哈耶克的法律哲學(xué)思想探究(2),法哲學(xué)論文

哈耶克的法律哲學(xué)思想探究(2),法哲學(xué)論文所謂外部規(guī)則，哈耶克以為乃是指那種只適用于特定之人或服務(wù)于統(tǒng)治者目的的規(guī)則。盡管這種規(guī)則仍具有各種程度的一般性，而且也指向各種各樣的特定事例，但是它們?nèi)詫⒃诓恢挥X(jué)中從一般意義上的規(guī)則轉(zhuǎn)變?yōu)樘囟ǖ拿?。它們是運(yùn)作一個(gè)組織或外部秩序所必要的工具。外部規(guī)則的特點(diǎn)在于，一是這種外部規(guī)則設(shè)定了以命令的方式把特定任務(wù)、目的或職能賦予該組織中的個(gè)人的預(yù)設(shè)；二是大多數(shù)外部規(guī)則職能經(jīng)過(guò)依附詳細(xì)命令而使用于那些僅承當(dāng)了特定任務(wù)或職責(zé)的個(gè)人或服務(wù)于組織之治理者的目的。而所謂內(nèi)部規(guī)則，哈耶克以為是指社會(huì)在長(zhǎng)期的文化進(jìn)化經(jīng)過(guò)中自發(fā)構(gòu)成的規(guī)則，即嚴(yán)格意義上的法律。它們是指那些在它們所描繪敘述的客觀情勢(shì)中適用于無(wú)數(shù)將來(lái)事例和平等適用于所有的人的普遍的正當(dāng)行為規(guī)則，而不管個(gè)人在某一特定情形中遵循此一規(guī)則所會(huì)導(dǎo)致的后果。內(nèi)部規(guī)則的特征包括：抽象性、目的獨(dú)立性和否認(rèn)性?！?〕所謂抽象性，哈耶克以為：自生自發(fā)秩序所遵循的內(nèi)部規(guī)則能夠被以為是一種指向不確定的任何人的一勞永逸的命令，它乃是對(duì)所有時(shí)空下的特定境況的抽象，并僅指涉那些可能發(fā)生在任何地方即任何時(shí)候的情況.這種一般且抽象的特性表如今：從本質(zhì)上，它們乃是長(zhǎng)期性的措施；從指向上來(lái)講，它們所指涉的乃是未知的情形而非特定的人、地點(diǎn)和物；從它們的效力上，它們必須是前涉性的，而絕不能是溯及既往的。內(nèi)部規(guī)則的抽象性具有下面兩個(gè)重要意義，首先是它揭示了內(nèi)部規(guī)則并不預(yù)設(shè)一發(fā)布者的存在而且也不詳細(xì)指向一種特定的或詳細(xì)的行動(dòng)；其次是自生自發(fā)秩序依靠于其上的這種規(guī)則所指向的必定是一種抽象秩序，而這種抽象秩序所具有的特定的或詳細(xì)的內(nèi)容也是不為任何人所知或所能預(yù)設(shè)的。通過(guò)這種抽象的內(nèi)部規(guī)則，人們不僅能夠使那些為他們所使用的知識(shí)在數(shù)量上得以最大化，而且可以以使其所追求的目的在數(shù)量上得以最大化?！?〕所謂目的獨(dú)立性即目的的非依附性，內(nèi)部規(guī)則從目的關(guān)聯(lián)群體向共同目的不存在的復(fù)雜社會(huì)的擴(kuò)展經(jīng)過(guò)中實(shí)現(xiàn)了目的獨(dú)立性。由于最早在較小的目的關(guān)聯(lián)群體〔組織〕中發(fā)展起來(lái)的規(guī)則乃是以漸進(jìn)的方式擴(kuò)展至越來(lái)越大的群體的，而最終普遍化至適用于一個(gè)開(kāi)放社會(huì)的成員之間的關(guān)系，這些成員不具有詳細(xì)的共同目的而且只服從共同的抽象規(guī)則，所以它們?cè)诓粩嘌莼蛿U(kuò)展的經(jīng)過(guò)中必定會(huì)擺脫對(duì)所有特定目的的指涉?！?〕所謂否認(rèn)性，是指這些內(nèi)部規(guī)則僅僅局限于在對(duì)那些有可能傷害他們的涉他性行動(dòng)的禁止方面，而且這也只能由那些界定其別人不得干預(yù)的個(gè)人領(lǐng)域〔或有組織的群體的領(lǐng)域〕的規(guī)則來(lái)實(shí)現(xiàn)。而它們之所以做否認(rèn)性的規(guī)定，乃是為了保衛(wèi)每個(gè)個(gè)人能按其自個(gè)的選擇而自由行事的明確的領(lǐng)域，而且人們可以以通過(guò)把一般化或普遍化的標(biāo)準(zhǔn)適用于一項(xiàng)特定的規(guī)則而確知它能否具有這一特性。實(shí)際上所有正當(dāng)行為規(guī)則都能否定性的，即它們一般都不會(huì)把肯定性的任務(wù)強(qiáng)加給任何人，除非他經(jīng)過(guò)其自個(gè)的行動(dòng)而引發(fā)了這樣的義務(wù)?！?4〕內(nèi)部規(guī)則在哈耶克那里還是一個(gè)完好的規(guī)則系統(tǒng)，包括：〔1〕只是事實(shí)上為人們所遵循但卻從未用詞語(yǔ)加以表示出的規(guī)則；假如我們講正義感或語(yǔ)感,那么我們就是指這種我們有能力適用但卻并不明確知道的規(guī)則。〔2〕盡管已為詞語(yǔ)所表示出但卻只是表示長(zhǎng)久以來(lái)在行動(dòng)中為人們所普遍遵守的東西的規(guī)則?！?〕刻意引進(jìn)的進(jìn)而必定以成文形式存在的規(guī)則。進(jìn)而能夠講內(nèi)部規(guī)則分為明確說(shuō)明的規(guī)則和未說(shuō)明的規(guī)則.所謂未說(shuō)明的規(guī)則,在哈耶克那里乃是一種描繪敘述性質(zhì)的規(guī)則，亦即并未用語(yǔ)言或文字予以表示出的慣常行動(dòng)的形式。而說(shuō)明的規(guī)則則是形式化了的規(guī)范性質(zhì)的規(guī)則，它們不僅描繪敘述行為，而且還經(jīng)過(guò)確立適當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)的方式支配行為。這種說(shuō)明的規(guī)則并不完全是人之意圖的產(chǎn)物，而是在一個(gè)決非任何人之發(fā)明且迄今為止完全為人所認(rèn)識(shí)的并且還在人能夠用文字表示出說(shuō)明的規(guī)則之前就指導(dǎo)其思維和行動(dòng)的規(guī)則系統(tǒng)中進(jìn)行判定和確定的。因而，在哈耶克的討論脈絡(luò)中，未說(shuō)明的規(guī)則優(yōu)位于說(shuō)明的規(guī)則,而且說(shuō)明的規(guī)則的存在亦不能替代未說(shuō)明的規(guī)則及其所具有的意義。三、自由的法律意義及對(duì)其的評(píng)價(jià)。將內(nèi)部規(guī)則界定為作為自由社會(huì)中自生自發(fā)秩序之基礎(chǔ)的自由的法律并不是哈耶克社會(huì)理論和法律理論的最終結(jié)論，而只是其極為繁復(fù)的理論中的一個(gè)環(huán)節(jié)。因而，對(duì)這個(gè)結(jié)論的理解也只能建立在哈耶克宏觀的理論框架之中。能夠講，在這個(gè)框架下，自由的法律這一概念的得出是有其邏輯必然性的，這種必然性源頭在于哈耶克對(duì)社會(huì)秩序的分類、對(duì)自由的界定及對(duì)自生自發(fā)秩序構(gòu)成構(gòu)造的理解。因而，我們對(duì)哈耶克思想的理解不能僅僅在邏輯推理的內(nèi)部進(jìn)行，我們首要的是反思其預(yù)設(shè)前提能否成立及具有何種意義。從笛卡兒的唯理主義到邊沁的功利主義所發(fā)展的建構(gòu)論思想逐步獲得主導(dǎo)地位。二戰(zhàn)時(shí)興起的極權(quán)主義〔包括社會(huì)〕以及當(dāng)代西方社會(huì)福利國(guó)家所面臨的種種窘境共同構(gòu)成了哈耶克社會(huì)理論和法律理論的學(xué)術(shù)背景和社會(huì)背景，同時(shí)也構(gòu)成了哈耶克所致力批判的對(duì)象。通過(guò)這種批判，哈耶克深入分析了傳統(tǒng)代議民主制的弊端并設(shè)計(jì)出克制這些弊端的憲政新形式，使古典自由主義傳統(tǒng)得到復(fù)蘇并將之推向了新高度?！?6〕因而，從某種意義上講，哈耶克不是單純的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，更不是單純的法學(xué)家，他的一整套法學(xué)理論也屬于一般的法學(xué)專論哈耶克最大的奉獻(xiàn)在于他推出的一系列新觀點(diǎn)中所內(nèi)含的自由主義的政治正義的價(jià)值〔17〕。但是，毋庸置疑的是，哈耶克的這種自由主義思想與我們國(guó)家文化傳統(tǒng)并非能完全契合〔當(dāng)然，這也不意味著能以華而不實(shí)一方來(lái)否認(rèn)另一方〕,更重要的是哈耶克的理論作為一種捍衛(wèi)自由秩序的理論是成功的，但它作為建立自由秩序的理論卻未必成功?！?8〕至于哈耶克的法律理論，我們能夠通過(guò)對(duì)其正當(dāng)行為規(guī)則與社會(huì)秩序型構(gòu)的關(guān)系的觀點(diǎn)來(lái)批判性地認(rèn)識(shí)：哈耶克以為只是由于個(gè)人遵循某些共同的規(guī)則，一群人才能夠在那些我們稱之為社會(huì)的有序的關(guān)系中生活在一起,即正是對(duì)規(guī)則的實(shí)際遵守，才構(gòu)成了行動(dòng)秩序得以型構(gòu)的條件.〔19〕這些正當(dāng)行為規(guī)則的任務(wù)就只能是告知人們，他們能夠依憑哪些預(yù)期，而又不能依憑哪些預(yù)期,但僅憑規(guī)則本身的氣力卻不能夠確定、進(jìn)而也不可能關(guān)注個(gè)人所會(huì)得到的結(jié)果究竟是什么.〔20〕同時(shí)，哈耶克還以為，并不是對(duì)任何規(guī)則的遵循都能夠產(chǎn)生一種整體的秩序，能夠產(chǎn)生整體社會(huì)秩序的規(guī)則亦非是恒久不變的。相反，真正的社會(huì)秩序的構(gòu)成和正當(dāng)行為規(guī)則改變所遵循的是一種偶爾的進(jìn)化論的結(jié)果。即那種由于偶爾的原因此采納了有助于構(gòu)成一個(gè)較為有效的行動(dòng)秩序的規(guī)則的群體會(huì)比其他并不具有如此有效之秩序的群體更成功。進(jìn)而，這些規(guī)則會(huì)居于支配地位。而新規(guī)則的發(fā)展也是在規(guī)則與預(yù)期不斷互動(dòng)經(jīng)過(guò)中展開(kāi)的：固然新規(guī)則的制定乃旨在保衛(wèi)既有的預(yù)期，但是每一項(xiàng)新規(guī)則的制定也都會(huì)產(chǎn)生新的預(yù)期。這始終是一個(gè)實(shí)驗(yàn)經(jīng)過(guò)，人們也只要通過(guò)試錯(cuò)的方式，才能夠發(fā)現(xiàn)這些規(guī)則對(duì)行動(dòng)秩序所具有的影響?！?1〕哈耶克以上觀點(diǎn)的核心在于：社會(huì)秩序的構(gòu)成依靠于對(duì)正當(dāng)行為規(guī)則的遵循，而無(wú)論遵循此種正當(dāng)行為規(guī)則的結(jié)果怎樣。由于，當(dāng)一種社會(huì)秩序型構(gòu)之后，就講明遵循的這種正當(dāng)行為規(guī)則本身就是優(yōu)勝劣汰之后的勝出者，即這些規(guī)則本身就獲得了正義性。何況這種正當(dāng)行為規(guī)則還會(huì)隨著新情勢(shì)的出現(xiàn)而通過(guò)試錯(cuò)的經(jīng)過(guò)來(lái)獲得進(jìn)化。哈耶克的上述論點(diǎn)實(shí)大有商榷之處。首先，秩序---固然它是其他價(jià)值的基礎(chǔ)---并非人類社會(huì)所追求的唯一的價(jià)值，即便這種秩序是通過(guò)一種聽(tīng)任式的自由所構(gòu)成的，人權(quán)、正義乃至效率對(duì)人類來(lái)講都是不可或缺的。對(duì)那種叢林法則式的進(jìn)化所產(chǎn)生的秩序的否棄和對(duì)人權(quán)的尊重、對(duì)正義的追求正是人類社會(huì)區(qū)別于自然社會(huì)的根本所在。其次，哈耶克所指的秩序是一種結(jié)果意義上的秩序，而非進(jìn)化經(jīng)過(guò)意義上的秩序，后者包括了被前者所遮蔽的弱肉強(qiáng)食的經(jīng)過(guò)。因而，這種秩序是一種強(qiáng)者的秩序，是一種屬于成王而不屬于敗寇的秩序。由于叢林法則亦是法則，而且這種法則正是那些強(qiáng)者所津津樂(lè)道的。最后，哈耶克所強(qiáng)調(diào)的正當(dāng)行為規(guī)則的正當(dāng)性僅僅僅是由于其是一種人之行動(dòng)而非人之設(shè)計(jì)的結(jié)果，而不是對(duì)規(guī)則內(nèi)容本身做出獨(dú)立的講明。正如羅爾斯在(正義論〕中將程序正義分為完善的程序正義、不完善的程序正義和純粹的程序正義。①由于沒(méi)有一個(gè)獨(dú)立的結(jié)果正義標(biāo)準(zhǔn)，因而這種正當(dāng)行為規(guī)則只是類似于純粹的程序正義,但也并不一樣，由于哈耶克自由主義語(yǔ)境中的正當(dāng)行為規(guī)則并不包含羅爾斯政治哲學(xué)語(yǔ)境中的正義.最后補(bǔ)充一點(diǎn)，哈耶克所堅(jiān)持的諸如自生自發(fā)秩序是社會(huì)秩序的基礎(chǔ),市場(chǎng)的看不見(jiàn)的手應(yīng)當(dāng)在資源配置中起基礎(chǔ)甚至關(guān)鍵性的作用的觀點(diǎn)已經(jīng)得到廣泛的認(rèn)同并為經(jīng)濟(jì)進(jìn)步和社會(huì)發(fā)展起到了觀念指引的作用。但是，當(dāng)代博弈論的研究以為，單純的市場(chǎng)主體間的博弈并不能到達(dá)帕累托最優(yōu)，充其量只能到達(dá)一種納什平衡的狀態(tài)。②怎樣社會(huì)要想獲得更好更快的進(jìn)步，慎重分配正義、組織干涉和宏觀調(diào)控就是不可或缺的。以下為參考文獻(xiàn)：〔1〕〔3〕〔4〕〔6〕〔8〕〔11〕〔19〕〔20〕〔21〕〔英〕弗里德里希馮哈耶克。法律、立法與自由〔第一卷〕〔M〕。鄧正來(lái)，張守東，李靜冰譯。北京：中國(guó)大百科全書出版社，2000:108,182,189,19,57,7,96,96,97,162,171,158,162,163.〔2〕〔5〕〔7〕〔13〕〔14〕〔15〕鄧正來(lái)。哈耶克法律哲學(xué)〔M〕。上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2018:19,25,22,42,43-50,53.〔9〕〔1