償債資金專戶監(jiān)管協(xié)議(用于發(fā)行企業(yè)債債券)

償債資金專戶監(jiān)管協(xié)議本協(xié)議于年月日由下列當(dāng)事人于簽署：甲方(發(fā)行人)：乙方(監(jiān)管銀行)：丙方(債權(quán)代理人)：(1)甲方根據(jù)《企業(yè)債券管理條例》等有關(guān)規(guī)定，擬在國內(nèi)發(fā)行總額不超過人民幣(大寫)(￥元)的年有限責(zé)任公司公司債券(以下稱“本期債券”)(最終發(fā)行額度上限以監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案的額度為準(zhǔn))。(2)乙方是依法設(shè)立、合法存續(xù)的商業(yè)銀行，具有為甲方開立本期債券償債資金專戶(以下稱“專項賬戶”)的資格。(3)丙方受聘為本期債券的債權(quán)代理人，與甲方簽訂有《年有限責(zé)任公司公司債券債權(quán)代理協(xié)議》，根據(jù)該等協(xié)議行使債權(quán)代理人的相關(guān)權(quán)利、履(4)為保證本期債券本息按期償付，各方同意，由甲方在乙方營業(yè)機(jī)構(gòu)開立本期使用。依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《企業(yè)債券管理條例》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文門用于本期債券償債資金的接收、存儲及劃轉(zhuǎn)，不得用作其他用途。專項賬戶不得開立網(wǎng)上銀行等電子支付功能。留銀行印鑒由甲方保管并使用。在本協(xié)議存續(xù)期間，甲方未經(jīng)乙方書責(zé)任。資金的存儲和使用乙方對甲方的專項賬戶余額情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)專項賬戶余額未能滿足前述規(guī)足額償付當(dāng)期本息前，甲方不得提取資金；甲方提取資金的，提取后專項賬戶內(nèi)余甲方的權(quán)利義務(wù)、本協(xié)議及本期債券其他文規(guī)定行使其作為本期債券發(fā)行人而享有的各項權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。2.甲方應(yīng)當(dāng)按照募集說明書及本協(xié)議的約定開立、維持和使用專項賬戶，及使用賬4.甲方應(yīng)確保未履行本協(xié)議提交給乙方、丙方的資料以及資料所載明的內(nèi)容真實、料存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏承擔(dān)全部責(zé)任。監(jiān)管責(zé)任的需要，不得開通有關(guān)電子支付功能。及本協(xié)議的規(guī)定行使其作為全權(quán)辦理相關(guān)監(jiān)管事務(wù)。2.乙方應(yīng)當(dāng)為甲方開立本協(xié)議項下專項賬戶并妥善管理，保證賬戶內(nèi)資金的獨(dú)立和安全(但因配合國家司法、執(zhí)法部門依法采取強(qiáng)制性措施的除外)以及持續(xù)、有效的使用，依法保護(hù)債券持有人的權(quán)益。甲方按照本協(xié)議的約定合理使用專項賬戶內(nèi)資金時，在不違反銀行的規(guī)章制度的情況下，乙方有義務(wù)及時配合甲方辦理相關(guān)手續(xù)，不得無故拒絕或拖延。4.乙方發(fā)現(xiàn)甲方違反法律、法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、募集說明書以及本協(xié)議的規(guī)定向乙方發(fā)送指令或進(jìn)行其他操作的，乙方應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并通知甲方糾正，同時向有關(guān)監(jiān)。5年內(nèi)(法律、行政法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政規(guī)章或規(guī)范性文件對前述保管期限另有規(guī)(1)乙方已按本協(xié)議約定履行監(jiān)管義務(wù)；(2)按照本協(xié)議的約定終止監(jiān)管責(zé)任；(3)專項賬戶被國家有權(quán)機(jī)關(guān)采取財產(chǎn)保全、執(zhí)行等強(qiáng)制措施；(4)甲方未按本協(xié)議約定開立專項賬戶；(5)甲方未按本協(xié)議約定充足專項賬戶余額以償付本息；(6)非因乙方過錯導(dǎo)致的支付失敗、錯誤、延誤等風(fēng)險所造成的損失。務(wù)本期債券其他文件的有關(guān)規(guī)定行使其作為本期債權(quán)代理人而享有的各項權(quán)利并承擔(dān)2.丙方有權(quán)向甲方和乙方隨時查詢和了解專項賬戶的資金余額、交易明細(xì)及有關(guān)情有權(quán)代表債券持有人追究甲方、乙方的違約責(zé)任。4.如乙方不能依照本協(xié)議履行監(jiān)管責(zé)任，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，丙方有權(quán)決定與乙方解除本協(xié)議，另行聘請賬戶監(jiān)管銀行，甲方應(yīng)無條件同意，并在新聘任的賬戶及資金監(jiān)管銀行處重新開立專項賬戶，乙方不得以任何理由阻礙甲方從原先在乙方處開立費(fèi)用，承擔(dān)。、指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行授權(quán)通知書”)將有權(quán)發(fā)送甲方劃款指令的甲方被授權(quán)人員名單通知乙方，授權(quán)通知書類型，并提供劃款指令的預(yù)留印鑒及被授權(quán)人的簽字(簽章)樣本。授權(quán)通知書自甲方向乙方發(fā)送，乙方確認(rèn)接收后生效。被授權(quán)人的變更情況通知(以下簡稱“授權(quán)變更通知書”)乙方，同時向乙方提供新的被授權(quán)人員名單，注明相應(yīng)的交易權(quán)限，并提供新被授權(quán)人的簽字(簽章)樣本。乙方發(fā)出的授權(quán)通知書、授權(quán)變更通知書應(yīng)加簽署，若由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表失效；如乙方對甲方最新送達(dá)的授權(quán)變更通知書5.劃款指令必須列明以下內(nèi)容：劃款日期、最遲到賬日期、收(付)款人雙方賬戶劃款路徑(若通過大額支付系統(tǒng)還需要注明收款方的大額支付系統(tǒng)號)等信息。劃(簽章)。令原件由甲方保管，劃款指令傳真或電子郵件由乙方 形式的責(zé)任。執(zhí)行，并及時通知甲方。乙方不承擔(dān)由于不執(zhí)行該等成損失的任何責(zé)任，全部責(zé)任由甲方承擔(dān)。令執(zhí)行而造成損失的，由乙方承擔(dān)全部責(zé)任。(1)資金劃款指令要素是否齊全；(2)印鑒和簽名是否與預(yù)留文件相符；(3)指令是否違反法律法規(guī)、募集說明書及本協(xié)議約定；(4)甲方提交的其他相關(guān)材料是否與劃款指令表面相符。12.乙方不負(fù)責(zé)審查甲方發(fā)送劃款指令同時提交的其他文件資料的合法性、真實性、完整性、準(zhǔn)確性和有效性，甲方應(yīng)保證上述文件資料合法、真實、完整、準(zhǔn)確和有效。如因甲方提供的上述文件不合法、不真實、不完整、不準(zhǔn)確或失效而影響乙方的審核或給第三方造成損失，乙方不承擔(dān)責(zé)任。七、監(jiān)管費(fèi)及銀行結(jié)算費(fèi)用由乙方按實際發(fā)生額從專項賬戶中直接扣除，無需甲方發(fā)送劃款指令。如專項賬戶余額不足，乙方應(yīng)立即通知甲方補(bǔ)足賬戶余額，由此造成資金匯劃的延誤，乙方不方提供銀行服務(wù)收取的手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用按照甲、乙雙方簽訂的銀行開戶協(xié)(1)如由專人送達(dá)，送達(dá)之日為收到日；(2)如經(jīng)特快郵遞傳遞，為向特快郵遞公司交件后的第三日；(3)如由傳真?zhèn)鬟f，為帶有確認(rèn)回號的傳遞日，或為發(fā)出當(dāng)日。 的公司，具有以其自身名義，可執(zhí)行的協(xié)議。2.各方簽訂本協(xié)議已經(jīng)取得必要的外部及內(nèi)部授權(quán)、批準(zhǔn)，并且該等外部及內(nèi)部授.各方保證訂立和履行本協(xié)議將不會造成各方違反：有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范立的對各方本身或其資產(chǎn)有拘束力的任何重要承諾、協(xié)議和合同。的各項責(zé)任，互不承擔(dān)連帶責(zé)任。若因任何原因(包括被司法、行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法采取凍結(jié)/暫停支付、扣劃/劃撥等強(qiáng)制措施)出現(xiàn)專項賬戶被查封、銷戶、凍結(jié)及其他情形而次日按《人民幣結(jié)算賬戶管理辦法》的要求在乙方設(shè)立新的專項賬戶。十二、法律適用和爭議解決所在地人民法院提起訴訟。十三、協(xié)議生效、變更及終止(1)各方均已適當(dāng)、全面履行本