公司能源管理體系新版手冊

XG/ENMS-1-01-2023XX省XXXX集團有限責任公司能源管理體系手冊2023年8月10日發(fā)布2023年8月10日實行目錄0.1XX能源管理體系手冊修訂履歷 10.2XX能源管理體系手冊頒布令 20.3XX能源管理體系方針發(fā)布令 30.4任命書 40.5XX能源管理體系目的 50.6公司簡介 61.范圍 81.1能源管理體系覆蓋范圍 81.2地理位置：XX省XX市XX廠區(qū)。 81.3覆蓋的部門和單位 82.引用文獻 93.術語和定義 104.能源管理體系 154.1總規(guī)定 154.2管理職責 154.3能源方針 174.4策劃 174.5實行與運營 224.6檢查 304.7管理評審 34附錄1能源管理體系組織機構圖 37附錄2XX能源管理體系管理職責和權限 38附錄3XX能源管理體系程序文獻目錄 43附錄4XX能源管理體系運營模式圖 44附錄5XX能源策劃流程圖 45附錄6XX能源管理體系職責分派表 460.1XX能源管理體系手冊修訂履歷版本/修改碼修改內容編制/修改審核批準實行日期0.2XX能源管理體系手冊頒布令本手冊根據《能源管理體系規(guī)定》(GB/T23331-2023)編制，旨在運用先進的管理思想，建立和實行科學化、標準化、信息化的能源管理體系，不斷減少公司能源消耗，提高能源運用效率，保護和改善環(huán)境，實現公司全面協(xié)調可連續(xù)發(fā)展的目的。本手冊于2023年8月10日起實行，規(guī)定各級領導和全體員工認真執(zhí)行。為保證本手冊有效貫徹貫徹，授權各單位行政正職為管理執(zhí)行者。總裁：20230.3XX能源管理體系方針發(fā)布令XX全體員工及各相關方：XX能源管理體系方針為： 遵守法規(guī)；清潔生產，提高能效；連續(xù)改善。內涵：一、遵守能源方面的法律、法規(guī)及其他規(guī)定，積極推行清潔生產，從源頭削減能源用量，促進循環(huán)經濟發(fā)展。二、大力采用節(jié)能新技術、新工藝、新材料，減少能源消耗，提高能源運用效率。合理用能，建立并連續(xù)改善能源管理體系；堅持以人為本，履行社會責任，實現可連續(xù)發(fā)展?，F予發(fā)布，規(guī)定全體員工認真執(zhí)行，請各相關方密切配合?？偛茫?0230.4任命書茲任命為本組織管理者代表，代表本人實行能源管理體系的具體規(guī)定，其職責涉及： 1、保證能源管理體系所需的過程得到建立、實行、保持和改善； 2、向最高管理者報告能源管理體系的業(yè)績和任何改善的需求； 3、保證在整個組織內提高滿足合用法律法規(guī)規(guī)定的意識； 4、就能源管理的有關事宜對外聯(lián)絡； 5、主持內審，策劃管理評審?？偛茫?0230.5XX能源管理體系目的為保持能源管理體系有效運營，更好地為公司各項生產經營活動服務，結合公司職代會精神、“轉調創(chuàng)提”活動以及2023年生產經營計劃目的，能源管理體系目的指標如下：1.完畢與省、市政府簽訂的節(jié)能目的責任書；2.噸產品綜合能耗≤615kg/t；3.噸產品綜合水耗≤3.5t/t；4.自發(fā)電率≧40%；5.固體廢物綜合運用率達成100%。0.6公司簡介XX省XXXX集團有限責任公司（簡稱XX）始建于19XX年，位于。XX集團公司地址：中國XXXXXXXXXXXXXXXXX號電話：XXXXXXXXXX（總機）0XXXXXXXXXX（銷售公司）XXXXXXXXXXX（計質部）傳真：XXXXXXXX郵編：XXXXXXXXXX1.范圍1.1能源管理體系覆蓋范圍焦化、燒結、煉鐵、煉鋼、軋鋼等工序，以及與之相關聯(lián)的水、電、風、氣（汽）供應、計量/控制、運送等輔助活動及相關的管理活動。1.2地理位置：XX省XX市XX廠區(qū)。1.3覆蓋的部門和單位（見附錄1XX能源管理體系組織結構圖）2.引用文獻下列文獻中的條款通過本手冊的引用而成為本手冊的條款。凡是注日期的引用的文獻，其隨后所有的修改單（不涉及勘誤的內容）或修訂版均不合用于本手冊。凡是不注日期的引用文獻，其最新版本合用于本手冊。中華人民共和國能源法中華人民共和國節(jié)約能源法GB/T2589綜合能耗計算通則GB/T3484-1993公司能量平衡通則GB/T15316-1994節(jié)能監(jiān)測技術通則GB/T15587-1995工業(yè)公司能源管理導則GB/T17166-1997公司能源審計技術通則GB/T17167-2023用能單位能源計量器具配備和管理通則GB/T19000-2023質量管理體系基礎和術語GB/T24001-2023環(huán)境管理體系規(guī)定及使用指南GB/T23331-2023能源管理體系規(guī)定3.術語和定義本手冊采用《能源管理體系規(guī)定》(GB/T23331-2023)標準中的術語和定義。3.1邊界boundaries組織擬定的自然界線、場合界線或組織界線。注：邊界可以是一個或一組過程，一個場合、一個完整的組織，或一個組織所控制的多個場合。3.2連續(xù)改善continualimprovement提高能源績效和能源管理體系的循環(huán)過程。注1：建立目的并發(fā)現改善機會的過程是一個連續(xù)的過程。注2：連續(xù)改善能實現整體能源績效的改善，并與組織的能源方針相一致。3.3糾正correction消除發(fā)現的不符合(3.21)的行為。3.4糾正措施correctiveaction下列術語與定義合用于本標準。為消除已發(fā)現的不符合的因素所采用的措施。注1：也許存在導致不符合行為的多個因素。注2：糾正措施是為了防止反復發(fā)生，而防止措施是為了防止產生不符合行為。3.5能源energy電、燃料、蒸汽、熱、壓縮空氣以及其他相似介質。注1：在本標準中，能源涉及可再生能源在內的各種形式，可被購買、貯存、處置、在設備或過程中使用以及被回收運用。注2：能源可被定義為一個系統(tǒng)產生外部活動或開展工作的動力。3.6能源基準energybaseline用作比較能源績效的定量參考依據。注1：能源基準反映的是特定期間段的能源運用狀況。注2：能源基準可采用影響能源使用、能源消耗的變量來規(guī)范，例如：生產水平、度日數(戶外溫度)等。注3：能源基準也可用作能源績效改善方案前后的參照物來計算節(jié)能量。3.7能源消耗energyconsumption能源使用的數量。3.8能源效率energyefficiency輸出的績效、服務、產品或輸出的能源與輸入能源之比或其他數量關系。如：轉換效率，能源需求/能源實際使用的效率，輸出/輸入的效率，理論運營的能源量/實際運營的能源量。注：輸入和輸出都需要在數量及質量上進行具體說明，并且可以測量。3.9能源管理體系energymanagementsystem（EnMS）用以建立能源方針、確立能源目的、制定過程和程序以實現能源目的的一系列互相關聯(lián)或互相作用的要素集合。3.10能源管理團隊energymanagementteam有效地實行能源管理活動并改善能源績效的一個或一組人。注：組織的規(guī)模、性質、可用資源的多少將決定團隊的大小。團隊可以是一個人，如管理者代表。3.11能源目的energyobjective為滿足組織的能源方針而設定的與改善能源績效相關的預期結果或成效。3.12能源績效energyperformance與能源效率(3.8)、能源使用(3.18)和能源消耗(3.7)有關的可測量的結果。注1：在能源管理體系中，可根據組織的能源方針、能源目的、能源指標以及其它能源績效規(guī)定取得可測量的結果。注2：能源績效是能源管理體系績效的一部分。3.13能源績效參數energyperformanceindicator（EnPI）由組織擬定的能源績效的可量化的數值或量度單位。注：能源績效參數可由簡樸的量值、比率或更為復雜的模型表達。3.14能源方針energypolicy由組織昀高管理者發(fā)布的能源績效的宗旨和方向。注：能源方針為組織的行為及能源目的和能源指標提供框架。3.15能源評審energyreview基于數據和其他信息擬定組織的能源績效，辨認改善機會。3.16能源服務energyservices與能源供應、能源運用有關的活動及其結果。3.17能源指標energytarget為實現能源目的而在其基礎上設定的具體的、可量化的能源績效規(guī)定，能源指標可合用于整個組織或組織的某些部分。3.18能源使用energyuse使用能源的方式和種類。如通風、照明、加熱、制冷、運送、加工、生產線等。3.19相關方interestedparty與組織的能源績效有關的或受其影響的個人或群體。3.20內部審核internalaudit獲得證據并對其進行客觀評價，考核能源管理體系規(guī)定執(zhí)行限度的系統(tǒng)、獨立、文獻化的過程。3.21不符合nonconformity不滿足規(guī)定。3.22組織organization具有自身職能和行政管理的公司、集團公司、商行、企事業(yè)單位、政府機構、社團或其結合體，或上述單位中具有自身職能和行政管理的一部分，無論其是否具有法人資格、公營或私營。注：組織可以是一個人或一個群體。3.23防止措施preventionaction為消除潛在的不符合(3.21)的因素所采用的措施。注1：也許存在多個潛在不符合的因素。注2：防止措施是為了防止不符合行為，而糾正措施是為了防止其反復發(fā)生。3.24程序procedure為進行某項活動或過程所規(guī)定的途徑。注1：程序可以形成文獻，也可以不形成文獻。注2：程序一旦形成文獻，“形成文獻的程序”將被頻繁使用。3.25記錄record闡明所取得的結果或提供所從事活動證據的文獻。注：記錄可用作可追溯性文獻，并提供驗證、防止措施和糾正措施的證據。3.26范圍scope組織建立能源管理體系所進行的活動、設施和決定的范疇，可包含多個邊界。注：范圍可包含與運送相關的能源。3.27重要能源使用significantenergyuse在能源消耗中占有較大比例、在能源績效改善方面有較大潛力的能源使用。注：重要限度由組織決定。3.28最高管理者topmanagement在昀高層次上指揮和控制組織的一個人或一組人。注：昀高管理者在能源管理體系的范圍和邊界內控制組織。4.能源管理體系4.1總規(guī)定4.1總規(guī)定4.1.1本公司按能源管理體系標準建立能源管理體系，形成文獻，加以實行、保持并連續(xù)改善其有效性，以保證減少能耗和提供能源的有效運用。能源管理體系：a)覆蓋公司現有產品和服務中與能源管理有關的內部過程和外包過程；b)系統(tǒng)地整合與能源消耗有關的制度、措施和方法；c)建立能源管理基準與標桿，開展能耗監(jiān)視、測量和分析；d具有產品和服務中節(jié)能技術和管理機制；e)具有辨認連續(xù)改善機會并實行改善的機制。4.1.2擬定公司能源管理體系覆蓋的范圍（見1.2）。4.1.3公司能源管理體系與其他管理體系相結合，有些規(guī)定包含在其他管理體系中，如質量、裝備管理體系。4.2管理職責4.2.1管理承諾公司總裁對建立、實行和連續(xù)改善能源管理體系有效性作出承諾，并通過下列活動提供證據：a)向公司員工傳達實行有關法律法規(guī)規(guī)定的重要性；b)制定并實行能源方針和目的；c)傳達節(jié)約能源的重要性，增強全員節(jié)能意識；d）保證優(yōu)先使用可以減少能源消耗的產品（涉及原材料、設備設施及服務）；e)規(guī)定能源管理績效的測量方法，以擬定是否達成了所策劃的能源目的；f)保證能源管理體系所需的資源；g)進行管理評審。4.2.2管理者代表總裁指定一名管理者代表。管理者代表具有以下方面的職責和權限：a)保證按照本標準的規(guī)定，建立、實行、保持并連續(xù)改善能源管理體系；b)向最高管理者報告能源管理體系的運營情況；c)提出改善建議；d)負責與能源管理體系有關的外部聯(lián)系。4.2.3職責和權限總裁對各級領導及部門的職責和權限作出明確規(guī)定，形成文獻并進行溝通。（1）生產技術部是公司能源運營控制的歸口管理部門，建立、實行并保持《運營控制程序》。（2）公司各相關部門、生產單位應根據程序文獻規(guī)定制定相關管理規(guī)定和作業(yè)指導書對相關的能源運營進行管理。領導及各單位相關職責詳見附錄2。4.3能源方針總裁制定本公司的能源方針（見0.3章節(jié)），并在其能源管理體系的覆蓋范圍內保證：a)適合于本公司的活動、產品和服務特點，與已有的其他管理體系方針相協(xié)調；b)方針的內容包含：1)對減少能耗，提高能源使用效率并連續(xù)改善的承諾；2)對遵守能源管理合用法律法規(guī)、標準及其他規(guī)定的承諾；3)提供建立和評審能源目的和指標的框架；c)方針的管理涉及：1)形成文獻；2)傳達成全體員工并得到溝通和理解；3)在連續(xù)適宜性方面得到評審；4)對外部是公開的，以便接受外部的監(jiān)督。4.4策劃4.4.1管理體系策劃4.4.1.1在公司總裁的領導下，依據能源管理體系標準的規(guī)定和公司制定的能源方針目的，應用過程方法，公司組織能源管理體系策劃，形成能源管理體系文獻，有效控制能源管理體系所需的過程，以實現公司的管理方針和目的。4.4.1.2能源管理體系策劃的輸出為管理手冊、程序文獻、作業(yè)指導文獻、記錄等。4.4.1.3公司出現如下情況，將重新策劃能源管理體系：①管理方針、管理目的、組織結構發(fā)生重大變化。②國家法律法規(guī)規(guī)定資源配置、市場情況發(fā)生重大變化。③能源管理體系標準新采用或換版。體系重新策劃時，將考慮體系的繼承性和完整性，并形成新的能源管理體系文獻，文獻變更按《文獻控制程序》辦理。4.4.2法律法規(guī)和其他規(guī)定4.4.2.1管理職責①技術中心負責建立、實行并保持《法律法規(guī)和其他規(guī)定控制程序》，明確辨認、獲得、更新、傳達法律法規(guī)及其他規(guī)定作出規(guī)定，保證能源管理體系在符合法律法規(guī)及其他規(guī)定的前提下有效運營。②技術中心負責與能源、清潔生產、循環(huán)經濟有關的法律、法規(guī)及其他規(guī)定的具體管理和實行。4.4.2.2管理要點4.4.2.2.1為保證公司生產和服務活動符合節(jié)能降耗法律法規(guī)和其他規(guī)定，公司要建立獲取法律法規(guī)和其他規(guī)定的渠道，辨認、獲取和及時更新公司應遵守的法律法規(guī)和其他規(guī)定，向員工、相關方傳達，并為制定管理目的、指標、管理方案提供依據。4.4.2.2.2法律法規(guī)和其他規(guī)定應涉及來自于國家、本地政府、行業(yè)、上級主管部門、市場、社會，經辨認應當遵守的內容。4.4.2.2.3各單位、各部門應保持對法律法規(guī)和其他規(guī)定的動態(tài)跟蹤，保證獲取法律法規(guī)和其他規(guī)定的渠道有效、可靠。4.4.2.2.4應將法律法規(guī)的規(guī)定貫徹到管理手冊、程序文獻和作業(yè)文獻等體系文獻中。公司的各項管理活動應體現并滿足相關法律法規(guī)和其他規(guī)定，不得與之矛盾或抵觸。4.4.3能源評審4.4.3.1管理職責生產技術部是能源評審的歸口管理部門，負責組織制定和實行《能源評審控制程序》，明確能源評審的具體規(guī)定，對能源評審結果進行記錄。4.4.3.2管理要點生產技術部每年組織各部門、生產單位對公司的產品、服務和活動中涉及到的能源進行評審，重要內容涉及：4.4.3.2.1分析能源使用和能源消耗。4.4.3.2.2擬定重要能源使用和能源消耗的區(qū)域。4.4.3.2.3辨認改善能源績效的機會4.4.3.2.4當設施、設備、系統(tǒng)、過程發(fā)生顯著變化時，應及時進行的能源評審。4.4.4能源基準建立、實行并保持《能源基準及能源績效參數控制程序》，使用初始能源評審的信息，考慮公司能源使用和能源消耗特點相適應的時段，建立能源基準。公司的能源基準以文獻形式下發(fā)。生產技術部每年組織對基準進行一次評審，必要時進行更新。當出現以下一種或多種情況時，應對能源基準進行調整：a) 能源績效參數不再反映公司能源使用和能源消耗時；b) 過程、運營方式或用能系統(tǒng)發(fā)生重大變化時；4.4.5能源建立、實行并保持《能源基準及能源績效參數控制程序》，辨認合用于對能源績效進行監(jiān)視測量的能源績效參數，生產技術部每年組織對能源績效參數進行一次評審，可以通過與能源基準進行比較的方法，必要時進行更新。4.4.6生產技術部建立、實行并保持《能源目的、指標和管理方案控制程序》，對公司的能源目的、能源指標與能源管理實行方案進行管理。4.4.6.1能源目的、指標總裁批準、發(fā)布公司中長期能源管理目的。生產技術部根據中長期目的制定年度能源管理目的、指標，各職能部門和生產單位建立分解的管理目的、指標。4.4.6.1.1制定管理目的、指標時，應與管理方針保持一致并具有可測量性，要考慮連續(xù)改善的承諾、優(yōu)先控制能源因素、重要能源因素滿足其他相關方的盼望和規(guī)定，并滿足公司戰(zhàn)略規(guī)劃的規(guī)定。公司建立和評審管理目的時，應考慮法律法規(guī)，可選的節(jié)能技術方案，財務、運營和經營規(guī)定以及其他規(guī)定。4.4.6.1.2通過宣傳、實行和反饋管理目的、指標，達成公司各層次員工的溝通，為實現能源管理目的、指標作出奉獻。4.4.6.1.3生產技術部評價節(jié)能降耗目的、指標。總裁通過組織各種會議和管理評審，評價管理目的、指標的貫徹情況和各單位管理目的、指標的完畢情況，提出改善意見。4.4.6.2能源管理方案生產技術部負責組織制定和實行公司能源管理方案。各單位根據公司的能源管理方案，制定本單位可以獨立完畢的能源管理方案，并分解、貫徹和實行公司能源管理方案。管理要點1）管理方案的制定應依據所辨識的重要優(yōu)先控制能源因素管理目的和相關的法律法規(guī)及其他規(guī)定。2）管理方案應明確采用的方法和措施，完畢的時間和進度、資金、資源保證、責任單位和相關單位等。3）方案制定單位應定期對管理方案進行評審，當出現優(yōu)先控制能源因素、目的和指標、法律法規(guī)及其他規(guī)定、生產經營狀況發(fā)生重大變化及相關方投訴時，應對相關的管理方案進行修訂，以保證能源目的和指標的實現。4）能源管理方案涉及建設項目類、固定資產（設備）投資、檢修項目類和其他類，涉及采用協(xié)議能源管理機制實行的項目。4.5實行與運營4.5.1公司根據能源方針、目的、指標，辨認、策劃與所擬定的優(yōu)先控制的能源因素相關的運營，制定、提供和執(zhí)行形成文獻的制度和（或）作業(yè)指導書，規(guī)定運營準則和能源管理績效的評價方法，保證能源運營活動的有效控制，實現對能源適宜的采購和配置、用能設備設施的有效配置和運營控制、在進行產品和過程設計中能源的合理運用，以及控制對能源消耗和能源運用效率有重要影響的生產和服務過程。當運營控制涉及對相關方的規(guī)定期，應將合用的程序和規(guī)定通報相關方。4.人力資源部是公司能力、培訓和意識的歸口管理部門，負責建立、實行并保持《能力、培訓和意識控制程序》，規(guī)定能源管理體系覆蓋人員的崗位任職資格規(guī)定、人員配置和培訓等工作，保證從事節(jié)能降耗、清潔生產和循環(huán)經濟工作的人員具有相應能力并勝任本職工作。4.5.2.1人力資源部對培訓需求分析，制定公司年度培訓計劃。結合生產經營過程中存在的關鍵、難點問題以及崗位操作規(guī)定和崗位技能提高等內容開展培訓工作。4.5.2.2對從事能源產生重大影響的人員所必要的能力需求從能力、意識、培訓、技能和經歷等方面予以規(guī)定，按規(guī)定配置符合規(guī)定的人員。4.5.2.3對不能滿足崗位能力規(guī)定的員工，提供培訓或采用其他措施以滿足這些需求。4.5.2.4人力資源部組織對培訓或采用措施的有效性進行評價。4.5.2.5資格認可人力資源部應使所有從事影響能源管理活動的人員具有能力和資格。4.5.2.6保持教育、培訓、技能和經驗的適當記錄，并按《記錄控制程序》進行管理。4.5.2.7在公司內部建立公平競爭、愛崗敬業(yè)的氛圍及相關考核激勵機制，保證全體員工意識到：①自己所從事活動符合能源方針和能源管理體系規(guī)定的重要性和相關性。②在實現能源管理體系規(guī)定中的作用與職責，涉及應急準備和響應規(guī)定方面的作用和職責。③工作實際中相關聯(lián)的優(yōu)先控制能源因素，以及所帶來的環(huán)境影響或職業(yè)健康安全后果等。④個人工作的改善所能帶來的節(jié)能效益，明確為實現公司管理目的作出奉獻的方法和途徑。⑤執(zhí)行管理文獻的必要性以及偏離規(guī)定的運營程序的潛在后果。4.5.2.8員工激勵和授權人力資源部應會同有關部門建立員工實現能源目的、開展連續(xù)改善和促進創(chuàng)新環(huán)境的激勵機制，涉及在公司內提高能源運用效率和節(jié)約能源的意識。應定期測量員工對于所從事活動的相關性和重要性，以及如何為實現能源目的作出奉獻的結識限度。4.5.3信息交流4.5.3.1管理職責（1）企劃投資部負責制定《信息交流控制程序》，對內、外部信息溝通的對象、內容、方式等作出規(guī)定，保證各方、各層次信息的溝通渠道有效。（2）各單位應按《信息交流控制程序》的規(guī)定，組織實行溝通、參與、協(xié)商和信息交流。4.5.3.2管理要點4.5.3.2.1公司領導層、各管理層要建立、實行和保持適當的信息交流、溝通渠道，保證公司內不同職能和層次建立和實行適當的溝通過程，以及與外部相關方聯(lián)絡的接受、文獻的形成和回應。4.5.3.2.2交流和溝通的方式涉及各種會議、培訓、電話、內部刊物、內部網絡、書面文獻、記錄和其他方式。4.5.3.2.3交流和溝通的內容涉及能源目的貫徹情況，能源管理體系的內外部信息，以及能源管理體系運營情況等。4.5.3.2.4公司及各部門在組織以下各項活動時，應與員工或其代表協(xié)商溝通：①能源方針的制定、修訂和評審。②能源管理體系文獻的制定、修訂和評審。③過程辨認與擬定。④能源評審與評價。4.5.3.2.5能源管理的相關信息，由生產技術部報管理者代表決定是否對外交流。如需交流的，明確交流方式由生產技術部按規(guī)定組織實行，必要時形成文獻。4.5.44.5.4.1公司能源管理體系的管理體系文獻涉及：管理手冊、程序文獻、作業(yè)指導文獻和記錄。（1）方針和目的、指針和其管理方案（可包含在管理手冊中，與管理手冊一同發(fā)布）。（2）管理手冊。（3）程序文獻。（4）作業(yè)指導文獻：為保證過程有效策劃、運營和控制所需的文獻。（5）記錄。4.5.4.1是闡明公司管理方針和能源管理體系的大綱性文獻，是公司按照相關標準規(guī)定構筑的文獻化能源管理體系最上層的文獻。本手冊描述了能源管理體系覆蓋的范圍、過程/核心要素之間的互相作用關系，并明確了能源管理體系所需程序文獻。公司能源管理體系的管理手冊重要內容涉及：明確管理方針和管理目的的規(guī)定，概述能源管理體系的結構；概述能源管理體系各活動過程的基本規(guī)定及相關制度文獻；描述能源管理體系所涉及的過程順序、互相作用和對過程的控制方法。管理手冊由公司生產技術部組織各部門、單位編寫、管理者代表審核、總裁批準發(fā)布，由管理者代表負責組織實行。4.5.4.1.2根據管理手冊制定的、進行管理活動所規(guī)定的基本職責和為達成活動目的而規(guī)定的途徑，是對管理手冊中某個過程進一步的細化（公司程序文獻見附錄3程序文獻清單）。4.5.4.1作業(yè)指導文獻是實行管理手冊和程序文獻，為開展某項管理活動而進一步細化的、對管理手冊和程序文獻的支持性、實行性文獻。如工序能耗標準、工藝操作規(guī)程、設備規(guī)程、各種制度、管理辦法等。各單位、各部門依據本手冊和相關制度文獻擬定的管理職責、管理流程制定相應的作業(yè)指導文獻。4.5.4.1記錄是闡明所取得的結果或提供所完畢活動的證據的文獻。如為證明滿足規(guī)定的限度以及生產過程記錄、檢查記錄、為能源管理體系運營的有效性提供客觀證據的活動(工作)記錄等。各單位依據本手冊和相關制度文獻、作業(yè)指導文獻的規(guī)定設計合適的過程或結果記錄。4.5.4建立、實行并保持《文獻控制程序》用以保證能源管理體系文獻的下列環(huán)節(jié)得以控制：（1）文獻發(fā)布前得到批準，保證文獻的充足性與適宜性。（2）必要時對文獻進行評審與更新，并重新批準。（3）文獻的更改和現行修訂狀態(tài)得到辨認。（4）在使用處可獲得合用文獻的有關版本。（5）文獻保持清楚、易于辨認。（6）外來文獻得到辨認，并控制其分發(fā)。（7）防止作廢文獻的非預期使用，保存作廢文獻時應予以標記。4.5生產技術部建立、實行并保持《運營控制程序》，根據能源方針、目的和指標，辨認并策劃與所擬定的優(yōu)先控制的能源因素有關的運營過程和規(guī)定，以保證它們在規(guī)定的條件下進行。涉及：a）對缺少文獻程序而也許導致偏離的運營過程，應制定、提供和執(zhí)行形成文獻的程序或操作規(guī)范、作業(yè)指導書等；b）在運營程序中規(guī)定運營準則和能源管理績效的評價方法；c）當這些運營控制涉及對相關方的規(guī)定期，應將合用的程序和規(guī)定通報相關方。4.5.6設計公司在新建和改善設施、設備、系統(tǒng)和過程的設計時，并對能源績效具有重大影響的情況下，應考慮能源績效改善的機會及運營控制。4.5.6.1公司在開展設計時，相關單位應遵循以下規(guī)定：a）考慮所使用能源的種類、經濟性、質量、環(huán)境影響及可獲得性等；b）合理匹配各系統(tǒng)和設備、設施，優(yōu)化用能；c）借鑒節(jié)能新技術和方法、最佳節(jié)能實踐與經驗；d）運用新能源和可再生能源等。4.5.6.2在新產品和過程的設計中，貫徹節(jié)能理念，提高能源績效。4.5.6.2.1新產品和過程的設計應符合法律法規(guī)、標準和相關方的規(guī)定，特別要達成產品能耗的準入規(guī)定。國家大力提倡的綠色經濟、循環(huán)經濟和節(jié)能環(huán)保理念，應當貫徹在設計活動的全過程。4.5.6.2.2針對產品生命周期，從原料選擇、生產制造、能源消耗、產品包裝、貯存、運送和回收等全過程，實現資源、能源的合理配置和有效運用。4.5.6.2.3優(yōu)先生產的工藝路線，合理劃分生產單元，改善工藝中的化學反映條件，提高生產工藝的技術水平。4.5.6.2.4考慮設備、設施系統(tǒng)的匹配規(guī)定，設備與工藝的關聯(lián)限度，盡量將配電設備設立在離生產設備較近的地方，生產設備布局緊湊，縮短傳輸管道、線路的距離。原料和成品的貯存，減少二次中轉。4.5.6.2.5工藝參數的設定，在保證產品質量的同時，有助于減少能源消耗。4.5.6.2.6減少廢物廢料數量，或考慮廢品的再次運用。提高余熱、余壓的回收運用限度。4.5.7能源服務、產品、設備和能源的采購4.5.7.1采購職責原料公司負責建立、實行并保持《能源服務、產品、設備和能源采購供應控制程序》。采購部門按照公司計劃，依照標準采購煤炭、焦炭、汽油、天然氣、能源介質、水、電等。4.5.7.2采購信息采購信息應準確表述擬采購品，保證采購規(guī)定充足、適宜。合用時涉及：（1）產品、程序、過程和設備的批準規(guī)定。（2）人員資格的規(guī)定。（3）能源管理體系的規(guī)定。（4）節(jié)能降耗的規(guī)定。4.5.7.3采購產品的驗證采購的能源產品的質量驗證要符合公司質量管理體系《產品監(jiān)視和測量控制程序》。計控質量部對采購的能源產品進行數量的計量驗證?？偛棉k對能源的使用結果進行監(jiān)督驗證，以保證采購和配置適宜的能源，達成減少能源消耗、提高能源運用效率的目的。所有能源的計量應符合質量管理體系《監(jiān)視和測量設備控制程序》規(guī)定。4.6檢查通過編制程序，實現能源的監(jiān)視、測量、分析與改善。保證：（1）能源管理的符合性。（2）能源管理體系的符合性。（3）連續(xù)改善能源管理體系的有效性。（4）擬定涉及記錄技術在內的合用方法及其應用限度。4.6.1監(jiān)視、測量與分析生產技術部制定和實行《能源監(jiān)測與測量控制程序》,以實現對能源管理績效的監(jiān)視、測量與評價。4.6.1.1管理職責（1）生產技術部負責公司能源管理目的、指標完畢情況和方案貫徹情況的監(jiān)控，負責能源運營過程實行情況的監(jiān)督檢查與結果評價，負責制定工序能耗和公司重要能耗指標的記錄口徑、計算方法。（2）企劃投資部和人力資源部對評價結果實行考核，監(jiān)督執(zhí)行。（3）各相關部門及生產單位負責本部門的相關目的指標、運營控制等的監(jiān)控和測量。負責目的、指標的逐級分解，制定本單位的考核評價辦法，建立能源消耗臺賬，并分析能源記錄數據。4.6.1.2管理要點4.6.1.2.1監(jiān)測的重要內容①能源目的、指標和管理方案執(zhí)行情況的監(jiān)控。②對能源相關技術、運營參數和指標的監(jiān)測。③重點耗能設備的指標運營監(jiān)測。④現場守法和用能情況的監(jiān)察。⑤對體系運營的有效性和符合性進行監(jiān)控。4.6.1.2.2監(jiān)控方法①各相關部門及生產廠內部檢查。②生產技術部能管中心定期和不定期檢查。4.6.1.2.3對能源績效、有關運營控制、能源目的、指標符合情況的跟蹤信息進行記錄。4.6.1.2.4評價①對XX省人民政府下達的節(jié)能目的任務完畢情況進行評價。②對照能源管理基準和（或）標桿對能源管理績效進行評價。③對能源消耗、能源運用效率具有重大影響的關鍵特性的變化。④定期對能源合用法律法規(guī)、標準及其他規(guī)定的遵循情況進行評價。⑤對能源法律法規(guī)遵循情況進行評價。4.6.2合規(guī)性評價技術中心建立、實行并保持《合規(guī)性評價控制程序》，定期評價與能源使用和消耗相關的法律法規(guī)和其他規(guī)定的遵守情況，保存合規(guī)性評價結果的記錄，并作為管理評審的輸入。4.6.3公司建立、實行并保持能源管理體系《內部審核控制程序》，規(guī)定審核準則、范圍、頻次和方法，以及策劃和實行審核、報告審核結果、保存相關記錄的職責和規(guī)定，按策劃的時間間隔對能源管理體系進行內部審核。（1）鑒定能源管理體系是否符合公司的需要和能源管理體系標準規(guī)定，是否已得到有效的實行和保持。（2）確認能源管理體系的運營績效，其內容涉及：能源目的和指標的實現限度、重點用能設備和系統(tǒng)的運營效率、綜合能耗和節(jié)能量等。（3）向管理者報告審核結果。（4）根據對公司的能源管理工作的影響和過去內部審核結果，對內部審核進行策劃并形成審核方案。審核員的選擇和審核的實行要保證審核過程的客觀性、公正性和審核過程的獨立性。（5）記錄內部審核的結果并將審核發(fā)現和審核結果告知相關部門和人員，并采用必要的糾正措施。4.6.44.6.4.1管理職責①生產技術部負責制定《不符合、糾正、糾正措施和防止措施控制程序》，規(guī)定為消除實際和潛在不符合，對糾正措施和防止措施進行方案制定、評審、實行、效果驗證的管理流程。②生產技術部負責對各單位能源實際和潛在不符合、糾正措施和防止措施實行情況的監(jiān)督及驗證。③各單位負責組織有關本單位和本專業(yè)系統(tǒng)不符合/潛在不符合的因素分析，并組織制定和實行糾正措施/防止措施。4.6.4.2管理要點4.6.4.2.1采用糾正措施和防止措施的依據和重要信息來源：①審核(內部或外部)發(fā)現的不符合。②管理評審提出的規(guī)定。③能源管理體系績效測量和合規(guī)性評價中發(fā)現的或潛在不符合。④相關方的建議和抱怨。⑤用戶異議的記錄、分析。⑥相關專業(yè)會議提出的規(guī)定。4.6.4.2.2能源管理體系發(fā)現不符合時，不符合所在單位應及時糾正，減少不符合帶來的影響。不能擬定責任主體或涉及多個部門時，由不符合所在單位報生產技術部。4.6.4.2.3生產技術部接到報告應及時組織人員到現場解決，防止事態(tài)擴大。4.6.4.2.4生產技術部組織有關部門對不符合進行調查，根據調查結果進行解決。4.6.4.2.5責任部門要按《不符合、糾正、糾正措施和防止措施控制程序》采用糾正和防止措施，保證實行的糾正和防止措施與所發(fā)生問題的嚴重性和隨著的影響相適應。4.6.4.2.6生產技術部組織對糾正和防止措施的實行過程和效果進行跟蹤和監(jiān)督檢查，以保證其有效性。4.6.4.2.7糾正措施和防止措施所形成的記錄按《記錄控制程序》規(guī)定管理。4.6.4.2.8問題解決解決問題過程中，各部門、單位應保證主線因素得到辨認并消除。4.6.5建立、實行并保持《記錄控制程序》用以規(guī)定記錄的標記、貯存、保護、檢索、保存期限和處置所需的控制。記錄應保持清楚、易于辨認和檢索。4.7管理評審4.7.1總則4.7.1.1公司制定和實行《管理評審控制程序》，總裁每年主持進行一次能源管理體系評審，兩次評審時間間隔不超過12個月，以保證能源管理體系連續(xù)的適宜性、充足性和有效性。總裁可以根據公司能源管理體系建立、運營的實際情況，增長管理評審的頻次。4.7.1.2企劃投資部按公司總裁、管理者代表規(guī)定組織實行管理評審活動，評審前編制《管理評審計劃》，經管理者代表審核，總裁批準，發(fā)至有關部門、單位。4.7.1.3《管理評審計劃》內容：管理評審中各部門、單位應準備的資料、評審的問題和建議、評審時間和地點。4.7.2管理評審的輸入4.7.2.1管理評審的輸入涉及以下信息：①管理方針和管理目的、指標的實行情況。②內部和外部能源管理體系審核結果。③能源管理體系諸過程的業(yè)績及存在問題（涉及管理方針、管理目的、指標、管理方案的實行完畢情況，優(yōu)先控制的能源因素的辨認和控制情況等）。④法律法規(guī)和其他規(guī)定的辨認、應用、執(zhí)行情況及合規(guī)性評價結果。⑤糾正/防止措施的實行情況及其結果。⑥以往管理評審所擬定的措施實行情況及其有效性。⑦也許影響能源管理體系的變更（如產品調整、設備改造、工藝技術改善、組織機構和人員變動、市場需求變化、顧客和其他相關方規(guī)定的變更、法律法規(guī)的變更、客觀環(huán)境的變化等）。⑧對能源管理體系改善的建議。4.7.2.2各單位、各部門按管理評審計劃規(guī)定，提供相關資料并經主管領導審批后，提前三天交生產技術部，由生產技術部組織審核批準后提交管理評審。4.7.2.3管理者代表、各單位各部門負責人在管理評審中，根據管理評審計劃規(guī)定，報告能源管理體系的運營情況及存在問題、需要改善的方面，并就平常比較重大的問題，且一時難以整改的事項提交管理評審。4.7.3管理評審的輸出4.7.3.1由公司總裁主持評審會議，各單位、各部門負責人及相關人員參與，與會者就管理評審內容進行評審、討論，總裁根據評審、討論意見進行點評并做出評審結論，形成管理評審輸出，其內容涉及：①能源管理體系及其過程有效性的改善規(guī)定（涉及管理方針、管理目的、指標、管理方案及相應體系文獻是否變更的決定，對能源管理體系運營和改善的措施規(guī)定）。②能源因素的改善和措施規(guī)定。③資源配置和必要調整的規(guī)定。④能源管理體系的連續(xù)適宜性、充足性和有效性的總體評價。4.7.3.2企劃投資部負責會議的記錄，并根據評審會議的內容編寫“管理評審報告”，報告內容：①時間、地點、主持人、參與人。②能源管理體系運營的綜述。③提交評審的問題。④評審結論（評審輸出）。4.7.3.3評審報告經管理者代表審核，交總裁批準后分發(fā)有關領導和部門、單位。4.7.3.4對管理評審中提出的問題，由責任部門、單位制定和實行糾正或防止措施組織整改。企劃投資部負責對管理評審中提出的改善措施進行跟蹤，驗證結果，在下一年度評審中應向管理者代表和總裁報告。總裁、黨委書記常務副總裁總工程師副總裁總裁、黨委書記常務副總裁總工程師副總裁副總裁財務總監(jiān)總裁助理銷售總公司生安產全技保術衛(wèi)部部裝設備備管工理程部公司原料公司總人力裁資源辦部常務副書記黨委工作部煉鋼廠煉鐵廠軋鋼廠燒結廠計控質量部技術中心物資管理部財務部企劃投資部附錄2XX能源管理體系管理職責和權限1總裁1.1營造并保持滿足顧客規(guī)定的重要性和意識，并保證理解和滿足顧客規(guī)定。1.2結合集團公司的公司文化和總方針，策劃并批準實行質量方針和目的。并保證：a) 使方針、目的與組織及其顧客的需求相適應；b) 提供制定和評審質量目的的思緒；c) 在整個組織內理解、貫徹實行質量方針、目的，并進行管理；d) 評審質量方針、目的連續(xù)的適宜性。1.3對從事與質量有關的管理、執(zhí)行和驗證工作的人員，規(guī)定其職責、權限和互相關系，并為質量管理體系有效運營提供充足的資源。1.4負責質量管理體系的建立的策劃與改善，批準實行《質量手冊》。1.5定期對質量管理體系進行管理評審，并任命管理者代表。1.6負責領導制定集團公司員工的培訓規(guī)定，決定各部門負責人員的配置。1.7負責審批集團公司年度生產經營計劃、設備大中修計劃、技措技改計劃，員工培訓計劃。1.8對集團公司產品質量負第一責任。2常務副總裁2.1全面協(xié)助公司總裁抓好并敦促各方面工作的貫徹。2.2分管集團公司整體資金和對外投資管理工作。2.3負責領導企劃投資管理部、人力資源管理部的工作。3財務總監(jiān)3.1協(xié)助總裁對集團公司生產經營厚活動的管理；主管集團公司財務部門。3.2負責審批公司年度生產經營計劃、審批設備大修計劃及技措、技改計劃和經濟責任制及考核算施。3.3負責集團公司生產經營和發(fā)展的資金籌集。3.4參與管理評審，提供相關信息。4管理者代表4.1策劃體系總體框架；4.2建立、實行、保持和連續(xù)改善能源管理體系；4.3批準程序文獻、管理方案；4.4任命審核組組長，批準審核組成員，組織內部審核；4.5向總經理報告審核情況，提出連續(xù)改善體系的建議；4.6適時組織各類活動，不斷提高全體員工節(jié)能降耗意識，滿足顧客及其他相關方規(guī)定。5其他公司領導5.1負責組織貫徹執(zhí)行和貫徹能源管理方針、管理目的、指標和體系文獻，參與有關能源管理體系的重大問題決策；5.2負責分管業(yè)務范圍內能源管理體系運營和改善的管理；5.3負責審批所主管增長資源源項目的糾正/防止措施計劃。6.生產技術部6.1負責公司能源專業(yè)管理，組織制定能源目的、指標和管理方案；6.2負責擬定公司能源管理基準和績效參數；6.3負責公司能源法律法規(guī)及其他規(guī)定的獲取、辨認、傳遞、更新、實行和合規(guī)性評價；6.4負責組織能源評審，對評審結果保持記錄，并通過評審辨認改善能源績效的機會；6.5負責能源信息的協(xié)商與交流；6.6負責公司新、擴、改建設項目的節(jié)能評估申報工作；6.7負責公司能源的記錄、分析及中長期平衡方案制定；6.8負責能源的運營監(jiān)督管理，優(yōu)化能源結構配置，負責監(jiān)督能源使用單位合理用能；6.9負責節(jié)能新技術和方法、新能源和可再生能源技術的推廣應用；6.10負責組織實行和評審驗證能源有關不符合的糾正/防止措施；7.其他各單位7.1負責本單位能源管理體系建立、實行、保持和改善，貫徹貫徹能源管理方針、管理目的、指標，制定并分解貫徹本單位的能源管理目的、指標；7.2負責本單位能源管理體系文獻和記錄的控制；7.3負責對本單位相關方的管理及相關信息的協(xié)商與交流；7.4負責配合生產技術部完畢本單位能源評審；7.5負責辨認本單位合用的法律法規(guī)和其他規(guī)定，并參與合規(guī)性評價；7.6負責本單位資源提供，對人力資源、基礎設施、工作環(huán)境進行管理；7.7負責本單位使用測量設備的計量確認和測量過程的控制；7.8負責組織制定、評審和實行本單位主管的應急預案,并定期檢查、演練