知識產(chǎn)權合同-當前我國非職務專利成果轉化問題及對策研究

知識產(chǎn)權合同:當前我國非職務專利成果轉化問題及對策研究非職務專利指非本單位任務，不利用本單位物質條件和時間所完成與本職工作無關的或者無正式工作單位的專利權屬于個人的專利。據(jù)統(tǒng)計，從1985年4月-2005年3月，我國受理的國內(nèi)專利申請總量達1947784件，專利申請量增速位居世界前列，其中非職務專利申請量占到64%。非職務專利成果很多，但絕大多數(shù)沒有轉化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，大量的非職務專利被擱置、浪費和流失。到目前為止已授權的1137643項專利中，總的轉化率不足25%，而在能夠轉化的專利中，80%以上是以企事業(yè)單位為申請人的職務專利、非職務專利得以真正轉化和走向市場的比例只有5%左右。

針對科技成果轉化率低的問題，20世紀90年代初期國家有關部門出臺了一系列政策措施、促進產(chǎn)學研結合，建立高新技術開發(fā)區(qū)和工程技術中心，加強技術創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新，加速科研成果的轉化，在很大程度上提高了我國職務專利的轉化率。但是大量民間科研活動游離于體制之外，非職務專利轉化難的問題沒有改觀。應該看到，非職務發(fā)明成果中不乏有高含金量、經(jīng)濟社會效益俱佳的杰作。非職務專利轉化困難，不僅是個人的損失，更是企業(yè)和國家的損失，同時也挫傷了民間科技人才的創(chuàng)新熱情。如果這些發(fā)明能夠在第一時間得以轉化成生產(chǎn)力，那么不僅能發(fā)掘新的經(jīng)濟增長點，而且能為小企業(yè)注入活力，提供無限的商機。

2.我國非職務專利轉化難的原因分析

非職務專利轉化的參與要素有專利成果、專利的擁有者和生產(chǎn)者、中介機構、需求者或愿意對成果商品投資的風險投資者)以及將各方聯(lián)系起來的交易市場和制度環(huán)境等，由這些要素構成了專利成果轉化過程的4個環(huán)節(jié)，即成果供給、交易市場、成果需求、制度環(huán)境。專利要順利轉化，必須協(xié)調(diào)好各個要素、各個環(huán)節(jié)的關系。

2.1非職務專利本身的技術風險和市場風險增加了轉化難度

非職務專利相對于職務專利、技術成熟度上弱勢明顯。非職務專利成果分散，往往只是部分單元技術，有相當一部分并不很成熟，離實際應用還有距離。由于技術成熟度比較差，一旦中試往往遇到某新工藝行不通，而難以批量生產(chǎn)，成果受讓者害怕承擔技術風險不敢轉化，同時，非職務專利本身技術含量總體不高，主要以實用新型和外觀專利為主，在已經(jīng)授權的706195項非職務專利中，實用新型469305項，外觀專利209361項，發(fā)明專利很少，只有27529項，僅占授權專利總數(shù)的3.9%。而實用新型和外觀專利容易被人仿造，企業(yè)轉化這樣的專利風險很大。

非職務專利成果轉化還面臨比職務專利更大的市場風險。職務專利在研發(fā)之前經(jīng)過比較嚴格的市場需求調(diào)查、項目論證等，市場風險已得到部分化解。而非職務專利發(fā)明者往往在幾個方面的知識存在著重大的欠缺，一是對發(fā)明品的實用性與適用性考慮不周、二是對國家標準不熟悉，三是對市場缺乏考察和運作能力。另外，這些個體發(fā)明人由于資金、精力以及獲取信息資料的限制，往往是在自我封閉的狹小空間內(nèi)單打獨斗，結果其研發(fā)的技術與市場需求往往出現(xiàn)不同程度的脫節(jié)，另外非職務專利在推廣上由于受到資金和精力的影響，成果缺乏適應市場的必要的包裝和市場定位，在推廣上缺乏適應市場發(fā)展的現(xiàn)代化推廣手段和信息來源，還缺乏必要的宣傳，影響了投資方對這些成果的認識和了解，進而影響轉化。

2.2技術市場發(fā)育不成熟，專業(yè)中介機構的作用未得到充分發(fā)揮

非職務專利成果比較分散，對技術市場的依賴更大，更需要完善的市場機制和高素質的技術經(jīng)紀隊伍。而帶有明顯“中國特色”的技術經(jīng)紀業(yè)，在實際運作中困難較多。政府主導的一些中介部門抑制了社會中介機構的發(fā)育，與市場化趨勢有某些逆動和磨擦。技術市場上大量的中介工作就是由有政府背景的中介完成的，而政府背景的中介由于體制問題效率低下，沒有起到應有的作用。純市場化的技術中介機構是一種比較規(guī)范的市場行為，但這類中介機構還沒有成為市場主導力量。

目前的技術市場從規(guī)模、規(guī)范程度等方面還存在很大問題。如專利轉讓價格的制定。由于國內(nèi)沒有正式的對專利價值進行評估的單位、加上專利中介機構整體水平不高，對技術成果的價值評估把握不好，部分專利權人在轉化時漫天喊價，令許多投資人望而卻步。專利轉讓價格的制定難度較大，若定價過低則會挫傷科技人員的科研積極性，若定價過高，令人望而卻步，會阻礙專利成果的推廣應用。由于專利價值評估權威機構缺乏，專利供求雙方在轉化交易時心里沒底，在一定程度上阻礙了專利的順利轉化。

2.3專利供求雙方合作困難

目前，一個很普遍的現(xiàn)象，就是企業(yè)方(專利技術需求方)和科技人員(專利技術供給方)都想“獨享”專利技術成果，不愿意選擇合作。一方面，一些科技人員不顧自己是否具備資金實力和管理才能，守著自己的個人專利，堅持自己轉化，自己開發(fā)，但是自身轉化能力又有限(畢竟，能自兼發(fā)明家和企業(yè)家人終究是鳳毛麟角)，最后成果“胎死腹中”，一錢不值，即使轉化了，也會由于后續(xù)資金、管理經(jīng)驗、自身精力等的限制，轉化工作難以為繼，另一方面，企業(yè)方也不愿意科技人員或其他人參與轉化，愿意獨享技術成果帶來的高額回報。由于雙方都存在這種“獨享”觀念，最終的結果就是專利轉化不成，雙方都得不到利益，非職務專利成果就成了企業(yè)和科技人員之間博弈的“犧牲品”。

2.4非職務專利轉化的外部環(huán)境還需要進一步改善

首先是政府的管理定位問題。這主要是指我們的市場經(jīng)濟運行機制究竟是政府主導還是市場主導?在這一點上各級政府常常出現(xiàn)越位，特別是中、西部地區(qū)的地方政府大量介入實際的市場競爭，比如代替企業(yè)開展商務談判、投資決策乃至于干預企業(yè)的政黨經(jīng)營活動等，在很大程度上扭曲了市場競爭，降低了效率。實際上，在一些政府主導的聲勢浩大的展示會以及各種各樣的洽談會，對接會上，能真正落實的合作項目很少。非職務專利對技術市場依賴更大，需要一個成熟的市場主導的環(huán)境，關鍵是企業(yè)真正成為專利轉化主體。

其次是政策的制定和落實問題。國家有關扶持民間科研(非職務專利的主要渠道)的政策多，但真正招待起來很難，政策往往成了“擺設”。目前國內(nèi)很多省市對于重點產(chǎn)業(yè)領域的科技成果轉化都有激勵政策，但因種種原因，有的政策沒有落實到實處，有的激勵政策成為擺設，嚴重影響科技人員轉化成果的積極性。

第三是孵化器的功能需要加強。孵化器是促進非職務專利轉化的重要渠道。我國從1988年起逐步建立了一批以培育高技術企業(yè)為目的的創(chuàng)業(yè)服務中心，但總的看來孵化能力有限。到2003年底，占在孵企業(yè)的比例為30%左右。

第四是國家對成果轉化階段的投入較少，影響了非職務專利的轉化。我國R&D資金投入與成果轉化的比值在1：0.3:0.55，與發(fā)達國家指標1:10:100相差甚遠,在R&D成果轉化階段資金投入少，致使大量的科研成果停留在研究階段，影響了科技產(chǎn)業(yè)化的進程。

第五是我國風險投資發(fā)展緩慢，難以惠及非職務專利的轉化。非職務專利的轉化更需要風險資本及風險資本家的介入，而我國風險投資體系建設歷經(jīng)20年，雖然以政府資本為主體，建立過不少風險投資公司，但是其帶動作用依然較弱，目前，我國居民儲蓄存款余額已經(jīng)超過12萬億，加上企業(yè)、各種機構的資金，非職務專利轉化需要的資金不缺，缺的是一套引導資金合理配置的有效機制——完善的風險投資體系。

3.提高非職務專利轉化率的對策建議

3.1完善全國技術交易網(wǎng)絡市場，大力培養(yǎng)技術經(jīng)紀人，增強市場主導功能

技術市場是非職務專利轉化的重要渠道。通過技術市場，實現(xiàn)技術成果與市場的對接，成果供求雙方各得其利，較好地促成科技成果的轉化。其中技術經(jīng)紀人的角色相當重要，。技術經(jīng)紀人既有技術背景，長期對某項技術進行跟蹤，知道該技術的市場前景和技術難度，又了解市場環(huán)境，包括法律和企業(yè)的經(jīng)營管理等。要通過學校和企業(yè)大力培養(yǎng)技術經(jīng)紀人，創(chuàng)造機會讓他們在激烈的國際市場競爭中親身體驗，全面提高他們的綜合素質和能力。

非職務發(fā)明成果比較分散，搜索成本比較高，影響了成果的順利轉化。有關部門應在推廣、介紹方面多想辦法，多做一些“搭橋工作”，使發(fā)明人和企業(yè)獲得大量信息，以促進非職務專利技術成果盡快轉化實施。比如可以把高交會、專交會等搞成全國連鎖超市模式，使交易會成為經(jīng)常性的活動，讓專利人和創(chuàng)業(yè)投資者零距離接觸，更好地促進非職務專利轉化。

建立專業(yè)審核評估機構(比如專家委員會)，加強對非職務專利的資格審核和價值標定。評估和標定專利的“含金量”，是加快非職務專利成果商品化的重要途徑。一項專利獲得定位和量化分析之后，這項專利的轉化思路也就清楚了，技術沒有成熟的，通過團隊力量，讓其盡快成熟，不符合國家標準的，爭取讓與國家標準接軌;沒有市場經(jīng)驗的，讓有市場經(jīng)驗的公司來運作;推廣方法不合適的，就找那些具有推廣經(jīng)驗的公司來重新策劃。建立科技成果轉化服務網(wǎng)，將非職務專利上網(wǎng)展示，同企業(yè)合作舉辦個人科技成果推介展示會等，快速推進個人科技成果的市場化和產(chǎn)業(yè)化。

3.2同類專利的成果持有人組建成互助型組織，提高自我轉化能力

非職務專利持有者個人轉化成果，將存在資金、管理、配套工藝技術方面的問題。針對非職務發(fā)明人的技術單一和個人資金不足，同時企業(yè)又不愿轉化的問題，可以由同類(技術)上接近、互補)專利成果的持有人組織起來，建立一種互助型組織，集中個人資金和技術，構建“風險共擔、利益共享”機制。組織實行會員制，以入股形式向組織繳納一定數(shù)額的資金，作為成果轉化儲備資金，會員對組織負有限責任。通過互助型組織把轉化風險集中起來，同時對同類專利技術進行整合，發(fā)揮整體技術優(yōu)勢，避免重復投資，同時也分散每位成果持有人的轉化風險，提高成果轉化率，即整合了成果資源，又解決了轉化資金的問題。這種模式的具體運作還需要政府“牽線搭橋”，同時在政策和資金上進行鼓勵和引導，提高他們的自我轉化能力。

3.3建立成果轉化激勵機制，重視成果轉化參與者的利益

建立企業(yè)對非職務專利轉化的激勵機制，激發(fā)企業(yè)管理決策人對企業(yè)長期利益的追求，將管理決策人的利益與企業(yè)的長期利益掛鉤，將能夠在一定程度上啟動非職務專利的市場需求，從而加速非職務專利的轉化。

鼓勵“天使”投資人參與非職務專利的轉化。我國經(jīng)濟經(jīng)過20多年的高速發(fā)展，已經(jīng)產(chǎn)生了一個特富階層，這些人有投資的愿望，可以成為專利成果實施的天使投資者。但是很多富人不敢“露富”，對投資有很多顧慮。建議政府采取有效措施，打消這些人的顧慮。讓他們放心地投資，推動非職務專利成果的快速轉化。

3.4進一步完善風險投資體系

非職務專利對技術市場和資本市場依賴更大，由于風險投資體系的不完善，資本市場與技術市場之間的對接渠道還不暢通。提高非職務專利轉化率，關鍵是發(fā)展風險投資。非職務專利轉化風險很高，單個成果轉化的失敗可能性很大，個人或者中小企業(yè)難以承擔單個成果的轉化風險。而風險投資集中資金、集合成果進行規(guī)模轉化，由于轉化項目多，成果轉化成功的總體概率更大。盡管很多成果項目最終會失敗，比如美國風險投資實施項目的成功率也只有35%左右，但是只要這35%的成功項目的收益遠遠超過其它失敗項目的損失，“得能償失”，風險投資就算很成功。因此，要切實完善我國的風險投資體系，大力培養(yǎng)風險投資家，為成果的順利轉化搭建一座堅實的橋梁。

3.5在政策、資金等方面加大對非職務專利轉化的扶持力度

非職務科技成果資源，在其研究開發(fā)的初始階段，不要國家和企業(yè)負擔，只是到轉化發(fā)展及與企業(yè)的結合過程中，必須有各級政府及專業(yè)管理部門和企業(yè)的重視，支持和配合，而此時正是成果應用的關鍵時刻。政府應大力支持非職務專利的轉化，讓非職務專利轉化享有職務專利化的同等待遇，并把非職務專利的轉化與促進中小企業(yè)發(fā)展有機結合起來。

3.6加強信用體系建設，完善相關法律法規(guī)，保護誠信者的利益

針對合作中存在的道德風險和信用風險問題，應建立風險預警和約束機制。首先從法律上完善法律法規(guī)，加大對