考慮不變的資本折舊

的情況下，一般具有動態(tài)形式：記對人均資本求導得到索羅斯旺基本的方程式當每個工人的出現(xiàn)恰好和增長著的投資率保持一致時，存在資本-勞動比

是經(jīng)濟處于穩(wěn)定狀態(tài)。59平衡增長索羅斯旺模型意味著不管經(jīng)濟初始位置如何，經(jīng)濟總會收斂于一條平衡增長路徑，使得經(jīng)濟中的每一個變量都以常數(shù)增長。此時產(chǎn)出增長率等于給定的人口增長率，若人口增長為零，經(jīng)濟增長為零。這一不切實際結論是該模型的致命缺陷。60勞動擴大型技術進步的索羅-斯旺模型生產(chǎn)函數(shù)的具體形式為其中L是有效勞動，A以常數(shù)率增長，即有得到人均資本積累方程：穩(wěn)態(tài)的方程為61儲蓄率對穩(wěn)態(tài)的影響儲蓄率的變化只有水平校園而沒有增長效應，它改變平衡增長路徑，并由此改變某一時點的人家收入水平，但它不會影響平衡增長路徑上的人家產(chǎn)出增長率。62資本積累的黃金法則穩(wěn)態(tài)的人均消費水平是可見c是關于S的函數(shù)，當

時，消費c取得最大值。記

為消費最大時的穩(wěn)態(tài)值，人均消費水平為63黃金法則與動態(tài)非效率問題當且僅當儲蓄率等于黃金儲蓄率時，經(jīng)濟體處于帕累托最優(yōu)狀態(tài)。當儲蓄率大于黃金儲蓄率事，稱為動態(tài)非效率。64索羅-斯旺模型的評價提出了有效勞動的概念；強調儲蓄對經(jīng)濟增長的作用；強調市場機制的作用；655.4卡爾多經(jīng)濟增長模型模型假設:工業(yè)資本家是價格的制定者，他們通過在勞動成本的基礎上加價來制定價格。農(nóng)業(yè)耕種的土地是非再生資源資源：存在著比能夠有效利用的勞動力數(shù)量更多的勞動力；工業(yè)部門潛在勞動力是無限供給的；勞動價格不能低于維持生活最低費用水平；工業(yè)部門與農(nóng)業(yè)部門的貿易取決于工業(yè)部門內部因素。66Y表示工業(yè)部門產(chǎn)值，

表示貨幣表現(xiàn)的工業(yè)品價格水平，L表示工業(yè)部門的勞動就業(yè)量，

表示工業(yè)部門的貨幣工資。那么利潤可以表示為令表示平均勞動生產(chǎn)力，就得到利潤在工業(yè)生產(chǎn)中的份額表示農(nóng)業(yè)部門產(chǎn)品價格水平67記為工業(yè)部門實際工資，記為卡爾多認為農(nóng)產(chǎn)品表示工業(yè)部門的工資水平是

不變的。得到

，工業(yè)部門與農(nóng)業(yè)部門之間的貿易條件：68對卡爾多模型的評價：第一次用較嚴密的數(shù)理邏輯分析了凱恩斯市場的有效需求對經(jīng)濟增長的影響。他是第一位不僅從供給方面而且從需求方面分析工業(yè)和農(nóng)業(yè)有效均衡和相互影響的經(jīng)濟學家。696經(jīng)濟發(fā)展階段理論6.1馬克思經(jīng)濟發(fā)展階段理論6.2產(chǎn)業(yè)結構演化與經(jīng)濟發(fā)展理論6.3主導產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟發(fā)展階段理論6.4中國經(jīng)濟發(fā)展階段分析706.1馬克思經(jīng)濟發(fā)展階段理論一、馬克思的經(jīng)濟發(fā)展階段論二、其他馬克思主義學者的發(fā)展階段論三、理論意義及局限71

一、馬克思的經(jīng)濟發(fā)展階段論

（一）生產(chǎn)工具演化階段論1、生產(chǎn)工具是反映生產(chǎn)力性質的微觀形的綜合標志；2、生產(chǎn)工具的演化發(fā)展趨向：物質型工具—物質能量型工具—物質能量信息型工具；（二）所有制演化階段論馬克思指出：所有制形式是劃分經(jīng)濟時期的重要依據(jù)，并且通過長期的研究將所有制形式的演化階段總結為“公-私-公”的模式。72

二、其他馬克思主義學者的發(fā)展階段論

（一）我國學者的生產(chǎn)階段演化論將生產(chǎn)工具的發(fā)展分為六個階段：簡單工具階段；復合工具階段；天然動力工具階段；蒸汽機器體系階段；電器機器系統(tǒng)階段；自控機器系統(tǒng)階段；73二、其他馬克思主義學者的發(fā)展階段論（二）梅諾蒂的多元演化論1、原始社會是人類共同經(jīng)濟的社會形態(tài)；2、原始社會到社會主義社會是多元的；3、不能跨越生產(chǎn)的中分發(fā)展進入社會主義社會；4、東西方由于歷史文化、地理環(huán)境等因素的差異賦予不同演化階段不同特點；74

三、理論意義及局限

生產(chǎn)工具演化階段論從微觀層次上反映了經(jīng)濟發(fā)展的階段性。梅諾蒂的多元演化論本身具有很大的局限性，在目前的發(fā)展經(jīng)濟學領域中很少有人提及。生產(chǎn)工具演化階段論只是從定性的微觀角度大致概況了經(jīng)濟發(fā)展的階段，不足以全面說明經(jīng)濟發(fā)展過程。756.2產(chǎn)業(yè)結構演化與經(jīng)濟發(fā)展理論一、費希爾的三階段理論二、克拉克的三次產(chǎn)業(yè)理論三、庫茲涅茨對產(chǎn)業(yè)結構演化的實證研究76

一、費希爾的三階段理論

第一級生產(chǎn)階段，即處以產(chǎn)業(yè)革命之前的世界經(jīng)濟；第二級生產(chǎn)階段，即工業(yè)生產(chǎn)階段；第三級生產(chǎn)階段，這一階段主要表現(xiàn)為制造業(yè)失去主體地位，服務業(yè)不斷興起，閑暇在人們生活中地位不斷提高。77

二、克拉克的三次產(chǎn)業(yè)理論

勞動力在三次產(chǎn)業(yè)中的分布結構的變化趨勢；勞動力在三個產(chǎn)業(yè)之間依次轉移的原因?？死苏J為勞動力轉移是由經(jīng)濟發(fā)展過程中各產(chǎn)業(yè)之間出現(xiàn)的收入的相對差異所造成的。78

三、庫茲涅茨對產(chǎn)業(yè)結構演化的實證研究

縱向分析：勞動力在三個產(chǎn)業(yè)中所占份額的變化趨勢，與總產(chǎn)值的相應變化趨勢大致相同。橫向分析：人均國內生產(chǎn)總值水平越高的國家，農(nóng)業(yè)的比例越低而工業(yè)和服務業(yè)的比例越高。79

6.3主導產(chǎn)業(yè)與經(jīng)濟發(fā)展階段理論

一、霍夫曼的工業(yè)化階段論二、羅斯特的主導產(chǎn)業(yè)演化理論80一、霍夫曼的工業(yè)化階段論假設條件：工業(yè)生產(chǎn)分為兩個部門；兩個部門分為四個行業(yè)；霍夫曼系數(shù)：衡量經(jīng)濟發(fā)展水平的只能是消費品部門與資本品部門之間凈產(chǎn)值的比例，這一比值被稱為“霍夫曼系數(shù)”。根據(jù)霍夫曼系數(shù)把經(jīng)濟發(fā)展分為四個階段?；舴蚵ɡ?隨著工業(yè)化的升級，消費品工業(yè)與資本品工業(yè)的凈產(chǎn)值之比是下降的。81二、羅斯托的主導產(chǎn)業(yè)演化理論主導產(chǎn)業(yè)的三個基本規(guī)定：能夠有效的吸收新技術；本身具有高增長率；能帶動其他部門的經(jīng)濟增長，既具有擴張性。82二、羅斯托的主導產(chǎn)業(yè)演化理論發(fā)展階段836.4中國經(jīng)濟發(fā)展階段分析一、中國經(jīng)濟發(fā)展階段二、中國經(jīng)濟發(fā)展階段特征84一、中國經(jīng)濟發(fā)展階段經(jīng)濟體制的探索階段市場經(jīng)濟體制的構建階段市場經(jīng)濟體制的完善階段85

二、中國經(jīng)濟發(fā)展不同階段的特征

經(jīng)濟體制改革與產(chǎn)業(yè)結構升級同時進行；政府的主導作用；市場是國際競爭的手段，而非發(fā)展戰(zhàn)略的主宰；創(chuàng)造了市場經(jīng)濟下民主制衡的新方式；建立了中國式的發(fā)展模式；867二元經(jīng)濟發(fā)展理論7.1經(jīng)典二元經(jīng)濟發(fā)展理論7.2二元經(jīng)濟結構理論的修正與進展7.3二元經(jīng)濟理論在我國對應用與發(fā)展877.1經(jīng)典二元經(jīng)濟發(fā)展理論一、劉易斯二元經(jīng)濟理論二、費景漢-拉尼斯模型三、喬根森模型模型四、托達羅模型88一、劉易斯二元經(jīng)濟理論劉易斯二元經(jīng)濟理論假設不發(fā)達的國家經(jīng)濟分為兩個部門，即現(xiàn)代部門與傳統(tǒng)部門；勞動力無限供給；工業(yè)部門工資水平不變；89劉易斯二元結構理論的基本模型劉易斯模型可以通過一個簡單的圖型來表示：ON為工資或邊際產(chǎn)品，OL代表勞動力，W為現(xiàn)代部門的工資水平，A為農(nóng)業(yè)部門固定的維持生存的工資。

劉易斯假定現(xiàn)代部門只使用兩種要素：資本與勞動力。現(xiàn)代部門以利潤最大化為目標進行生產(chǎn)，利潤最大化的條件是邊際生產(chǎn)力等于工資。當資本投入為K1時，勞動力雇傭量為L1，OL1Q1W為工資，WQ1N1為企業(yè)化利潤。9091從劉易斯模型可以看出，利潤最大化推動了資本積累，使N1Q1移動到N2Q2甚至N3Q3，從而形成了經(jīng)濟發(fā)展的推動力。這一過程將一直持續(xù)到所有的剩余農(nóng)業(yè)勞動被吸收到工業(yè)部門為止。當農(nóng)業(yè)部門不再存在剩余勞動力時，工業(yè)部門要想繼續(xù)擴大生產(chǎn)，增雇工人，就必須與農(nóng)業(yè)部門展開競爭，以提高實際工資吸引工人到工業(yè)部門就業(yè)，勞動力的供給曲線就會上升。92劉易斯模型的意義第一、強調了現(xiàn)代部門和傳統(tǒng)部門的結構差異，把工業(yè)化過程、城市化過程、人口流動緊密結合在一起，為經(jīng)濟發(fā)展研究開辟了廣闊的路徑，開創(chuàng)了結構分析方法，形成了形形色色的二元經(jīng)濟結構理論。第二、簡明扼要地將經(jīng)濟增長過程與勞動力轉移有機結合在一起，與發(fā)達國家的經(jīng)濟發(fā)展有一致之處。93第三、把經(jīng)濟增長過程中的工業(yè)化與城市化聯(lián)系在一起，把勞動力的職業(yè)轉換與人口的地域遷移看作是同一個過程。第四、將工業(yè)化與資本積累結合在一起，反映了早期發(fā)展經(jīng)濟學強調工業(yè)化與資本積累的特點。94劉易斯模型的缺陷第一、勞動力的無限供給在現(xiàn)實中是不可行的，關鍵是城市部門對勞動力的吸納并不是無限的。第二、強調了現(xiàn)代工業(yè)化部門的擴張，而忽視了農(nóng)業(yè)部門自身的發(fā)展。實際上是忽視了農(nóng)業(yè)發(fā)展對促進工業(yè)化的重要性。沒有注意到農(nóng)業(yè)由于生產(chǎn)率的提高而出現(xiàn)剩余產(chǎn)品，應是農(nóng)業(yè)勞動力向工業(yè)部門轉移的先覺條件。95第三、忽視了資本有機構成提高對就業(yè)量的影響。如果工業(yè)化同時使資本密集型技術得以廣泛推廣，那么NQ曲線的移動狀況就會變形，工業(yè)部門的發(fā)展也就不會全用于提高就業(yè)水平。提醒發(fā)展中國家，應防止對生產(chǎn)技術的資本密集型偏好，盡量采用適合發(fā)展中國家的勞動密集型技術，以有效防范資本有機構成提高損害勞動力由農(nóng)業(yè)部門向工業(yè)部門的轉移。96

二、費景漢-拉尼斯模型

劉易斯模型只描述了現(xiàn)代部門的擴張，而忽視了農(nóng)業(yè)部門的發(fā)展，而拉－費模型則以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高來討論剩余勞動力從農(nóng)業(yè)部門向工業(yè)部門的轉移，把農(nóng)業(yè)部門與工業(yè)部門的關系清楚的表現(xiàn)了出來：第一、工業(yè)部門的擴張（圖示）。NQL為勞動力的需求曲線或邊際生產(chǎn)力曲線，S為勞動力的供給曲線。拉尼斯接受了劉易斯的觀點。將勞動力的供給分為兩個階段：第一階段為無限供給，曲線為直線。第二階段勞動力變?yōu)橄∪?，無限供給結束，供給曲線向上傾斜。97拉尼斯—費景漢模型（圖示）

N

S

N3Q1

Q2Q3

L398依據(jù)拉－費模型，工業(yè)部門擴張的影響因素有：一是勞動力的邊際生產(chǎn)力，即工資水平。二是工業(yè)部門的創(chuàng)新程度與偏向。隨著工業(yè)資本積累的加強與創(chuàng)新強度的加強，形成了工業(yè)部門的擴張，使勞動力的需求曲線向右移動。由N1Q1L1移向N2Q2L2以至N3Q3L3。99第二、農(nóng)業(yè)部門的擴張（圖示）

OP為勞動力供給，OA為農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出。ORCX為農(nóng)業(yè)部門的總產(chǎn)出曲線。它由兩部分組成：ORC上凹，表示隨著農(nóng)業(yè)勞動力的增加，總產(chǎn)出是增加的。水平的CX表示勞動的邊際生產(chǎn)力為0，隨著農(nóng)業(yè)勞動力的增加，農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出不變。100農(nóng)業(yè)部門的擴張（圖示）：PXQERC

勞動力供給

農(nóng)業(yè)產(chǎn)出101拉尼斯－費景漢模型的意義第一、這一模型強調了農(nóng)業(yè)剩余對工業(yè)部門擴張的意義。認為農(nóng)業(yè)部門的發(fā)展不僅為工業(yè)提供勞動力，而且為工業(yè)提供剩余產(chǎn)品。第二、強調了資本積累和技術進步是提高生產(chǎn)率的兩個途徑102拉尼斯－費景漢模型的缺陷第一、拉尼斯－費景漢模型假定農(nóng)業(yè)部門有剩余和工業(yè)部門不存在失業(yè)與現(xiàn)實不符。第二、認為工業(yè)部門的工資由農(nóng)業(yè)部門決定與發(fā)展中國家的現(xiàn)實不符。第三、以封閉經(jīng)濟為基礎展開分析，忽視開放經(jīng)濟條件下進口糧食和原材料的可能性。103喬根森模型模型的基本假定：第一、將發(fā)展中經(jīng)濟劃分為兩個部門。第二、農(nóng)業(yè)部門的產(chǎn)出只需投入土地與勞動，土地是固定的，農(nóng)業(yè)的產(chǎn)出是勞動的函數(shù)：YA＝F（L）。第三、工業(yè)部門中土地不作為生產(chǎn)要素，工業(yè)產(chǎn)出只是資本的函數(shù)。YI＝F（K）。第四、兩個部門的產(chǎn)出是自動增加的。104模型的基本內容第一、人口的增長取決于人均的糧食供給。如果糧食的供給是充分的，人口的增長將達到生理上的最大量。第二、當糧食供給增長率大于最大人口增長率時，農(nóng)業(yè)剩余就產(chǎn)生了。第三、農(nóng)業(yè)剩余一旦出現(xiàn)，農(nóng)業(yè)的剩余勞動力就向城市工業(yè)部門轉移，工業(yè)部門就開始增長。第四、農(nóng)業(yè)剩余越大，勞動力的轉移規(guī)模越大，工業(yè)部門發(fā)展得就越快。105對喬根森模型的評價第一、喬根森模型是建立在農(nóng)業(yè)剩余的基礎之上的。第二、認為工資水平不是固定的，而是上升的。模型忽視了農(nóng)業(yè)物質投資的重要性，同時也忽視了城市的失業(yè)。106托達羅模型模型的假定：第一、決定人口流動的不是實際收入，而是城鄉(xiāng)預期收入的差異。只有當農(nóng)村勞動者估計它在城市預期收入高于它在農(nóng)村的收入時，遷移才會發(fā)生。第二、農(nóng)村剩余勞動力的遷移不僅取決于城鄉(xiāng)預期收入的差異，而且取決于城市的就業(yè)率和失業(yè)率，當城市失業(yè)率很高時，即使城鄉(xiāng)預期收入很大，勞動力也不會流動。107模型基本內容托達羅模型的假定，人口從農(nóng)村流入。城市的動機在于城鄉(xiāng)預期收入的差異，差異越大，流入城市的人口越多，這種關系表示如下：M＝F（d),F>0，M為遷入城市的人口數(shù)，d為城鄉(xiāng)預期收入的差異，F(xiàn)>0表示人口流動是預期城鄉(xiāng)差異的增函數(shù)。進入城市的預期收入＝預期實際收入?就業(yè)概率＝W?Л城鄉(xiāng)預期收入的差異d＝W?Л－r，r為農(nóng)村的實際收入。108托達羅模型的評價第一、把城市失業(yè)作為分析的前提與目的，把就業(yè)概率的分析作為分析人口流動的一個主要因素。第二、強調傳統(tǒng)部門發(fā)展的重要性。第三、認為城市工資不是固定的，而是上升的。原因是城市的工資是由政治因素決定的。不斷上升的工資，導致了城鄉(xiāng)預期收入的差異，引起了人口流動速度快于工業(yè)部門創(chuàng)造的就業(yè)速度。1097.2二元經(jīng)濟結構理論的修正與進展一對傳統(tǒng)二元經(jīng)濟理論的批評與反思二二元經(jīng)濟理論研究新進展三二元經(jīng)濟理論背景下的相關問題研究110一、對傳統(tǒng)二元經(jīng)濟理論的批評與反思對傳統(tǒng)二元經(jīng)濟理論的批評機器反駁：新古典經(jīng)濟學家忽略了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會的分享規(guī)則；對傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會勞動力零邊際產(chǎn)出的批判。對二元經(jīng)濟結構形成的原因和解決路徑的反思：交易效率的提高和分工水平的演進使使二元經(jīng)濟結構經(jīng)歷了“出現(xiàn)—強化—消失”的動態(tài)過程。111二、二元經(jīng)濟理論研究新進展對各類次級二元經(jīng)濟結構的研究：主要集中在工業(yè)內部與國際貿易兩個方面。對二元經(jīng)濟中勞動力市場的研究：將合作因素引入到模型當中，得到結論：正規(guī)企業(yè)具有較高安全度，促進長期合作獲取較高勞動生產(chǎn)率。次級企業(yè)具有靈活調整員工的優(yōu)勢。112三、二元經(jīng)濟理論背景下的相關問題研究收入分配問題勞動力流動問題教育與人力資本問題1137.3二元經(jīng)濟理論在我國對應用與發(fā)展一、關于我國二元經(jīng)濟結構的認識：二元論、三元論、二元半論、“新三元”論、“四元經(jīng)濟結構”論、“環(huán)二元”論等二、關于農(nóng)村工業(yè)化的認識和發(fā)展三、關于農(nóng)業(yè)發(fā)展的認識與發(fā)展四、關于農(nóng)業(yè)剩余勞動力轉移和城市化的認識與發(fā)展114

二元論三元論：即由農(nóng)業(yè)部門、農(nóng)村工業(yè)和城市部門構成；二元半論：認為農(nóng)村工業(yè)不能算是獨立的經(jīng)濟部門，算是半個；“新三元”論：信息產(chǎn)業(yè)推動了城市化的擴張構成了三元產(chǎn)業(yè)；“四元經(jīng)濟結構”論：城市現(xiàn)代部門、城市傳統(tǒng)部門、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)部門和農(nóng)村傳統(tǒng)部門；“環(huán)二元”論：大小不等的二元經(jīng)濟的環(huán)疊；115第三篇經(jīng)濟發(fā)展路徑與內生發(fā)展理論第八章經(jīng)濟發(fā)展路徑依賴與戰(zhàn)略設計第九章分工與經(jīng)濟發(fā)展理論第十章經(jīng)濟發(fā)展中的人力資本理論第十一章知識、技術與經(jīng)濟發(fā)展第十二章金融發(fā)展理論第十三章可持續(xù)發(fā)展理論第十四章低碳經(jīng)濟發(fā)展理論第十五章社會資本與經(jīng)濟發(fā)展1168經(jīng)濟發(fā)展路徑依賴與戰(zhàn)略分析8.1經(jīng)濟發(fā)展的路徑依賴8.2臨界最小努力理論與大推進理論8.3發(fā)展級理論8.4非均衡發(fā)展理論8.5我國經(jīng)濟發(fā)展路徑分析1178.1經(jīng)濟發(fā)展路徑依賴一、路徑依賴的概念屬于制度經(jīng)濟學的一個概念，指一個具有正反饋機制的體系，一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會沿著一定的路徑發(fā)展演化，而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代?，F(xiàn)在的“路徑依賴”被用來描述技術變遷過程中的自我積累、自我強化性質，指新技術的采用往往具有收益遞增的性質。118二、經(jīng)濟發(fā)展中的路徑依賴托馬斯.謝林《微觀動機與宏觀經(jīng)濟學》經(jīng)濟結果嚴重依賴行為發(fā)生時的秩序，因此即使面臨著更有利的選擇，一些次優(yōu)的結果也可能非常流行?；趫蟪赀f減假設，傳統(tǒng)經(jīng)濟學認均衡是一種最優(yōu)化的結果，資源點配置是最優(yōu)的，經(jīng)濟行為因為均衡更具有可預見性。阿瑟認為經(jīng)濟行為不止一個均衡點，經(jīng)濟運行存在收益遞增的正反饋，一種路徑的選擇意味著不會選擇其他更優(yōu)的選擇，因此路徑依賴是一個隨機動態(tài)過程。119三、路徑依賴對經(jīng)濟發(fā)展的意義與運行機理路徑依賴對經(jīng)濟發(fā)展的意義首先發(fā)展起來的技術常常憑借其先占的優(yōu)勢，利用巨大的規(guī)模促成的單位成本降低、利用普遍流行導致的學習效應和許多行為者采取相同技術產(chǎn)生的協(xié)調效應，致使它在市場上流行起來，實現(xiàn)自我增強的良性循環(huán)。相反，一種品質更為優(yōu)良的技術會由于晚人一步，沒有獲得足夠的支持者，從而陷入惡性循環(huán)。制度給人們帶來的規(guī)模收益決定了制度變遷的方向。運行機理：給定條件、起動機制、形成狀態(tài)、退出閉鎖。1208.2“臨界最小努力”理論與“大推進”理論一、“臨界最小努力”理論“臨界最小努力”主張發(fā)展中國家應努力使經(jīng)濟達到一定水平，沖破低水平均衡狀態(tài)，以取得長期的持續(xù)增長。不發(fā)達經(jīng)濟中，人均收入提高或下降的刺激力量并存，如果經(jīng)濟發(fā)展的努力達不到一定水平，提高人均收入的刺激小于臨界規(guī)模，那就不能克服發(fā)展障礙，沖破低水平均衡狀態(tài)。為使一國經(jīng)濟取得長期持續(xù)增長，就必須在一定時期受到大于臨界最小規(guī)模的增長刺激。121二、“大推進”理論均衡發(fā)展理論的代表理論，羅森斯坦-羅丹認為在發(fā)展中國家或地區(qū)對國民經(jīng)濟的各個部門同時進行大規(guī)模投資，以促使這些部門的平均增長，從而推動整個國民經(jīng)濟的高速增長和全面發(fā)展?！按笸七M”理論包括四個方面，第一、大推進理論的目標是取得外部經(jīng)濟效果。第二、實施大推進所需的資本來源于國內國際的雙向投資。第三、大推進的重點投資領域集中于基礎設施和輕工業(yè)部門。第四、大推進理論必須通過政府計劃而非市場調節(jié)組織實施。122三、“臨界最小努力”理論和“大推進”理論評價“臨界最小努力”理論關注了投資規(guī)模的積極作用和人口壓力造成的消極作用。然而，在這一過程中過分擴大了資本對促進經(jīng)濟增長的作用。小資本投入量也可以達到作用。大推進”理論基本符合目前區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展現(xiàn)狀。它也存在不足之處，第一，大推進理論的三個不可分割性在現(xiàn)實中很難實現(xiàn)。其次，大推進理論的需要大量的資金，發(fā)展中國家難以實施。再次，大推進理論過分強調計劃而忽視了市場經(jīng)濟的作用。1238.3“發(fā)展極”理論一、發(fā)展極理論產(chǎn)生的背景弗朗索瓦.佩魯1955年提出，他認為經(jīng)濟發(fā)展在時間和空間上都不是均衡分布的。在一個國家的經(jīng)濟空間中，經(jīng)濟發(fā)展應當以非總量的方法來安排發(fā)展計劃，經(jīng)濟增長不是在不同部門、行業(yè)或地區(qū)按相同的速度平衡增長。相反，是在不同的部門、行業(yè)或地區(qū)按不同的速度增長。一些主導部門和具有創(chuàng)新能力的行業(yè)集中于一些地區(qū)，以較快的速度優(yōu)先得到發(fā)展，形成“發(fā)展極”，再通過其吸引力和擴散力不斷增大自身規(guī)模并對所在部門和地區(qū)產(chǎn)生支配作用，從而不僅是所在部門和地區(qū)發(fā)展，也可以帶動其他部門的發(fā)展。20實際40-50年代，西方發(fā)達國家為追求經(jīng)濟的高速增長，從而挑選條件較好的地區(qū)進行投資，出現(xiàn)了區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展水平不均衡的現(xiàn)象。另一方面，法國通過“馬歇爾”計劃的實施，使得二戰(zhàn)后的法國迅速從戰(zhàn)爭的影響中走出，也為“發(fā)展極”原理的實施建立了基礎。124二、發(fā)展極理論的形成于發(fā)展勒施：1939年提出區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展具有發(fā)展極集中的趨勢。佩魯：1955年提出不平衡的經(jīng)濟發(fā)展理論，具體而言是以虛擬經(jīng)濟空間為出發(fā)點，存在一個磁場，磁場中存在一個發(fā)展極，通過發(fā)展極吸引、擴散帶動周邊地區(qū)發(fā)展，形成經(jīng)濟區(qū)域和經(jīng)濟網(wǎng)絡。布代維爾在抽象虛擬經(jīng)濟空間的基礎上引入地理空間因素，強調區(qū)位關系和地域結構關系。赫希曼強調經(jīng)濟部門和產(chǎn)業(yè)部門的不平衡發(fā)展，進一步提出“關聯(lián)效應。弗里德曼完善了發(fā)展極理論的空間組織理論。125三、發(fā)展極理論的基本內容理論核心：在經(jīng)濟中，存在某個具有主導能力或者高新技術的部門或企業(yè)在一些大城市聚集，形成資本技術的高度集中，形成一個“發(fā)展極”，并能對鄰近的地區(qū)產(chǎn)生強大的輻射作用。發(fā)展極理論產(chǎn)生的條件：第一、具有創(chuàng)新能力的產(chǎn)業(yè)或者部門。第二、經(jīng)濟發(fā)展必須形成規(guī)模效應，具體而言就是形成一定規(guī)模的資本、技術以及人才儲量。第三、具有適宜的外部環(huán)境（便捷的交通、良好的基礎設施）以及內部環(huán)境（政府的高效率以及恰當?shù)慕?jīng)濟政策）。1268.4非均衡發(fā)展理論非均衡發(fā)展理論傳統(tǒng)的區(qū)域均衡發(fā)展理論采用靜態(tài)分析的方法，研究問題過分簡單化，無法準確衡量發(fā)展中國家的現(xiàn)實問題。127二、非均衡發(fā)展理論的內容（一）岡納.繆爾達爾的循環(huán)累計因果論（二）阿爾伯特.赫希曼的不平衡增長論（三）弗里德曼的中心-外圍理論（四）區(qū)域經(jīng)濟梯度推移理論（五）威廉姆森的倒“U”理論1288.5我國經(jīng)濟發(fā)展路徑分析一、改革開放前我國經(jīng)濟發(fā)展路徑二、改革開放后我國經(jīng)濟發(fā)展路徑三、我國經(jīng)濟發(fā)展路徑依賴的規(guī)律1299分工與經(jīng)濟發(fā)展理論9.1分工理論9.2超邊際分析的經(jīng)濟發(fā)展理論9.3基于勞動分工的經(jīng)濟增長模型1309.1分工理論一、分工合作與絕對優(yōu)勢原則（一）分工合作原理（二）比較優(yōu)勢原則131二、機會成本的分工與合作（一）機會成本（二）多維空間的分工合作三、分工合作的影響因素（一）存在利益差別（二）存在交易成本（三）存在合作邊界1329.2超邊際分析的經(jīng)濟發(fā)展理論一、新興古典經(jīng)濟學與超邊際分析理論的形成新興古典經(jīng)濟學就是運用超邊際分析的方法，將被新古典經(jīng)濟學遺棄的古典經(jīng)濟學的靈魂在一個現(xiàn)代的軀體中。用超邊際分析法分析個人選擇專業(yè)化水平的決策，然后再分析市場和價格制度如何決定全社會的水平，克服新古典經(jīng)濟學忽視了分工與專業(yè)化思想的缺陷。133新興古典經(jīng)濟學研究的框架第一、揚棄了新古典經(jīng)濟學的規(guī)模經(jīng)濟概念，用專業(yè)化經(jīng)濟表示生產(chǎn)條件；第二、消費者個人和企業(yè)的絕對分離；第三、交易費用對經(jīng)濟組織的拓撲性質具有絕對作用；134基于超邊際分析的經(jīng)濟發(fā)展理論超邊際分析包括角點均衡和全部均衡兩部分，它是比較各個角點解的局部最大值，從中產(chǎn)生整體最優(yōu)解。即它的每個均衡都是基于角點解，全部均衡是眾多角點均衡中的一個。這個全部均衡，滿足以下兩個條件：一是在給定價格和選擇各種模式的人數(shù)時，每個人選擇專業(yè)化水平和模式使效用達到最大化；二是相對價格和選擇各模式的人數(shù)使供求相等，也使效用在一個結構的各模式間相等。即每個角點均衡解決給定分工水平的資源分配問題，而全部均衡決定分工的水平和結構。新古典經(jīng)濟學由于只解決了資源分配問題，不能內生分工水平和結構，故新興古典經(jīng)濟學的每個角點均衡都相當于一個新古典經(jīng)濟學的全部均衡。135超邊際分析的步驟超邊際分析分為三個步驟：第一步，利用最優(yōu)模式定理排除那些不可能成為最優(yōu)的角點解；第二步，對剩下的每一個組合（角點解）用“邊際分析”方法求解，求出每一個局部最優(yōu)值；第三步，比較各組合之間的局部最大目標函數(shù)值，整體最優(yōu)解就是一般均衡最優(yōu)解。由此可見，超邊際分析方法既脫胎于邊際分析，包含了邊際分析，更超越于它。由于新興古典經(jīng)濟學假定人們既是消費者又是生產(chǎn)者，所以根據(jù)超邊際分析，他們不但在消費各種產(chǎn)品之間作邊際選擇，更要在專業(yè)生產(chǎn)何種產(chǎn)品上作超邊際選擇。實際上，他們的選擇還要涉及出售多少產(chǎn)品、是否雇傭工人等等，這些就是多項超邊際選擇了。1369.3基于勞動分工的經(jīng)濟增長模型一、內生分工演進的斯密模型內生分工的斯密模型說明專業(yè)化記憶當前消費和將來消費之間的沖突熟能生巧和交易成本之間的兩難沖突。137二、勞動分工的經(jīng)濟增長模型（一）艾倫-楊的貢獻（二）楊小凱的勞動經(jīng)濟分工理論13810經(jīng)濟發(fā)展中的人力資本理論10.1人力資本理論的形成與發(fā)展10.2人力資本概念及其特征10.3人力資本投資理論與模型10.4人力資本的經(jīng)濟增長模型10.5我國的人力資本與經(jīng)濟發(fā)展13910.1人力資本理論的形成與發(fā)展一、人力資本理論的思想溯源柏拉圖在《理想國》中論述了教育和訓練的經(jīng)濟價值。亞里士多德也認識到教育的經(jīng)濟作用及一個國家維持教育以確保公共福利的重要性。威廉·配第首次嚴肅運用人力資本概念，把人的“技藝”列為除了土地、物力資本和勞動以外的第四個重要要素。亞當·斯密肯定勞動創(chuàng)造價值，并明確提出勞動技巧的熟練程度和判斷能力的強弱必然制約人的勞動能力和水平，而這需要經(jīng)過教育培訓才能提高，教育培訓則需要花費時間和付出學費。讓·巴蒂斯特·薩伊將人力資本劃分為普通勞工的一般性人力資本、專業(yè)性資本和經(jīng)營管理的創(chuàng)新性人力資本三種類型，同時提出教育是一種能夠促進生產(chǎn)力的資本。14010.1人力資本理論的形成與發(fā)展西尼爾突出強調了人力資本在經(jīng)濟增長和發(fā)展中的啟動作用和決定作用，將其分為個人資本、無形資本和精神資本。李斯特提出生產(chǎn)力理論及“精神資本”的概念。馬歇爾在論證勞動力對經(jīng)濟增長的影響作用時，不僅注意到勞動力的數(shù)量，還注意到了勞動者質量的問題。馬克思雖然沒有進行專門的人力資本理論研究，但其很多關于勞動的理論觀點卻是人力資本理論的重要思想基礎。他將勞動劃分為簡單勞動和復雜勞動。14110.1人力資本理論的形成與發(fā)展二、人力資本理論的形成與發(fā)展20世紀50年代以來，以哈羅德多馬模型為代表的經(jīng)濟增長理論認為資本的積累是經(jīng)濟發(fā)展的決定性要素難以解釋經(jīng)濟的持續(xù)增長現(xiàn)象，以舒爾茨、貝克爾、羅默、盧卡斯、丹尼森等為代表的現(xiàn)代經(jīng)濟學家用人力資本理論開辟了關于人的生產(chǎn)能力的分析的論證，并由此形成了真正意義上的完整的人力資本理論體系。（一）人力資本理論的提出舒爾茨于1959年首次提出“人力資本”概念，被稱之為“人力資本之父”。14210.1人力資本理論的形成與發(fā)展貝克爾從微觀層面上闡述了人力資本、人力資本投資等重要思想和觀念，彌補了舒爾茨只分析教育對經(jīng)濟增長的宏觀作用的缺陷，系統(tǒng)進行了微觀分析，研究了人力資本與個人收入分配的關系。（二）新長理論與人力資本研究的全面發(fā)展繼舒爾茨和貝克爾等人完成了現(xiàn)代人力資本理論的創(chuàng)建工作后，20世紀80年代后期以來，人力資本理論的研究進入了第二個高潮期，如人力資本與經(jīng)濟增長關系的研究、人力資本投資收益的研究、人力資本與個人收入分配的研究，以及人力資本產(chǎn)權問題的研究等等。14310.1人力資本理論的形成與發(fā)展在人力資本增長理論研究方面，阿羅于1962年提出了“干中學”模型，羅默于1986年提出“收益遞增型增長模式”，盧卡斯以阿羅的“干中學”模型為基礎，建立了人力資本積累模型?！靶略鲩L理論”以人力資本為核心，把人力資本作為一國經(jīng)濟發(fā)展的內生變量，認為它是各國經(jīng)濟發(fā)展快慢的真正原因，并強調對特殊知識和專業(yè)化人力資本的的分析，具有重要的理論意義和實踐意義。14410.2人力資本概念及其特征一、人力資本概念人力資本是一種資本，是有別于物質資本的另一類型的資本。人力資本的形成需要投入。人力資本的核心是智力。人力資本與載體的不可分割性。人力資本是指特定行為主體為實現(xiàn)未來的增值，通過有意識的投資獲得的，依附于人身上的健康、知識、技能、精神等價值存量的總和。14510.2人力資本概念及其特征二、人力資本的特性人力資本的人身依附性人力資本的主觀能動性人力資本的難以度量性人力資本的專業(yè)方向性人力資本的價值可變性人力資本的學習性質14610.2人力資本概念及其特征三、人力資本的類型（一）按人力資本發(fā)揮作用的范圍可分為生產(chǎn)型人力資本、研究開發(fā)型人力資本、管理型人力資本和決策型人力資本；（二）按人力資本的專用性程度可分為一般性人力資本、專業(yè)性人力資本和特質性人力資本；（三）按人力資本所處組織規(guī)模大小可分為個體人力資本、組織人力資本和社會人力資本；14710.3人力資本投資理論與模型一、人力資本投資的含義及其特點（一）人力資本投資的含義：通過對人的投資，用來提高人的生產(chǎn)能力從而提高人在勞動力市場上的收益能力的一切活動。（二）人力資本投資的特點一是投資收益的規(guī)模性和長期性二是投資形式的“無形性”三是投資過程的風險性四是投資主體的多元性五是投資客體的時效性六是人力資本投資收益遞減14810.3人力資本投資理論與模型二、人力資本投資主要方式（一）學校正規(guī)教育投資（二）職業(yè)與技術培訓投資（三）勞動力流動投資（四）衛(wèi)生保健投資（五）“干中學”投資14910.3人力資本投資理論與模型三、人力資本投資理論的政策含義（一）人力資本投資是一種生產(chǎn)性投資；（二）教育投資應該實行國家、社會和個人三結合模式；（三）建立統(tǒng)一的勞動力市場，發(fā)揮其優(yōu)化配置人力資本的作用，提高人力資本投資的收益水平；（四）及時充分發(fā)揮人力資本的潛能；（五）改善人力資本投資結構；15010.3人力資本投資理論與模型四、人力資本投資模型（一）教育模型教育模型是最早出現(xiàn)的關于人力資本投資決策的模型（明塞，1958，1959）。這里主要從個人角度討論大學教育投資。1、成本和收益接受大學教育的成本：直接成本，如學費、書費、材料費等；機會成本，因上大學而放棄的工資報酬；非貨幣成本，如社會變動、壓力等。接受大學教育的收益：可看做享受的學習過程；一生中失業(yè)機會的下降；未來收入的可能提高；獲得更為愉快工作的可能性的提高等。

15110.3人力資本投資理論與模型

2、收益率計算（1）貼現(xiàn)和凈現(xiàn)值法以下即為18歲的高中畢業(yè)生上大學值不值的問題（假設65歲退休）V=E18+E19/(1+i)+E20/(1+i)2+E21/(1+i)3+......+E64/(1+i)46（2）內部收益率法V=E0+E1/(1+r)+E2/(1+r)2+......+En/(1+i)n令V=0，解出r。如果r超過市場利率i，則投資是盈利的，相反，投資是虧本的，不應該進行。

15210.3人力資本投資理論與模型（二）在職培訓模型1、在職培訓的成本和收益亦可用凈現(xiàn)值和內部收益率的框架來分析。2、一般培訓和特殊培訓特殊培訓是指對受訓者的邊際勞動生產(chǎn)率在提供培訓的企業(yè)中較其他企業(yè)可獲得更大程度的提高的培訓。3、培訓成本分配假設市場是競爭性的，且受訓者可以自由流動且不需要支付成本，受訓者通過獲得較低工資的方式支付一般培訓成本，而企業(yè)則承擔特殊培訓的成本。15310.4人力資本的經(jīng)濟增長模型一、盧卡斯的人力資本積累與溢出模型模型一：H(t)/U(t)=H(t)σ(1-U(t))/U(t)其中，H(t)為無形人力資本，σ為人力資本的產(chǎn)出彈性，U(t)為全部生產(chǎn)時間，(1-U(t)為脫離生產(chǎn)的學習時間。模型二：在兩種商品模型中，盧卡斯提出了外在的人力資本積累公式：Ci=Hi(t)Ui(t)Ni(t)其中，Ci為第種商品的產(chǎn)出，Ui(t)為全部生產(chǎn)時間或生產(chǎn)商品i使用的勞動量，Hi(t)為生產(chǎn)商品i所需的專業(yè)的人力資本，N(t)為以工時計量的勞動投入。15410.4人力資本的經(jīng)濟增長模型二、羅默的內生經(jīng)濟增長模型——知識外溢經(jīng)濟中有三種類型的部門：研究部門，中間產(chǎn)品部門，最終產(chǎn)品部門；生產(chǎn)投入包括四種要素：物質資本、非技術勞動、人力資本和技術水平；在該模型中，技術進步并沒有歸結為人力資本的增長，人力資本只是一個獨立影響經(jīng)濟增長的因素。該模型的內容簡述如下：（1）假定研究部門生產(chǎn)的新知識A*是研究部門的人力資本投入H與總知識存量A的線性關系，故有A*=qHAA，q表示生產(chǎn)率參數(shù)。

15510.4人力資本的經(jīng)濟增長模型（2）每一個中間產(chǎn)品廠商在給定利率及其對產(chǎn)品的需求曲線的情況下，確定設計價格，以實現(xiàn)利潤最大化。潛在競爭者的存在使每一個知識生產(chǎn)者的利潤為零。（3）假定生產(chǎn)者耐用品具有獨立相加的產(chǎn)量效應，最終產(chǎn)品產(chǎn)量可以表示為擴展的科布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)Y(HY,L,X)=HαYLβ∫0∞X(i)1-α-βdi（4）消費者是價格接受者，典型消費者的決策是使他的跨時效用函數(shù)最大化。羅默模型強調了人力資本的增加不僅導致產(chǎn)量增加，還引起知識與資本比率增加，以及研究部門人力資本占總人力資本比率的增加。15610.4人力資本的經(jīng)濟增長模型三、基于人力資本的納爾遜-費爾普斯技術擴散模型模型假定：存在一個世界前沿技術T(t)，以外生的速率g增長，即T(t)=T(0)egt，一國離世界前沿越遠，它的技術進步就越快，人力資本就變得更有價值。模型較好的闡釋了經(jīng)濟增長的作用機理，明確揭示了人力資本對經(jīng)濟增長的作用。

15710.5我國的人力資本與經(jīng)濟發(fā)展一、我國人力資本發(fā)展過程自然經(jīng)濟時代——社會與國家二元分裂的人力資本體系，人力資本類型分化有限，人力資本投資、積累、配置的基本社會單位是家。計劃經(jīng)濟時代——人力資本產(chǎn)產(chǎn)權的雙重所有制，普及教育，以行政手段為主的人力資本配置。市場經(jīng)濟體制的建立和完善時期——人力資本產(chǎn)權進一步得到明晰，人力資本逐漸從計劃配置為主轉為市場配置為主，人力資本投資所選擇的知識的類型和內涵發(fā)生變化。15810.5我國的人力資本與經(jīng)濟發(fā)展二、改革開放以來我國人力資本現(xiàn)狀（一）改革開放以來我國人力資本投資的基本現(xiàn)狀（二）改革開放以來我國人力資本存量及變化狀況15910.5我國的人力資本與經(jīng)濟發(fā)展三、人力資本在我國經(jīng)濟發(fā)展中的作用（一）有利于改善人的精神素質（二）有利于控制人口規(guī)模（三）有利于知識技術創(chuàng)新（四）有利于提高勞動生產(chǎn)率（五）有利于收入分配均等化（六）有利于縮小地區(qū)差距16011知識、技術與經(jīng)濟發(fā)展11.1知識、技術創(chuàng)新的微觀機制與國家體系11.2技術創(chuàng)新的引進、轉移與擴散11.3經(jīng)濟發(fā)展的知識技術支撐與后發(fā)優(yōu)勢11.4知識經(jīng)濟發(fā)展模型16111.1知識、技術創(chuàng)新的微觀機制與國家體系一、知識的內涵知識就是在認識世界、改造世界的過程中形成的對主客觀世界的認知，這種認知具有一定意義，能夠為進一步認識世界和改造世界服務。知識演化的基本原理20世紀50-70年代20世紀70-90年代21世紀數(shù)據(jù)信息知識產(chǎn)品方案創(chuàng)意競爭聯(lián)合協(xié)作16211.1知識、技術創(chuàng)新的微觀機制與國家體系二、技術創(chuàng)新的內涵技術創(chuàng)新是指通過自身的發(fā)明創(chuàng)造不斷增加技術含量、實現(xiàn)技術進步，是科學技術和生產(chǎn)技術的根本性變革。技術創(chuàng)新一般包括產(chǎn)品創(chuàng)新，工藝創(chuàng)新，設備創(chuàng)新，原材料創(chuàng)新和新市場的開辟。技術創(chuàng)新在實現(xiàn)過程中有兩種類型，一是演進型創(chuàng)新，二是突變型創(chuàng)新。當代技術創(chuàng)新除具有繼承性、飛躍性、相對性、社會性、革命性和客觀性等一般性特征外，還具備系統(tǒng)性、可預測性和短周期化的特征。16311.1知識、技術創(chuàng)新的微觀機制與

國家體系三、微觀機制及國家體系知識具有共享性，在一個組織內部及組織與組織之間，知識也是可以被共享的。組織創(chuàng)新能力的提高過程是組織內知識共享、運用和積累的過程。因此，組織自身知識的流動與共享是組織創(chuàng)新的前提和保障。國家的經(jīng)濟實力、科技實力、規(guī)模大小等方面的不同必然導致國家技術創(chuàng)新體系的不同，典型的國家技術創(chuàng)新體系是一種開放性的完整的系統(tǒng)。16411.2技術創(chuàng)新的引進、轉移與擴散一、技術創(chuàng)新引進技術創(chuàng)新引進是指通過貿易的或非貿易的途徑，以各種不同的合同方式，從外國獲得本國國民經(jīng)濟發(fā)展和提高技術水平所缺少的技術與技術裝備。技術創(chuàng)新引進類型：按引進的技術在技術進步周期中所處的階段可分為垂直型引進和水平型引進；按引進國對技術的消化吸收情況可分為簡單型技術引進和吸收型技術引進；按引進的方式可分為無償型技術引進和有償型技術引進。引進的途徑包括購買新設備、新產(chǎn)品、專利權、引進外國直接投資及國際信息技術交流。引進的障礙包括需求、資本、自然資源、人力資源、勞動成本、技術、規(guī)模、基礎設施、制度、技術引進次序等方面的障礙。16511.2技術創(chuàng)新的引進、轉移與擴散二、技術創(chuàng)新轉移技術創(chuàng)新又叫科技成果轉化，是指技術從一個地方以某種形式轉移到另一個地方，包括國家質檢的轉移，也包括技術部門向使用部門的轉移，也可以是使用部門質檢的轉移。較常見的技術轉移方式主要有加工裝配，補償貿易，租賃，許可證貿易。對于發(fā)展中國家來講，技術創(chuàng)新引進和技術創(chuàng)新轉移有助于縮短研發(fā)過程，節(jié)省大量科研費用；有助于提高要素生產(chǎn)率，提升國家經(jīng)濟社會收益水平；有助于調整產(chǎn)業(yè)結構；有助于帶動出口的增加。16611.2技術創(chuàng)新的引進、轉移與擴散三、技術創(chuàng)新擴散技術創(chuàng)新擴散是比技術推廣更為廣泛的概念。其理論研究的主要內容是技術創(chuàng)新擴散的速度，條件和機制成為關鍵影響因素。其動力主要來自創(chuàng)新成果的經(jīng)濟社會效益，動力的大小取決于社會經(jīng)濟制度所決定的經(jīng)濟運行機制和政策體系。技術創(chuàng)新具有風險性和不確定性，因此其擴散模型中具有代表性的就是傳染模型，也成為流行病模型，是一條S型曲線。16711.3經(jīng)濟發(fā)展的知識技術支撐與后發(fā)優(yōu)勢一、經(jīng)濟發(fā)展的知識技術支撐知識技術成為重要的生產(chǎn)要素，大大改變了人類的生產(chǎn)活動。知識使生產(chǎn)方式發(fā)生重大改變，加速一國經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)機構合理化。知識技術成為新的經(jīng)濟增長點，經(jīng)濟價值的科技含量越來越高。16811.3經(jīng)濟發(fā)展的知識技術支撐與后發(fā)優(yōu)勢二、經(jīng)濟發(fā)展的后發(fā)優(yōu)勢后發(fā)優(yōu)勢是指工業(yè)化和技術發(fā)展的后來者所具有的特殊益處和優(yōu)勢。主要包括：（1）發(fā)展中國家可以從與先進國家的技術差距中獲得利益。（2）借鑒先進國家的成功經(jīng)驗，吸取其失敗教訓，為后發(fā)國家提供一條經(jīng)濟發(fā)展的捷徑。（3）強烈的趕超意識有助于推動發(fā)展中國家經(jīng)濟技術迅速發(fā)展。（4）通過技術引進代替技術研發(fā)，可降低研發(fā)成本與風險，加速經(jīng)濟發(fā)展技術進步的進程。16911.4知識經(jīng)濟發(fā)展模型一、知識經(jīng)濟發(fā)展的前提假設稀缺性問題確定性、完全信息、理性與最大化行為均衡、報酬遞增、正反饋同質性、異質性與市場結構17011.4知識經(jīng)濟發(fā)展模型二、知識經(jīng)濟發(fā)展邏輯模型知識經(jīng)濟發(fā)展邏輯模型是知識經(jīng)濟發(fā)展系統(tǒng)的結構與動態(tài)行為的一種科學抽象和近似，是解釋和描述、分析和比較、綜合和評價知識經(jīng)濟系統(tǒng)發(fā)展水平和發(fā)展態(tài)勢的工具和準繩。17111.4知識經(jīng)濟發(fā)展模型知識經(jīng)濟發(fā)展模型的內容（1）知識經(jīng)濟系統(tǒng)經(jīng)濟水平與產(chǎn)業(yè)結構水平、科學技術水平、教育文化水平之間存在著正相關關系。（2）知識經(jīng)濟系統(tǒng)中的經(jīng)濟形態(tài)由產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟、工業(yè)經(jīng)濟、知識經(jīng)濟構成，將服務業(yè)、信息業(yè)、知識業(yè)概括為知識經(jīng)濟。（3）影響知識經(jīng)濟發(fā)展的因素包括知識生產(chǎn)因素、知識傳播因素和知識使用因素。17212金融發(fā)展理論12.1馬克思金融發(fā)展理論12.2新古典主義金融發(fā)展理論12.3新自由主義金融發(fā)展理論12.4金融發(fā)展理論在中國的拓展17312.1馬克思金融發(fā)展理論一、馬克思的貨幣理論

馬克思運用辯證唯物主義和歷史唯物主義的研究方法，在勞動價值論的基礎上，全面、系統(tǒng)地考察了貨幣的問題。商品和貨幣。貨幣根源于商品，但又異于一般普通商品，既不能否認貨幣是商品，又不能把貨幣與商品完全等同起來。174

貨幣的本質和貨幣的職能。貨幣的職能是貨幣本

質的具體體

現(xiàn)，如果脫離了貨幣的各種職能，貨

幣的本質就會變成一個空洞的概念。

貨幣的職能：價值尺度、流通手段、貯藏手段、

支付手段和世界貨幣五大職能，價值尺度和流通

手段是貨幣最基本的職能。

貨幣流通與商品流通。貨幣流通和商品流通是相

互聯(lián)系和相互作用的。商品流通是第一位的，貨

幣流通是第二位的，貨幣作為流通手段的運動，

實際也不過是商品自身發(fā)生形態(tài)變化時發(fā)生的運

動。商品流通決定貨幣流通，貨幣流通不過是商

品流通的表現(xiàn)。175

作為貨幣的貨幣和作為資本的貨幣。作為資本

的貨幣和作為商品流通媒介的貨幣之間的區(qū)

別，首先表現(xiàn)在“它們具有不同的形式”上。流

通媒介的貨幣，流通形式是W-G-W（即商品-貨

幣-商品），它的特點是為買而賣，目的是為

了獲得自己所需要的使用價值，以滿足生產(chǎn)或

生活上的需要。資本貨幣的流通形式是G-W-G

（即貨幣-商品-貨幣），其特點是為賣而買，

目的是為了獲取貨幣即交貨價值本身。176二、馬克思的信用理論馬克思關于信用的理論是以資本主義的信用作為研究對象，是從生息資本的現(xiàn)代形式—借貸資本開始的。借貸資本的形成。職能資本在其周轉運動中，一方面造成一些資本的閑置，另一方面又產(chǎn)生了對貨幣資本的需求。這兩者在時間上的不一致性使的信貸資本形成。177借貸資本的“特別的流通”。借貸資本最一般的運動形式是：G-G-W-G’-G’。

資本主義是借貸資本的運動形式。借貸資本家

貸出貨幣資本限期收回本金和利息，這個過程

就是信用。178三、馬克思的銀行資本的組成及其虛擬性理論銀行資本的構成，從其物質組成部門來看，可以分為兩部分：一是現(xiàn)金（金或銀行券），二是有價證券。有價證券包括商業(yè)證券和公共有價證券。銀行也可以用發(fā)行無金擔保的銀行券的方法為自己創(chuàng)造出追加的資本。179銀行資本的虛擬性，特別明顯的表現(xiàn)在銀行家持有的各種有價證券上。公共證券作為一種債權憑證或所有權證券，不僅能為其所有者定期帶來收入，而且可以當做商品來買賣。馬克思將這些有價證券資本稱之為“紙質復本”?！般y行資本的大部分純粹是虛擬的”18012.2新古典主義金融發(fā)展理論一、新古典主義金融革命新古典金融理論通過理性原則對金融市場的行為作了理想化的假設，加上嚴密的數(shù)學推理與表達，為金融決策提供了邏輯簡明、高度提煉的公式指導。資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）的提出是第一個關于金融資產(chǎn)定價的均衡模型。作為現(xiàn)代金融理論的三大基石之一，理論意義十分巨大。其定價方式經(jīng)常被西方發(fā)達國家的投資者用來解決金融投資決策中的一般性問題。CAPM以最簡單實用的方式得到最接近現(xiàn)實情況的結論。181二、CAPM模型（一）CAPM的歷史淵源1、馬柯威茨的均值-方差模型（M-V）.分散化投資可有效降低投資風險，但一般不能消除風險，而且在其論文中證券組合的風險用方差來度量。第一個在金融應用中給出了分散化投資理論概念的數(shù)學形式，即“整體風險不低于各部分風險之和”。由于不同證券在一定的時期的收益率之間常常存在相互關聯(lián)，因此它們構成的組合的預期風險并不等于這些個別證券預期風險的加權平均,這使得投資者可以利用組合投資來降低整體風險。1822、從均值-方差理論到CAPM

夏普于1963年對模型進行了詳細研究，在有風險

的情況下擴展了M-V理論并建立了資本資產(chǎn)定價

的均衡理論。183（二）CAPM的基本假設存在著大量投資者，每個投資者的財富相對于所有投資者的財富來說是微不足道的。投資者的價格的接受者，單個投資者的交易行為不會影響證券的價格。這一假設符合微觀經(jīng)濟學中對完全競爭市場的定義。投資者的投資都有一個相同的證券持有期，即投資期限均相同，他們只考慮投資期內的投資行為，不考慮投資期外的情況。這種行為是短視的，因為它忽略了在持有期結束的時點上發(fā)生的事件的影響。短時行為通常為非最優(yōu)行為。184投資者的投資范圍僅限于公開金融市場上交易的金融工具。這一假設排除了可投資于非交易性證券如教育（人力資本）、私有企業(yè)、政府基金證券如市政大樓、國際機場等。此外，還假設投資者可以在固定的無風險利率基礎上自由接入或貸出任何額度的證券，即允許賣空無風險證券，交易的證券資產(chǎn)是無限可分的。不存在證券交易費用（傭金和服務費用等）、稅賦以及法令等限制，即假設市場是無摩擦的。所有投資者均是理性的，追求投資收益的最大化險的最小化。這意味著他們都依馬柯威茨的M-V模型來優(yōu)化投資行為。185

所有投資者對證券的評價和經(jīng)濟態(tài)勢的看法都一致。在資本市場中對信息的獲得沒有成本和滯后性。即假設投資者對影響證券價格的信息可迅速獲得且能夠進行正確的處理。這是講經(jīng)濟學中的“理性人”的假設引入資本市場，它是資本市場能夠達到一般均衡的基礎。186（三）CAPM實證檢驗中蘊含的假設條件證券收益率分布的平穩(wěn)性。分布的參數(shù)不隨時間的變化而變化。市場組合替代量的敏感性。市場組合對標準CAPM來說是一個非常重要的概念，但市場組個的收益率在實際中是補課觀測的。從理論上講，市場組合應包含所有的證券，而一般對CAPM的檢驗僅用它的替代量（如上證綜合指數(shù)、S＆P500等）。187持有期限。標準CAPM沒有明確指出投資者持有證券或證券組合的時間長度，在實證研究中，大多數(shù)對CAPM的檢驗采用閱讀數(shù)據(jù)。怎樣選擇合適的收益率的時間期限，應視具體的實證檢驗和實際金融市場的發(fā)展程度及時間長短而定。實際收益問題。標準CAPM是關于實際價格和實際收益率的模型，但實際上能觀察到的數(shù)據(jù)只是名義價格，更遺憾的是CPI數(shù)據(jù)具有明顯的之后特征；另外，在分析中還需要預期通貨膨脹數(shù)據(jù)而不是實