研發(fā)部管理制度匯編優(yōu)質(zhì)資料

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研發(fā)部管理制度匯編優(yōu)質(zhì)資料(可以直接使用，可編輯優(yōu)質(zhì)資料，歡迎下載）版/次：A/0研發(fā)部管理制度匯編分發(fā)號：北京XXXX開發(fā)公司2021年5月目錄第一章項目管理制度1第二章研發(fā)部績效管理制度5第三章SQA工作流程8第四章項目評審制度12第五章項目交付物管理制度16第六章項目驗收流程18第七章研發(fā)部培訓(xùn)管理制度21第八章研發(fā)人員招聘管理制度24第九章實驗室管理制度26第十章保密制度27第十一章圖書管理制度28第十二章固定資產(chǎn)管理制度30第十三章研發(fā)物品申領(lǐng)制度31項目管理制度目的：為規(guī)范項目研發(fā)、加強項目管理，公司根據(jù)企業(yè)實際情況和研發(fā)產(chǎn)品的特點，特制訂項目管理制度，望研發(fā)部門遵照執(zhí)行。范圍：適用于對本企業(yè)研發(fā)部項目研發(fā)的管理。職責(zé)：研發(fā)部工程師負責(zé)對相應(yīng)模塊進行設(shè)計開發(fā)。研發(fā)部技術(shù)主管負責(zé)對公司研發(fā)過程技術(shù)方向監(jiān)控與技術(shù)支持。研發(fā)部行政主管負責(zé)對公司研發(fā)人員行政方向監(jiān)控與人事工作。程序：項目流程概述項目流程項目研發(fā)須經(jīng)過立項、設(shè)計、實現(xiàn)和測試等幾個階段。項目立項項目評審項目立項項目評審項目設(shè)計制作項目設(shè)計制作項目實現(xiàn)項目實現(xiàn)項目實際測試項目實際測試項目調(diào)整項目調(diào)整項目交付項目交付項目生成交付物歸檔管理項目生成交付物歸檔管理立項針對研發(fā)項目，首先要起草項目立項報告。針對已經(jīng)簽定銷售合同的項目發(fā)生的研發(fā)，作為合同項目研發(fā)，不再單獨立項。項目只有立項后才允許進行進度研發(fā)。項目立項后應(yīng)獲得一個唯一的研發(fā)編號，費用報銷、研發(fā)領(lǐng)料領(lǐng)用等，都使用此編號作為物流控制和財務(wù)核算的依據(jù)。項目計劃報告必須具有項目名稱、立項目的、編制、審核、項目周期、預(yù)計達到參數(shù)指標(biāo)以及該項目特設(shè)指標(biāo)或者關(guān)鍵技術(shù)等相關(guān)內(nèi)容。設(shè)計立項后，項目進入設(shè)計階段。設(shè)計階段由設(shè)計承擔(dān)人完成技術(shù)設(shè)計報告和測試計劃報告，以作成項目計劃報告。技術(shù)設(shè)計報告應(yīng)說明項目名稱、研發(fā)系統(tǒng)或設(shè)備的需求、總體功能、模塊劃分等。測試計劃報告應(yīng)說明項目名稱、產(chǎn)品功能、測試項目、測試條件、測試方法、測試工期和時間計劃等內(nèi)容。項目負責(zé)人應(yīng)邀請研發(fā)部門和公司其他部門相關(guān)人員，對設(shè)計報告和測試計劃報告進行評審。針對沒有通過設(shè)計評審的項目，須進行重新設(shè)計，再組織有關(guān)評審。實現(xiàn)設(shè)計評審?fù)ㄟ^后，進入項目實現(xiàn)階段。研發(fā)人員必須在實現(xiàn)過程中書寫相關(guān)文檔，文檔必須有電子形式。軟件實現(xiàn)文檔應(yīng)包括軟件功能性說明文檔和源代碼說明文檔。硬件實現(xiàn)文檔包括電器原理圖及結(jié)構(gòu)示意圖。項目負責(zé)人有責(zé)任按照項目計劃報告，跟蹤監(jiān)督項目的進展情況，按時敦促驗收階段性成果。研發(fā)產(chǎn)品由研發(fā)人員自行調(diào)試，調(diào)試過程中必須撰寫調(diào)試記錄。調(diào)試記錄應(yīng)該說明項目名稱，編號，調(diào)試記錄版本號，調(diào)試時間，軟硬件版本號，調(diào)試中發(fā)現(xiàn)的主要問題，調(diào)試環(huán)境，解決方法等有關(guān)內(nèi)容。研發(fā)產(chǎn)品確認運行穩(wěn)定后，由項目負責(zé)人組織內(nèi)部驗收。研發(fā)文檔應(yīng)視為研發(fā)實現(xiàn)階段工作量的一部分，不具備研發(fā)文檔將視為工作沒有結(jié)束，不組織內(nèi)部驗收。軟件功能性說明文檔應(yīng)說明項目名稱，編號，軟件名稱和編號，軟件功能，軟件功能模塊劃分，主要功能實現(xiàn)過程，軟件主要實現(xiàn)算法。源代碼說明文檔項目編號，軟件名稱，軟件功能等。源代碼說明文檔可以包含在源代碼文件中，以注釋形式存在。測試研發(fā)產(chǎn)品經(jīng)內(nèi)部驗收后，進入測試階段。測試階段開始后，研發(fā)實現(xiàn)人員將研發(fā)的產(chǎn)品，以及研發(fā)調(diào)試記錄移交給測試人員。測試人員按照產(chǎn)品的測試計劃報告、研發(fā)調(diào)試記錄，設(shè)計測試過程，填寫產(chǎn)品測試報告。產(chǎn)品測試報告應(yīng)該說明項目名稱，編號，測試報告版本號，需測試功能，指標(biāo)，測試方法，測試環(huán)境，測試條目，測試結(jié)果，結(jié)論等。如果研發(fā)產(chǎn)品不能通過測試，測試人員應(yīng)把產(chǎn)品測試報告提交給產(chǎn)品實現(xiàn)人員。產(chǎn)品實現(xiàn)人員修改軟硬件后重新進行調(diào)試，相應(yīng)更新研發(fā)調(diào)試記錄內(nèi)容和版本號，確認產(chǎn)品合格后提交測試人員再次檢測。如此反復(fù)，直到產(chǎn)品通過測試為止。測試人員確認產(chǎn)品達到要求，在產(chǎn)品測試報告的結(jié)論欄內(nèi)簽字表示同意，交項目負責(zé)人。產(chǎn)品發(fā)布項目負責(zé)人拿到產(chǎn)品測試通過的報告后，填寫或者委托他人填寫產(chǎn)品發(fā)布公告和產(chǎn)品發(fā)布計劃，交公司技術(shù)負責(zé)人或者授權(quán)產(chǎn)品發(fā)布人核準(zhǔn)，簽字發(fā)布。項目負責(zé)人與簽字發(fā)布產(chǎn)品的不得為同一人。發(fā)布公告和產(chǎn)品發(fā)布計劃需送市場部、生產(chǎn)部和公司有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。項目負責(zé)人必須在產(chǎn)品發(fā)布后一周內(nèi)，將所有研發(fā)文檔整理存檔。產(chǎn)品發(fā)布計劃應(yīng)說明項目名稱、編號、產(chǎn)品名稱、型號、版本號、產(chǎn)品說明書的完成時間和計劃。產(chǎn)品說明書的完成時間一般應(yīng)在產(chǎn)品完成后5個工作日內(nèi)完成。生產(chǎn)產(chǎn)品發(fā)布后，進入正式生產(chǎn)階段。生產(chǎn)階段須具備總裝圖、電器原理圖和性能參數(shù)要求。裝配圖應(yīng)說明產(chǎn)品名稱、型號結(jié)構(gòu)件的固定位置、裝配順序、電氣連接圖、走線固定位置等。生產(chǎn)測試要求文檔需要說明針對的產(chǎn)品名稱，型號、測試環(huán)境和測試方法。項目調(diào)整設(shè)計更改由于市場或技術(shù)原因，需要對項目重新進行設(shè)計時，更改人員需填寫設(shè)計更改申請單，按照立項程序進行審批。需經(jīng)公司技術(shù)負責(zé)人簽字同意，報公司總經(jīng)理批準(zhǔn)生效。對已經(jīng)發(fā)布的產(chǎn)品進行更改，被認為是一個新的研發(fā)項目，按照標(biāo)準(zhǔn)程序執(zhí)行。對尚未發(fā)布的產(chǎn)品進行更改，需要更新該項目所有此前產(chǎn)生過的技術(shù)文檔，已經(jīng)進行過的評審必須重新進行。項目取消出于市場或其他方面的考慮，需要取消某個項目的研發(fā)，必須由發(fā)起人或者委托人填寫項目取消申請表，申請表必須說明項目名稱，編號，取消原因。研發(fā)項目的取消需經(jīng)公司技術(shù)負責(zé)人簽字同意，報公司總經(jīng)理批準(zhǔn)生效。項目取消后，研發(fā)助理負責(zé)將項目取消通知發(fā)送給公司領(lǐng)導(dǎo)層和研發(fā)、銷售、生產(chǎn)、財務(wù)等相關(guān)部門。項目暫停出于市場或資源飽和原因，需要暫停某個項目的研發(fā)，必須由發(fā)起人或者委托人填寫項目暫停申請表。申請表必須說明項目名稱，編號，取消原因。研發(fā)項目的暫停需經(jīng)公司技術(shù)負責(zé)人簽字同意，報公司總經(jīng)理批準(zhǔn)生效。項目暫停后，研發(fā)助理負責(zé)將項目暫停通知發(fā)送給公司領(lǐng)導(dǎo)層和研發(fā)、銷售、生產(chǎn)、財務(wù)等相關(guān)部門。質(zhì)量記錄：研發(fā)部績效管理制度目的：通過考核評定實行相應(yīng)的績效處罰，并不斷的發(fā)現(xiàn)管理的工作不足之處，調(diào)整全公司的工作方向和管理目標(biāo)。原則：以獎為主，以罰為輔，重獎輕罰，獎罰分明。范圍：適用于對本企業(yè)研發(fā)部人員績效方面的管理。職責(zé)：研發(fā)部行政主管負責(zé)制定研發(fā)部人員績效考核指標(biāo)的修改和建立。研發(fā)部員工應(yīng)遵循此制度條款配合公司績效考核工作。辦公室應(yīng)配合研發(fā)部做好績效考核相應(yīng)工作并對考核結(jié)果進行整理歸檔。程序：宗旨考核制度貫徹于研發(fā)工作全過程中，利用績效和獎金相結(jié)合的報酬機制，鼓勵積極，鞭策落后，提高產(chǎn)品開發(fā)效率和合格率，減少失誤，降低開發(fā)成本，增加公司產(chǎn)品的市場競爭力，同時調(diào)動每位研發(fā)人員的工作積極性，努力提高工作水平，統(tǒng)一員工的工作努力方向，推動公司的持續(xù)快速發(fā)展?；驹瓌t結(jié)果考核與行為考核相結(jié)合考核者必須依據(jù)員工實際表現(xiàn)和工作事實進行評價。公司成立技術(shù)開發(fā)評審小組，小組成員由總經(jīng)理任命?？己吮仨毠_考核流程、公開考核指標(biāo)，堅持公正、公平、公開的原則，考核結(jié)果由考核雙方共同簽字確認。考核執(zhí)行人必須充公了解員工在考核期內(nèi)的工作內(nèi)容、工作過程和工作效果。在雙方平等溝通的基礎(chǔ)上展開考核工作。細則按照各人負責(zé)的工作類別不同，考核類別分為“優(yōu)秀、良好、合格、不合格”。電路設(shè)計：視產(chǎn)品復(fù)雜性及任務(wù)的完成情況，以績效考核表為準(zhǔn)。結(jié)構(gòu)設(shè)計：視產(chǎn)品復(fù)雜性及任務(wù)的完成情況，以績效考核表為準(zhǔn)。硬件設(shè)計：視產(chǎn)品復(fù)雜性及任務(wù)的完成情況，以績效考核表為準(zhǔn)。軟件設(shè)計：視產(chǎn)品復(fù)雜性及任務(wù)的完成情況，以績效考核表為準(zhǔn)。文秘及后勤：及時、準(zhǔn)確、妥善的將設(shè)計師的文件歸檔、分發(fā)、收取，對需要打樣的產(chǎn)品落實追蹤到位，準(zhǔn)時是考核的主要條件。考核對象試用期及實習(xí)期員工不參與此項考核已轉(zhuǎn)正的員工則根據(jù)工作情況，分為非技術(shù)類及技術(shù)類進行考核。部門經(jīng)理級人員（含部門副經(jīng)理）不參加此項考核，由公司統(tǒng)一進行部門經(jīng)理綜合考核評定?？己酥芷谂c時間實行半年度考核；每半年考核一次。其中每年的6月份考核上半年的業(yè)績，每年12月份考核下半年的業(yè)績?？己苏介_始前十日部門開始進行考核，兩個工作日提交辦公室匯總呈評審小組最后得分，三個工作日評審小組出具考核結(jié)果，由辦公室下達考核結(jié)果給部門經(jīng)理，五個工作日內(nèi)完成績效面談。實施考核的依據(jù)：設(shè)計計劃書中的進度規(guī)定和設(shè)計要求?？己朔椒ǎ壕C合評分，按照公司績效考核表中內(nèi)容進行考核。評分標(biāo)準(zhǔn)：分為自評和上級領(lǐng)導(dǎo)評價，根據(jù)分值加權(quán)求得最終分數(shù)對應(yīng)相應(yīng)等級。每次考核完成匯總員工評分并分出等級，并根據(jù)公司相應(yīng)規(guī)定進行鼓勵與批評談話。公司設(shè)置獨立員工工資體系外的考核資金，每季度得分超過100%的員工，每增加1%獎勵基本工資的10%，最高不超過其基本工資的200%。有特殊貢獻的員工，公司予以獎勵，由董事會審批?？冃Э己肆鞒虉D：考核前期準(zhǔn)備考核前期準(zhǔn)備制定考核計劃制定考核計劃考核執(zhí)行考核執(zhí)行考核考核評價考核考核評價考核反饋（申訴、面談、調(diào)查表）考核反饋（申訴、面談、調(diào)查表）績效的更新和修改績效的更新和修改資料的歸檔整理資料的歸檔整理考核體制考核對象初評匯總部門復(fù)評最終核定技術(shù)人員研發(fā)部門辦公室評審小組副總經(jīng)理部門職員研發(fā)部門辦公室/副總經(jīng)理由員工填寫本季度主要工作項目及業(yè)績，給考核者相應(yīng)參考數(shù)據(jù)。部門評定：由員工直屬上級對員工個人本季度各考核項目做出綜合評分。評審小組對其考核的結(jié)果做復(fù)評。副總經(jīng)理進行最終評定?？冃贤ㄅc改進每考核完成一次部門經(jīng)理至少需和員工進行一次績效面談，共同確定績效計劃，講解員工優(yōu)勢和需要改進的績效，共同分析與實際結(jié)果存在差距的原因，達到組織績效與個人績效目標(biāo)一致。各部門可根據(jù)工作需要增加面談次數(shù)。面談方式為：以正式的、一對一、面對面的方式進行。每次考核完成要進行績效考核情況調(diào)查，分發(fā)調(diào)查表進行無記名調(diào)查，針對提出的問題進行改進?？己松暝V考核申訴是為了使考核制度完善化和在考核過程中真正做到公開、公正、合理而設(shè)定的特殊程序。參加考核的任何員工對評估結(jié)果擁有申訴的權(quán)利，部屬與直接主管接到考核內(nèi)容和結(jié)果后，如有異議，可先向直接主管提出申訴，由直接主管進行協(xié)調(diào)；如直接主管協(xié)調(diào)后仍有異議，可向辦公室提出申訴，由辦公室進行調(diào)查協(xié)調(diào)。考核申訴的追訴時限至考核當(dāng)月結(jié)束為止。評估資料的保管各部門部門經(jīng)理指定專人對員工所有的評估資料進行集中保管，考核表必須以電子文檔形式及書面形式各保留一份，電子文檔由部門及辦公室各留存一份，書面文檔由辦公室作為人事檔案留存。季度評估表作為員工的人事檔案由行政部統(tǒng)一保管。除管理人員因工作需要可查看員工的評估資料外，其他員工不得隨意翻看、查閱。任何接觸到考核資料的人員都有保密的義務(wù)，不得散布、傳播。附則本制度由公司管理部門負責(zé)修訂而成，解釋權(quán)歸辦公室。整體考核進程由辦公室負責(zé)推動，各相關(guān)部門協(xié)助完成。本制度是公司績效考核的重要制度，每一位員工均可對其不完善之處向辦公室直接提出相關(guān)建議，被采納的建議將在制度中及時修訂。本制度執(zhí)行后，與本制度有抵觸的規(guī)定或條款以本制度為準(zhǔn)。質(zhì)量記錄：績效考核培訓(xùn)資料、績效考核計劃、績效考核表、績效考核調(diào)查表SQA工作流程目的：為加強項目監(jiān)控體質(zhì)管理，監(jiān)督研發(fā)過程，對項目研發(fā)進度進行全程質(zhì)量監(jiān)控。范圍：適用于研發(fā)部項目過程的監(jiān)控管理。職責(zé)：SQA項目小組成員按分工監(jiān)控項目過程并及時上報質(zhì)量情況。項目組長成員應(yīng)配合SQA的檢查和監(jiān)督。程序：目標(biāo)：遵循《軟件質(zhì)量保證計劃》進行軟件質(zhì)量保證活動客觀地驗證軟件開發(fā)過程和軟件產(chǎn)品是否遵守可用的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和要求確保將軟件質(zhì)量保證的活動和結(jié)果通知受影響的項目組和人員高層管理者關(guān)注在軟件項目中不能解決的偏差事件和不合格項SQA活動的策略當(dāng)SQA剛切入項目組時，SQA首先就要掌握項目組的一些基本情況，主要包括項目經(jīng)理的能力,項目的規(guī)模，項目工期，客戶對進度、質(zhì)量的要求，項目組成員情況，項目組織架構(gòu)情況。其中最關(guān)鍵的是要看項目經(jīng)理的能力情況。１）PM能力欠佳，則SQA的工作就是全程跟蹤項目，審計是重中之重。２）項目經(jīng)理的能力強，則SQA的主要工作可以劃分為兩部分，一部分是對一些重點的過程和產(chǎn)品進行審計，另一部分是優(yōu)化我們的過程，流程，對我們的發(fā)現(xiàn)的一些問題或缺陷進行分析，改進我們的過程。具體活動：SQA參與制定計劃SQA參與制定計劃包括SDP和階段計劃，在SDP活動中，SQA主要是參與到軟件過程的剪裁、復(fù)審估算、參與評估風(fēng)險等。然后，SQA參與復(fù)審SDP，其目的，除了熟悉項目的計劃外，還需要復(fù)審看是否SDP與納入項目的客戶的需求一致，計劃能否滿足客戶的需求的，在SDP修正中，涉及到上述內(nèi)容的，也需要SQA參與。然后，SQA也會參與階段計劃的制定，主要是復(fù)審階段計劃是否滿足階段的目標(biāo)。SQA參與復(fù)審納入項目的需求此時SQA主要是作為復(fù)審者的角色，復(fù)審納入的需求描述是否清晰、一致、需求的可行性等。SQA制定SQA審計計劃在制定計劃的同時，SQA也需要制定SQA審計計劃，在制定SDP的時候，SQA制高層的審計計劃，主要是計劃有那些內(nèi)容需要SQA審計的。然后，在制定階段計劃的時候，SQA需要制定具體的審計計劃，包括每次審計的時間，審計的對象等。SQA參與進度復(fù)審或里程碑復(fù)審活動SQA在參與進度復(fù)審或里程碑復(fù)審活動中，主要是一方面了解項目的進度，另一方面，復(fù)審項目在進度復(fù)審中采取的一些修正行動的時候，是否滿足客戶的需求，是否可行等，而在里程碑復(fù)審中，則復(fù)審項目當(dāng)前的狀態(tài)是否滿足里程碑的標(biāo)準(zhǔn)(CriteriaofMilestone)，是否達到里程碑的目標(biāo)。SQA審計另外，SQA的主要活動是按照制定的SQA審計計劃對項目進行審計，審計的內(nèi)容包括過程審計和工作產(chǎn)品審計。過程審計主要是審計項目開展的軟件活動是否和計劃、與OSSP一致，工作產(chǎn)品審計主要是審計工作產(chǎn)品是否滿足標(biāo)準(zhǔn)和約束條件。SQA階段總結(jié)由于公司很多項目都是采用迭代模式的開發(fā)，項目開發(fā)周期較長，所以有必要在項目某個階段結(jié)束的時候，對SQA在這個階段的活動進行一個總結(jié)，主要是對一些經(jīng)驗教訓(xùn)進行分析，找出這些問題背后的原因，提出一些可行性的解決方案，目的是為了提高質(zhì)量保證的水平。跟蹤問題處理SQA應(yīng)跟蹤問題處理過程，直到問題解決。跟蹤的問題包括日常發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品問題、過程問題、項目風(fēng)險、評審發(fā)現(xiàn)的問題、測試發(fā)現(xiàn)的問題等。如果不能和項目組就解決方案達成一致，可向公司高層反映。度量和報告SQA應(yīng)善于根據(jù)過程規(guī)范和經(jīng)驗發(fā)現(xiàn)項目運行中的問題，并做到緊急問題、重要問題

隨時匯報，其它問題周期性匯報。SQA需要隨時收集數(shù)據(jù)并保障數(shù)據(jù)的有效性、真實性。定期匯總數(shù)據(jù)、統(tǒng)計分析并產(chǎn)生度量報告。SQA應(yīng)協(xié)助項目組和SEPG針對不良趨勢和問題采取糾正或預(yù)防措施。質(zhì)量推進質(zhì)量推進主要包括提高全員的質(zhì)量意識和推進、解釋過程的執(zhí)行兩個方面。這項工作需要在日常工作中一點一點地、堅持不懈地實施,這樣做的目的是為了營造公司的一種質(zhì)量文化氛圍,理解和支持SQA的工作。過程制定如果項目或組織需要制定過程規(guī)范，SQA應(yīng)組織相關(guān)人員來完成過程制定工作。一般情況下，過程制定應(yīng)由遵守和執(zhí)行該過程的人員負責(zé)。所有制定的過程都必須經(jīng)過評審，并由SQA檢查執(zhí)行情況。過程改進過程改進是一項長期的任務(wù)。SQA應(yīng)注意隨時發(fā)現(xiàn)、聽取過程執(zhí)行中問題和改進工作的方法，并進行階段性的總結(jié)（比如質(zhì)量報告等），以不斷改進過程，提高過程能力。學(xué)習(xí)和研究SQA要不斷學(xué)習(xí)和研究，盡量保持與領(lǐng)域最新的知識、方法同步，找出提高產(chǎn)品質(zhì)量和工作效率的方法與過程。學(xué)習(xí)的內(nèi)容主要包括管理領(lǐng)域和開發(fā)領(lǐng)域。管理領(lǐng)域包括質(zhì)量管理（TQM、ISO9000、CMM、RUP、MSF、XP等）、軟件度量（PSM、GQM、SPC、SixSigma）、項目管理、配置管理等。開發(fā)領(lǐng)域包括需求工程、設(shè)計、編碼、測試等各階段的開發(fā)和管理方法。質(zhì)量培訓(xùn)項目或組織需要時，SQA需要向相關(guān)人員進行質(zhì)量管理方面的培訓(xùn)或咨詢SQA審計工作指南：SQA工作的很重要一項就是審計，SQA審計工作的目標(biāo)是驗證項目組實際執(zhí)行是否與項目計劃相符合，執(zhí)行的步驟是否與公司規(guī)定相符合，及時發(fā)現(xiàn)項目存在的問題，并提交問題報告，跟蹤直至問題得到解決。SQA審計工作的各個階段：可以將SQA審計劃分為各個階段：審計任務(wù)計劃階段：審計任務(wù)的計劃是SQA計劃中的一部分，應(yīng)該根據(jù)每個項目的特點進行不同的考慮，以安排審計任務(wù)。主要的依據(jù)有幾點：根據(jù)項目的風(fēng)險安排審計任務(wù)的重點，根據(jù)項目計劃的進度安排組織審計任務(wù)的時間，根據(jù)審計對象的不同考慮審計方法；審計任務(wù)執(zhí)行階段：審計任務(wù)應(yīng)該按照SQA計劃來執(zhí)行，并根據(jù)審計對象的不同采取對應(yīng)的審計方法；因為實際的審計的執(zhí)行需要兼顧項目的實際情況（包括人員、進度），因此要做好SQA審計狀態(tài)的記錄，及時跟蹤審計任務(wù)的執(zhí)行情況，出現(xiàn)審計任務(wù)與SQA計劃的出入時，應(yīng)該進行計劃變更；審計問題的提出階段：在審計中發(fā)現(xiàn)問題時，應(yīng)該首先與項目相關(guān)的工作人員溝通，明確問題，同時記錄SQA問題清單，并知會項目PM；問題應(yīng)該得到項目組的認同，問題說明應(yīng)該清晰，當(dāng)問題不能夠明確時（不能認同、確定），需要報請SEPG或者高層經(jīng)理確認。發(fā)現(xiàn)的問題一般應(yīng)該得到及時的處理，當(dāng)問題不能及時解決時，應(yīng)該提交SQA的問題報告，問題報告中需要明確問題的責(zé)任人，以及計劃解決時間；審計問題跟蹤階段：對SQA提交的問題，需要對其狀態(tài)進行跟蹤，保證問題能夠得到解決，對于解決時間超出計劃時間的問題，應(yīng)該在每周的報告中提交給高層經(jīng)理。SQA審計方法：審計方法根據(jù)審計對象的不同，可以分為：項目活動審計，和項目產(chǎn)品審計。項目活動審計是根據(jù)項目計劃，到達對應(yīng)的項目活動執(zhí)行時，SQA人員切入到項目中，通過與項目組溝通，了解項目活動的執(zhí)行情況。具體的了解方式可以有多種，如：與項目組直接的溝通、通過活動的記錄文檔了解活動的進展、直接參與項目組的活動等；方法的選擇取決于活動的類型以及項目的具體情況，采用什么方式以達到了解項目活動實際情況為目標(biāo)。項目產(chǎn)品審計，主要是對項目的工作產(chǎn)品進行審計，項目的工作產(chǎn)品是否合格包括兩個方面：1、滿足客戶以及公司對產(chǎn)品的要求，一般要求符合工作產(chǎn)品的模板、標(biāo)準(zhǔn)，其中客戶的要求一般都會明確在項目納入的需求和相關(guān)的計劃中；2、項目產(chǎn)品的合格也是由流程來保證的，產(chǎn)品的開發(fā)過程應(yīng)該按照計劃得到了必要的復(fù)審和評審。審計產(chǎn)品的時機一般是在產(chǎn)品提交后進行，但是SQA也應(yīng)該根據(jù)工作產(chǎn)品的特點，注意安排產(chǎn)品制定、開發(fā)當(dāng)中的審計，以期及早發(fā)現(xiàn)問題。報告機制周報：把一周來SQA活動發(fā)現(xiàn)的問題進行匯總并加以簡要的分析，發(fā)送高層、項目組有關(guān)負責(zé)人、質(zhì)量部負責(zé)人、SEPG上報項目經(jīng)理：對一些比較緊急的問題應(yīng)立即報告給PM，如果能達到一致的情況下,要求落實問題的解決,上報高層：如果發(fā)現(xiàn)了問題，不能與pm達到一致的話，上報高層參與的其它活動了解項目成員每天的工作情況促進項目關(guān)系人員之間的溝通參與風(fēng)險的識別，跟蹤管理量化工作SQA工作流程圖參與項目制定項目計劃劃參與項目制定項目計劃劃準(zhǔn)備檢查表預(yù)約審計開展SQA活動編制審計報告是否有不符合性問題是否月底SQA工作提交配置管理人員是否項目結(jié)束END通知單完成的工作追蹤不符合性問題編寫SQA月狀態(tài)報告制作修改SQA計劃YesYesYesYesNoNoNo質(zhì)量記錄：SQA計劃、審計報告、狀態(tài)報告項目評審制度目的：主要是盡早發(fā)現(xiàn)潛在的問題，盡早糾正缺陷，控制項目整體進程。范圍：適用于研發(fā)部項目評審工作。職責(zé)：項目組長協(xié)助評審人員進行項目評審工作，并提交評審計劃。評審人員針對項目進行系統(tǒng)評審并撰寫評審報告。評審人員應(yīng)對評審?fù)瓿砂l(fā)現(xiàn)的問題進行后續(xù)跟蹤處理。程序：評審角色構(gòu)成因素評審人員的選擇是評審效果的關(guān)鍵，需要考慮以下因素：項目重要性：項目重要性是決定角色構(gòu)成的最重要的因素，先要根據(jù)項目的重要性而定。這與需要投入的成本有關(guān)，對于重要的項目一般會更多地投入資源，提高評審級別。項目復(fù)雜度：項目的復(fù)雜度也是決定角色構(gòu)成的因素之一，根據(jù)溫伯格的公式，項目管理的復(fù)雜度相當(dāng)于功能規(guī)模的平方數(shù)。筆者認為還應(yīng)該考慮技術(shù)復(fù)雜度、技術(shù)新鮮度和文檔復(fù)雜度等因素。項目組成員的能力成分和水平。項目組成員的能力成分和水平：評審角色構(gòu)成還應(yīng)當(dāng)根據(jù)項目團隊成員本身的各項技術(shù)水平，特別是分析和設(shè)計的技術(shù)水平如何，行業(yè)領(lǐng)域知識是否豐富來進行搭配。除了團隊內(nèi)部自己進行評審之外，評審團隊最好是一些獨立于項目團隊之外的成員構(gòu)成。應(yīng)當(dāng)注意的原則是人數(shù)要少而精，一個人可以兼多個角色，但要覆蓋各項人員需求。需要說明的是，不具備評審能力的不應(yīng)參加，可以通過旁聽來提高水平?；窘巧氊?zé)評審組長：制定評審計劃、確定或制定各項評審準(zhǔn)則、必要時組織評審人員進行培訓(xùn)、組織必要的資源、進行評審分工、確保正式評審準(zhǔn)備充分、分發(fā)待評審文檔、必要時召開并主持評審會議、向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報告評審結(jié)果，并且跟蹤評審錯誤的改正。評審人員：必要時參加與評審有關(guān)的培訓(xùn)、按評審計劃閱讀待評審材料、保證對待評審材料的理解、與待評審材料作者討論，并且指出和記錄問題。文檔按評審計劃準(zhǔn)備并按時提交待評審材料、必要時對材料進行解釋、必要時參加評審會議，并且在確定需要改進時按時完成修改。記錄人員：評審會議中記錄評審人員提出的問題及相關(guān)討論。項目經(jīng)理：制定保證評審和改正的項目進度計劃，還要確保評審準(zhǔn)備時間、評審會議時間及錯誤的改正時間。而且評審安排及結(jié)果與所有項目成員溝通，必要時參加評審會議、閱讀評審報告、分析缺陷原因，并且改進項目質(zhì)量。文檔評審的層次過程規(guī)范：是否符合過程規(guī)范、是否按照計劃提交、是否按時經(jīng)過評審、是否準(zhǔn)時發(fā)布（注意提交時間與發(fā)布時間的區(qū)別），以及評審的流程是否規(guī)范。適合的評審人員：QA。文檔規(guī)范：文檔成果符合企業(yè)或業(yè)界已經(jīng)制定的文檔模板規(guī)范。企業(yè)，甚至行業(yè)應(yīng)當(dāng)制定統(tǒng)一的文檔規(guī)范，形成一個文檔約定和規(guī)則，以統(tǒng)一文檔內(nèi)容與風(fēng)格。適合的評審人員：QA。文檔語法：文檔成果正確使用通用的方法與術(shù)語并符合軟件工程相關(guān)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，這里所說的語法包括自然語言的語法和建模語言的語法。適合的評審人員要求：精通軟件工程、分析與設(shè)計方法、建模工具和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。文檔語義：文檔成果表達清晰、無歧義，可以反映系統(tǒng)目標(biāo)。所有質(zhì)量合格的文檔（包括模型）都代表它期望代表的語義，而且應(yīng)該在代表這些語義時具有一致性。文字與圖表應(yīng)當(dāng)互相補充說明，以更加清晰。讓別人看得懂，看完后知道下一步該怎么做。適合的評審人員：行業(yè)業(yè)務(wù)專家、高級程序員和測試工程師。文檔邏輯：主要體現(xiàn)需求與設(shè)計正確性、一致性，無遺漏、多余或錯誤。前后左右考慮周全，不同文檔之間、文檔與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)之間、同一文檔各成分之間不互相矛盾，清晰說明相關(guān)部分之間的關(guān)系，特別是要符合相關(guān)行業(yè)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。適合的評審人員：行業(yè)業(yè)務(wù)專家、產(chǎn)品經(jīng)理和測試工程師。文檔美學(xué)：文檔成果能否表述得更好一些，文字、圖表是否能更加均衡和完整。需要追求平衡的美，每個組成部分應(yīng)該大小適中，可解讀并可變更。平衡有多個方面，如排版次序更加合理、文字、圖形更加精煉并更易理解等。適合的評審人員：系統(tǒng)分析與設(shè)計專家，以及建模工具專家。結(jié)果優(yōu)化：通過檢查判斷文檔成果（如項目計劃、需求規(guī)格及設(shè)計方案）是否還有改進的空間，以便更加方便地進行項目管理、降低成本、加快進度、提高質(zhì)量并減少風(fēng)險，盡可能達到最佳方案。任何一項設(shè)計都可以有許多不同的方案，通過“方案優(yōu)化”選定一種最好的方案。適合的評審人員：系統(tǒng)分析與設(shè)計專家、項目經(jīng)理和產(chǎn)品經(jīng)理。文檔評審流程評審流程概覽和流程圖①確定評審組長。②制定并發(fā)布評審計劃。③準(zhǔn)備評審。④舉行評審會議。⑤改正、跟蹤和回歸評審。⑥分析、總結(jié)和報告。⑦歸檔。確定評審組長由品質(zhì)保證人員與項目經(jīng)理、部門經(jīng)理論協(xié)商，確定項目的評審級別及評審人員角色構(gòu)成要求，初步確定評審組長人選。品質(zhì)保證人員與評審組長溝通，最終確定評審組長。評審組長充分了解項目相關(guān)情況，為制定評審計劃做好準(zhǔn)備。評審計劃①評審組長制定評審計劃（根據(jù)項目計劃和質(zhì)量計劃）。②評審組長確定評審對象和評審時間。③評審組長確定評審級別和策略（形式的組合）。④評審組長確定評審流程裁減和提交物。⑤評審組長確定入口條件并通過準(zhǔn)則。⑥評審組長確定回歸評審準(zhǔn)則。⑦評審組長制定評審檢查表（CheckList）。⑧評審組長確定評審角色構(gòu)成。⑨評審組長根據(jù)評審角色構(gòu)成確定評審人員并成立評審小組。⑩相關(guān)人員（評審人員和項目團隊雙方）確認評審計劃。評審組長發(fā)布評審計劃。評審準(zhǔn)備①正式評審前準(zhǔn)備：文檔作者向相關(guān)人員發(fā)布文檔。②評審人員閱讀了解文檔，爭取發(fā)現(xiàn)大部分問題。③文檔作者解決大部分發(fā)現(xiàn)的問題。④評審組長確定會議地點、環(huán)境、設(shè)備和所有材料。⑤評審組長確定人員職責(zé)和會議議程。⑥評審組長確定評審開始條件成熟。⑦評審組長通知相關(guān)人員到會。評審會議①主持人（評審組長）宣布會議議程、人員職責(zé)和會場紀(jì)律。②文檔作者介紹工作成果，對評審人員的疑問進行必要的解釋。③評審人員對不解之處提出疑問，指出問題或缺陷并說明根據(jù)。④文檔作者與評審人員討論缺陷的真實性，分清缺陷性問題和建議性問題，討論確定是否需要按照評審人員的要求進行改進。一般不涉及為節(jié)省時間改進方案或錯誤的糾正方案。評審記錄①正式評審應(yīng)當(dāng)記錄有共識的問題或缺陷，也要記錄有爭議待解決的問題。使評審工作文檔化，便于跟蹤最終解決。②總體記錄：包括項目名稱、系統(tǒng)名稱版本號、日期時間、主文檔名稱、附文檔名稱、文檔版本號、作者、評審類型（首次、回歸、部分和階段）、評審人員和評審結(jié)論。③缺陷記錄：包括缺陷編號、提出者、章節(jié)／頁碼、缺陷描述、缺陷類型（嚴(yán)重、一般和建議）和承諾改正時間。④驗證記錄：全部打勾的CheckList，說明CheckList所列的工作都已經(jīng)做完，所列的內(nèi)容都已經(jīng)評審?fù)?，確保工作的完整性。評審結(jié)論評審結(jié)論包括如下內(nèi)容：①是否需要修改？這是就成果的整體而言，結(jié)論可以是無需、少量、較大或是一個量化的數(shù)字。②項目組確定是否接受修改要求？這是針對具體的一條意見或建議。有些問題可能是誤會，消除了就不是問題；有些建議性的問題，項目組考慮進度可不接受修改要求?！绮唤邮苄薷囊?，項目組給出不修改的理由。—如何處理？是否需要進行回歸評審？—總體結(jié)論：合格或不合格?！_定的修改責(zé)任人和跟蹤責(zé)任人?！_定的回歸評審時間。—是否都認同評審結(jié)論？如果需要做得更正式一些，可以要求相關(guān)人員簽字表示同意評審結(jié)論，簽字。跟蹤與總結(jié)評審中發(fā)現(xiàn)的問題的后續(xù)跟蹤是改正錯誤并消除缺陷的有效措施，應(yīng)當(dāng)有專門的負責(zé)人進行后續(xù)跟蹤確認錯誤都已改正，根據(jù)結(jié)論必要時回歸評審。=1\*GB3①評審組長分析評審數(shù)據(jù)并總結(jié)經(jīng)驗。②評審組長發(fā)布評審記錄與數(shù)據(jù)分析報告。③管理人員應(yīng)當(dāng)防止評審數(shù)據(jù)被不恰當(dāng)?shù)厥褂?，如果使用評審數(shù)據(jù)來對個人進行績效評價，將會給以后的評審工作造成障礙，使評審各方不能放開進行評審。④評審組長進行工作總結(jié)，工作總結(jié)很有必要，有利于對項目或過程的改進。⑤評審組長提交各類評審報告，有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)發(fā)布通過的文檔。材料歸檔評審材料歸檔是項目配置管理工作的一部分。新建項目，記載配置管理工具中為此項目建立一個目錄，并建立下列子目錄。①待評閱態(tài)：文件放入此目錄后會自動通過郵件通知需要評閱的人員，全體評閱人員評閱完畢，也會自動通過郵件把意見通知文檔作者并實現(xiàn)到期自動提醒功能。②待評審態(tài)：文件放入此目錄后會自動通過郵件通知需要評審的人員，全體評閱人員評審?fù)戤?，也會自動通過郵件把批準(zhǔn)或拒絕的意見通知文檔作者并實現(xiàn)到期自動提醒功能。③受控態(tài)：評審批準(zhǔn)后自動轉(zhuǎn)入受控態(tài)并發(fā)布自動郵件。④簽出態(tài)：為了修改而版本升級，當(dāng)文件簽出時放入簽出態(tài)。修改后的文檔可能簽入到待評閱態(tài)、待評審態(tài)或直接到受控態(tài)，但文檔版本已經(jīng)升級。⑤產(chǎn)品態(tài)：項目結(jié)束后受控態(tài)的文檔自動歸到產(chǎn)品態(tài)。質(zhì)量記錄：評審計劃、評審報告項目交付物管理制度目的：為規(guī)范本公司研發(fā)部技術(shù)文件的管理，確保文件編制的正確性、完整性，特制訂本制度。范圍：適用于公司研發(fā)部門項目完成后的交付物的管理。職責(zé)：項目組長及成員應(yīng)對所研發(fā)項目的交付物列清單逐一交付。辦公室為研發(fā)部技術(shù)文件設(shè)立檔案保管，借閱情況統(tǒng)一進行統(tǒng)計。程序：技術(shù)文件的編制、審核、批準(zhǔn)技術(shù)文件包括：產(chǎn)品設(shè)計圖紙；作業(yè)指導(dǎo)書；設(shè)計相關(guān)書籍、光盤等；技術(shù)檔案和技術(shù)資料；未打印出圖的尚在計算機里的圖紙資料；發(fā)放到各部門的技術(shù)文件；實物樣品等研發(fā)部相關(guān)文件。技術(shù)文件的技術(shù)要求和數(shù)據(jù)等必須符合國家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定要求。技術(shù)文件由技術(shù)開發(fā)部等相對應(yīng)部門編制，研發(fā)部應(yīng)對技術(shù)文件的準(zhǔn)確性、合理性負責(zé)。研發(fā)部部長負責(zé)技術(shù)文件的審核。總經(jīng)理負責(zé)技術(shù)文件的批準(zhǔn)。技術(shù)文件的編制必須嚴(yán)格保密。技術(shù)文件應(yīng)保證標(biāo)題欄中的編號、名稱、日期、審核、批準(zhǔn)等欄中簽署齊全，簽署不齊全的技術(shù)文件無效。技術(shù)文件的管理與應(yīng)用技術(shù)文件的發(fā)放：技術(shù)文件在發(fā)放至生產(chǎn)車間之前，必須加蓋“受控文件”章，到研發(fā)部處登記，填寫【技術(shù)文件領(lǐng)返記錄表】，簽字領(lǐng)出。技術(shù)文件的發(fā)放按生產(chǎn)計劃進行，定期發(fā)放的生產(chǎn)用文件由研發(fā)部統(tǒng)一下發(fā)和更換。研發(fā)部門必須保證下發(fā)的工藝的完整性和有效性，同時保證下發(fā)到車間主任、生產(chǎn)指導(dǎo)、檢驗等部門的工藝應(yīng)一致。技術(shù)文件的保管和使用：研發(fā)部的技術(shù)文件應(yīng)長期并分類保存，管理要科學(xué)系統(tǒng)，能有效控制，確保各相關(guān)部門都能得到有效的版本，防止作廢的技術(shù)文件誤用。作廢的技術(shù)文件必須經(jīng)常研發(fā)部部門鑒定且研發(fā)部部長批準(zhǔn)后銷毀。本公司的技術(shù)文件，由研發(fā)部管理。確保所保管的技術(shù)文件不受潮、不霉?fàn)€、不受損、不丟失。紙質(zhì)技術(shù)文件或光盤技術(shù)文件等收存到資料柜內(nèi)保管，資料柜鑰匙由研發(fā)部部長負責(zé)保管。本單位有關(guān)人員可以查、借閱。借閱技術(shù)文件應(yīng)憑技術(shù)開發(fā)部部長批準(zhǔn)的【借閱申請單】向研發(fā)部借閱。用完及時歸還，并保證文件的完整性。技術(shù)文件是公司進行生產(chǎn)和各項管理工作共同的技術(shù)依據(jù)，必須加強管理，各種技術(shù)文件的登記、保管、復(fù)制、收發(fā)、注銷、歸檔和保密工作，保證技術(shù)文件的完整，準(zhǔn)確清晰、統(tǒng)一等。簽字領(lǐng)出技術(shù)文件人應(yīng)負責(zé)將領(lǐng)出的文件收回，交研發(fā)部部長存檔。每種技術(shù)文件，研發(fā)部應(yīng)完成技術(shù)資料整理，并做備份、存檔。本廠所使用的研發(fā)部技術(shù)文件一律由研發(fā)部統(tǒng)一保管，統(tǒng)一建檔并逐一登記。技術(shù)文件的更改產(chǎn)品投入生產(chǎn)時，技術(shù)科應(yīng)及時提供相應(yīng)的工藝作業(yè)指導(dǎo)書并確保無誤。生產(chǎn)部如發(fā)現(xiàn)操作時，有不妥當(dāng)?shù)姆矫婕皶r與技術(shù)科主管溝通解決。下發(fā)后的技術(shù)文件如需更改，研發(fā)部需要下發(fā)《文件更改申請單》，各相關(guān)部門必須據(jù)通知單要求做相應(yīng)更改。涉及安全性能的圖紙更改后，須由研發(fā)部組織重新審核并備案。更換的技術(shù)文件要有標(biāo)記，并要有記錄。技術(shù)文件修改前，負責(zé)修改部門要提出修改理由及具體內(nèi)容，交研發(fā)部部長審批。修改后的技術(shù)文件必須重新履行會審、會簽及批準(zhǔn)手續(xù)，填發(fā)《文件更改申請單》。技術(shù)文件的保密任何部門、個人不得擅自打印、復(fù)制公司技術(shù)文件，不得以電子文檔等形式在網(wǎng)上傳遞或者用移動硬盤、U盤、軟盤等拷貝出。因工作需要必須打印或復(fù)制時，經(jīng)辦人提出書面申請書，開發(fā)部部長簽字批準(zhǔn)后方可通過打印、復(fù)制、拷貝。為了保證技術(shù)資料的保密性，除按正常程序辦理外，任何人不得私自向外人轉(zhuǎn)讓和借出技術(shù)資料，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)要按公司所簽署的《保密協(xié)議》給予嚴(yán)肅處理。員工用于工作的計算機未經(jīng)主管批準(zhǔn)不得隨意拆開，計算機硬盤中的資料屬公司機密，硬盤不準(zhǔn)任何人私自帶出公司。若計算機出現(xiàn)故障，需研發(fā)部部長指定專業(yè)人送修，并保證硬盤中資料保密性。技術(shù)科及其他使用、保管技術(shù)資料的部門或個人，應(yīng)注意保密，嚴(yán)禁將技術(shù)資料帶出公司，或提供給其他公司。技術(shù)文件的銷毀由于新技術(shù)的日新月異，越積越多的技術(shù)文件會占據(jù)不必要的資源，故有的技術(shù)文件需要銷毀和清除，對回收的技術(shù)文件由技術(shù)部門統(tǒng)一管理。需要銷毀的研發(fā)部技術(shù)文件，研發(fā)部部長會同有關(guān)技術(shù)人員一起仔細校對核實，然后將銷毀理由與銷毀文件清單上報研發(fā)部部長，由研發(fā)部部長簽署“同意”后，方可銷毀。普通技術(shù)文件須保存3年以上，重要技術(shù)文件須保存5年以上，以方便以后的產(chǎn)品技術(shù)改造。因各種原因，導(dǎo)致某種產(chǎn)品不再生產(chǎn)，或產(chǎn)品改型，使原有技術(shù)資料報廢，由研發(fā)部收回，加蓋“報廢”章，并專項保管。質(zhì)量記錄：交付物清單項目驗收流程目的：為規(guī)范公司項目驗收工作流程。范圍：適用于公司驗收項目管理。職責(zé)：驗收小組成員嚴(yán)格按照此規(guī)范對項目進行驗收。項目組長及成員應(yīng)配合驗收小組成員做好項目驗收工作。辦公室應(yīng)對驗收情況和結(jié)果進行存檔處理。程序：驗收流程圖：由于IT項目驗收一般均比較復(fù)雜，因此，一般將IT項目的驗收劃分為四個階段：驗收準(zhǔn)備、初步驗收、最終驗收、報告總結(jié)。（見劃分請參見：IT項目驗收流程圖）驗收準(zhǔn)備驗收準(zhǔn)備階段主要是根據(jù)項目的情況組建驗收組織，并確定驗收方式、驗收內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)以及驗收條件等。成立驗收小組。驗收小組的主要組成為使用部門、信息技術(shù)部、招標(biāo)部門、財務(wù)等部門，該項工作需要領(lǐng)導(dǎo)的參與和批準(zhǔn)，另外，對于金額比較大的項目，有條件也可以請股東代表參與。確定驗收策略。驗收小組根據(jù)項目的特點確定項目驗收的方式，即是否需要分階段驗收，完成驗收階段的劃分，并制定相關(guān)的驗收計劃，一般對于比較復(fù)雜的項目均需要劃分階段進行初步驗收，而且階段的劃分也需要與供應(yīng)商進行溝通和確認。確定驗收內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)前面確定的驗收策略明確各階段驗收的條件、需要驗收的內(nèi)容、驗收通過的標(biāo)準(zhǔn)，以及需要提交的資料清單等，其中值得一提的是驗收內(nèi)容包括時間進度的驗收項目。領(lǐng)導(dǎo)審批。由領(lǐng)導(dǎo)審批驗收小組確定的驗收階段和驗收內(nèi)容以及標(biāo)準(zhǔn)等是否合理。初步驗收初步驗收主要是完成軟硬件系統(tǒng)的初步運行情況，IT項目可能涉及硬件設(shè)備的驗收，也可能涉及軟件系統(tǒng)的驗收，也可能同時涉及軟件和硬件的驗收，由于對于機房裝修這樣復(fù)雜的項目，涉及到幾個硬件子系統(tǒng)和軟件子系統(tǒng)的驗收；對于硬件系統(tǒng)的驗收，存在兩個驗收步驟，在設(shè)備到貨后需要驗收設(shè)備到貨情況，在調(diào)試完成后需要進行設(shè)備試車驗收（試運行），一般付款條件為試車驗收通過，不是到貨驗收通過。驗收申請。當(dāng)供應(yīng)商認為符合驗收條件后會提請進行驗收。檢驗驗收條件是否合格。驗收小組接到供應(yīng)商的驗收申請后，審查是否符合驗收條件。供應(yīng)商進行整改。如果驗收小組認為不符合驗收條件，將要求供應(yīng)商進行整改，供應(yīng)商根據(jù)驗收小組提出的整改意見進行相關(guān)的整改，整改完成后再次提請驗收。驗收類型的判斷。驗收小組會根據(jù)項目的性質(zhì)，分別按照軟硬件系統(tǒng)進行初步驗收。硬件設(shè)備到貨驗收。當(dāng)硬件設(shè)備到貨后，供應(yīng)商會提請進行到貨驗收，驗收小組將根據(jù)合同和驗收內(nèi)容進行設(shè)備的品牌和規(guī)格的檢驗，查看設(shè)備是否完整無缺，并記錄設(shè)備到貨時間是否符合要求。報關(guān)單、保修卡和說明書等校驗。驗收小組檢驗設(shè)備的保修卡和說明書等資料是否準(zhǔn)確無誤，另外，對于進口設(shè)備需要檢查設(shè)備的報關(guān)單是否正確和有效。集成調(diào)試。到貨驗收合格后，供應(yīng)商進行設(shè)備的集成調(diào)試工作。試運行驗收。俗稱試車驗收，在供應(yīng)商完成設(shè)備的集成調(diào)試后將提請進行試運行驗收，驗收小組需要根據(jù)驗收內(nèi)容逐項進行相關(guān)驗收。軟件系統(tǒng)功能驗證。軟件使用部門根據(jù)需求或驗收內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，對軟件系統(tǒng)功能進行詳細驗證測試，驗收小組監(jiān)督和匯總測試情況。軟件系統(tǒng)性能驗證。信息技術(shù)部從技術(shù)的角度，對系統(tǒng)進行性能等技術(shù)測試，驗收小組監(jiān)督和匯總測試情況。資料驗收。驗收小組根據(jù)驗收準(zhǔn)備階段的要求逐項核對資料的提交情況，資料包括合同中要求的程序源代碼、操作手冊、培訓(xùn)資料、測試報告、過程數(shù)據(jù)等。綜合評議。驗收小組匯總該項目本階段各種驗收資料，對項目的驗收情況進行集體評議。檢驗驗收情況。驗收小組將根據(jù)綜合評議情況，判斷是否驗收合格，對于不合格的部分提出整改意見。進行整改。如果本次驗收沒有通過，則供應(yīng)商需要根據(jù)驗收小組的要求進行相關(guān)整改。復(fù)驗。當(dāng)供應(yīng)商完成整改后，驗收小組將組織復(fù)驗。檢驗初步驗收是否通過。如果本次驗收通過，驗收小組將檢驗初步驗收涉及的各階段驗收是否完成，如果初步驗收完成，將進入正式運行階段；如果還存在后續(xù)驗收階段，將重復(fù)5至19的步驟，直至所有子系統(tǒng)驗收合格。對于一些國家或監(jiān)管部門有相應(yīng)法規(guī)約束的特殊項目，是否通過相關(guān)外部驗收將是項目初驗合格的基礎(chǔ)，如機房工程需要通過消防局、電力等部門的驗收，網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)需要通過保監(jiān)會的驗收等。最終驗收IT項目通過初步驗收后，將投入生產(chǎn)運行，由于有些問題可能需要在生產(chǎn)環(huán)境運行一段時間后才能暴露，最終驗收就是需要解決這些問題。一般在最終驗收通過后在進行質(zhì)保金的支付。正式運行系統(tǒng)。IT項目通過初步驗收后，將投入生產(chǎn)運行。最終驗收。當(dāng)系統(tǒng)運行一段時間（一般在合同中明確）后，驗收小組將匯總各使用部門的驗證情況或驗收小組組織全面的驗收。檢驗最終驗收是否合格。驗收小組將根據(jù)驗收情況出具驗收結(jié)論。進行整改。如果驗收不合格，供應(yīng)商將根據(jù)驗收小組的整改意見進行整改。復(fù)驗。供應(yīng)商完成整改后，驗收小組將根據(jù)項目的實際情況進行復(fù)驗。報告總結(jié)IT項目通過最終驗收后，驗收小組將根據(jù)驗收情況撰寫驗收報告，同時將總結(jié)驗收工作的得與失，以便未來更好的運作其他項目。撰寫驗收報告。如果最終驗收通過，驗收小組將根據(jù)驗收情況撰寫驗收報告，驗收報告不僅需要包括本次項目驗收的情況總結(jié)，也需要總結(jié)本次驗收工作的得與失。領(lǐng)導(dǎo)審批。驗收小組撰寫的驗收報告，將交分管領(lǐng)導(dǎo)審批，如果不合格將打回驗收小組修改。歸檔處理。驗收報告通過領(lǐng)導(dǎo)審批后，將交辦公室進行歸檔處理，同時將相關(guān)資料交還原部門，如硬件設(shè)備保修卡交還信息技術(shù)部，操作手冊交還業(yè)務(wù)部門。質(zhì)量記錄：驗收報告研發(fā)部培訓(xùn)管理制度目的：為了規(guī)范和促進技術(shù)研發(fā)部的員工培訓(xùn)工作，提升技術(shù)研發(fā)人員的職業(yè)技能和素質(zhì)，提高公司的技術(shù)研發(fā)水平，從而提高公司的實力，特制定本制度。范圍：本制度適用于公司技術(shù)研發(fā)部的所有員工。職責(zé)人力資源部是技術(shù)研發(fā)人員培訓(xùn)工作的歸口管理部門，負責(zé)培訓(xùn)活動的計劃制訂、實施和控制。技術(shù)研發(fā)部、生產(chǎn)部等相關(guān)部門負責(zé)協(xié)助人力資源部進行培訓(xùn)的實施與反饋評價工作，負責(zé)組織部門內(nèi)部的培訓(xùn)活動。程序：培訓(xùn)類別與內(nèi)容技術(shù)研發(fā)部的培訓(xùn)類別包括新員工培訓(xùn)、崗位技能培訓(xùn)、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)等，具體如下表所示。技術(shù)研發(fā)人員培訓(xùn)分類與內(nèi)容一覽表培訓(xùn)類別培訓(xùn)對象培訓(xùn)目的培訓(xùn)內(nèi)容培訓(xùn)方式新員工培訓(xùn)新員工為幫助新員工盡快了解和熟悉公司，盡快融入公司環(huán)境和進入工作角色1．公司概況、企業(yè)文化組織結(jié)構(gòu)、管理層人員2．公司發(fā)展戰(zhàn)略、方針3．公司各項規(guī)章制度4．所任職位業(yè)務(wù)知識與技巧授課、參觀、操作指導(dǎo)崗位技能培訓(xùn)在崗員工為增強員工技能，提高工作質(zhì)量和效率，減少工作失誤1．崗位技能2．相關(guān)知識技能拓展授課、操作指導(dǎo)轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)崗位調(diào)動人員為工作輪換、橫向調(diào)整和晉升作準(zhǔn)備1．新崗位基本情況2．新崗位技能培訓(xùn)操作指導(dǎo)繼續(xù)教育培訓(xùn)專業(yè)技術(shù)工作人員提高專業(yè)技能，提高公司整體技術(shù)水平公司外部專業(yè)培訓(xùn)機構(gòu)的專業(yè)技術(shù)技能培訓(xùn)授課、操作指導(dǎo)部門內(nèi)部培訓(xùn)部門內(nèi)部員工為滿足實際工作需要，對員工進行小規(guī)模、靈活實用的培訓(xùn)部門內(nèi)各項工作、流程培訓(xùn)操作指導(dǎo)員工自我培訓(xùn)員工自身提高自身素質(zhì)和業(yè)務(wù)能力員工自身相關(guān)知識、技能自我培訓(xùn)培訓(xùn)資源管理培訓(xùn)講師檔案管理技術(shù)研發(fā)人員培訓(xùn)講師分為內(nèi)部講師和外部講師，由人力資源部建立培訓(xùn)講師檔案。公司內(nèi)部講師管理技術(shù)研發(fā)部內(nèi)部講師為技術(shù)研發(fā)高級工程師，各級主管人員負有培訓(xùn)下屬員工的義務(wù)和責(zé)任。內(nèi)部培訓(xùn)師可以報銷一定金額的書籍費，視每年培訓(xùn)的次數(shù)而定。外部講師管理外部講師是公司聘請的授課講師，其課酬根據(jù)實際情況和培訓(xùn)預(yù)算確定，公司通過培訓(xùn)效果的評估決定是否繼續(xù)聘請該講師。培訓(xùn)教材管理培訓(xùn)教材包括內(nèi)部教材和外部教材，教材的形式可以是書面文字、電子文檔、錄音、錄像等形式，教材由培訓(xùn)專員統(tǒng)一管理。內(nèi)部培訓(xùn)教材的獲取工作過程中的經(jīng)驗分享與教訓(xùn)總結(jié)。公司重大事件案例。培訓(xùn)師組織開發(fā)培訓(xùn)教材。人力資源部經(jīng)理與培訓(xùn)專員組織開發(fā)培訓(xùn)教材。外部培訓(xùn)教材的引入公司聘請外部機構(gòu)進行培訓(xùn)的，外部機構(gòu)應(yīng)提供教材，教材由培訓(xùn)專員統(tǒng)一歸檔管理。公司員工參加外派公開課程的，應(yīng)在培訓(xùn)結(jié)束一周內(nèi)將教材的原件或復(fù)印件交由培訓(xùn)專員存檔管理。培訓(xùn)設(shè)施設(shè)備管理培訓(xùn)設(shè)施設(shè)備的建設(shè)、購置、維護和管理由公司人力資源部負責(zé)。培訓(xùn)經(jīng)費控制公司每年投入一定經(jīng)費用于培訓(xùn)員工，培訓(xùn)經(jīng)費專款專用。培訓(xùn)費用的報銷范圍包括學(xué)費、報名費、資料教材費用等。為了便于管理，因培訓(xùn)所發(fā)生的交通、餐飲費用在各部門預(yù)算費用中列支，按公司標(biāo)準(zhǔn)報銷。培訓(xùn)計劃制訂與實施培訓(xùn)需求調(diào)查培訓(xùn)專員根據(jù)公司經(jīng)營發(fā)展需要，在每年11月份向各部門（包括技術(shù)研發(fā)部）發(fā)放“年度培訓(xùn)需求調(diào)查表”或在年度中期開展臨時培訓(xùn)需求調(diào)查。各部門依據(jù)培訓(xùn)專員提供的信息，征求部門人員意見，按要求填寫“培訓(xùn)需求調(diào)查表”，在規(guī)定時間內(nèi)交公司培訓(xùn)專員匯總。培訓(xùn)需求分析培訓(xùn)專員在人力資源部經(jīng)理的指導(dǎo)下，根據(jù)培訓(xùn)需求調(diào)查結(jié)果進行培訓(xùn)需求分析，為培訓(xùn)計劃的制訂提供依據(jù)。制訂年度培訓(xùn)計劃人力資源部經(jīng)理組織培訓(xùn)專員根據(jù)“年度培訓(xùn)需求調(diào)查表”反饋的信息及外部培訓(xùn)信息進行分析，制定“年度培訓(xùn)計劃”和“年度培訓(xùn)預(yù)算”，報主管副總和公司總經(jīng)理審批。年度培訓(xùn)計劃實施培訓(xùn)專員根據(jù)“年度培訓(xùn)計劃”實施培訓(xùn)活動，按月份向部門公布課程安排情況，部門根據(jù)培訓(xùn)計劃調(diào)整工作，讓員工有充足的時間參加培訓(xùn)。培訓(xùn)專員根據(jù)培訓(xùn)安排，確認參加培訓(xùn)人員及費用預(yù)算，做好培訓(xùn)的組織工作并控制培訓(xùn)費用開支。計劃外培訓(xùn)需求的審核和執(zhí)行當(dāng)需要臨時增加培訓(xùn)項目時，由需求部門提前三周向培訓(xùn)專員提出培訓(xùn)申請，填寫“培訓(xùn)申請表”，培訓(xùn)專員審核后報相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批，領(lǐng)導(dǎo)審批通過后由人力資源部組織執(zhí)行。培訓(xùn)過程記錄培訓(xùn)專員負責(zé)對培訓(xùn)過程進行記錄，保存培訓(xùn)資料，如電子文檔、錄音、錄像、幻燈片等，培訓(xùn)結(jié)束后以此為依據(jù)建立培訓(xùn)檔案。培訓(xùn)考核與效果評估培訓(xùn)效果評估內(nèi)容公司培訓(xùn)效果評估與考核的內(nèi)容包括以下七點。培訓(xùn)課堂考核（紀(jì)律和態(tài)度考核）。培訓(xùn)考試、總結(jié)、工作筆記、案例分析?，F(xiàn)場操作。日常工作應(yīng)用（有記錄或成果）。工作改善計劃或方案。分享、授課或主持研討會。工作業(yè)績考核。培訓(xùn)效果評估調(diào)查培訓(xùn)專員組織學(xué)員填寫“課程評估調(diào)查表”，對本次培訓(xùn)課程的安排、培訓(xùn)師的授課質(zhì)量等進行評估。培訓(xùn)考核培訓(xùn)考核一般由學(xué)員的直接領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)，培訓(xùn)專員協(xié)助進行。學(xué)員須作培訓(xùn)小結(jié)，總結(jié)進步。培訓(xùn)小結(jié)與培訓(xùn)成績將一起被放進學(xué)員的人事檔案。培訓(xùn)成果運用培訓(xùn)結(jié)束后，學(xué)員應(yīng)將在培訓(xùn)中獲得的知識、技能應(yīng)用于工作中，培訓(xùn)專員應(yīng)不定期地了解學(xué)員培訓(xùn)后的工作情況。員工培訓(xùn)的權(quán)利與義務(wù)員工培訓(xùn)權(quán)利在不影響工作的前提下，員工有權(quán)利要求參加公司內(nèi)部舉辦的各類培訓(xùn)。經(jīng)批準(zhǔn)參加培訓(xùn)的員工有權(quán)利享受公司為培訓(xùn)學(xué)員提供的各項待遇。員工培訓(xùn)義務(wù)培訓(xùn)期間，培訓(xùn)學(xué)員一律不得故意規(guī)避或不參加培訓(xùn)活動。培訓(xùn)結(jié)束后，員工有義務(wù)將所學(xué)的知識和技能運用到日常工作中去。外部培訓(xùn)人員義務(wù)外出培訓(xùn)人員返回后，須將所學(xué)的知識整理成完整的學(xué)習(xí)資料，連同考核成績、結(jié)業(yè)證書復(fù)印件等相關(guān)資料送本部門及人力資源部存檔。外出培訓(xùn)人員有義務(wù)將培訓(xùn)時所學(xué)的知識整理成文，作為講習(xí)材料，在人力資源部的安排下講授給相關(guān)人員。培訓(xùn)檔案管理培訓(xùn)檔案管理人力資源部建立培訓(xùn)工作檔案，包括培訓(xùn)簽到表、培訓(xùn)講師檔案、培訓(xùn)機構(gòu)檔案、培訓(xùn)人數(shù)、培訓(xùn)時間、學(xué)習(xí)情況、獲得的各類培訓(xùn)材料、內(nèi)部考試試卷等。人力資源部建立員工培訓(xùn)檔案，填寫“員工培訓(xùn)記錄表”，將員工接受培訓(xùn)的具體情況和培訓(xùn)結(jié)果詳細記錄備案。部門內(nèi)培訓(xùn)記錄部門組織內(nèi)部培訓(xùn)時，應(yīng)填寫“員工培訓(xùn)記錄表”，將員工接受培訓(xùn)的具體情況和培訓(xùn)結(jié)果詳細記錄備案，并送交培訓(xùn)專員存檔。質(zhì)量記錄培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)報告研發(fā)人員招聘管理制度目的：為及時滿足技術(shù)研發(fā)部的人員需求，規(guī)范招聘錄用流程，確保招聘質(zhì)量，結(jié)合公司的實際情況，特制定本制度。范圍：本制度適用于公司技術(shù)研發(fā)部人員招聘工作。職責(zé)：人力資源部全面負責(zé)公司員工招聘工作，其主要職責(zé)有以下六點。①負責(zé)制訂和完善招聘制度及招聘流程。②負責(zé)制訂招聘計劃并組織實施。③監(jiān)控招聘過程，制訂評估招聘效果標(biāo)準(zhǔn)。④提供招聘選拔技術(shù)與工具，實施人員測評。⑤參與面試、背景調(diào)查，為用人部門的錄用提供建議。⑥辦理錄用人員的體檢、勞動合同簽訂等各項手續(xù)。技術(shù)研發(fā)部負責(zé)對應(yīng)聘者的專業(yè)知識、技能等進行考核，與人力資源部協(xié)商作出錄用決策。過程招聘需求分析人員需求來源編制內(nèi)員工離職造成缺編需要補充。因部門發(fā)展需擴充崗位或人員編制。為適應(yīng)公司經(jīng)營發(fā)展，進行管理人員和技術(shù)人員的儲備。引進特殊（專業(yè)技術(shù)型）、高級人才。其他經(jīng)公司總經(jīng)理特批的人員需求。招聘需求評估當(dāng)人力需求產(chǎn)生后，技術(shù)研發(fā)部應(yīng)進行深入的評估，確定是否需要增補人員，具體評估內(nèi)容如下所述。評估是否可以通過對本部門人員整合或知識技能的訓(xùn)練來滿足人力需求。評估是否可以通過對本部門內(nèi)部崗位職能的整合來滿足人力的需求。評估是否可以通過對技術(shù)革新、流程改造、工作方法的改進來滿足人力的需求。當(dāng)通過以上三項評估仍不能滿足人力需求時，技術(shù)研發(fā)部可向人力資源部提出人員需求申請。人員需求申請技術(shù)研發(fā)部根據(jù)年度部門發(fā)展計劃、員工調(diào)動等，確定需要新增人員時，填寫“人員需求表”，并提交給人力資源部。人力資源部對人員需求進行評估，交有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批后組織實施人員招聘工作。計劃內(nèi)的人員需求須經(jīng)部門負責(zé)人、人力資源部經(jīng)理審批。計劃外的人員需求須報公司總經(jīng)理審批。招聘實施招聘人員的素質(zhì)要求具有良好的個人修養(yǎng)與品格，并善于與人溝通?？陀^、公正，不因個人喜好而影響對應(yīng)聘者的評價。對公司組織結(jié)構(gòu)、各部門情況、人力資源制度、薪資福利情況等有深入的了解。了解應(yīng)聘崗位的工作職責(zé)、任職資格和相關(guān)特殊要求。掌握相關(guān)面試技巧和測評技術(shù)。對應(yīng)聘者保持統(tǒng)一口徑。招聘渠道選擇人力資源部根據(jù)人員需求情況，選擇合適的招聘渠道和方式實施招聘工作。公司常用招聘渠道包括大中專院校、人才招聘會、網(wǎng)絡(luò)招聘、獵頭公司等。人員選拔簡歷篩選人力資源部通過各種渠道收集整理應(yīng)聘人員簡歷，根據(jù)崗位任職資格對簡歷進行初步篩選。初試（機試）機試主要是考察應(yīng)聘者的專業(yè)知識、技術(shù)技能、基礎(chǔ)能力等，機試結(jié)束后，由人力資源部招聘主管組織閱卷評分，并確定參加面試人員。面試①面試主要是對應(yīng)聘者的職業(yè)性格因素、個人品格、履歷、身份和學(xué)歷等各類證明材料、離職原因、求職動機、待遇要求等方面進行考察、核實。②面試由人力資源部負責(zé)，面試結(jié)果記錄于“面試評定表”。復(fù)試①招聘負責(zé)人配合技術(shù)研發(fā)部經(jīng)理對初次面試合格者進行復(fù)試，主要考察應(yīng)聘者的實際工作技能與崗位的匹配程度。②技術(shù)研發(fā)部復(fù)試完畢，面試官應(yīng)將評語及意見記錄于“面試評定表”上。③一般崗位的應(yīng)聘者在參加完復(fù)試之后即可得知是否被錄用。④經(jīng)理級（含同級技術(shù)崗位）以上崗位須由公司總經(jīng)理進行最后面試，其面試人數(shù)一般為計劃招聘人數(shù)的兩倍左右。錄用管理錄用通知人力資源部一周內(nèi)向面試合格的人員發(fā)送錄用通知，告知報到時間和所需準(zhǔn)備的資料等。所需資料包括四張一寸免冠照片、身份證原件和復(fù)印件、學(xué)歷證明原件和復(fù)印件、職稱證明原件和復(fù)印件。辦理入職手續(xù)所有經(jīng)招聘錄用的新職員正式上班當(dāng)日先向人力資源部報到，若在發(fā)出錄用天之后15日內(nèi)不能正常按時報到者，公司有權(quán)取消其錄用資格，特殊情況經(jīng)批準(zhǔn)后可延期報到。報到時，人力資源部對各類證件進行審核登記，并將原件歸還本人。人力資源部代表公司同新員工簽訂勞動合同，勞動合同一式兩份，一份由人力資源部存檔，一份交新員工自留。新員工合同期限一般為一年（試用期兩個月）。被錄用員工在辦妥入職手續(xù)之后，領(lǐng)取相關(guān)辦公用品，進入試用期，在試用期依照新員工試用期管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。新員工報到后在一個月內(nèi)，人力資源部為其辦理社會保險等。質(zhì)量記錄人才招聘登記表、員工入職審批表、員工信息登記表實驗室管理制度目的：實驗室是公司研究開發(fā)、生產(chǎn)所需各種物資及產(chǎn)成品的重要場所，為使實驗室管理走向規(guī)范化、制度化，更好地為研究開發(fā)和生產(chǎn)服務(wù)，根據(jù)公司實際情況，制定本制度。范圍：適用于研發(fā)部實驗室操作工作。職責(zé)：研發(fā)部實驗人員嚴(yán)格按照此規(guī)范對實驗過程與器件進行使用和維護。過程：第一條實驗人員須經(jīng)培訓(xùn)合格后上崗；第二條實驗人員必須對公司負責(zé)，嚴(yán)守保密紀(jì)律，遵守公司各項規(guī)章制度；嚴(yán)禁將實驗室物品私自借給他人或挪為私用；第三條實驗室分元器件擺放區(qū)、儀器設(shè)備擺放區(qū)及靜電服擺放區(qū)，各區(qū)物資不得混放；第四條實驗室內(nèi)各種物資要標(biāo)識清楚、分類存放；第五條嚴(yán)格出、入實驗室器具制度，領(lǐng)料單必須注明用途并經(jīng)過批準(zhǔn)；第六條實驗室內(nèi)不得存放易燃、易爆等危險物品，嚴(yán)禁吸煙，實驗室內(nèi)需要配備滅火設(shè)備；第七條保持實驗室的清潔衛(wèi)生，桌面及物品柜上不得有灰塵，元器件及半成品不得裸放，實驗室嚴(yán)禁無關(guān)人員進入；第八條實驗室鑰匙必須隨身攜帶，不得隨意放置；實驗人員要定期檢查實驗設(shè)備的安全情況，包括門、窗是否關(guān)好、有否安全隱患等；第九條定期抽查清點實驗室物資數(shù)量，對比賬物是否相符；第十條主管部門要不定期對實驗室管理情況進行檢查，包括衛(wèi)生檢查，出、入庫檢查，倉儲物資的盤庫或抽查等，并以此作為考核實驗室人員工作的依據(jù)。第十一條實驗前必須先檢查電源、線路、設(shè)備是否正常，防止事故的發(fā)生。第十二條實驗中出現(xiàn)異常現(xiàn)象，應(yīng)立即斷開電源，排除故障后方可繼續(xù)實驗。第十三條實驗完畢，及時關(guān)閉實驗桌和儀器設(shè)備的電源，將各器件、設(shè)備整齊的擺放在實驗桌上，并做好實驗室清潔工作。質(zhì)量記錄：無保密制度在公司保密守則基礎(chǔ)上加入下邊兩條：對外涉密人員管理在對外交往與合作中需要提供公司秘密事項的，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)；根據(jù)公司的信息安全管理策略，外部人員所服務(wù)或進行合作的接口部門的主管或項目經(jīng)理應(yīng)該總體負責(zé)外部人員的信息安全管理工作；外單位合作人員在進入本單位進行技術(shù)合作前應(yīng)簽署本公司擬定的保密協(xié)議，并由接口部門主管或項目經(jīng)理交代清楚此保密協(xié)議中各項條款內(nèi)容；接待人員不應(yīng)向外單位聯(lián)調(diào)合作人員透露業(yè)務(wù)范圍之外的公司技術(shù)、商務(wù)情況，不隨意承諾，不在授權(quán)范圍之外行事,已經(jīng)承諾和雙方達成意向的事宜應(yīng)當(dāng)做正式記錄；向外單位聯(lián)調(diào)合作人員提供含有公司保密信息的文件、資料或?qū)嵨飼r，接待人應(yīng)獲得部門主管批準(zhǔn)，并與其簽訂保密協(xié)議后再行提供；外單位聯(lián)調(diào)合作人員只能在經(jīng)批準(zhǔn)的辦公區(qū)域進行本次業(yè)務(wù)相關(guān)的活動，不得私自進入其他機密辦公區(qū)域；來訪人員攜帶便攜機時，如不需要使用，應(yīng)協(xié)助其將便攜機存放于公司指定處；如需攜帶便攜機進入公司，應(yīng)注意不讓來訪人員獨自在辦公區(qū)域使用便攜機；不能在電梯、汽車、餐廳、酒店大堂等公共場所接聽重要，必須接聽時請到相對空曠或不易被竊聽的地方；公司工作人員發(fā)現(xiàn)公司秘密已經(jīng)泄露或者可能泄露時，應(yīng)當(dāng)立即采取補救措施并及時報告公司總經(jīng)理或所屬部門主任。涉密會議管理涉及保密內(nèi)容的會議要選擇具備保密條件的會議場所；根據(jù)工作需要，限定參加會議人員的范圍，對參加涉及密級事項會議的人員予以指定；依照保密規(guī)定使用會議設(shè)備和管理會議文件；確定會議內(nèi)容是否傳達及傳達范圍。圖書管理制度目的：為規(guī)范公司圖書管理工作，特制定本制度。范圍：適用于公司圖書借閱、購置的管理。職責(zé)：各部門人員在借閱公司圖書時應(yīng)嚴(yán)格按照此規(guī)定實施。過程：總則前言本規(guī)定所稱圖書是指公司爲(wèi)滿足各部門生産工作需要而購置的圖書資料，包括各類工具書、期刊、雜志及相關(guān)學(xué)術(shù)著作等。圖書的管理，除另有規(guī)定外，均依本規(guī)定辦理。本公司圖書由總經(jīng)辦檔案員負責(zé)管理，并于每年6月、12月下旬各清點一次。圖書購置需購置圖書（雜志）的品種和數(shù)量，應(yīng)廣泛征求有關(guān)部門的意見，由總經(jīng)辦檔案員匯總，總經(jīng)辦主任審閱后報總經(jīng)理審批。凡個人提出購買圖書資料的應(yīng)先征得本部門經(jīng)理同意，并報總經(jīng)理審批后方可辦理。有關(guān)人員在購回圖書后，應(yīng)及時送至檔案室驗收歸檔，并由檔案員在單據(jù)上簽字后，方可按正常審批程式到財務(wù)部報銷。圖書保管新購圖書應(yīng)按順序編號，將書名、出版社名稱、著作者、冊數(shù)、出版日期、購買日期、金額及其他有關(guān)資料詳細登記于“本公司圖書登記總簿”并填制圖書卡插放於圖書之末頁。本公司圖書由綜合辦檔案員編制目錄單供員工查閱。檔案員對所保管的圖書資料，應(yīng)做到防潮、防霉、防蛀；對損壞的圖書資料應(yīng)及時修補、保證其完整性；對各類期刊要按年度裝訂成冊。圖書借閱員工借書分為個人借書與部門借書兩種，部門借書系指屬部門專用圖書，由部門經(jīng)理簽名借用。公司員工因工作需要，可借閱各類圖書，但必須辦理借閱手續(xù)。外單位借閱有關(guān)圖書的，須持單位介紹信，并經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，方可辦理，但須嚴(yán)格限定借閱時間，一般不超過兩周。辭典、珍貴圖書或被指定為公共參考圖書（如詞典類）只供查閱，原則上不外借。有特殊需要的人員，可酌情給予配備。專業(yè)性強的工具書經(jīng)研究可以長期借用。一般技術(shù)圖書每人一次最多可借閱兩冊，借閱時間不得超過一個月。一般書報雜志得隨意閱覽，閱畢歸回原處，不得擅自攜出公司或損壞，但公司廣告、公告及其他與業(yè)務(wù)有關(guān)資料剪貼供公司參考不在此限。員工所借之圖書，如遇清點或公務(wù)上需參考時得隨時通知收回，借書人不得拒絕。公司員工在解雇、辭職時，須將所借圖書歸還。借書時間、借閱期間與冊數(shù)借書時間限辦公時間內(nèi)，其他時間概不受理。第二十條

借書期間一律不得超過一個月，到期應(yīng)即歸還，倘有特殊事由需續(xù)借者，務(wù)必辦理續(xù)借手續(xù)，但以續(xù)借一次為限。借書冊數(shù)以兩冊為限。部門借書期間與冊數(shù)不受前二條的限制，但遇調(diào)(離)職應(yīng)將借用圖書全部歸還。固定資產(chǎn)管理制度目的：為加強固定資產(chǎn)購置、使用、移交、保管和減損的管理，保護固定資產(chǎn)的安全完整，明確相關(guān)經(jīng)濟責(zé)任，監(jiān)督并促進固定資產(chǎn)的妥善保管和合理使用，不斷提高設(shè)備利用率和完好率，充分發(fā)揮固定資產(chǎn)效能，特制定本制度。范圍：適用于公司各部門固定資產(chǎn)管理。職責(zé)：公司各部門員工在應(yīng)嚴(yán)格按照此規(guī)定執(zhí)行。過程：固定資產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容固定資產(chǎn)的確認標(biāo)準(zhǔn)固定資產(chǎn)在同時滿足以下兩個條件時，才能加以確認：該固定資產(chǎn)包含的經(jīng)濟利益很可能流入企業(yè)；該固定資產(chǎn)的成本能夠可靠地計量。本制度所稱固定資產(chǎn)是一般指使用期限超過一年且單位價值在2000元以上的房屋建筑物、機器設(shè)備、運輸工具、電子及其他設(shè)備。固定資產(chǎn)管理目標(biāo)與分工固定資產(chǎn)管理的基本任務(wù)：按會計準(zhǔn)則的規(guī)定進行固定資產(chǎn)的核算和管理；加強固定資產(chǎn)的維護和保養(yǎng)，提高固定資產(chǎn)的完好率；提高固定資產(chǎn)利用率和經(jīng)濟效益。固定資產(chǎn)購置、轉(zhuǎn)移、報廢等必須履行規(guī)定的審批權(quán)限和手續(xù)制度。凡是不履行手續(xù)，未經(jīng)批準(zhǔn)及未辦理相關(guān)手續(xù)，固定資產(chǎn)不得進行調(diào)撥。公司各部門應(yīng)設(shè)置資產(chǎn)管理員，負責(zé)管理本部門的資產(chǎn)，登記和更新本部門的資產(chǎn)臺帳，提出固定資產(chǎn)的調(diào)撥、調(diào)整、停閉、拆除、出租等的申請；負責(zé)保管本部門固定資產(chǎn)清冊，確保固定資產(chǎn)的實物與固定資產(chǎn)清冊的記錄相符；協(xié)助辦理本部門固定資產(chǎn)的盤盈、盤虧、報廢、毀損、出售等上報手續(xù)；協(xié)助進行每年末固定資產(chǎn)的清查工作。綜合管理部設(shè)置資產(chǎn)管理員負責(zé)公司資產(chǎn)管理員的管理工作。對管理工作成績顯著的管理人員應(yīng)給與表揚和獎勵，對工作失職，管理不善造成損失的人員要追究責(zé)任。公司財務(wù)部是固定資產(chǎn)的財務(wù)管理部門，負責(zé)固定資產(chǎn)的記錄與核算；固定資產(chǎn)增減變動的賬務(wù)處理；建立和保管固定資產(chǎn)卡片，確保賬、卡相符；綜合分析固定資產(chǎn)的經(jīng)濟效益。公司建立固定資產(chǎn)責(zé)任人制度，在固定資產(chǎn)清冊中明確各項固定資產(chǎn)的管理責(zé)任人。按照“誰使用、誰保管、誰維護”的原則，管理責(zé)任人由固定資產(chǎn)的直接使用人擔(dān)任。管理責(zé)任人的主要職責(zé)為：負責(zé)固定資產(chǎn)的日常維護和保管，確保固定資產(chǎn)經(jīng)常處于良好狀態(tài)；配合財務(wù)部實施固定資產(chǎn)的報廢、毀損、出售的審查以及固定資產(chǎn)的調(diào)撥、拆除、出售等上報和審批手續(xù)。固定資產(chǎn)管理責(zé)任人調(diào)動時，必須將固定資產(chǎn)交點清楚并辦理必要的交接手續(xù)。每年年終，財務(wù)部負責(zé)組織有關(guān)部門對固定資產(chǎn)實物進行清查盤點。通過清點發(fā)現(xiàn)的盤盈、盤虧和毀損，應(yīng)查明原因，按規(guī)定辦理相關(guān)手續(xù)，以保證賬、卡、物相符。企業(yè)管理中心也根據(jù)需要進行不定期盤點。研發(fā)物品申領(lǐng)制度目的：為規(guī)范本部門辦公用品的申購、入庫、保管、發(fā)放、使用、報廢、盤存、交接程序,使之管理有序，責(zé)任明確，節(jié)儉節(jié)約，避免浪費，特制訂本辦法。范圍：適用于辦公室對公用設(shè)備及耗材的管理。職責(zé)：研發(fā)用品的管理統(tǒng)一歸為研發(fā)文控。過程：辦公用品的分類按使用的性質(zhì)分為低值易耗品和高值保管品兩類。其中低值易耗品主要指：文件夾、筆記本、中性筆等價值較低的日常用品；高值管理品為：電腦、示波器、仿真器、交換機、辦公桌椅等價值較高的物品。辦公用品的申請辦公用品的采買或者領(lǐng)用申請需要填寫《辦公用品申請單》。對于新進人員常用的辦公用品由文控統(tǒng)一填寫《辦公用品申請單》，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可采買或去倉庫領(lǐng)取。辦公用品的采購填寫的《辦公用品申請單》在得到批準(zhǔn)后方可進行購，低值易耗品由文控統(tǒng)一購買，購買后應(yīng)及時入庫；對于高值管理品經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后由采購統(tǒng)一購買。購買時做好供應(yīng)商的比較、篩選工作，盡最大可能控制好辦公用品的采購成本。文控將根據(jù)研發(fā)日常辦公需要，對一些常用的辦公用品進行批量購買，在辦公室保持一定庫存，以保證正常辦公需要的及時滿足，提高供給效率。辦公用品的入庫管理采購的辦公用品由文控統(tǒng)一簽收、保管和發(fā)放。文控將采購的清單及發(fā)票交公司財務(wù)，財務(wù)部在確認無誤后準(zhǔn)予報銷。辦公用品的保管備用的辦公用品由文控統(tǒng)一保管。劃定相應(yīng)的存放區(qū)域，實行封閉保存。由各部門申請的辦公用品應(yīng)當(dāng)及時發(fā)放。發(fā)放出去的辦公用品由文控做好相應(yīng)的領(lǐng)用記錄，明確領(lǐng)用人，領(lǐng)用日期。對于大件管理品實行保管責(zé)任制，實行使用人、領(lǐng)取人、保管責(zé)任人三合一的辦法，對保管責(zé)任進行歸屬。文控將根據(jù)不同時期的現(xiàn)實情況合理編訂納入保管責(zé)任制的大件管理品目錄?，F(xiàn)階段的大件管理品范圍暫定為：電腦及其配件、燒錄器、仿真器。對因個人工作失誤、非正常使用而對辦公用品造成的重大異常損耗，將根據(jù)個人責(zé)任的程度，由責(zé)任人承擔(dān)所造成相應(yīng)損失部分的賠償。（責(zé)任認定分3等，含完全責(zé)任、一般責(zé)任和輕微責(zé)任，分別對應(yīng)80%，50%，20%的損失賠償比例。損失的計算按歷史采購成本計算，根據(jù)行政部事先公布的該類辦公用品的使用年限，在計提折舊后得出。如存在產(chǎn)品更新?lián)Q代，市面購置價值降低的，也可以直接按重置成本計算，兩種賠償計算方式可以由賠償人選擇。）實行定期盤存制。盤存頻率為一季度/次，文控將于每季度的25號至31號內(nèi)抽取時間進行大件管理品的盤存。盤存內(nèi)容包括檢查相應(yīng)的辦公用品的存在情況，問題情況，并讓相應(yīng)的保管人簽字確定，以便及時地發(fā)現(xiàn)問題，處理問題。辦公用品的領(lǐng)用領(lǐng)用人應(yīng)當(dāng)在文控的《辦公用品領(lǐng)用登記表》上簽上領(lǐng)取人姓名、領(lǐng)取物品數(shù)量和日期。領(lǐng)取人可以是《辦公用品申請單》申請人，也可以是申請人指定的辦公用品使用人。但涉及高值管理品的，必須是使用人前來領(lǐng)取并簽字，以明確保管責(zé)任。辦公用品的報廢對高值管理品的報廢實行審批管理。如有高值管理品損壞，不能使用的，應(yīng)當(dāng)依據(jù)以下程序進行處理。對簡單問題的可以自行維修處理。但對有保修服務(wù)品，且在保修期內(nèi)的，不得擅自自行處理?？删S修品出現(xiàn)問題的應(yīng)當(dāng)提交《辦公用品維修申請單》至行政部統(tǒng)一進行處理。對維修不成的高值管理品實行報廢處理。報廢應(yīng)當(dāng)是在對可能維修的，在提交過維修申請，經(jīng)過維修但無法修好的情況下，或者是對無條件維修的，經(jīng)過了人行政部的故障認定，方可由該管理品的保管人填寫《辦公用品報廢申請單》，經(jīng)人事行政部簽字確認后報廢事項方為成立。報廢品原購買價值單件超過1000元的，須報請公司副總經(jīng)理的批準(zhǔn)；高值管理品在完成報廢程序后，應(yīng)當(dāng)從《高值管理品登記表》上核銷，核銷時應(yīng)做紅筆登記，并附上《辦公用品報廢申請單》。辭職清退情況處理。對于有提出辭職的員工，在辦理辭職手續(xù)時，必須在辦理完辦公用品清退手續(xù)后方可辦理工資的領(lǐng)取事項。質(zhì)量記錄：辦公用品申請領(lǐng)用表本管理制度于2021年6月10日起實施。**公司研發(fā)激勵管理制度目的制定本規(guī)定旨在充分調(diào)動研發(fā)技術(shù)人員的研發(fā)熱情，不斷提高產(chǎn)品的研發(fā)效率和質(zhì)量，通過研發(fā)的最終結(jié)果獎勵優(yōu)秀的研發(fā)人員，真正做到能者多得的基本原則。適用范圍所有研發(fā)人員。研發(fā)人員薪酬結(jié)構(gòu)研發(fā)人員薪資=基本工資+績效工資+項目獎金+新客戶開發(fā)獎+產(chǎn)品貢獻獎+專利獎金3。1基本工資3.2績效工資：基本工資的20％作為績效工資，根據(jù)員工季度考核結(jié)果發(fā)放.3.3項目獎金：以項目辦《項目管理制度》為依據(jù)，發(fā)放相應(yīng)項目獎金。3.4新客戶開發(fā)獎（EBT以財務(wù)核算EBT為準(zhǔn)）3.4。1鋰電新客戶開發(fā)獎種類期限銷售額(元）EBT（元）獎勵（元）試訂單半年內(nèi)≥80萬≥4萬2000（試訂單開發(fā)獎）試訂單年度內(nèi)（從試訂單順推一年）≥500萬≥40萬30000（小組開發(fā)獎）項目經(jīng)理60%，其余小組成員試訂單半年內(nèi)≥160萬＞800但＜4萬1000（試訂單開發(fā)獎）試訂單年度內(nèi)(從試訂單順推一年）≥250萬＞10萬但＜15萬15000（小組開發(fā)獎）項目經(jīng)理60％。其余小組成員3。4。2鉛酸新客戶開發(fā)獎種類期限銷售額(元）EBT（元)獎勵（元）試訂單半年內(nèi)≥80萬≥4萬2000（試訂單開發(fā)獎)試訂單年度內(nèi)（從試訂單順推一年）≥1200萬≥50萬10000(小組開發(fā)獎）試訂單半年內(nèi)≥160萬＞800但＜4萬1000（試訂單開發(fā)獎）試訂單年度內(nèi)（從試訂單順推一年）≥1900萬＞1.6萬但＜50萬5000(小組開發(fā)獎)3。5產(chǎn)品貢獻獎3。5。1技改產(chǎn)品貢獻獎技改產(chǎn)品：已研發(fā)通過投產(chǎn)鑒定的產(chǎn)品，僅對產(chǎn)品外觀、性能做進一步優(yōu)化的產(chǎn)品?；蚴峭ㄟ^技術(shù)優(yōu)化或創(chuàng)新對現(xiàn)有生產(chǎn)流程、工藝等進行改進，以此提高生產(chǎn)效率、提升產(chǎn)品質(zhì)量或節(jié)約成本的產(chǎn)品。技改產(chǎn)品貢獻獎=年度凈利潤*提成系數(shù),其中提成系數(shù)為1％.3.5。2新產(chǎn)品貢獻獎新產(chǎn)品:通過投產(chǎn)鑒定，研發(fā)上市2年內(nèi)的產(chǎn)品。新產(chǎn)品提成獎=30%年度銷售額*提成系數(shù)1+7