產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué) 第導(dǎo)論

產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)第導(dǎo)論第1頁(yè)/共29頁(yè)第一節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概述第二節(jié)產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)分類(lèi)第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展脈絡(luò)第2頁(yè)/共29頁(yè)第一節(jié)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)概述一、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)及其學(xué)科性質(zhì)和內(nèi)容體系（一）產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)以產(chǎn)業(yè)為對(duì)象，研究社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)之間關(guān)系結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)地區(qū)分布結(jié)構(gòu)的變化規(guī)律，以及認(rèn)識(shí)這些規(guī)律的方法。關(guān)于研究對(duì)象的兩種觀點(diǎn)：第一種：認(rèn)為就是產(chǎn)業(yè)組織理論。（歐美淵源）第二種：涵蓋產(chǎn)業(yè)之間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間。（我國(guó)大多數(shù)學(xué)者）從實(shí)踐的角度出發(fā)，把產(chǎn)業(yè)組織理論、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論、產(chǎn)業(yè)分布理論及其相應(yīng)的政策，納入產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求。第3頁(yè)/共29頁(yè)（二）產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)科性質(zhì)主流觀點(diǎn)認(rèn)為屬于應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，以理論經(jīng)濟(jì)學(xué)為理論基礎(chǔ)。（本課程采用）產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)與各范疇經(jīng)濟(jì)學(xué)的區(qū)別與聯(lián)系。產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)與西方經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)與政治經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)與工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)與發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)第4頁(yè)/共29頁(yè)（三）產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)容體系組成部分：產(chǎn)業(yè)組織產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)空間理論產(chǎn)業(yè)政策第5頁(yè)/共29頁(yè)二、研究產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的意義有助于理解在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中發(fā)生的各種現(xiàn)象，有利于正確理解現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中的結(jié)構(gòu)變動(dòng)、市場(chǎng)運(yùn)行和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)行為。有利于指導(dǎo)企業(yè)制定合理有效的競(jìng)爭(zhēng)策略。有利于用正確的理論來(lái)指導(dǎo)公共政策的制定，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。有利于豐富經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究?jī)?nèi)容。第6頁(yè)/共29頁(yè)三、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法

最優(yōu)化方法博弈論方法投入產(chǎn)出法計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法案例研究法第7頁(yè)/共29頁(yè)

本課程的內(nèi)容章節(jié)第一章導(dǎo)論第二章寡頭市場(chǎng)第三章產(chǎn)品差異第四章進(jìn)入壁壘第五章策略性行為第六章政府規(guī)制第七章反壟斷法第八章產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)第九章產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)第十章產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力第8頁(yè)/共29頁(yè)第二節(jié)產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)分類(lèi)一、產(chǎn)業(yè)的定義不同的研究目的下，具有不同的內(nèi)涵和外延本課程定義：產(chǎn)業(yè)是使用相同原材料、相同工藝技術(shù)、在相同價(jià)值鏈上生產(chǎn)具有替代關(guān)系的產(chǎn)品或服務(wù)的企業(yè)構(gòu)成的集合。第9頁(yè)/共29頁(yè)二、產(chǎn)業(yè)分類(lèi)方法（一）生產(chǎn)結(jié)構(gòu)分類(lèi)法依據(jù)再生產(chǎn)過(guò)程中各產(chǎn)業(yè)間的關(guān)系對(duì)產(chǎn)業(yè)分類(lèi)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)和方法：

1、馬克思的兩大部類(lèi)分類(lèi)法：產(chǎn)品的最終用途不同為標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)生產(chǎn)資料部類(lèi)（第Ⅰ部類(lèi)）生產(chǎn)消費(fèi)資料部類(lèi)（第Ⅱ部類(lèi)）

2、農(nóng)輕重產(chǎn)業(yè)分類(lèi)法：以物質(zhì)生產(chǎn)的不同特點(diǎn)為標(biāo)準(zhǔn)農(nóng)業(yè)、輕工業(yè)、重工

3、霍夫曼的產(chǎn)業(yè)分類(lèi)法：為研究工業(yè)化及發(fā)展階段消費(fèi)資料產(chǎn)業(yè)資本資料產(chǎn)業(yè)其他產(chǎn)業(yè)

第10頁(yè)/共29頁(yè)（二）三次產(chǎn)業(yè)分類(lèi)法

三次產(chǎn)業(yè)分類(lèi)法的發(fā)展過(guò)程費(fèi)歇爾、克拉克、庫(kù)茲涅茨三次產(chǎn)業(yè)分類(lèi)法以人們生產(chǎn)活動(dòng)的發(fā)展階段性為主要依據(jù)，以資本的流向?yàn)橹饕獦?biāo)準(zhǔn)，把產(chǎn)業(yè)分為三個(gè)層次。三次產(chǎn)業(yè)分類(lèi)的優(yōu)點(diǎn)與局限性第11頁(yè)/共29頁(yè)返回第12頁(yè)/共29頁(yè)（三）標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類(lèi)法為統(tǒng)一國(guó)民經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)口徑由權(quán)威部門(mén)制定和頒布具備條件：權(quán)威性、統(tǒng)一性、完整性、實(shí)用性1、聯(lián)合國(guó)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)（ISIC）2、中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類(lèi)第13頁(yè)/共29頁(yè)（四）其他分類(lèi)法

1、生產(chǎn)要素集約分類(lèi)法勞動(dòng)密集型、資本密集型、技術(shù)密集型、知識(shí)密集型2、產(chǎn)業(yè)地位（功能）分類(lèi)法基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)、瓶頸產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)、主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)3、產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分類(lèi)法傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)長(zhǎng)線產(chǎn)業(yè)和短線產(chǎn)業(yè)朝陽(yáng)產(chǎn)業(yè)和夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)第14頁(yè)/共29頁(yè)第三節(jié)產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展脈絡(luò)一、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制與“馬歇爾沖突”產(chǎn)業(yè)組織是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)間的組織結(jié)構(gòu)或者市場(chǎng)關(guān)系。這里，產(chǎn)業(yè)是指生產(chǎn)同一類(lèi)或具有高度替代性產(chǎn)品的企業(yè)的集合，組織專(zhuān)指產(chǎn)業(yè)“組成部分之間的關(guān)系”。新古典學(xué)派馬歇爾把產(chǎn)業(yè)組織概念引入經(jīng)濟(jì)學(xué)“馬歇爾沖突”競(jìng)爭(zhēng)活力與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論關(guān)注的核心問(wèn)題。第15頁(yè)/共29頁(yè)二、產(chǎn)業(yè)組織理論體系的建立羅賓遜夫人《不完全競(jìng)爭(zhēng)學(xué)》張伯倫《壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論》對(duì)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的貢獻(xiàn)：1、提出壟斷競(jìng)爭(zhēng)的概念2、對(duì)壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了具體分類(lèi)和分析。3、界定“產(chǎn)品差異”的內(nèi)涵及其對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響。4、提出并討論了企業(yè)進(jìn)入退出市場(chǎng)問(wèn)題。第16頁(yè)/共29頁(yè)伯利和米恩斯對(duì)經(jīng)濟(jì)力集中的實(shí)證研究勒納等人對(duì)壟斷指標(biāo)的研究克拉克、梅森等人對(duì)“有效競(jìng)爭(zhēng)”概念及其度量標(biāo)準(zhǔn)的研究。有效競(jìng)爭(zhēng)：規(guī)模經(jīng)濟(jì)和競(jìng)爭(zhēng)活力相兼容的一種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。政府的公共政策將成為協(xié)調(diào)兩者關(guān)系的主要方法或手段?！笆袌?chǎng)結(jié)構(gòu)基準(zhǔn)”和“市場(chǎng)成果基準(zhǔn)”貝恩《產(chǎn)業(yè)組織》一書(shū)中，系統(tǒng)提出了產(chǎn)業(yè)組織理論的基本框架，標(biāo)志著現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的基本形成第17頁(yè)/共29頁(yè)三、“哈佛學(xué)派”與“SCP”范式三分法：按結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效三個(gè)方面對(duì)產(chǎn)業(yè)組織進(jìn)行分析市場(chǎng)結(jié)構(gòu)(MarketStructure)—市場(chǎng)行為(MarketConduct)—市場(chǎng)績(jī)效(MarketPerformance)的分析框架——SCP分析框架結(jié)構(gòu)、行為、績(jī)效之間存在著因果關(guān)系，即市場(chǎng)結(jié)構(gòu)決定企業(yè)在市場(chǎng)中的行為，而企業(yè)行為又決定市場(chǎng)運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)績(jī)效。為了獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，最重要的是要通過(guò)產(chǎn)業(yè)組織政策來(lái)調(diào)整和改善不合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。第18頁(yè)/共29頁(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的含義及其影響因素含義：對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)程度及價(jià)格形成等產(chǎn)生戰(zhàn)略性影響的市場(chǎng)組織的特征。影響市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的因素：市場(chǎng)集中度大小、產(chǎn)品差異化程度和進(jìn)入壁壘的高低。市場(chǎng)行為是指企業(yè)在充分考慮市場(chǎng)的供求條件和其他企業(yè)行為的基礎(chǔ)上所采取的各種行動(dòng)。具體包括定價(jià)策略、產(chǎn)品與廣告策略、研究開(kāi)發(fā)、合謀等。第19頁(yè)/共29頁(yè)市場(chǎng)績(jī)效是指在一定的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為條件下市場(chǎng)運(yùn)行的最終經(jīng)濟(jì)效果。主要評(píng)價(jià)：產(chǎn)業(yè)的資源配置效率和利潤(rùn)率水平、生產(chǎn)相對(duì)效率、銷(xiāo)售費(fèi)用規(guī)模、技術(shù)進(jìn)步狀況與X非效率、產(chǎn)品質(zhì)量及多樣性等。產(chǎn)業(yè)組織政策是指為了促進(jìn)資源在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的合理配置以獲得理想的市場(chǎng)績(jī)效，由政府制定用以引導(dǎo)和干預(yù)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和企業(yè)市場(chǎng)行為的政策。包括兩大類(lèi)：一類(lèi)用于競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)業(yè)保護(hù)和鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)、限制市場(chǎng)壟斷及不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；另一類(lèi)適用于自然壟斷產(chǎn)業(yè)的政府規(guī)制。第20頁(yè)/共29頁(yè)

在SCP分析框架中，作為市場(chǎng)結(jié)構(gòu)指標(biāo)之一的集中度和作為市場(chǎng)績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)之一的利潤(rùn)率之間的關(guān)系的研究處于重要的核心地位。哈佛學(xué)派在分析框架上突出市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，在研究方法上偏重實(shí)證研究。結(jié)構(gòu)主義政策主張：有效的產(chǎn)業(yè)組織政策首先應(yīng)著眼于形成和維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，實(shí)施反壟斷或規(guī)制政策。1970年前后在歐美占主流地位69年美國(guó)司法部提起訴訟的IBM壟斷案第21頁(yè)/共29頁(yè)四、芝加哥學(xué)派芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的兩大特點(diǎn)：一是皈依新古典經(jīng)濟(jì)理論二是認(rèn)為政府無(wú)須干預(yù)市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)作芝加哥學(xué)派認(rèn)為，即使市場(chǎng)中存在著某些壟斷勢(shì)力或不完全競(jìng)爭(zhēng)，只要不存在政府的進(jìn)入規(guī)制，長(zhǎng)期的競(jìng)爭(zhēng)均衡狀態(tài)在現(xiàn)實(shí)中也是能夠成立的。批駁哈佛學(xué)派的“集中度一利潤(rùn)率”假說(shuō)。修改了由貝恩創(chuàng)設(shè)的進(jìn)入壁壘理論，提出可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論。反壟斷的重點(diǎn)應(yīng)對(duì)企業(yè)的市場(chǎng)行為進(jìn)行干預(yù)，主要對(duì)合謀下的價(jià)格協(xié)調(diào)及市場(chǎng)分配協(xié)調(diào)行為進(jìn)行禁止和控制。80年代開(kāi)始為里根政府所倚重，推動(dòng)了反壟斷政策的重大改變和規(guī)制緩和。第22頁(yè)/共29頁(yè)可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論由鮑莫爾、帕恩查和韋利格等人在芝加哥學(xué)派產(chǎn)業(yè)組織理論的基礎(chǔ)上提出來(lái)該理論認(rèn)為良好的生產(chǎn)效率和技術(shù)效率等市場(chǎng)績(jī)效，在傳統(tǒng)哈佛學(xué)派的理想的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)以外仍然是可以實(shí)現(xiàn)的，而無(wú)需眾多競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的存在。核心概念：完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)——是指市場(chǎng)內(nèi)的企業(yè)當(dāng)其從該市場(chǎng)退出時(shí)完全不用負(fù)擔(dān)不可回收的沉沒(méi)成本，從而企業(yè)進(jìn)入和退出完全自由的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)條件下理想的競(jìng)爭(zhēng)，可以作用于所有的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)形態(tài)。沉沒(méi)成本——是指企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出該市場(chǎng)時(shí)不能收回的部分。第23頁(yè)/共29頁(yè)主要觀點(diǎn)：沉沒(méi)成本的大小決定進(jìn)退是否自由，應(yīng)根據(jù)沉沒(méi)成本(Sunkofcost)，而不應(yīng)根據(jù)一般的固定成本來(lái)判斷進(jìn)入壁壘的高低。在完全可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，由于沉沒(méi)成本為零，因此潛在的進(jìn)入者為了追求利潤(rùn)會(huì)迅速地進(jìn)入任何一個(gè)具有高額利潤(rùn)的部門(mén)，并能夠在現(xiàn)存企業(yè)對(duì)進(jìn)入做出反應(yīng)前無(wú)摩擦地快速撤出，而且并不因此耗費(fèi)特別的成本。（這種進(jìn)入形式通常被稱(chēng)為“打了就跑”策略。）潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力的存在迫使現(xiàn)存企業(yè)無(wú)論處在何種市場(chǎng)結(jié)構(gòu)形態(tài)都只能制定可維持價(jià)格。按照可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)理論，在近似完全的可競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)中，自由放任政策比通常的政府規(guī)制政策更為有效。確保潛在競(jìng)爭(zhēng)壓力的關(guān)鍵是盡可能降低沉沒(méi)成本。第24頁(yè)/共29頁(yè)五、新產(chǎn)業(yè)組織理論從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展進(jìn)入了“理論期”，理論模型取代統(tǒng)計(jì)分析并占據(jù)了主導(dǎo)地位，形成了以突出理論研究為特征的所謂“新產(chǎn)業(yè)組織理論”。新產(chǎn)業(yè)組織理論的特征：第一，新產(chǎn)業(yè)組織理論吸收和融合了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的成果。第二，新產(chǎn)業(yè)組織理論在研究方法上致力于“理論化”與“經(jīng)驗(yàn)性”的平衡。第三，新產(chǎn)業(yè)組織理論在運(yùn)用博弈論方法之后實(shí)現(xiàn)了理論范式的創(chuàng)新。突出體現(xiàn)在策略性行為的研究：如價(jià)格戰(zhàn)、縱向約束、排他性交易、價(jià)格歧視、研究與開(kāi)發(fā)等。第25頁(yè)/共29頁(yè)經(jīng)濟(jì)全球化、信息化條件下的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題成為新產(chǎn)業(yè)組織理論研究的一項(xiàng)新課題。研究進(jìn)展體現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)、標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)、國(guó)際寡占、跨國(guó)貿(mào)易及戰(zhàn)略性貿(mào)易政策等方面。20世紀(jì)90年代以來(lái)，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的反壟斷政策的導(dǎo)向：反壟斷中心從反壟斷結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)向反壟斷行為。美國(guó)的反壟斷政策從芝加哥學(xué)派影響下的過(guò)于寬松逐步轉(zhuǎn)向溫和的干預(yù)。第26頁(yè)/共29頁(yè)六*、新奧地利學(xué)派關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)

政策和產(chǎn)業(yè)政策的主張新奧地利學(xué)派是20世紀(jì)70年代米塞斯和哈耶克等人提出的經(jīng)濟(jì)思想的基礎(chǔ)上形成的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派。從信息的不完全性、人的有限理性和環(huán)境的不確定性出發(fā)來(lái)理解市場(chǎng)，認(rèn)為作為完全競(jìng)爭(zhēng)理論分析的前提，完全信息假定不僅不符合現(xiàn)實(shí)