合約的一般理論

合約的一般理論

科斯定理和五常合約第一定律闡釋產(chǎn)權(quán)制度（權(quán)力界定制度）與合約選擇之關(guān)系，五常第二、第三定律闡釋交易費(fèi)用與合約選擇之關(guān)系。推上一層，產(chǎn)權(quán)制度（所有界定權(quán)利的制度）都是合約選擇。這樣，合約一般理論就是交易費(fèi)用與合約選擇（制度安排）的關(guān)系。以下幾個(gè)一般性命題是重要的。

一、任何交易都含意著合約。無(wú)論是市場(chǎng)交易，還是非市場(chǎng)交易，只要是人與人之間的互相關(guān)系、影響、行為，它們都含意著合約。從點(diǎn)頭、默認(rèn)、默契、承諾、數(shù)字價(jià)格，到多樣條款的結(jié)構(gòu)性合約，再到異常復(fù)雜的法律制度、國(guó)家政制，都是合約選擇的結(jié)果，是合約。經(jīng)濟(jì)學(xué)者長(zhǎng)期致力研究的是市場(chǎng)交易的數(shù)字價(jià)格，是所有合約中最簡(jiǎn)樸的一種。由于看不到其他更加復(fù)雜的合約或其他非市場(chǎng)合約的存在，經(jīng)濟(jì)學(xué)者就解釋不了無(wú)限豐富的世界。從合約角度看價(jià)格、看公司、見(jiàn)解律、看一切制度，乃至看一切人與人之間的互相影響、行為、交易，是從五常開(kāi)始的，是一個(gè)全面而精彩的角度。

二、一切合約的局限條件是交易費(fèi)用。從一般政制、法律的形成，到平常交易的簡(jiǎn)樸合約選擇，背后的局限條件都是交易費(fèi)用。廣義的交易費(fèi)用是制度費(fèi)用，即是界定權(quán)力（權(quán)利）的費(fèi)用。一切合約、制度或權(quán)力界定，都是結(jié)構(gòu)性的、分層次的。

以資產(chǎn)界定權(quán)利（私有產(chǎn)權(quán)）、以等級(jí)界定權(quán)力、以管制（或貪污權(quán)力）界定權(quán)利，是三個(gè)一般性的產(chǎn)權(quán)制度。一個(gè)制度的權(quán)利界定規(guī)則，制約著次一層級(jí)的合約選擇或制度安排，是次一級(jí)合約選擇或制度安排的局限條件。私有產(chǎn)權(quán)一旦確立，其允許和保障的合約選擇范圍，與其他權(quán)利制度下的合約選擇范圍（合約類別和形式）自然有很大差別，甚至主線不同。比如私有產(chǎn)權(quán)下，市場(chǎng)價(jià)格是可供選擇的重要合約形式，其他權(quán)利界定制度下，市價(jià)就不存在或相對(duì)少見(jiàn)。以等級(jí)界定權(quán)利、以管制界定權(quán)利的制度，常見(jiàn)的各種交易形式，如各種票證、許可證、排隊(duì)輪購(gòu)、關(guān)系后門、政治對(duì)的、意識(shí)形態(tài)、權(quán)力斗爭(zhēng)等，私有產(chǎn)權(quán)下就相對(duì)少見(jiàn)。當(dāng)然，世界上沒(méi)有存在過(guò)某種純粹的產(chǎn)權(quán)制度，混合的產(chǎn)權(quán)制度是常態(tài)。

三、合約的選擇，必然是朝著交易費(fèi)用最小的方向邁進(jìn)。我們所觀測(cè)到的一切合約選擇或制度安排，必然是有關(guān)局限條件下，交易費(fèi)用最小的選擇。這是一個(gè)定義性命題或套套邏輯。真正困難所在是哪些具體的局限條件、哪類具體的交易費(fèi)用在起作用。為什么會(huì)出現(xiàn)私有產(chǎn)權(quán)？為什么會(huì)有君主立憲？從合約經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，這些重大難題之難，不是它們無(wú)法且不能用經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋，而是其背后的局限條件過(guò)于復(fù)雜，一位學(xué)者窮其畢生之力，也難知其詳。又如私有產(chǎn)權(quán)下的發(fā)明專利和商業(yè)秘密合約，其復(fù)雜多變和高深莫測(cè)，令人嘆為觀止（五常曾興師動(dòng)眾以探究竟），有關(guān)法律條文洋洋大觀，非資深專家難知一二。經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋能力不強(qiáng)，重要是經(jīng)濟(jì)學(xué)者知難而退，對(duì)真實(shí)世界的交易費(fèi)用局限條件了解不多。

四、從訂約、履約、保障、訴法等角度看交易，一切交易的本質(zhì)仍然是對(duì)權(quán)利的界定，一切交易費(fèi)用本質(zhì)上是權(quán)利界定的費(fèi)用。權(quán)利界定就是辨認(rèn)和量度。最簡(jiǎn)樸的商品交易（如買賣蘋果、雞蛋、大米），賣者賣的是什么，買者買的是什么，大體上一目了然（交易的本質(zhì)是交易權(quán)利，不是物品），買賣雙方之權(quán)利辨認(rèn)、量度相對(duì)容易，數(shù)字價(jià)格就是所有交易條款，無(wú)需長(zhǎng)篇大論的其他條款了。比較復(fù)雜的商品（如電視、手表、汽車、房屋之買賣），雙方權(quán)利之辨認(rèn)、界定、量度、保障就不太容易，比如由誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé)維修、買賣雙方分別應(yīng)當(dāng)為那些事故負(fù)責(zé)。數(shù)字之價(jià)就不能滿足需要，需要此外的條款加以補(bǔ)充，結(jié)構(gòu)性的合約就出現(xiàn)了。更復(fù)雜的買賣或交易，如雇傭勞力、租用發(fā)明專利和商業(yè)秘密，雙方的權(quán)利界定、量度、保障遠(yuǎn)為復(fù)雜，結(jié)構(gòu)性合約不可避免，而相關(guān)的支持性法律制度也就遠(yuǎn)為復(fù)雜。

以雇傭勞力為例，買者真正所需（買者所買的權(quán)利）是勞力的勞動(dòng)成果，賣者真正所需是收入（金錢和非金錢收入）。員工拿了工資，不努力工作，買者權(quán)利受損失，員工賣命工作，得不到應(yīng)有報(bào)酬，賣者權(quán)利受損害。倘若員工的勞動(dòng)成果可以清楚、準(zhǔn)確量度，雇主和員工雙方都無(wú)異議（象買蘋果同樣），一個(gè)數(shù)字之價(jià)就等于所有合約，問(wèn)題容易解決。但許多情況下，員工的勞動(dòng)成果無(wú)法清楚、準(zhǔn)確量度，甚至只能以其他替代量（如工作時(shí)間）來(lái)“替代”量度、界定權(quán)利，相應(yīng)的監(jiān)督就不能沒(méi)有，單純數(shù)字之價(jià)就滿足不了權(quán)利界定之需。結(jié)構(gòu)性合約是為了更清楚、更準(zhǔn)確地界定、量度和保障權(quán)利。

廣義而言，一切權(quán)利之界定、量度、保障皆非易事，所以一切合約在某種限度上都是結(jié)構(gòu)性的。一切風(fēng)俗、習(xí)慣、共識(shí)、倫理、道德、法律，都是為了協(xié)助界定、量度、保障權(quán)利。買蘋果、大米、雞蛋的合約看似簡(jiǎn)樸之極，廣義上看也是結(jié)構(gòu)性的，也需要監(jiān)管。你買回去的蘋果、大米、雞蛋有毒，吃后生病，誰(shuí)來(lái)負(fù)責(zé)補(bǔ)償？買賣雙方交易之時(shí)、簽約、履約之時(shí)盡管沒(méi)有明說(shuō)，但相關(guān)的民法、刑法、社會(huì)共識(shí)、習(xí)慣都會(huì)協(xié)助分清雙方之責(zé)任。

事實(shí)上，買賣簡(jiǎn)樸商品而引起的權(quán)利民事糾紛無(wú)日無(wú)之。只但是為買幾個(gè)蘋果、幾斤大米、幾只雞蛋而興師動(dòng)眾，花數(shù)小時(shí)來(lái)簽訂一個(gè)有關(guān)雙方一切責(zé)任之合約（可以想象的一切責(zé)任），實(shí)在不值（交易費(fèi)用太高也），選擇簡(jiǎn)樸市價(jià)是相宜的辦法（交易費(fèi)用最?。?，而相應(yīng)的權(quán)利保障和責(zé)任劃分就由一般法律如民法來(lái)承擔(dān)。公司上市、買賣股票，直接的合約條款就也許長(zhǎng)達(dá)上千頁(yè)，直接負(fù)責(zé)監(jiān)管的相關(guān)法律，非專業(yè)人士無(wú)法通曉，合約之復(fù)雜和結(jié)構(gòu)性不言而喻。

五、從合約選擇的角度看，資源運(yùn)用和收入分派的統(tǒng)一和分離，看要素市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)的統(tǒng)一和分離，關(guān)鍵是弄清楚哪類具體的交易費(fèi)用在發(fā)生作用。

經(jīng)濟(jì)學(xué)旨在闡釋資源運(yùn)用和收入分派，但傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)分析完全漠視交易費(fèi)用、漠視合約選擇，只能從抽象的、一般的、數(shù)學(xué)的形式上談?wù)撡Y源運(yùn)用和收入分派，說(shuō)不上解釋和推測(cè)。

若廣義的交易費(fèi)用為零，資源運(yùn)用和收入分派，要素市場(chǎng)和產(chǎn)品市場(chǎng)是合二為一、沒(méi)有分別的。資源運(yùn)用與收入分派的分離，要素市場(chǎng)與產(chǎn)品市場(chǎng)的分離，決定性的局限條件是定價(jià)費(fèi)用。定價(jià)費(fèi)用也就是度量、界定買賣雙方權(quán)利的費(fèi)用。我認(rèn)為：五常將科斯《公司的本質(zhì)》中所標(biāo)舉出來(lái)的定價(jià)費(fèi)用，具體闡釋為量度費(fèi)用，是一個(gè)開(kāi)拓性的重大奉獻(xiàn)，讓交易費(fèi)用局限條件有了操作性，可以推出被事實(shí)驗(yàn)證的含義。

設(shè)想一下，若一切量度費(fèi)用為零，任何人的生產(chǎn)奉獻(xiàn)，無(wú)論是體現(xiàn)于一件具體產(chǎn)品，還是體現(xiàn)在一個(gè)具體動(dòng)作之中，都可以被無(wú)微不至的量度而定價(jià)（訂一個(gè)具體的數(shù)字之價(jià)），那么這個(gè)市價(jià)便是這個(gè)人的收入，同時(shí)指導(dǎo)他的人力資源運(yùn)用。同理，若一切資產(chǎn)的生產(chǎn)奉獻(xiàn)，無(wú)論多么微小，都可以被無(wú)微不至地量度定價(jià)，這個(gè)市價(jià)是資產(chǎn)的收入，同時(shí)也指導(dǎo)資產(chǎn)的運(yùn)用。斯密“看不見(jiàn)的手”（市價(jià)）完畢一切工作，錢德勒和科斯所說(shuō)的“看得見(jiàn)的手”不會(huì)誕生。

量度或定價(jià)的重要困難是：（1）資產(chǎn)的收入或奉獻(xiàn)往往事后才知，訂約之時(shí)只能預(yù)期，但資產(chǎn)未來(lái)預(yù)期的收入、奉獻(xiàn)究竟是多少，很難準(zhǔn)確知道，而我們不也許等到結(jié)果出來(lái)之后再回到過(guò)去簽約。租種土地，未來(lái)產(chǎn)量難預(yù)知，土地、非土地資產(chǎn)的生產(chǎn)奉獻(xiàn)是多少，更難預(yù)知。過(guò)去經(jīng)驗(yàn)可以參照，但天氣影響不可避免，不擬定性總是存在。租用發(fā)明專利和商業(yè)秘密，究竟能給你帶來(lái)多少收入，難以未卜先知，甚至連可以參照的經(jīng)驗(yàn)都沒(méi)有。雇傭勞力，他努力不努力，對(duì)公司能帶來(lái)多少收入，你只能大體估計(jì)一下，做不得準(zhǔn)。就是簡(jiǎn)樸如買電視機(jī)、汽車，未來(lái)使用時(shí)會(huì)出如何故障，你哪有先見(jiàn)之明？

（2）買賣雙方或合約雙方對(duì)事物的見(jiàn)解總有分歧