2020年咨詢工程師項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)教材基礎(chǔ)精講講義考點(diǎn)重點(diǎn)知識(shí)標(biāo)注配真題

第一章緒論教材結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)介

第一章緒論★★

第二章項(xiàng)目規(guī)劃報(bào)告的編制★

第三章項(xiàng)目可行性研究報(bào)告★★★

第四章項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告和資金申請(qǐng)報(bào)告的編制★★

第五章政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目實(shí)施方案編制★★

第六章項(xiàng)目評(píng)估★★

第七章建設(shè)方案研究與比選★★★

第八章資源及環(huán)境可持續(xù)性評(píng)價(jià)★★

第九章社會(huì)評(píng)價(jià)★★

第十章不確定性分析與風(fēng)險(xiǎn)分析★★★

第十一章項(xiàng)目后評(píng)價(jià)★

補(bǔ)充資料（課外部分）★（2018年考試1單選1多選，共3分）考試分值分配：

單選60題（60分），多選35題（70分），總分130分。

及格分?jǐn)?shù)：78分第一章緒論

【本章教材結(jié)構(gòu)】

第一節(jié)項(xiàng)目目標(biāo)與項(xiàng)目決策

第二節(jié)項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的任務(wù)和基本要求

第三節(jié)項(xiàng)目前期咨詢成果

預(yù)測(cè)分值：9-12分第一節(jié)項(xiàng)目目標(biāo)與項(xiàng)目決策

一、項(xiàng)目的含義和目標(biāo)

本書所稱的項(xiàng)目，是指投資于工程建設(shè)的項(xiàng)目，也稱投資項(xiàng)目或工程項(xiàng)目。

項(xiàng)目目標(biāo)有兩個(gè)層次：宏觀目標(biāo)和具體目標(biāo)。

（一）項(xiàng)目的宏觀目標(biāo)★

項(xiàng)目的宏觀目標(biāo)是指項(xiàng)目建設(shè)對(duì)國(guó)家、地區(qū)、部門或行業(yè)要達(dá)到的整體發(fā)展目標(biāo)所產(chǎn)生的積極影響和作用。

（二）項(xiàng)目的具體目標(biāo)★★★

項(xiàng)目的具體目標(biāo)是指項(xiàng)目建設(shè)要達(dá)到的直接效果。

具體目標(biāo)主要有：

1.效益目標(biāo)

效益目標(biāo)指項(xiàng)目要實(shí)現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境效益、生態(tài)效益的目標(biāo)值。項(xiàng)目類型效益目標(biāo)舉例經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目投資收益的具體目標(biāo)值財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率達(dá)到10%公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目滿足客觀需要的程度或提供服務(wù)的范圍滿足城東區(qū)所有單位及30萬居民的供水需求環(huán)境治理項(xiàng)目環(huán)境治理的效果城市污水處理率從36%提高到70%2.規(guī)模目標(biāo)

規(guī)模目標(biāo)指對(duì)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模確定的目標(biāo)值。

如某城市軌道交通1號(hào)線項(xiàng)目確定其建設(shè)規(guī)模為全長(zhǎng)18.7公里，設(shè)車站17座和一個(gè)車輛基地等。3.功能目標(biāo)

功能目標(biāo)指對(duì)項(xiàng)目功能的定位。（非量化）

企業(yè)投資項(xiàng)目可供選擇的功能目標(biāo)主要有：

（1）擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，降低單位產(chǎn)品成本。

（2）向前延伸，生產(chǎn)所需原材料，降低產(chǎn)品成本和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

（3）向后延伸，延長(zhǎng)產(chǎn)品生產(chǎn)鏈，提高產(chǎn)品附加值。

（4）利用先進(jìn)技術(shù)設(shè)備，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量和質(zhì)量。

（5）進(jìn)行技術(shù)改造，調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，開發(fā)適銷對(duì)路產(chǎn)品。

（6）利用專利技術(shù)，開發(fā)高新技術(shù)產(chǎn)品。

（7）拓寬投資領(lǐng)域，分散經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。

4.市場(chǎng)目標(biāo)

市場(chǎng)目標(biāo)指對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)品（或服務(wù)）目標(biāo)市場(chǎng)及市場(chǎng)占有份額的確定?！纠?-1】某光纜生產(chǎn)企業(yè)擴(kuò)建光纖拉絲生產(chǎn)線項(xiàng)目，其宏觀目標(biāo)是推動(dòng)我國(guó)光纖網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，促進(jìn)我國(guó)信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展，加速實(shí)現(xiàn)光纖的國(guó)產(chǎn)化，減少國(guó)家外匯支出；其具體目標(biāo)：效益目標(biāo)是項(xiàng)目投資所得稅后財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率達(dá)到15%，6年回收全部投資；規(guī)模目標(biāo)是年產(chǎn)單模光纖120萬芯公里；功能目標(biāo)是降低生產(chǎn)成本和提高競(jìng)爭(zhēng)力，提高企業(yè)的財(cái)務(wù)效益，減少企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；市場(chǎng)目標(biāo)是95%以上的產(chǎn)品留作企業(yè)自用。具體目標(biāo)小結(jié)：效益目標(biāo)經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、環(huán)境效益、生態(tài)效益的目標(biāo)值規(guī)模目標(biāo)建設(shè)規(guī)模確定的目標(biāo)值功能目標(biāo)功能的定位，非量化市場(chǎng)目標(biāo)目標(biāo)市場(chǎng)及市場(chǎng)占有份額復(fù)習(xí)建議：能夠熟練區(qū)分各種類型目標(biāo)?！?018年真題】某企業(yè)投資項(xiàng)目的目標(biāo)之一是延長(zhǎng)產(chǎn)品生產(chǎn)鏈，提高產(chǎn)品附加值，該目標(biāo)屬于項(xiàng)目具體目標(biāo)中的（）。

A.宏觀目標(biāo)

B.規(guī)模目標(biāo)

C.市場(chǎng)目標(biāo)

D.功能目標(biāo)

『正確答案』D

『答案解析』本題考查的是項(xiàng)目的含義和目標(biāo)。功能目標(biāo)是指對(duì)項(xiàng)目功能的定位。企業(yè)投資項(xiàng)目可供選擇的功能目標(biāo)主要有：（1）擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，降低單位產(chǎn)品成本。（2）向前延伸，生產(chǎn)所需原材料，降低產(chǎn)品成本和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。（3）向后延伸，延長(zhǎng)產(chǎn)品生產(chǎn)鏈，提高產(chǎn)品附加值。（4）引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)設(shè)備，提高產(chǎn)品的技術(shù)含量和質(zhì)量。（5）進(jìn)行技術(shù)改造，調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，開發(fā)適銷對(duì)路產(chǎn)品。（6）利用專利技術(shù)，開發(fā)高新技術(shù)產(chǎn)品。（7）拓寬投資領(lǐng)域，分散經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等。二、項(xiàng)目決策的含義和原則

（一）決策的含義★

決策過程可以分為信息收集、方案構(gòu)造設(shè)計(jì)、方案評(píng)價(jià)、方案抉擇四個(gè)相互聯(lián)系的階段。分類依據(jù)分類結(jié)果決策對(duì)象的不同投資決策、融資決策、營(yíng)銷決策決策目標(biāo)的數(shù)量的不同單目標(biāo)決策和多目標(biāo)決策決策問題面臨條件的不同確定型決策、風(fēng)險(xiǎn)型決策和不確定型決策（二）投資項(xiàng)目決策的含義和類別★★

投資項(xiàng)目決策可分為三類：

1.企業(yè)投資項(xiàng)目決策

企業(yè)投資項(xiàng)目決策，是指企業(yè)根據(jù)自身總體發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃，自身資源條件、在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的地位以及項(xiàng)目產(chǎn)品所處生命周期中的階段等因素，以獲得經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和提升持續(xù)發(fā)展能力為目標(biāo)，做出是否投資建設(shè)項(xiàng)目的決定。

企業(yè)投資項(xiàng)目原則上應(yīng)由企業(yè)依法依規(guī)自主決策投資，同時(shí)按照有關(guān)規(guī)定滿足備案或政府核準(zhǔn)要求。2.政府投資項(xiàng)目決策

政府投資項(xiàng)目決策，是指政府有關(guān)投資管理部門根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要，以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、滿足國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)公共需求、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，按照政府投資的范圍和政府投資的目標(biāo)，做出是否投資建設(shè)項(xiàng)目的決定。

3.金融機(jī)構(gòu)貸款決策

金融機(jī)構(gòu)貸款決策，是指銀行等金融機(jī)構(gòu)遵循“獨(dú)立審貸、自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的原則，依據(jù)申請(qǐng)貸款的項(xiàng)目法人單位信用水平、經(jīng)營(yíng)管理能力和還貸能力以及項(xiàng)目盈利能力，作出是否貸款的決定。小結(jié)：投資決策類型目標(biāo)決策方式企業(yè)投資項(xiàng)目決策獲得經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和提升持續(xù)發(fā)展能力依法依規(guī)自主決策政府投資項(xiàng)目決策實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、滿足國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和社會(huì)公共需求、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展按照政府投資的范圍和政府投資的目標(biāo)金融機(jī)構(gòu)貸款決策獨(dú)立審貸、自主決策、自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)（三）政府投資項(xiàng)目與企業(yè)投資項(xiàng)目決策的區(qū)別★★★

1.投資主體和資金來源不同投資主體資金來源政府投資項(xiàng)目政府有關(guān)投資管理部門政府性資金，一般是政府直接投資、注入資本金、投資補(bǔ)助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等。以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表。企業(yè)投資項(xiàng)目企業(yè)（包括國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)或混合所有制企業(yè)以及外商投資企業(yè)）一般是直接投資、合作投資等方式2.決策過程不同

政府投資項(xiàng)目要求編制的項(xiàng)目建議書（或初步可行性研究報(bào)告）和項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，分別是政府投資主管部門立項(xiàng)和決策的依據(jù)，以項(xiàng)目建議書（或初步可行性研究報(bào)告）及可行性研究報(bào)告的批復(fù)為標(biāo)志。

企業(yè)投資項(xiàng)目的決策依據(jù)是項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，必要時(shí)可以按照政府投資項(xiàng)目程序，編制初步可行性研究報(bào)告，通常企業(yè)投資項(xiàng)目用企業(yè)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃代替初步可行性研究或投資機(jī)會(huì)研究。

企業(yè)編制的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告，是政府投資主管部門辦理核準(zhǔn)或備案行政許可的依據(jù)。

項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案后，轉(zhuǎn)入實(shí)施階段。3.投資范圍和內(nèi)容不同

政府投資資金只投向市場(chǎng)不能有效配置資源的社會(huì)公益服務(wù)、公共基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、生態(tài)環(huán)境保護(hù)和修復(fù)、重大科技進(jìn)步、社會(huì)管理、國(guó)家安全等公共領(lǐng)域的項(xiàng)目，以非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目為主，原則上不直接投資于經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目。

企業(yè)投資項(xiàng)目主要是以經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目為主。

4.決策和管理模式不同政府投資項(xiàng)目①實(shí)行審批制。

②嚴(yán)格審批：采用直接投資和資本金注入方式的項(xiàng)目，對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、社會(huì)公眾利益有重大影響或者投資規(guī)模較大的項(xiàng)目。

③政府投資項(xiàng)目實(shí)行代理建設(shè)、項(xiàng)目審計(jì)監(jiān)督、重大項(xiàng)目稽查、竣工驗(yàn)收和政府投資責(zé)任追究等制度，建立后評(píng)價(jià)制度。企業(yè)投資項(xiàng)目①自行決策，政府備案

②核準(zhǔn)：由企業(yè)，政府僅對(duì)極少數(shù)關(guān)系國(guó)家安全和生態(tài)安全、涉及全國(guó)重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項(xiàng)目

③外商投資項(xiàng)目實(shí)行負(fù)面清單制度。（四）項(xiàng)目決策應(yīng)遵循的原則★★★

1.科學(xué)決策原則

（1）方法科學(xué)。

（2）依據(jù)充分。

（3）數(shù)據(jù)可靠。

2.民主決策原則

（1）專家論證。

（2）獨(dú)立咨詢。

（3）公眾參與。3.效益（效果）最大化原則

企業(yè)投資項(xiàng)目：實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益、環(huán)境效益和社會(huì)效益三者統(tǒng)一的社會(huì)責(zé)任目標(biāo)出發(fā)；

政府投資的非經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目：社會(huì)效益和生態(tài)環(huán)境效益應(yīng)為決策優(yōu)先考慮的目標(biāo)，主要滿足社會(huì)需求和社會(huì)公共利益。

4.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任原則

按照“誰投資、誰決策、誰受益、誰承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)”的要求，完善投資項(xiàng)目決策的責(zé)任制度，健全政府投資責(zé)任追究制度。

5.可持續(xù)發(fā)展原則

要求項(xiàng)目建設(shè)不能超越當(dāng)?shù)鼗騾^(qū)域范圍內(nèi)的資源和環(huán)境的承載力?！?018年真題】關(guān)于決策和投資項(xiàng)目決策的說法，正確的有（）。

A.根據(jù)決策問題面臨條件的不同，決策可分為確定型、風(fēng)險(xiǎn)型和不確定型

B.決策過程分為信息收集、方案構(gòu)造設(shè)計(jì)、方案選擇三個(gè)階段

C.投資項(xiàng)目在決策中均采用公眾參與形式

D.企業(yè)投資項(xiàng)目原則上由企業(yè)依法依規(guī)自主決策

E.投資項(xiàng)目最終決策應(yīng)由咨詢機(jī)構(gòu)做出

『正確答案』AD

『答案解析』本題考查的是項(xiàng)目決策的概念和原則。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，決策過程分為信息收集、方案構(gòu)造設(shè)計(jì)、方案評(píng)價(jià)、方案抉擇四個(gè)相互聯(lián)系的階段。選項(xiàng)C錯(cuò)誤，并非全部需要公眾參與，一般對(duì)于政府投資項(xiàng)目和企業(yè)投資的重大項(xiàng)目，特別是關(guān)系社會(huì)公共利益的建設(shè)項(xiàng)目，在項(xiàng)目決策過程中采取多種公眾參與形式。選項(xiàng)E錯(cuò)誤，不同項(xiàng)目類型區(qū)別對(duì)待，“誰投資，誰決策”。【2018年真題】投資決策中，決策機(jī)構(gòu)委托咨詢單位對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行獨(dú)立調(diào)查分析研究和評(píng)價(jià)。建立多評(píng)合一、統(tǒng)一評(píng)審的模式，該做法體現(xiàn)了投資決策原則中的（）。

A.持續(xù)發(fā)展原則

B.民主原則

C.效益原則

D.風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任原則

『正確答案』B

『答案解析』本題考查的是項(xiàng)目決策的概念和原則。民主原則中的獨(dú)立咨詢，是在投資決策機(jī)構(gòu)在決策過程中，一般委托咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)投資項(xiàng)目進(jìn)行獨(dú)立的調(diào)查、分析、研究和評(píng)價(jià)，提出咨詢意見和建議，以幫助決策者正確決策。探索建立多評(píng)合一、統(tǒng)一評(píng)審的新模式。三、投資項(xiàng)目決策程序

（一）我國(guó)投資項(xiàng)目決策程序發(fā)展歷程（略）

（二）審批制項(xiàng)目決策程序★★★

本節(jié)所稱的審批制項(xiàng)目決策程序，主要是指采取直接投資和資本金注入的政府投資項(xiàng)目。其他使用政府資金的投資項(xiàng)目，除按照相關(guān)規(guī)定履行項(xiàng)目決策程序外，還應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定編制項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告，執(zhí)行相關(guān)審批程序。

政府投資項(xiàng)目決策的程序如圖1-1：

政府投資項(xiàng)目實(shí)行審批制，包括審批項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)。除特殊情況影響重大的項(xiàng)目需要審批開工報(bào)告外，一般不再審批開工報(bào)告，同時(shí)應(yīng)嚴(yán)格政府投資項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)、概算審批工作。

1.編制項(xiàng)目建議書（初步可行性研究報(bào)告）

項(xiàng)目單位根據(jù)規(guī)劃要求報(bào)送項(xiàng)目建議書（初步可行性研究報(bào)告），對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的必要性、功能定位和主要建設(shè)內(nèi)容、擬建地點(diǎn)、擬建規(guī)模、投資估算、資金籌措、社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益等進(jìn)行初步分析。

2.項(xiàng)目建議書的受理與審批

申請(qǐng)安排中央預(yù)算內(nèi)投資3000萬元及以上項(xiàng)目，以及需要跨地區(qū)、跨部門、跨領(lǐng)域統(tǒng)籌的項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委審批或者由國(guó)家發(fā)展改革委委托中央有關(guān)部門審批，其中特別重大項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展改革委核報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)；其余項(xiàng)目按照隸屬關(guān)系，由中央有關(guān)部門審批后抄送國(guó)家發(fā)展改革委。

3.編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告

對(duì)項(xiàng)目在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的可行性以及社會(huì)效益、節(jié)能、資源綜合利用、生態(tài)環(huán)境影響、社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行全面分析論證。4.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的受理與審批

項(xiàng)目可行性研究報(bào)告編制完成后，由項(xiàng)目單位按照原申報(bào)程序和事權(quán)向原項(xiàng)目審批部門申報(bào)可行性研究報(bào)告，并應(yīng)附以下文件：

（1）城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的選址意見書（需要時(shí)）；

（2）國(guó)土資源行政主管部門出具的用地預(yù)審意見（需要時(shí)）；

（3）環(huán)境保護(hù)行政主管部門出具的環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件（需要時(shí)）；

（4）項(xiàng)目的節(jié)能評(píng)估報(bào)告書、節(jié)能評(píng)估報(bào)告表或者節(jié)能登記表（需要時(shí)）；

（5）社會(huì)穩(wěn)定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（需要時(shí)）；

（6）根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)提交的其他文件。

在項(xiàng)目審批部門受理項(xiàng)目可行性研究報(bào)告后，一般按規(guī)定時(shí)限委托相應(yīng)入選工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目評(píng)估。承擔(dān)咨詢?cè)u(píng)估任務(wù)的工程咨詢機(jī)構(gòu)不得承擔(dān)同一項(xiàng)目建議書和可行性研究報(bào)告的編制工作。

特別重大的項(xiàng)目還應(yīng)實(shí)行專家評(píng)議制度。

5.轉(zhuǎn)入項(xiàng)目實(shí)施準(zhǔn)備階段，組織初步設(shè)計(jì)

經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目可行性研究報(bào)告是確定項(xiàng)目建設(shè)的依據(jù)。

對(duì)于政府以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表?！纠}】項(xiàng)目建議書編制完成后，按照規(guī)定的程序和事權(quán)，報(bào)送項(xiàng)目審批部門審批。申請(qǐng)安排中央預(yù)算內(nèi)投資（）及以上的項(xiàng)目，以及需要跨地區(qū)、跨部門、跨領(lǐng)域統(tǒng)籌的項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委審批或者由國(guó)家發(fā)展改革委委托中央有關(guān)部門審批。

A.3000萬元

B.3億元

C.3億美元

D.20億美元

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是項(xiàng)目建議書的審批。申請(qǐng)安排中央預(yù)算內(nèi)投資3000萬元及以上項(xiàng)目，以及需要跨地區(qū)、跨部門、跨領(lǐng)域統(tǒng)籌的項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委審批或者由國(guó)家發(fā)展改革委委托中央有關(guān)部門審批，其中特別重大項(xiàng)目由國(guó)家發(fā)展改革委核報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)。（三）核準(zhǔn)制項(xiàng)目的核準(zhǔn)程序★★★

實(shí)行核準(zhǔn)制的投資項(xiàng)目范圍和權(quán)限，由國(guó)務(wù)院頒布的《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》（簡(jiǎn)稱《核準(zhǔn)目錄》）確定。

堅(jiān)持企業(yè)投資核準(zhǔn)范圍最小化。

對(duì)極少數(shù)關(guān)系國(guó)家安全和生態(tài)安全、涉及全國(guó)重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項(xiàng)目，政府從維護(hù)社會(huì)公共利益角度確需依法進(jìn)行審查把關(guān)的，應(yīng)將相關(guān)事項(xiàng)以清單方式列明，最大限度縮減核準(zhǔn)事項(xiàng)。

實(shí)行企業(yè)投資項(xiàng)目“三個(gè)清單”管理制度：負(fù)面清單制度除目錄范圍內(nèi)的項(xiàng)目外，一律實(shí)行備案制權(quán)力清單制度將各級(jí)政府部門行使的企業(yè)投資項(xiàng)目管理職權(quán)以清單形式明確下來，嚴(yán)格遵循職權(quán)法定原則，規(guī)范職權(quán)行使，優(yōu)化管理流程責(zé)任清單制度厘清各級(jí)政府部門企業(yè)投資項(xiàng)目管理職權(quán)所對(duì)應(yīng)的責(zé)任事項(xiàng)，明確責(zé)任主體，健全問責(zé)機(jī)制實(shí)行核準(zhǔn)制的企業(yè)投資項(xiàng)目，僅需向政府提交項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告（書），不再經(jīng)過批準(zhǔn)項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和開工報(bào)告程序。實(shí)行企業(yè)投資核準(zhǔn)制項(xiàng)目的核準(zhǔn)程序一般為：

1.編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告（書）

屬于《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目錄》內(nèi)的企業(yè)投資項(xiàng)目，在完成企業(yè)內(nèi)部決策之后，應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目申請(qǐng)單位自主編制或選擇具備相應(yīng)資信或能力的工程咨詢機(jī)構(gòu)編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

2.報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告

由地方政府核準(zhǔn)的企業(yè)投資項(xiàng)目，向相應(yīng)的項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門核準(zhǔn)的地方企業(yè)投資項(xiàng)目，應(yīng)由項(xiàng)目所在地省級(jí)政府發(fā)展改革部門、行業(yè)管理部門提出初審意見后，分別向國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)務(wù)院行業(yè)管理部門報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。

應(yīng)當(dāng)由國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)的企業(yè)投資項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展和改革委審核后報(bào)國(guó)務(wù)院核準(zhǔn)。3.項(xiàng)目受理與項(xiàng)目核準(zhǔn)

核準(zhǔn)機(jī)關(guān)在受理項(xiàng)目申請(qǐng)書后，應(yīng)從下列幾個(gè)方面對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行審查：

（1）是否危害經(jīng)濟(jì)安全、社會(huì)安全、生態(tài)安全等國(guó)家安全；

（2）是否符合相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)政策；

（3）是否合理開發(fā)并有效利用資源；

（4）是否對(duì)重大公共利益產(chǎn)生不利影響。

項(xiàng)目涉及有關(guān)部門或者項(xiàng)目所在地地方人民政府職責(zé)的，核準(zhǔn)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)書面征求其意見，被征求單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面回復(fù)。（四）備案制項(xiàng)目的決策程序★★★

對(duì)企業(yè)投資項(xiàng)目實(shí)行備案制，是投資體制改革精簡(jiǎn)審批、簡(jiǎn)政放權(quán)的重要內(nèi)容，是改善企業(yè)投資管理，充分激發(fā)社會(huì)投資動(dòng)力和活力，確立企業(yè)投資主體地位、落實(shí)企業(yè)投資決策自主權(quán)的關(guān)鍵措施。

除《核準(zhǔn)目錄》范圍以外的企業(yè)投資項(xiàng)目，一律實(shí)行備案制。

實(shí)行備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目，由企業(yè)自主決策，按照屬地原則，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在開工建設(shè)前通過在線平臺(tái)將下列信息告知備案機(jī)關(guān)：

（1）企業(yè)基本情況；

（2）項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容；

（3）項(xiàng)目總投資額；

（4）項(xiàng)目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明。

企業(yè)應(yīng)對(duì)備案項(xiàng)目信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

企業(yè)投資項(xiàng)目的備案制，既不同于傳統(tǒng)的審批制，也不同于投資體制改革決定中所規(guī)定的核準(zhǔn)制。

備案機(jī)關(guān)不得對(duì)備案項(xiàng)目設(shè)置任何前置條件。

項(xiàng)目備案申請(qǐng)單位依據(jù)《項(xiàng)目備案通知書》和項(xiàng)目備案代碼，辦理規(guī)劃、土地、施工、環(huán)保、消防、市政、質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督、設(shè)備進(jìn)口和減免稅確認(rèn)等后續(xù)手續(xù)?！?018年真題】實(shí)行備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目，企業(yè)應(yīng)在開工建設(shè)前向備案機(jī)關(guān)告知的信息有（）。

A.項(xiàng)目的技術(shù)方案

B.項(xiàng)目的建設(shè)地點(diǎn)

C.項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容

D.項(xiàng)目的總投資額

E.項(xiàng)目的預(yù)期收益

『正確答案』BCD

『答案解析』本題考查的是項(xiàng)目決策程序。實(shí)行備案制的企業(yè)投資項(xiàng)目，由企業(yè)自主決策，按照屬地原則，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在開工建設(shè)前通過在線平臺(tái)將下列信息告知備案機(jī)關(guān)：（1）企業(yè)基本情況；（2）項(xiàng)目名稱、建設(shè)地點(diǎn)、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容；（3）項(xiàng)目總投資額；（4）項(xiàng)目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明。（五）政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目決策程序★★

實(shí)施政府和社會(huì)資本合作（PPP）項(xiàng)目決策程序的項(xiàng)目，是指政府為增強(qiáng)公共產(chǎn)品和服務(wù)供給能力、提高供給效率，與社會(huì)資本建立的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及長(zhǎng)期合作關(guān)系的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)模式的項(xiàng)目。

《中共中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》在完善政府投資體制中明確提出鼓勵(lì)政府和社會(huì)資本合作，各地區(qū)各部門可以根據(jù)需要和財(cái)力狀況，通過特許經(jīng)營(yíng)、政府購(gòu)買服務(wù)等方式，在交通、環(huán)保、醫(yī)療、養(yǎng)老等領(lǐng)域采取單個(gè)項(xiàng)目、組合項(xiàng)目、連片開發(fā)等多種形式，擴(kuò)大公共產(chǎn)品和服務(wù)供給。

這類項(xiàng)目的決策，一般仍應(yīng)納入正常的基本建設(shè)程序，按照審批制項(xiàng)目決策程序要求，編制項(xiàng)目建議書、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告和相應(yīng)的立項(xiàng)、決策審批。

1.識(shí)別、篩選適用PPP模式備選項(xiàng)目，列入項(xiàng)目年度和中期開發(fā)計(jì)劃。

2.項(xiàng)目準(zhǔn)備，組織編制實(shí)施方案，交聯(lián)審機(jī)構(gòu)審查。

項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)公共服務(wù)類項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行物有所值和財(cái)政承受能力驗(yàn)證。

通過驗(yàn)證的，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核；未通過驗(yàn)證的，可在實(shí)施方案調(diào)整后重新驗(yàn)證。經(jīng)重新驗(yàn)證仍不能通過的，不再采用政府和社會(huì)資本合作模式。（六）資金申請(qǐng)報(bào)告的申報(bào)與審批★

根據(jù)《中央預(yù)算內(nèi)投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目管理辦法》《國(guó)家高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目管理暫行辦法》《國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款投資項(xiàng)目管理暫行辦法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)適用上述規(guī)定范圍內(nèi)的企業(yè)投資項(xiàng)目，需要報(bào)送資金申請(qǐng)報(bào)告，單獨(dú)審批。投資補(bǔ)助是指政府投資主管部門對(duì)符合條件的企業(yè)投資項(xiàng)目給予的投資資金補(bǔ)助投資貼息是指政府投資主管部門對(duì)符合條件，使用了中長(zhǎng)期銀行貸款的投資項(xiàng)目給予的貸款利息補(bǔ)貼投資補(bǔ)助和貼息資金均為政府投資性無償投入，重點(diǎn)用于市場(chǎng)不能有效配置資源、需要政府支持的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)領(lǐng)域，主要包括公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施投資項(xiàng)目、保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境的投資項(xiàng)目、促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的投資項(xiàng)目、推進(jìn)科技進(jìn)步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的投資項(xiàng)目和符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定的其他項(xiàng)目。國(guó)際金融組織和外國(guó)政府貸款（簡(jiǎn)稱國(guó)外貸款）項(xiàng)目，是指借用世界銀行、亞洲開發(fā)銀行、國(guó)際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金會(huì)等國(guó)際金融組織貸款和外國(guó)政府貸款及與貸款混合使用的贈(zèng)款、聯(lián)合融資等投資項(xiàng)目。

國(guó)外貸款屬于國(guó)家主權(quán)外債，按照政府投資資金進(jìn)行管理。主要用于公益性和公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，保護(hù)和改善生態(tài)環(huán)境，促進(jìn)欠發(fā)達(dá)地區(qū)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展以及適應(yīng)當(dāng)前引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和管理理念的新需求等。1.投資補(bǔ)助和貼息項(xiàng)目：

（1）制定工作方案，發(fā)布申報(bào)公告或通知

（2）編制資金申請(qǐng)報(bào)告

（3）資金申請(qǐng)報(bào)告的初審和申報(bào)

（4）資金申請(qǐng)報(bào)告的受理、批復(fù)和下達(dá)

采用貼息方式的，貼息資金總額根據(jù)項(xiàng)目符合貼息條件的貸款總額，按當(dāng)?shù)刭N息率和貼息年限計(jì)算確定。

貼息率應(yīng)當(dāng)不高于當(dāng)期銀行中長(zhǎng)期貸款利率的上限。2.國(guó)外貸款項(xiàng)目：

（1）編制國(guó)外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃

（2）申報(bào)納入國(guó)外貸款備選項(xiàng)目

國(guó)務(wù)院行業(yè)主管部門、省級(jí)發(fā)展改革部門、計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)和中央管理企業(yè)向國(guó)家發(fā)展改革委申報(bào)納入國(guó)外貸款規(guī)劃的備選項(xiàng)目。

納入國(guó)外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)區(qū)別不同情況履行相應(yīng)審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)：由中央統(tǒng)借統(tǒng)還的項(xiàng)目按照中央政府直接投資項(xiàng)目進(jìn)行管理項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告由國(guó)家發(fā)展改革委審批或?qū)徍撕髨?bào)國(guó)務(wù)院審批由省級(jí)政府負(fù)責(zé)償還或提供還款擔(dān)保的項(xiàng)目按照省級(jí)政府直接投資項(xiàng)目進(jìn)行管理項(xiàng)目審批權(quán)限，按國(guó)務(wù)院及國(guó)家發(fā)展改革委的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行由項(xiàng)目用款單位自行償還且不需政府擔(dān)保的項(xiàng)目參照《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》規(guī)定辦理目錄內(nèi)項(xiàng)目，核準(zhǔn)；目錄外項(xiàng)目，備案（3）編制、提交項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告

項(xiàng)目納入國(guó)外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃并完成審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)后，項(xiàng)目用款單位應(yīng)按國(guó)家規(guī)定要求編制項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告并須向所在地省級(jí)發(fā)展改革部門提出項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告。（4）項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告的審批

國(guó)家發(fā)展改革委按規(guī)定條件受理項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告，其審批的條件是：

1）符合國(guó)家利用國(guó)外貸款的政策及使用規(guī)定；

2）符合國(guó)外貸款備選項(xiàng)目規(guī)劃；

3）項(xiàng)目已按規(guī)定履行審批、核準(zhǔn)或備案手續(xù)；

4）國(guó)外貸款償還和擔(dān)保責(zé)任明確，還款資金來源及還款計(jì)劃落實(shí)；

5）國(guó)外貸款機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目貸款已初步承諾。

國(guó)務(wù)院及國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告或資金申請(qǐng)報(bào)告的批準(zhǔn)文件，是對(duì)外談判、簽約和對(duì)內(nèi)辦理轉(zhuǎn)貸生效、外債登記、招標(biāo)采購(gòu)和免稅手續(xù)的依據(jù)。（七）企業(yè)自主決策的投資項(xiàng)目★★

1.國(guó)內(nèi)企業(yè)境內(nèi)投資項(xiàng)目

國(guó)內(nèi)企業(yè)境內(nèi)投資項(xiàng)目除核準(zhǔn)目錄規(guī)定的核準(zhǔn)類項(xiàng)目外，一律實(shí)行備案制，其項(xiàng)目投資決策完全由企業(yè)自己做主。

2.外商投資項(xiàng)目

對(duì)于外商投資項(xiàng)目，政府對(duì)企業(yè)提交的項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告或備案申請(qǐng)，除從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全、合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局、保障公共利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行審核外，還要從市場(chǎng)準(zhǔn)入、資本項(xiàng)目管理等方面進(jìn)行審核。

外商投資項(xiàng)目決策應(yīng)根據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委、商務(wù)部令（2018年）第18號(hào)《外商投資項(xiàng)目準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2018年版）》（以下簡(jiǎn)稱《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》）和發(fā)展改革委、商務(wù)部令（2018年）第19號(hào)《自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2018年版）》要求執(zhí)行。

境外投資者不得投資《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》中禁止外商投資的領(lǐng)域；投資《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》之內(nèi)的非禁止投資領(lǐng)域，須進(jìn)行外資準(zhǔn)入許可；投資有股權(quán)要求的領(lǐng)域，不得設(shè)立外商投資合伙企業(yè)。根據(jù)《外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》，對(duì)中外合資、中外合作、外商獨(dú)資、外商投資合伙、外商并購(gòu)境內(nèi)企業(yè)、外商投資企業(yè)增資及再投資項(xiàng)目等各類外商投資項(xiàng)目管理，實(shí)行核準(zhǔn)和備案兩種方式分類管理，分別為：

（1）外商投資項(xiàng)目核準(zhǔn)決策程序★★★

對(duì)于《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》中有中方控股（含相對(duì)控股）要求的總投資（含增資）限額及以上的鼓勵(lì)類項(xiàng)目，總投資（含增資）限額及以上的限制類（不含房地產(chǎn)）項(xiàng)目，由國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)；對(duì)于《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》限制類的房地產(chǎn)項(xiàng)目和總投資（含增資）限額以下的其他限制類項(xiàng)目，由省級(jí)政府核準(zhǔn)。

《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》中有中方控股（含相對(duì)控股）要求的總投資（含增資）限額以下鼓勵(lì)類項(xiàng)目，由地方政府核準(zhǔn)。以上總投資限額應(yīng)及時(shí)關(guān)注國(guó)家有關(guān)政策調(diào)整。（2）外商投資項(xiàng)目備案程序

對(duì)于不在《核準(zhǔn)目錄》和《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》規(guī)定核準(zhǔn)范圍以外的外商投資項(xiàng)目，由地方政府投資主管部門備案。

外商投資項(xiàng)目備案，需符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，鼓勵(lì)類、《外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單》《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)目錄》。3.境外投資項(xiàng)目

根據(jù)規(guī)定，將境外投資分為鼓勵(lì)、限制和禁止類，實(shí)施分類管理。

境外投資項(xiàng)目是國(guó)內(nèi)各類法人（簡(jiǎn)稱投資主體）以新建、購(gòu)并、參股、增資和注資等方式進(jìn)行的境外投資項(xiàng)目，以及投資主體以提供融資或擔(dān)保等方式通過其境外企業(yè)或機(jī)構(gòu)實(shí)施的境外投資項(xiàng)目。

所稱的境外投資項(xiàng)目，是指投資主體通過投入貨幣、有價(jià)證券、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的項(xiàng)目。

國(guó)家根據(jù)不同情況對(duì)境外投資項(xiàng)目分別實(shí)行核準(zhǔn)和備案管理。

（1）境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)程序

實(shí)行核準(zhǔn)管理的范圍是投資主體直接或通過其控制的境外企業(yè)開展的敏感類項(xiàng)目。

核準(zhǔn)機(jī)關(guān)是國(guó)家發(fā)展改革委。

敏感類項(xiàng)目包括：

1）涉及敏感國(guó)家和地區(qū)的項(xiàng)目；

2）涉及敏感行業(yè)的項(xiàng)目。

敏感國(guó)家和地區(qū)包括：

1）與我國(guó)未建交的國(guó)家和地區(qū)；

2）發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、內(nèi)亂的國(guó)家和地區(qū)；

3）根據(jù)我國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約、協(xié)定等，需要限制企業(yè)對(duì)其投資的國(guó)家和地區(qū)；

4）其他敏感國(guó)家和地區(qū)。

敏感行業(yè)包括：

1）武器裝備的研制生產(chǎn)維修；，

2）跨境水資源開發(fā)利用；

3）新聞傳媒；

4）根據(jù)我國(guó)法律法規(guī)和有關(guān)調(diào)控政策，需要限制企業(yè)境外投資的行業(yè)。

中方投資額3億美元及以上的境外收購(gòu)或競(jìng)標(biāo)項(xiàng)目，投資主體在對(duì)外開展實(shí)質(zhì)性工作之前，應(yīng)向國(guó)家發(fā)展改革委報(bào)送項(xiàng)目信息報(bào)告。（2）境外投資項(xiàng)目備案程序

根據(jù)《企業(yè)境外投資管理辦法》，除境外投資實(shí)施項(xiàng)目核準(zhǔn)制以外的企業(yè)境外投資實(shí)行備案管理。投資主體備案機(jī)關(guān)中央管理企業(yè)（含中央管理金融企業(yè)、國(guó)務(wù)院或國(guó)務(wù)院所屬機(jī)構(gòu)直接管理的企業(yè)）國(guó)家發(fā)展改革委地方企業(yè)，且中方投資額3億美元及以上的國(guó)家發(fā)展改革委地方企業(yè)，且中方投資額3億美元以下的注冊(cè)地的省級(jí)政府發(fā)展改革部門國(guó)家發(fā)展改革委對(duì)申請(qǐng)備案的境外投資項(xiàng)目，主要從是否屬于備案管理范圍，是否符合相關(guān)法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策和境外投資政策，是否符合國(guó)家資本項(xiàng)目管理相關(guān)規(guī)定，是否危害國(guó)家主權(quán)、安全、公共利益，以及投資主體是否具備相應(yīng)投資實(shí)力等進(jìn)行審核。

四、項(xiàng)目決策責(zé)任★

（一）政府投資主管部門

對(duì)項(xiàng)目的審批（核準(zhǔn)）以及向國(guó)務(wù)院提出審批（核準(zhǔn)）的審查意見承擔(dān)責(zé)任。

（二）項(xiàng)目（法人）單位

項(xiàng)目（法人）單位對(duì)項(xiàng)目的申報(bào)程序是否符合有關(guān)規(guī)定、申報(bào)材料是否真實(shí)、是否按照經(jīng)審批或核準(zhǔn)的建設(shè)內(nèi)容進(jìn)行建設(shè)負(fù)責(zé)，并承擔(dān)投資項(xiàng)目的市場(chǎng)前景、技術(shù)方案、資金來源、經(jīng)濟(jì)效益等方面的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）咨詢機(jī)構(gòu)

工程咨詢單位對(duì)咨詢質(zhì)量負(fù)總責(zé)。

實(shí)行咨詢成果質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制，形成工程咨詢成果質(zhì)量追溯機(jī)制。

根據(jù)規(guī)定，承擔(dān)編制任務(wù)的工程咨詢單位，不得承擔(dān)同一事項(xiàng)的評(píng)估咨詢?nèi)蝿?wù)。承擔(dān)評(píng)估咨詢?nèi)蝿?wù)的工程咨詢單位，與同一事項(xiàng)的編制單位、項(xiàng)目業(yè)主單位之間不得存在控股、管理關(guān)系或者負(fù)責(zé)人為同一人的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系。（四）其他政府相關(guān)職能部門

1.環(huán)境保護(hù)主管部門。

環(huán)境保護(hù)主管部門對(duì)項(xiàng)目是否符合環(huán)境影響評(píng)價(jià)的法律法規(guī)要求，是否符合環(huán)境功能區(qū)劃，擬采取的環(huán)保措施能否有效治理環(huán)境污染和防止生態(tài)破壞等負(fù)責(zé)。

2.國(guó)土資源主管部門。

國(guó)土資源主管部門對(duì)項(xiàng)目是否符合土地利用總體規(guī)劃和國(guó)家供地政策，項(xiàng)目擬用地規(guī)模是否符合有關(guān)規(guī)定和控制要求，補(bǔ)充耕地方案是否可行等責(zé)任，對(duì)土地、礦產(chǎn)資源開發(fā)利用是否合理負(fù)責(zé)。

3.城市規(guī)劃主管部門。

城市規(guī)劃主管部門對(duì)項(xiàng)目是否符合城市規(guī)劃要求、選址是否合理等負(fù)責(zé)。

4.相關(guān)行業(yè)主管部門。

相關(guān)行業(yè)主管部門對(duì)項(xiàng)目是否符合國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃以及行業(yè)管理的有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)。

5.其他有關(guān)主管部門。

制定相關(guān)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的相關(guān)部門對(duì)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范負(fù)責(zé)。

（五）金融機(jī)構(gòu)

金融機(jī)構(gòu)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定對(duì)申請(qǐng)貸款的項(xiàng)目獨(dú)立審貸，對(duì)貸款風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)。

項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的任務(wù)和基本要求第二節(jié)項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的任務(wù)和基本要求

一、項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的任務(wù)★

（1）分析項(xiàng)目建設(shè)的可能性、與產(chǎn)業(yè)政策的符合性、與地區(qū)發(fā)展規(guī)劃的符合性以及城鄉(xiāng)規(guī)劃等相應(yīng)政策的符合性，與公司發(fā)展戰(zhàn)略的符合性，研究項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)發(fā)展所必需的條件。

（2）分析項(xiàng)目建設(shè)的必要性，推薦符合市場(chǎng)需求的產(chǎn)品（服務(wù)）方案和建設(shè)規(guī)模。

（3）比較并推薦先進(jìn)、可靠、適用的項(xiàng)目建設(shè)方案。

（4）估算項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營(yíng)所需的投資和費(fèi)用，計(jì)算分析項(xiàng)目的盈利能力、償債能力與財(cái)務(wù)生存能力。

（5）從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源及環(huán)境影響的角度，分析評(píng)價(jià)項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營(yíng)所產(chǎn)生的外部影響，分析評(píng)價(jià)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)合理性、與所處的社會(huì)環(huán)境是否和諧以及資源節(jié)約和綜合利用效果。

（6）分析項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)，并提出防范和降低風(fēng)險(xiǎn)的措施。

（7）在上述分析評(píng)價(jià)歸納總結(jié)的基礎(chǔ)上，分析項(xiàng)目目標(biāo)的可能實(shí)現(xiàn)程度，判別項(xiàng)目建設(shè)的必要性和技術(shù)經(jīng)濟(jì)的可行性，提出研究結(jié)論。

（8）對(duì)項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營(yíng)的有關(guān)問題及應(yīng)采取的措施提出必要的建議。

二、項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的基本要求★

1.貫徹以人為本、和諧發(fā)展的理念

2.資料數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠（最基本要求）

3.方法科學(xué)

項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)的方法很多，可歸納為三大類：經(jīng)驗(yàn)判斷法適用于有較多難以定量化的抽象因素進(jìn)行分析，最大缺點(diǎn)是容易受個(gè)人主觀認(rèn)識(shí)的限制。數(shù)學(xué)分析法定量分析方法試驗(yàn)法對(duì)一些經(jīng)不起失誤的重大決策問題，尤其是缺乏經(jīng)驗(yàn)的新問題，仍不失為一種可行的方法4.定量分析與定性分析相結(jié)合，以定量分析為主

5.動(dòng)態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，以動(dòng)態(tài)分析為主

6.多方案比選與優(yōu)化

多方案比選，也可以采用專家評(píng)分法、目標(biāo)排序法等方法進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)優(yōu)化選擇?！纠}】關(guān)于項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)方法的說法，錯(cuò)誤的有（）。

A.定量分析與定性分析相結(jié)合，以定性分析為主

B.動(dòng)態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，以靜態(tài)分析為主

C.項(xiàng)目決策與分析應(yīng)堅(jiān)持多方案比較與優(yōu)化

D.經(jīng)驗(yàn)判斷法容易受個(gè)人主觀認(rèn)識(shí)的限制

E.專家評(píng)分法是方案比選的方法之一

『正確答案』AB

『答案解析』選項(xiàng)A錯(cuò)誤，定量分析與定性分析相結(jié)合，以定量分析為主。選項(xiàng)B錯(cuò)誤，動(dòng)態(tài)分析與靜態(tài)分析相結(jié)合，以動(dòng)態(tài)分析為主。第三節(jié)項(xiàng)目前期咨詢成果

一、項(xiàng)目前期主要咨詢成果的類型★

（一）規(guī)劃研究報(bào)告

1.產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃

2.企業(yè)發(fā)展規(guī)劃

3.園區(qū)發(fā)展規(guī)劃

（二）投資機(jī)會(huì)研究報(bào)告

1.投資機(jī)會(huì)研究的目的

2.投資機(jī)會(huì)研究的內(nèi)容和研究重點(diǎn)（三）初步可行性研究報(bào)告

1.初步可行性研究的目的

初步可行性研究，也稱預(yù)可行性研究，是在投資機(jī)會(huì)研究的基礎(chǔ)上，對(duì)項(xiàng)目方案進(jìn)行初步的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)分析和社會(huì)、環(huán)境評(píng)價(jià)，對(duì)項(xiàng)目是否可行做出初步判斷。

初步可行性研究的主要目的是判斷項(xiàng)目是否有必要性，是否值得投入更多的人力和資金進(jìn)行可行性研究。

2.初步可行性研宄的內(nèi)容、重點(diǎn)和深度要求

重點(diǎn)是根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展長(zhǎng)期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和地區(qū)規(guī)劃以及國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策，經(jīng)過調(diào)查研究、市場(chǎng)預(yù)測(cè)，從宏觀上分析論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可能性。

初步可行性研究的深度介于投資機(jī)會(huì)研究和可行性研究之間。

初步可行性研究的成果是初步可行性研究報(bào)告或者項(xiàng)目建議書。

小型項(xiàng)目或者簡(jiǎn)單的技術(shù)改造項(xiàng)目，可以不進(jìn)行初步可行性研究。（四）項(xiàng)目建議書

對(duì)于政府投資項(xiàng)目項(xiàng)目建議書是立項(xiàng)的必要程序，應(yīng)按照程序和要求編制和報(bào)批項(xiàng)目建議書。

政府投資項(xiàng)目，初步可行性研究報(bào)告可以代替項(xiàng)目建議書，企業(yè)投資項(xiàng)目也可參照?qǐng)?zhí)行。

項(xiàng)目建議書，對(duì)于政府投資項(xiàng)目是決策程序上的要求，同時(shí)對(duì)于投資者，也是通過初步的研究，判斷項(xiàng)目是否有生命力，是否值得投入更多的人力和資金進(jìn)行可行性研究，避免造成不必要的浪費(fèi)。

（五）可行性研究報(bào)告

可行性研究是建設(shè)項(xiàng)目決策分析與評(píng)價(jià)階段最重要的工作。

可行性研究是通過對(duì)擬建項(xiàng)目的建設(shè)方案和建設(shè)條件的分析、比較、論證，從而得出該項(xiàng)目是否值得投資、建設(shè)方案是否合理、可行的研究結(jié)論，為項(xiàng)目的決策提供依據(jù)。

（六）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告

根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行投資管理規(guī)定，對(duì)關(guān)系國(guó)家安全、涉及全國(guó)重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益的企業(yè)投資項(xiàng)目，實(shí)行核準(zhǔn)管理。

企業(yè)為獲得項(xiàng)目核準(zhǔn)機(jī)關(guān)對(duì)擬建項(xiàng)目的行政許可，按核準(zhǔn)要求報(bào)送項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告。（七）資金申請(qǐng)報(bào)告

資金申請(qǐng)報(bào)告是企業(yè)為獲得政府補(bǔ)貼性質(zhì)資金（財(cái)政專項(xiàng)資金和財(cái)政貼息等）支持、國(guó)際金融組織或者外國(guó)政府貸款（簡(jiǎn)稱國(guó)際金融組織貸款），按照政府相關(guān)要求而編制的報(bào)告。

（八）項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告

不同的委托主體，不同階段的項(xiàng)目前期咨詢成果，對(duì)評(píng)估的內(nèi)容及側(cè)重點(diǎn)的要求會(huì)有所不同。

（九）社會(huì)評(píng)價(jià)報(bào)告

社會(huì)評(píng)價(jià)是對(duì)建設(shè)項(xiàng)目中的社會(huì)因素、社會(huì)事項(xiàng)及其產(chǎn)生的影響進(jìn)行評(píng)價(jià)的一種方法。社會(huì)評(píng)價(jià)和社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析的咨詢成果是社會(huì)評(píng)價(jià)報(bào)告和社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。

（十）后評(píng)價(jià)報(bào)告

通過項(xiàng)目后評(píng)價(jià)反饋的信息，可以發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目決策與實(shí)施過程中的問題與不足，吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提高項(xiàng)目決策與建設(shè)管理水平。

項(xiàng)目后評(píng)價(jià)作為投資項(xiàng)目管理周期的最后一環(huán)，與項(xiàng)目周期的各個(gè)階段都有密不可分的關(guān)系。

政府投資項(xiàng)目要建立后評(píng)價(jià)制度。（十一）專題報(bào)告及支撐文件

1.專題研究報(bào)告

包括：市場(chǎng)研究報(bào)告、競(jìng)爭(zhēng)力分析報(bào)告、場(chǎng)（廠）址選擇報(bào)告、技術(shù)方案比選報(bào)告、融資方案研究報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告等。

2.支撐性文件

項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，伴隨著一些支撐性文件，組成項(xiàng)目決策依據(jù)，如：選址意見書、用地預(yù)審意見、環(huán)境影響評(píng)價(jià)審批文件、節(jié)能審查意見、中外方簽署的意向書或框架協(xié)議、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及有權(quán)機(jī)構(gòu)的確認(rèn)函和其他相應(yīng)的資源供應(yīng)、能源提供、市場(chǎng)接受、貸款承諾意向性文件等。

二、項(xiàng)目前期咨詢成果的相互關(guān)系

（一）項(xiàng)目規(guī)劃與機(jī)會(huì)研究和項(xiàng)目建議書的關(guān)系★

許多企業(yè)及其集團(tuán)、地方政府、園區(qū)都將項(xiàng)目規(guī)劃用于代替機(jī)會(huì)研究和商業(yè)計(jì)劃書，作為招商引資的宣傳資料，企業(yè)投資項(xiàng)目還可以當(dāng)做項(xiàng)目建議書用。

（二）項(xiàng)目規(guī)劃與項(xiàng)目建議書（初步可行性研究）和可行性研究的關(guān)系★★

政府投資項(xiàng)目，嚴(yán)格按照審批流程，審批項(xiàng)目建議書（初步可行性研究），在項(xiàng)目建議書（初步可行性研究）批復(fù)后開展可行性研究工作，并對(duì)完成的可行性研究報(bào)告進(jìn)行評(píng)審，據(jù)此做出項(xiàng)目投資決策。（三）項(xiàng)目建議書（初步可行性研究）與可行性研究的關(guān)系★★★

政府投資項(xiàng)目，初步可行性研究報(bào)告可以代替項(xiàng)目建議書。

項(xiàng)目建議書與初步可行性研究報(bào)告之間的差別，主要是對(duì)研究成果具體闡述的詳略。初步可行性研究報(bào)告詳盡一些，項(xiàng)目建議書簡(jiǎn)略一些。

初步可行性研究包含了更多的研究過程內(nèi)容，項(xiàng)目建議書單獨(dú)報(bào)批時(shí)，則重點(diǎn)是初步可行性研究的結(jié)論。

可行性研究是初步可行性研究的延伸和深化，二者有明顯的區(qū)別。主要為：區(qū)別初步可行性研究可行性研究目的與作用的不同政府投資項(xiàng)目立項(xiàng)和企業(yè)內(nèi)部初步?jīng)Q定投資建設(shè)意向的重要依據(jù)項(xiàng)目決策的依據(jù)研究論證的重點(diǎn)不同從宏觀角度分析研究項(xiàng)目的必要性，初步論證項(xiàng)目建設(shè)是否符合規(guī)劃和政策要求，進(jìn)行初步的市場(chǎng)調(diào)查和主要產(chǎn)品的市場(chǎng)需求分析，采用粗略的估算指標(biāo)法初步估算項(xiàng)目建設(shè)投資和資金籌措的設(shè)想方案，對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益進(jìn)行初步分析從宏觀到微觀進(jìn)行全面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析，重點(diǎn)論證項(xiàng)目建設(shè)是否符合規(guī)劃政策，經(jīng)過技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較、擇優(yōu)確定建設(shè)方案，進(jìn)行全面的市場(chǎng)調(diào)查和競(jìng)爭(zhēng)能力分析、合理確定產(chǎn)品方案，通過分類估算確定項(xiàng)目總投資、資金來源和籌措方案，對(duì)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益進(jìn)行較系統(tǒng)的評(píng)價(jià)和測(cè)算。并得出項(xiàng)目是否可行的結(jié)論。研究方法和深度要求的不同采用近年同行業(yè)類似項(xiàng)目及其生產(chǎn)水平的類比方法，估算項(xiàng)目總投資（允許誤差20%左右），經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)可以靜態(tài)為主，或與動(dòng)態(tài)分析相結(jié)合按照項(xiàng)目建設(shè)方案確定的工程量測(cè)算項(xiàng)目總投資，投資估算誤差不應(yīng)大于10%，資金籌措應(yīng)有具體方案，項(xiàng)目效益測(cè)算以動(dòng)態(tài)分析為主等【例題】下列關(guān)于初步可行性研究的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.初步可行性研究報(bào)告是項(xiàng)目審批決策的依據(jù)

B.政府投資項(xiàng)目，允許初步可行性研究報(bào)告代替項(xiàng)目建議書

C.初步可行性研究的主要目的是論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可行性

D.有些地方政府備案的項(xiàng)目，初步可行性研究報(bào)告可以作為備案資料提交

E.項(xiàng)目建議書與初步可行性研究報(bào)告之間的差別，主要是對(duì)研究成果具體闡述的詳略

『正確答案』AC

『答案解析』選項(xiàng)A錯(cuò)誤，可行性研究報(bào)告是項(xiàng)目審批決策的依據(jù)，選項(xiàng)C錯(cuò)誤，可行性研究的主要目的是論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可行性?！?018年真題】關(guān)于初步可行性研究與可行性研究的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.可行性研究是初步可行性研究的延伸和深化

B.可行性研究應(yīng)從宏觀到微觀進(jìn)行全面的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析

C.初步可行性研究主要是研究項(xiàng)目建設(shè)的必要性和可能性

D.初步可行性研究和可行性研究，在總投資資產(chǎn)上的誤差要求是一致的

『正確答案』D

『答案解析』本題考查的是初步可行性研究與可行性研究的關(guān)系和區(qū)別。初步可行性研究主要是采用近年同行業(yè)類似項(xiàng)目及其生產(chǎn)水平的類比方法，匡算項(xiàng)目總投資（允許誤差20%左右），經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)可以靜態(tài)為主，或與動(dòng)態(tài)分析相結(jié)合?？尚行匝芯繄?bào)告應(yīng)按照項(xiàng)目建設(shè)方案確定的工程量測(cè)算項(xiàng)目總投資，投資估算誤差不應(yīng)大于10%，資金籌措應(yīng)有具體方案，項(xiàng)目效益測(cè)算以動(dòng)態(tài)為主等。（四）項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告與可行性研究報(bào)告的關(guān)系★

編制項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告的基礎(chǔ)可以是可行性研究報(bào)告。

可行性研究報(bào)告與項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告也有著明顯的區(qū)別，主要有以下三個(gè)方面：

1.適用范圍和作用的不同

項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告是政府行政許可的要求，它僅僅適用于企業(yè)投資建設(shè)實(shí)行政府核準(zhǔn)制的項(xiàng)目，即列入“核準(zhǔn)目錄”的企業(yè)投資建設(shè)項(xiàng)目。其作用是根據(jù)政府關(guān)注的公共管理要求，主要從維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全，合理開發(fā)利用資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、優(yōu)化重大布局、保障公眾利益、防止出現(xiàn)壟斷等方面進(jìn)行核準(zhǔn)。

2.目的不同

可行性研究報(bào)告的目的是論證項(xiàng)目的可行性，提交企業(yè)內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)；以及提交貸款方評(píng)估，以便其做出貸款決定。

項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告是對(duì)政府關(guān)注的項(xiàng)目外部影響，涉及公共利益的有關(guān)問題進(jìn)行論證說明，以獲得政府投資主管部門的核準(zhǔn)（行政許可）。3.內(nèi)容不同

可行性研究報(bào)告不僅要對(duì)市場(chǎng)前景、技術(shù)方案、設(shè)備選型、項(xiàng)目選址、投資估算、融資方案、財(cái)務(wù)效益、投資風(fēng)險(xiǎn)等方面進(jìn)行分析與研究；而且，要對(duì)政府關(guān)注的涉及公共利益的有關(guān)問題進(jìn)行論證。

項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告主要是從規(guī)劃布局、資源利用、征地移民、生態(tài)環(huán)境、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)影響等方面對(duì)擬建項(xiàng)目進(jìn)行論證。

（五）PPP實(shí)施方案與可行性研究報(bào)告的關(guān)系★

實(shí)施方案在基本建設(shè)程序中，與該項(xiàng)目前期立項(xiàng)、決策、核準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書、可行性研究或項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告等文件，既緊密聯(lián)系又相互獨(dú)立。

實(shí)施方案的編制，必須以該項(xiàng)目的前期工作成果為基礎(chǔ)。實(shí)施方案中確定的股權(quán)結(jié)構(gòu)、雙方責(zé)權(quán)利劃分、融資方案等主要以該項(xiàng)目前期工作成果中的總體建設(shè)方案、項(xiàng)目資本金比例安排、財(cái)務(wù)效益分析等的進(jìn)一步落實(shí)和細(xì)化。

三、項(xiàng)目前期咨詢成果的質(zhì)量保證★

在項(xiàng)目前期以及決策過程中應(yīng)實(shí)行嚴(yán)格的質(zhì)量管理責(zé)任制，特別是在咨詢機(jī)構(gòu)，應(yīng)建立完善的項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制和成果質(zhì)量評(píng)審制，使項(xiàng)目策劃的各個(gè)參與者、各個(gè)環(huán)節(jié)的工作處于有序和受控狀態(tài)，以確保前期咨詢成果的質(zhì)量。

（一）項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制（基礎(chǔ)）

（二）成果質(zhì)量評(píng)審制

加強(qiáng)項(xiàng)目前期各中間環(huán)節(jié)成果的評(píng)審是確保最終成果質(zhì)量的重要手段。

項(xiàng)目前期咨詢成果是一種無形產(chǎn)品。內(nèi)部評(píng)審①項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)組織的內(nèi)部評(píng)審。（項(xiàng)目經(jīng)理組織）

②咨詢機(jī)構(gòu)組織的內(nèi)部評(píng)審，由咨詢企業(yè)行政、技術(shù)、業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)參加，項(xiàng)目經(jīng)理匯報(bào)。外部評(píng)審①項(xiàng)目業(yè)主組織的評(píng)審。項(xiàng)目業(yè)主邀請(qǐng)社會(huì)上的專家、學(xué)者、行政領(lǐng)導(dǎo)，對(duì)咨詢機(jī)構(gòu)提供的咨詢成果進(jìn)行評(píng)審。

②委托外審。（三）成果質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

由于建設(shè)項(xiàng)目前期咨詢成果很難用定量標(biāo)準(zhǔn)來衡量和評(píng)價(jià)，一般應(yīng)考慮下列基本方面：

1.項(xiàng)目前期咨詢成果與國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)政策的符合性

2項(xiàng)目前期咨詢成果與國(guó)民經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)事業(yè)發(fā)展目標(biāo)的一致性

3.委托者對(duì)項(xiàng)目前期咨詢成果的滿意度

4.項(xiàng)目前期咨詢成果與各方利益權(quán)衡的協(xié)調(diào)性

（四）咨詢機(jī)構(gòu)的選擇，一般應(yīng)重點(diǎn)考慮以下三個(gè)基本條件：

1.從實(shí)力方面

工程咨詢應(yīng)遵循獨(dú)立、公正、科學(xué)的原則，其實(shí)力主要從專家層次、組織管理能力和裝備水平進(jìn)行考察。

2.從信譽(yù)方面

工程咨詢單位應(yīng)具備良好信譽(yù)和相應(yīng)能力。

3.從資格方面

對(duì)于政府投資項(xiàng)目和企業(yè)核準(zhǔn)項(xiàng)目以及資金申請(qǐng)報(bào)告評(píng)估時(shí)，承擔(dān)評(píng)估的工程咨詢單位，必須依法取得政府有關(guān)部門及其授權(quán)機(jī)構(gòu)認(rèn)定的工程咨詢單位資格。

選擇咨詢機(jī)構(gòu)的方式可根據(jù)咨詢服務(wù)的特點(diǎn)，可采取公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、征求建議書、競(jìng)爭(zhēng)性談判，也可以采用聘用專家等方式講行。第二章項(xiàng)目規(guī)劃報(bào)告的編制【本章內(nèi)容概述】

第一節(jié)概述

第二節(jié)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃報(bào)告的編制

第三節(jié)企業(yè)發(fā)展規(guī)劃報(bào)告的編制

第四節(jié)園區(qū)發(fā)展規(guī)劃報(bào)告的編制

【預(yù)測(cè)分值】5-7分第一節(jié)概述

一、規(guī)劃分類

我國(guó)的規(guī)劃由發(fā)展規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃、土地利用規(guī)劃等不同的規(guī)劃體系構(gòu)成。

二、項(xiàng)目規(guī)劃的含義★

（一）產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的含義

產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃是綜合運(yùn)用各種理論分析工具，充分結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際狀況，深入研判國(guó)內(nèi)外相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況及區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)，系統(tǒng)分析當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)展中存在的問題、產(chǎn)業(yè)體系、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)鏈條、經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境影響等內(nèi)容，科學(xué)制定一定周期內(nèi)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位、目標(biāo)、空間布局和實(shí)施方案的規(guī)劃。（二）企業(yè)發(fā)展規(guī)劃的含義

企業(yè)發(fā)展規(guī)劃是落實(shí)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，根據(jù)所擁有的資源和所處的外部環(huán)境，謀劃企業(yè)在某個(gè)時(shí)期內(nèi)的發(fā)展方向和具體目標(biāo)，制定為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)而實(shí)施的行動(dòng)方案。

比如企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃是發(fā)展成為中國(guó)太陽能光伏產(chǎn)業(yè)前十強(qiáng)企業(yè)，企業(yè)發(fā)展規(guī)劃是5年內(nèi)建成10家標(biāo)準(zhǔn)工廠、標(biāo)準(zhǔn)工廠的規(guī)模和生產(chǎn)技術(shù)統(tǒng)一達(dá)到某先進(jìn)指標(biāo)，企業(yè)計(jì)劃是按年度建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)工廠等。

（三）園區(qū)發(fā)展規(guī)劃的含義

園區(qū)是指由政府或企業(yè)為實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)而創(chuàng)立的特殊區(qū)位環(huán)境，是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、執(zhí)行區(qū)域產(chǎn)業(yè)職能的重要空間形態(tài)，園區(qū)在改善區(qū)域投資環(huán)境、引進(jìn)外資、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和發(fā)展經(jīng)濟(jì)等方面發(fā)揮積極的輻射、示范和帶動(dòng)作用。

園區(qū)的類型很多，常見的有工業(yè)園區(qū)、農(nóng)業(yè)園區(qū)、科技園區(qū)、物流園區(qū)、文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)園區(qū)等。

三、項(xiàng)目規(guī)劃的任務(wù)★

（一）產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的任務(wù)

產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的任務(wù)：引導(dǎo)、培育和發(fā)展符合區(qū)域資源特點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)條件的產(chǎn)業(yè)體系，推動(dòng)形成產(chǎn)業(yè)內(nèi)生動(dòng)力、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新機(jī)制和產(chǎn)生再造能力，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)，打造具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)集群。

（二）企業(yè)發(fā)展規(guī)劃的任務(wù)

企業(yè)發(fā)展規(guī)劃的任務(wù)：落實(shí)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)，深入研究企業(yè)內(nèi)部條件和外部環(huán)境，提出企業(yè)發(fā)展路徑，確定企業(yè)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)和規(guī)模，確定規(guī)劃期內(nèi)的最佳業(yè)務(wù)組合、投資方向和重點(diǎn)投資項(xiàng)目，合理配置企業(yè)內(nèi)外部資源，制訂實(shí)施方案、實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)和保障措施。

企業(yè)發(fā)展規(guī)劃可以幫助企業(yè)選擇投資項(xiàng)目。

有時(shí)企業(yè)發(fā)展規(guī)劃可以替代項(xiàng)目建議書或預(yù)可行性研究，在近期規(guī)劃項(xiàng)目中選擇重點(diǎn)項(xiàng)目開展可行性研究工作，直接進(jìn)入決策程序。

（三）園區(qū)發(fā)展規(guī)劃的任務(wù)

園區(qū)發(fā)展規(guī)劃的任務(wù)：依據(jù)國(guó)家、地方有關(guān)政策，充分考慮內(nèi)外部發(fā)展環(huán)境，從當(dāng)?shù)貙?shí)際狀況出發(fā)，合理確定園區(qū)的發(fā)展定位，對(duì)園區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、空間布局、土地利用、基礎(chǔ)設(shè)施、環(huán)境保護(hù)、安全防災(zāi)、園區(qū)管理等進(jìn)行總體安排，以指導(dǎo)園區(qū)建設(shè)和園區(qū)產(chǎn)業(yè)健康、快速發(fā)展。

四、項(xiàng)目規(guī)劃的特點(diǎn)★★

（一）產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的特點(diǎn)

1.導(dǎo)向性

對(duì)企業(yè)選擇投資機(jī)會(huì)具有重要意義。

2.相關(guān)性

產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃與地方資源和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)具有相關(guān)性。

產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃與城市規(guī)劃等上位規(guī)劃和相關(guān)規(guī)劃存在相關(guān)性。

3.約束性

符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃是項(xiàng)目決策分析的基礎(chǔ)和前提。

4.時(shí)效性

產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃也需要根據(jù)環(huán)境和形勢(shì)變化進(jìn)行滾動(dòng)調(diào)整或修編。（二）企業(yè)發(fā)展規(guī)劃的特點(diǎn)

1.前瞻性

正確判斷環(huán)境和形勢(shì)變化，準(zhǔn)確把握產(chǎn)品市場(chǎng)走勢(shì)，敏銳查覺企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)影響因素的變化。

2.針對(duì)性

要切實(shí)針對(duì)企業(yè)自身特點(diǎn)和發(fā)展階段，客觀分析企業(yè)現(xiàn)狀，發(fā)現(xiàn)企業(yè)優(yōu)勢(shì)，剖析存在問題，挖掘企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。

3.認(rèn)同性

編制過程是自內(nèi)而外、自外而內(nèi)、自上而下、自下而上的溝通過程，是企業(yè)各層面統(tǒng)一認(rèn)識(shí)的過程。

4.時(shí)效性

應(yīng)及時(shí)進(jìn)行動(dòng)態(tài)修正和調(diào)整，不斷更新，創(chuàng)造新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和核心能力。

5.可操作性

對(duì)企業(yè)的投資行為、經(jīng)營(yíng)方式、管理方法都具有一定的約束性，必須是可執(zhí)行的。

（三）園區(qū)發(fā)展規(guī)劃的特點(diǎn)

通常園區(qū)具有政府和企業(yè)雙重屬性?！玖?xí)題】符合相關(guān)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃是項(xiàng)目決策分析的基礎(chǔ)和前提，這體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的（）特點(diǎn)。

A.導(dǎo)向性

B.約束性

C.時(shí)效性

D.認(rèn)同性

『正確答案』B

『答案解析』本題考查的是產(chǎn)業(yè)規(guī)劃。產(chǎn)業(yè)規(guī)劃約束性——產(chǎn)業(yè)規(guī)劃是政府履行經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場(chǎng)監(jiān)管、社會(huì)管理和公共服務(wù)職責(zé)的重要依據(jù)，也對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、市場(chǎng)微觀主體的行為、工程項(xiàng)目投資進(jìn)行約束，符合相關(guān)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃是項(xiàng)目決策分析的基礎(chǔ)和前提。

五、項(xiàng)目規(guī)劃的作用★★★

（一）產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的作用

1.指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)合理有序發(fā)展

2.推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)組合

3.引導(dǎo)和約束投資方向

4.促進(jìn)資源合理配置

5.優(yōu)化完善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

6.為專項(xiàng)規(guī)劃提供基礎(chǔ)和依據(jù)

（二）企業(yè)發(fā)展規(guī)劃的作用

對(duì)于制定企業(yè)各項(xiàng)具體目標(biāo)具有重要的指導(dǎo)作用，對(duì)企業(yè)選擇投資方向、企業(yè)戰(zhàn)略制定、企業(yè)資源優(yōu)化配置、企業(yè)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)等都具有引導(dǎo)和約束作用。（三）園區(qū)發(fā)展規(guī)劃的作用

1.服務(wù)招商引資

可以指導(dǎo)園區(qū)招商引資，選擇投資項(xiàng)目和投資者。

2.落實(shí)資源條件

根據(jù)規(guī)劃需求，園區(qū)將需要的各項(xiàng)資源一次規(guī)劃落實(shí)，并向投資者提供服務(wù)，優(yōu)越的資源條件，能夠?qū)ν顿Y者具有更大的吸引力。

3.促進(jìn)園區(qū)建設(shè)

園區(qū)發(fā)展規(guī)劃為園區(qū)控制性詳規(guī)提供編制條件，促進(jìn)園區(qū)供電、供水、供熱、供氣、“三廢”處理、道路、綠化、管廊等公共設(shè)施的建設(shè)?！?018年真題】關(guān)于產(chǎn)業(yè)規(guī)劃作用的說法，正確的有（）。

A.引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的依據(jù)

B.確定項(xiàng)目投資規(guī)模的依據(jù)

C.確定項(xiàng)目融資方案的依據(jù)

D.完善和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

E.促進(jìn)資源的合理配罝

『正確答案』ADE

『答案解析』本題考查的是產(chǎn)業(yè)規(guī)劃。此題是2018年真題，因教材改版，原為“產(chǎn)業(yè)規(guī)劃”，現(xiàn)改為“產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃”。產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的作用包括：指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)合理有序發(fā)展、推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)組合、引導(dǎo)和約束投資方向、促進(jìn)資源合理配置、優(yōu)化完善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、為專項(xiàng)規(guī)劃提供基礎(chǔ)和依據(jù)。

六、項(xiàng)目規(guī)劃報(bào)告的編制原則★★★

（一）產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃報(bào)告的編制原則

1.前瞻性原則

要以戰(zhàn)略眼光審視行業(yè)未來，要在大格局、大背景下思考產(chǎn)業(yè)發(fā)展，正確預(yù)判未來產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)，從而提出產(chǎn)業(yè)未來發(fā)展的方向性建議。

2.合規(guī)性原則

產(chǎn)業(yè)規(guī)劃涉及的有關(guān)方面都要符合相關(guān)的法律法規(guī)和政策，要符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策和行業(yè)政策，要符合上位規(guī)劃。

3.產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)原則

產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃要關(guān)注相關(guān)產(chǎn)業(yè)的交互作用，關(guān)注產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)成和用戶群培育，關(guān)注產(chǎn)業(yè)連續(xù)性和可拓展性，兼顧近期利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益關(guān)系，以保證產(chǎn)業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展。

4.可操作性原則

產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃要充分考慮產(chǎn)業(yè)發(fā)展條件和投資意向，通過有效措施將規(guī)劃內(nèi)容轉(zhuǎn)化為其實(shí)可行的實(shí)施方案。

5.持續(xù)性原則

產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃要充分考慮當(dāng)?shù)刭Y源環(huán)境支撐條件，合理配置生產(chǎn)力要素，要在環(huán)境、生態(tài)、土地利用、交通運(yùn)輸、人力資源等自然、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)方面做到可持續(xù)發(fā)展。（二）企業(yè)發(fā)展規(guī)劃報(bào)告的編制原則

1.合規(guī)性原則

2.差異化原則（打造特色）

3.價(jià)值遞增原則

4.取舍原則

5.創(chuàng)新原則

6.可持續(xù)原則

（三）園區(qū)發(fā)展規(guī)劃編制的原則

1.綠色發(fā)展原則

規(guī)劃應(yīng)樹立底線思維，嚴(yán)守資源消耗上限、環(huán)境質(zhì)量底線、生態(tài)保護(hù)紅線，將各類開發(fā)活動(dòng)限制在資源環(huán)境承載能力之內(nèi)的要求，注重區(qū)域生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，優(yōu)化空間布局、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、控制發(fā)展規(guī)模、保障生態(tài)功能，貫徹落實(shí)推動(dòng)綠色發(fā)展的要求。

2.集約發(fā)展原則

規(guī)劃應(yīng)強(qiáng)化節(jié)約集約用地，嚴(yán)格執(zhí)行工業(yè)項(xiàng)目建設(shè)用地控制指標(biāo)，包括投資強(qiáng)度、容積率、建筑系數(shù)、行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施用地所占比重、綠地率等土地利用控制性指標(biāo)要求，對(duì)不符合要求的項(xiàng)目，用地面積予以核減，提高園區(qū)土地綜合利用效率。3.循環(huán)發(fā)展原則

規(guī)劃應(yīng)堅(jiān)持系統(tǒng)化、一體化發(fā)展理念，實(shí)現(xiàn)資源、能源的循環(huán)利用，最大程度的提高資源、能源的利用效率。

循環(huán)發(fā)展的核心是要培育完善優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)鏈，構(gòu)建深化產(chǎn)業(yè)鏈整合發(fā)展的機(jī)制，推進(jìn)企業(yè)、項(xiàng)目之間在產(chǎn)業(yè)鏈延伸方向上建立相互配套、分工協(xié)作、產(chǎn)業(yè)共生關(guān)系，形成相互關(guān)聯(lián)、相互支撐、相互促進(jìn)的發(fā)展格局。

4.彈性發(fā)展原則

規(guī)劃應(yīng)堅(jiān)持高起點(diǎn)整體規(guī)劃、分步實(shí)施、重點(diǎn)開發(fā)的原則；立足于規(guī)劃實(shí)施的可行性和預(yù)見性，協(xié)調(diào)好近期建設(shè)與遠(yuǎn)景規(guī)劃的關(guān)系，適應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不確定性，規(guī)劃方案保持一定的靈活性。

5.針對(duì)性原則

規(guī)劃應(yīng)立足園區(qū)發(fā)展現(xiàn)狀基礎(chǔ)，基于區(qū)域社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、資源、生態(tài)環(huán)境以及自然條件等特點(diǎn)，因地制宜，有針對(duì)性的提出園區(qū)的特色定位及實(shí)施措施，突出區(qū)域發(fā)展優(yōu)勢(shì)。【2018年真題】下列策略及做法中，符合企業(yè)規(guī)劃編制原則的有（）。

A.按照同類企業(yè)的成功戰(zhàn)略編制

B.履行社會(huì)職責(zé)，同時(shí)著力于企業(yè)價(jià)值最大化

C.立足于企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展

D.根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)進(jìn)行規(guī)劃

E.充分體現(xiàn)創(chuàng)新性

『正確答案』BCDE

『答案解析』本題考查的是企業(yè)規(guī)劃的任務(wù)和編制原則。根據(jù)企業(yè)規(guī)劃工作的任務(wù)和特點(diǎn)，在編制企業(yè)規(guī)劃時(shí)需要遵循以下原則：（1）合規(guī)性原則；（2）差異化原則；（3）價(jià)值遞增原則；（4）取舍原則；（5）創(chuàng)新原則；（6）可持續(xù)原則。【2018年真題】下列園區(qū)規(guī)劃的要求匯總，符合綠色發(fā)展原則的是（）。

A.水土資源不超載

B.投資額度要達(dá)標(biāo)

C.分工協(xié)作應(yīng)強(qiáng)化

D.規(guī)劃布局要靈活

『正確答案』A

『答案解析』本題考查的是園區(qū)規(guī)劃的編制原則。規(guī)劃應(yīng)樹立底線思維，嚴(yán)守資源消耗上限、環(huán)境質(zhì)量底線、生態(tài)保護(hù)紅線，將各類開發(fā)活動(dòng)限制在資源環(huán)境承載能力之內(nèi)的要求，注重區(qū)域生態(tài)環(huán)境的保護(hù)，優(yōu)化空間布局、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、控制發(fā)展規(guī)模、保障生態(tài)功能，貫徹落實(shí)推動(dòng)綠色發(fā)展的要求?！纠}】產(chǎn)業(yè)規(guī)劃要對(duì)形勢(shì)和環(huán)境有正確的判斷，對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)有準(zhǔn)確的把握，對(duì)影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素和動(dòng)態(tài)要有敏感的警覺，體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)規(guī)劃編制的（）原則。

A.相關(guān)性

B.前瞻性

C.政策性

D.可持續(xù)發(fā)展

『正確答案』B

『答案解析』本題考查的是產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的編制原則。產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的前提是對(duì)形勢(shì)和環(huán)境有正確的判斷，對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)有準(zhǔn)確的把握，對(duì)影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素和動(dòng)態(tài)要有敏感的警覺，體現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)規(guī)劃編制的前瞻性原則。小結(jié)：產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃企業(yè)發(fā)展規(guī)劃園區(qū)發(fā)展規(guī)劃特點(diǎn)1.導(dǎo)向性

2.相關(guān)性

3.約束性

4.時(shí)效性1.前瞻性

2.針對(duì)性

3.認(rèn)同性

4.時(shí)效性

5.可操作性具有政府和企業(yè)雙重屬性。作用1.指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)合理有序發(fā)展

2.推動(dòng)區(qū)域產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)組合

3.引導(dǎo)和約束投資方向

4.促進(jìn)資源合理配置

5.優(yōu)化完善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

6.為專項(xiàng)規(guī)劃提供基礎(chǔ)和依據(jù)各項(xiàng)具體目標(biāo)具有重要的指導(dǎo)作用，對(duì)企業(yè)選擇投資方向、企業(yè)戰(zhàn)略制定、企業(yè)資源優(yōu)化配置、企業(yè)組織架構(gòu)設(shè)計(jì)等都具有引導(dǎo)和約束作用。1.服務(wù)招商引資

2.落實(shí)資源條件

3.促進(jìn)園區(qū)建設(shè)編制原則1.前瞻性原則

2.合規(guī)性原則

3.產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)原則

4.可操作性原則

5.持續(xù)性原則1.合規(guī)性原則

2.差異化原則（打造特色）

3.價(jià)值遞增原則

4.取舍原則

5.創(chuàng)新原則

6.可持續(xù)原則1.綠色發(fā)展原則

2.集約發(fā)展原則

3.循環(huán)發(fā)展原則

4.彈性發(fā)展原則

5.針對(duì)性原則第二節(jié)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃報(bào)告的編制

一、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃報(bào)告的重點(diǎn)內(nèi)容★★

產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃報(bào)告編制要完成三個(gè)方面工作：

一是進(jìn)行產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀分析，

二是明確產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位和目標(biāo)，

三是提出規(guī)劃實(shí)施方案。

（一）產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀分析

產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀分析是產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的基礎(chǔ)。1.外部環(huán)境分析宏觀環(huán)境分析>>政治環(huán)境、法律環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境和自然環(huán)境。>>

>>要重點(diǎn)研究對(duì)行業(yè)發(fā)展有重大影響的政策，歸納總結(jié)影響因素，站在國(guó)家利益和行業(yè)發(fā)展高度找準(zhǔn)行業(yè)發(fā)展關(guān)鍵點(diǎn)，不能流于形式。行業(yè)環(huán)境分析>>最重要的內(nèi)容，與規(guī)劃實(shí)施方案關(guān)系最密切。

>>包括產(chǎn)業(yè)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境和技術(shù)環(huán)境分析。競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境分析>>從區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異化角度，尋求產(chǎn)業(yè)發(fā)展的比較優(yōu)勢(shì)2.內(nèi)部資源分析是對(duì)規(guī)劃主體自身基礎(chǔ)條件進(jìn)行的系統(tǒng)研究。

1）要對(duì)規(guī)劃主體的產(chǎn)業(yè)現(xiàn)狀進(jìn)行充分調(diào)研和深刻理解。

2）要對(duì)規(guī)劃依托的生產(chǎn)力要素條件進(jìn)行逐項(xiàng)分析。

3）資源型產(chǎn)業(yè)要進(jìn)行資源條件分析，

4）要對(duì)當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境、生態(tài)、能源等情況進(jìn)行調(diào)查和分析3.產(chǎn)業(yè)政策分析包括國(guó)家宏觀政策、行業(yè)發(fā)展政策、行業(yè)準(zhǔn)入條件、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范等4.SWOT分析歸納和提升內(nèi)外部環(huán)境分析結(jié)果，說明推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的優(yōu)勢(shì)和機(jī)會(huì)，指出影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展的劣勢(shì)和挑戰(zhàn)（二）產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位

產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位是規(guī)劃核心和綱領(lǐng)性內(nèi)容。

1.產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位應(yīng)立足于內(nèi)外部環(huán)境分析結(jié)果，確定適合的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)方向，明確產(chǎn)業(yè)規(guī)模，構(gòu)造產(chǎn)業(yè)體系，理清產(chǎn)業(yè)發(fā)展次序和空間布局，打造強(qiáng)有力的產(chǎn)業(yè)集群，使產(chǎn)業(yè)具有可持續(xù)健康發(fā)展能力。

2.產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位要凝練成產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的指導(dǎo)思想、規(guī)劃原則和規(guī)劃目標(biāo)。

（1）規(guī)劃指導(dǎo)思想是規(guī)劃理念和核心思想的高度概括和集中表達(dá)，要立足大格局，從宏觀、戰(zhàn)略和總括角度描述規(guī)劃對(duì)象的未來。

（2）規(guī)劃原則是承接規(guī)劃指導(dǎo)思想，對(duì)規(guī)劃內(nèi)容提出的更加具體和細(xì)化的要求。規(guī)劃原則在選擇規(guī)劃內(nèi)容時(shí)必須嚴(yán)格遵循。

（3）規(guī)劃目標(biāo)，一般分為總體目標(biāo)和具體目標(biāo)?？傮w目標(biāo)包括產(chǎn)業(yè)規(guī)模、主要產(chǎn)品生產(chǎn)能力、工業(yè)產(chǎn)值、工業(yè)增加值、投資等指標(biāo)具體指標(biāo)包括分類產(chǎn)業(yè)的能力、產(chǎn)量等指標(biāo)，也包括資源能源使用、環(huán)境保護(hù)、科技創(chuàng)新等指標(biāo)（三）規(guī)劃實(shí)施方案

規(guī)劃實(shí)施方案是根據(jù)產(chǎn)業(yè)定位要求，詳細(xì)展開和論述產(chǎn)業(yè)框架結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展思路、產(chǎn)業(yè)布局、規(guī)劃備選項(xiàng)目、外部條件需求、建設(shè)時(shí)序等內(nèi)容，并進(jìn)行規(guī)劃效果分析。

產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃要：

提出規(guī)劃備選項(xiàng)目，以真正落實(shí)規(guī)劃理念和規(guī)劃定位。

對(duì)重點(diǎn)投資項(xiàng)目的條件和推薦理由進(jìn)行初步論證。

提出產(chǎn)業(yè)實(shí)施的外部條件需求。

提出建設(shè)時(shí)序安排。

對(duì)規(guī)劃效果進(jìn)行分析，以更好地落實(shí)和檢查規(guī)劃內(nèi)容。

提出規(guī)劃實(shí)施保障措施，以提高規(guī)劃的可操作性。

二、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的理論和方法★★

產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃工作中還可以采用多種理論進(jìn)行指導(dǎo)。主要有：區(qū)域合作理論、城市定位理論、區(qū)域定位理論、產(chǎn)業(yè)集群理論、產(chǎn)業(yè)布局理論、產(chǎn)業(yè)發(fā)展周期理論、產(chǎn)業(yè)政策理論、營(yíng)銷理論等。

在不同的工作階段，可以采用不同的分析方法和工具。

表2—1產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃常用分析方法工作階段主要方法調(diào)研階段文獻(xiàn)收集法、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研法、會(huì)議座談法、案例調(diào)查法、抽樣調(diào)查法分析階段定性分析：SWOT分析、宏觀環(huán)境分析（PEST分析）、環(huán)境性質(zhì)識(shí)別、差異化戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)生命周期、行業(yè)結(jié)構(gòu)分析（波特五力模型）、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析、價(jià)值鏈分析、區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)分析一鉆石模型、波士頓模型、競(jìng)爭(zhēng)能力組合評(píng)估

定量分析：趨勢(shì)預(yù)測(cè)法、相關(guān)分析法、層次分析法、非參數(shù)統(tǒng)計(jì)分析法、需求彈性分析、成本分析策劃階段頭腦風(fēng)暴、專家咨詢、創(chuàng)新策劃、標(biāo)桿分析、趨勢(shì)預(yù)測(cè)（一）產(chǎn)業(yè)生命周期

產(chǎn)業(yè)生命周期分為開發(fā)期、成長(zhǎng)期、成熟期和衰退期四個(gè)階段。

經(jīng)常用于產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的外部環(huán)境分析。

（二）行業(yè)結(jié)構(gòu)分析（波特五力模型）

經(jīng)常用于產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)分析，從而判斷產(chǎn)業(yè)發(fā)展程度和影響因素。

波特五力模型從潛在進(jìn)入者、替代品、購(gòu)買者、供應(yīng)者和現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)者之間的抗衡來分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)基本框架、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)度或產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)率。

（三）市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析

產(chǎn)業(yè)規(guī)劃根據(jù)需要進(jìn)行市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析，從而判斷市場(chǎng)發(fā)展程度和影響因素。

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)將市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分為完全競(jìng)爭(zhēng)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)、寡頭壟斷和完全壟斷四種分類，競(jìng)爭(zhēng)程度依次遞減。

市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分析經(jīng)常采用需求曲線、供給曲線、短期均衡、長(zhǎng)期均衡等方法，通過盈虧平衡、邊際收益、邊際成本等指標(biāo)來衡量。

（四）需求彈性法

需求彈性法經(jīng)常用于產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的市場(chǎng)需求分析，從而判斷市場(chǎng)成長(zhǎng)性和影響因素。

市場(chǎng)需求分析可以從市場(chǎng)需求決定因素和需求價(jià)格彈性兩個(gè)方面入手。

三、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的編制大綱（移至本章最后）第三節(jié)企業(yè)發(fā)展規(guī)劃報(bào)告的編制

一、企業(yè)發(fā)展規(guī)劃報(bào)告的重點(diǎn)內(nèi)容★★

企業(yè)發(fā)展規(guī)劃報(bào)告編制重點(diǎn)是做好規(guī)劃分析、規(guī)劃定位、規(guī)劃實(shí)施三個(gè)方面工作。規(guī)劃分析是基礎(chǔ)，規(guī)劃定位是核心，規(guī)劃實(shí)施方案是重點(diǎn)。

（一）規(guī)劃分析

規(guī)劃分析是深入研究企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境，分析企業(yè)當(dāng)前地位、環(huán)境未來發(fā)展趨勢(shì)和對(duì)企業(yè)的影響。

1.企業(yè)現(xiàn)狀調(diào)查與分析

企業(yè)現(xiàn)狀調(diào)查是收集企業(yè)現(xiàn)狀信息，分析企業(yè)存在問題、優(yōu)勢(shì)與不足，為制定企業(yè)發(fā)展規(guī)劃提供基礎(chǔ)和依據(jù)。

企業(yè)現(xiàn)狀分析的重點(diǎn)是分析企業(yè)經(jīng)營(yíng)結(jié)構(gòu)、存在問題及面臨挑戰(zhàn)。

2.企業(yè)發(fā)展環(huán)境分析

與產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的外部環(huán)境分析相比，企業(yè)發(fā)展規(guī)劃的外部環(huán)境分析要更有針對(duì)性地研究對(duì)特定企業(yè)具有重要影響的外部環(huán)境因素。

對(duì)市場(chǎng)的準(zhǔn)確判斷和對(duì)市場(chǎng)趨勢(shì)的前瞻性預(yù)測(cè)是企業(yè)發(fā)展規(guī)劃成功的根本。（二）規(guī)劃定位

企業(yè)規(guī)劃定位是在規(guī)劃分析基礎(chǔ)上，明確在企業(yè)總體戰(zhàn)略指導(dǎo)下的具體產(chǎn)業(yè)定位、產(chǎn)業(yè)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)體系、產(chǎn)業(yè)層次、空間布局等方針和思路，凝練成企業(yè)發(fā)展規(guī)劃的指導(dǎo)思想、規(guī)劃原則和發(fā)展目標(biāo)。

發(fā)展目標(biāo)一般分為總體目標(biāo)和分解目標(biāo)。

設(shè)定企業(yè)發(fā)展目標(biāo)要考慮以下因素：

一是企業(yè)總量增速要與自身能力相適應(yīng)；

二是利潤(rùn)指標(biāo)要客觀實(shí)際；

三是目標(biāo)結(jié)構(gòu)要合理；

四是增量估算要相對(duì)準(zhǔn)確；

五是要考慮存量變化。（三）規(guī)劃實(shí)施方案

規(guī)劃實(shí)施方案要完成以下五項(xiàng)重點(diǎn)工作。

1.明確業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)

企業(yè)發(fā)展規(guī)劃要明確企業(yè)核心業(yè)務(wù)，以便將企業(yè)有限的資源集中于持續(xù)鞏固核心業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

企業(yè)發(fā)展規(guī)劃也可以根據(jù)麥肯錫公司業(yè)務(wù)三層面理論確認(rèn)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)，包括基礎(chǔ)業(yè)務(wù)、戰(zhàn)略業(yè)務(wù)和新興業(yè)務(wù)?；A(chǔ)業(yè)務(wù)是企業(yè)目前規(guī)模和利潤(rùn)構(gòu)成主體，具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的市場(chǎng)地位，是企業(yè)支柱產(chǎn)業(yè)。需要適當(dāng)?shù)馁Y源投入，保持其充足的造血功能，維持其對(duì)企業(yè)發(fā)展的資金支持。戰(zhàn)略業(yè)務(wù)是企業(yè)目前重點(diǎn)發(fā)展業(yè)務(wù)，成長(zhǎng)性高、發(fā)展前景好，未來可成為企業(yè)新的支柱產(chǎn)業(yè)，并在市場(chǎng)中確立優(yōu)勢(shì)地位。企業(yè)需要在不斷總結(jié)探索的基礎(chǔ)上，加大資金投入，促進(jìn)其快速有序發(fā)展并成長(zhǎng)為新業(yè)務(wù)。新興業(yè)務(wù)是企業(yè)正在發(fā)掘的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，企業(yè)可以從中尋找新的戰(zhàn)略業(yè)務(wù)，培育新的產(chǎn)業(yè)，開創(chuàng)未來新機(jī)會(huì)。根據(jù)企業(yè)結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)現(xiàn)狀和所處行業(yè)不同，企業(yè)業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)有多種思路，例如集中核心業(yè)務(wù)發(fā)展、縱向（橫向）一體化擴(kuò)張、多元化發(fā)展等。集中核心業(yè)務(wù)發(fā)展剝離非主營(yíng)業(yè)務(wù)，使業(yè)務(wù)主線更清晰，以鞏固核心業(yè)務(wù)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)地位。縱向一體化擴(kuò)張是企業(yè)沿某種產(chǎn)品或服務(wù)的價(jià)值鏈前方或后方延伸擴(kuò)展。

前向一體化是企業(yè)增加價(jià)值鏈階段數(shù)、且更加靠近最終用戶，是企業(yè)將業(yè)務(wù)向消費(fèi)端擴(kuò)展，包括產(chǎn)品深加工、資源綜合利用、建立自有銷售渠道等。

后向一體化是企業(yè)增加價(jià)值鏈階段數(shù)、且更加遠(yuǎn)離最終用戶，一般是企業(yè)整合資源，包括企業(yè)自有生產(chǎn)原材料、形成自有配套體系等，實(shí)質(zhì)是提高資源掌控能力。橫向一體化企業(yè)把生產(chǎn)營(yíng)銷鏈上同一個(gè)階段、具有不同資源優(yōu)勢(shì)的企業(yè)單位聯(lián)合起來形成一個(gè)經(jīng)濟(jì)體，實(shí)現(xiàn)途徑包括收購(gòu)、兼并、重組、基于契約關(guān)系的分包經(jīng)營(yíng)和許可證及特許權(quán)經(jīng)營(yíng)、基于產(chǎn)權(quán)關(guān)系的合資經(jīng)營(yíng)等2.明確重點(diǎn)任務(wù)

明確重點(diǎn)任務(wù)是企業(yè)發(fā)展規(guī)劃的細(xì)化工作，要解決企業(yè)發(fā)展“如何做”問題。

3.制定規(guī)劃實(shí)施計(jì)劃

4.提出保障和支撐體系建設(shè)

5.預(yù)測(cè)規(guī)劃效果【習(xí)題】企業(yè)規(guī)劃中要明確企業(yè)的核心業(yè)務(wù)，根據(jù)麥肯錫業(yè)務(wù)三層面理論，成長(zhǎng)性高、發(fā)展前景好，未來可成為企業(yè)新的支柱產(chǎn)業(yè)，企業(yè)需要重點(diǎn)發(fā)展的業(yè)務(wù)屬于（）業(yè)務(wù)。

A.基本業(yè)務(wù)

B.戰(zhàn)略業(yè)務(wù)

C.新興業(yè)務(wù)

D.升級(jí)業(yè)務(wù)

『正確答案』B

『答案解析』本題考查的是企業(yè)規(guī)劃的內(nèi)容與重點(diǎn)。戰(zhàn)略業(yè)務(wù)是企業(yè)目前重點(diǎn)發(fā)展業(yè)務(wù)，成長(zhǎng)性高、發(fā)展前景好，未來可成為企業(yè)新的支柱產(chǎn)業(yè)，并在市場(chǎng)中確立優(yōu)勢(shì)地位。企業(yè)需要在不斷總結(jié)探索的基礎(chǔ)上，加大資金投入，促進(jìn)其快速有序發(fā)展并成長(zhǎng)為新業(yè)務(wù)?！纠}】業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)有不同的思路，某企業(yè)擬對(duì)自己的產(chǎn)品做進(jìn)一步的深加工，其采取的是（）的業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)。

A.集中核心業(yè)務(wù)發(fā)展

B.前向一體化

C.后向一體化

D.多元化發(fā)展

『正確答案』B

『答案解析』本題考查的是企業(yè)發(fā)展規(guī)劃報(bào)告的重點(diǎn)內(nèi)容。進(jìn)行深加工，是前向一體化，注意不要和后向一體化混淆。

二、企業(yè)發(fā)展規(guī)劃的分析方法★★

（一）企業(yè)對(duì)標(biāo)分析

對(duì)標(biāo)分析是將本企業(yè)各環(huán)節(jié)經(jīng)營(yíng)狀況與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或行業(yè)內(nèi)外一流企業(yè)進(jìn)行對(duì)照分析，研究本企業(yè)水平及存在差距的過程。

對(duì)標(biāo)分析主要步驟有：

1.確定對(duì)標(biāo)內(nèi)容

要從企業(yè)自身情況出發(fā)設(shè)定對(duì)標(biāo)內(nèi)容，包括公司業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品質(zhì)量、生產(chǎn)技術(shù)水平、服務(wù)質(zhì)量、經(jīng)營(yíng)指標(biāo)、企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。

2.選擇對(duì)標(biāo)企業(yè)

對(duì)標(biāo)企業(yè)選擇方式一般有以下四種類型：

一是以競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為標(biāo)桿，比較競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的組成要素；

二是以行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)為標(biāo)桿，改進(jìn)企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營(yíng)，建立趕超目標(biāo)；

三是建立跨行業(yè)的技術(shù)標(biāo)桿，有助于技術(shù)和工藝跨行業(yè)滲透；

四是以客戶需求為標(biāo)桿，結(jié)合市場(chǎng)、競(jìng)爭(zhēng)力和目標(biāo)設(shè)定，發(fā)現(xiàn)企業(yè)不足。

競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手和行業(yè)領(lǐng)先企業(yè)通常是首選的標(biāo)桿對(duì)象。

3.收集對(duì)標(biāo)數(shù)據(jù)

收集數(shù)據(jù)時(shí)要注意數(shù)據(jù)的邊界、范圍、定義、以及來源合法性，企業(yè)自身數(shù)據(jù)要與對(duì)標(biāo)企業(yè)數(shù)據(jù)具有范圍一致性和可比性。

4.分析對(duì)標(biāo)結(jié)果

通過與對(duì)標(biāo)企業(yè)的比較，正確評(píng)估企業(yè)的關(guān)鍵性差距，提出改進(jìn)程度和提升空間，對(duì)制定企業(yè)未來規(guī)劃目標(biāo)提供有價(jià)值的依據(jù)。（二）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力分析

九力模型綜合評(píng)價(jià)將企業(yè)能力按外部屬性競(jìng)爭(zhēng)力和內(nèi)部屬性競(jìng)爭(zhēng)力分成九種能力，分別進(jìn)行加權(quán)評(píng)價(jià)，以表示企業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力。模型指標(biāo)含義見表2—2：

表2--2企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力九力模型指標(biāo)屬性指標(biāo)分指標(biāo)指標(biāo)描述品牌能力企業(yè)產(chǎn)品品牌的市場(chǎng)穩(wěn)定性、行業(yè)地位、支持度、受保護(hù)程度及發(fā)展趨勢(shì)的綜合評(píng)價(jià)外部屬性研發(fā)能力企業(yè)研發(fā)新產(chǎn)品的時(shí)間、資金、技術(shù)、人員等方面相對(duì)優(yōu)勢(shì)競(jìng)爭(zhēng)力營(yíng)銷能力企業(yè)營(yíng)銷的體系、范圍、人員、潛力等綜合實(shí)力制造能力企業(yè)制造產(chǎn)品的技術(shù)、設(shè)備、廠房、人員等整體力量產(chǎn)品能力企業(yè)產(chǎn)品的質(zhì)量、外觀、價(jià)格等方面的消費(fèi)者贊譽(yù)程度資源能力企業(yè)所擁有的自然資源、資金資源、政府資源、人力資源的數(shù)量和程度內(nèi)部屬性競(jìng)爭(zhēng)力決策能力企業(yè)管理者作出重大決策的速度和效率執(zhí)行能力企業(yè)管理機(jī)構(gòu)傳達(dá)信息的通暢程度和執(zhí)行決策的有效程度整合能力企業(yè)建立整體形象、整合各種資源的能力評(píng)價(jià)方法可以采用專家評(píng)分法。為保證評(píng)價(jià)結(jié)果的客觀性，一般邀請(qǐng)熟悉企業(yè)的約10名專家進(jìn)行評(píng)價(jià)打分。

企業(yè)多種產(chǎn)品的比較可以采用波士頓矩陣和GE模型，以決定企業(yè)的產(chǎn)品策略是加大投入、還是逐步退出。（三）企業(yè)價(jià)值鏈分析

企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造是通過一系列活動(dòng)構(gòu)成的，這些活動(dòng)可分為基本活動(dòng)和輔助活動(dòng)兩類，基本活動(dòng)包括內(nèi)部后勤、生產(chǎn)作業(yè)、外部后勤、市場(chǎng)和銷售、服務(wù)等；而輔助活動(dòng)則包括采購(gòu)、技術(shù)開發(fā)、人力資源管理和企業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施等。

這些互不相同但又相互關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，構(gòu)成了一個(gè)創(chuàng)造價(jià)值的動(dòng)態(tài)過程，即價(jià)值鏈。

企業(yè)價(jià)值鏈分析的作用：可以將企業(yè)現(xiàn)有業(yè)務(wù)進(jìn)行分類，明確基礎(chǔ)業(yè)務(wù)、關(guān)鍵業(yè)務(wù)、優(yōu)勢(shì)業(yè)務(wù)、潛力業(yè)務(wù)、老化業(yè)務(wù)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)組織的問題和癥結(jié)，提出改進(jìn)或改革、進(jìn)入或退出措施。價(jià)值鏈分析的完整步驟如下：

（1）把整個(gè)價(jià)值鏈分解為不同的創(chuàng)造價(jià)值的作業(yè)單元，將成本、收入和資產(chǎn)分配到“有價(jià)值的作業(yè)”中；各個(gè)作業(yè)單元的成本核算一般根據(jù)自身原輔材料消耗、公用工程消耗、固定資產(chǎn)價(jià)值等，計(jì)算各單元的生產(chǎn)成本和效益。

（2）確定引起價(jià)值變動(dòng)的各項(xiàng)作業(yè)，分析形成作業(yè)成本及差異的原因。

（3）分析整個(gè)價(jià)值鏈中各節(jié)點(diǎn)單元之間的關(guān)系，確定企業(yè)內(nèi)部核心單元的相關(guān)性，確定企業(yè)邊界與顧客和供應(yīng)商之間作業(yè)的相關(guān)性。

（4）根據(jù)分析結(jié)果，