軟件開辟項目監(jiān)理規(guī)劃

千里之行，始于足下。第2頁/共2頁精品文檔推薦軟件開辟項目監(jiān)理規(guī)劃**********************項目監(jiān)理規(guī)劃

**********************監(jiān)理有限公司

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名目

第一章監(jiān)理內(nèi)容(3)

1.1質(zhì)量操縱(3)

1.2進(jìn)度操縱(6)

1.3投資操縱(9)

1.4合同治理(10)

1.5信息治理(11)

1.6組織協(xié)調(diào)(13)

1.7風(fēng)險治理(14)

1.8項目文檔治理(14)

第二章監(jiān)理工作辦法(16)

2.1應(yīng)用軟件質(zhì)量操縱的要緊任務(wù)(16)

2.2應(yīng)用軟件操縱流程(16)

2.3應(yīng)用系統(tǒng)用戶需求(19)

2.4應(yīng)用系統(tǒng)設(shè)計(20)

2.5對軟件開辟工具、技術(shù)和軟件開辟環(huán)境(20)

2.6對系統(tǒng)代碼實現(xiàn)(21)

2.7審查、會簽用戶需求變更、設(shè)計變更和工程變更(21)

2.8軟件開辟的技術(shù)監(jiān)督(21)

2.9軟件組裝測試和確認(rèn)測試(22)

2.10對軟件安裝和維護(hù)(22)

5.1.11應(yīng)用軟件操縱要緊監(jiān)理措施(22)

第三章監(jiān)理機構(gòu)及人員配置(24)

3.1本項目的監(jiān)理組織體系結(jié)構(gòu)(24)

3.2項目監(jiān)理機構(gòu)人力資源配備打算(24)

附錄一：工程監(jiān)理資料文檔格式(25)

附錄二：承建單位提供資料文檔格式錯誤！未定義書簽。

第一章監(jiān)理內(nèi)容

1.1質(zhì)量操縱

1、依據(jù)有關(guān)的招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、合同和設(shè)計單位制定的技術(shù)規(guī)范書，審查、監(jiān)督、操縱各子項目的質(zhì)量；

2、采取事前預(yù)防、事中操縱、事后糾正的監(jiān)理單位式，依據(jù)國家法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)以及項目合同、設(shè)計方案、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細(xì)則等文件操縱軟件工程質(zhì)量；

（1）事前：

事前的質(zhì)量操縱內(nèi)容如下：

1)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)了解采購人的業(yè)務(wù)需求，并將其作為監(jiān)理工作的依據(jù)之一；

2)監(jiān)理機構(gòu)宜參與招標(biāo)書的編制；

3)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對招標(biāo)書的下列內(nèi)容提出監(jiān)理意見：

●技術(shù)和質(zhì)量的要求；

●工程所涉及的要緊產(chǎn)品和服務(wù)的要求；

●投標(biāo)單位資格的要求；

●驗收辦法、接收準(zhǔn)則；

●時刻進(jìn)度的要求；

4)監(jiān)理機構(gòu)可參與招標(biāo)答疑工作，協(xié)助采購人對工程所涉及的功能、技術(shù)指

標(biāo)向投標(biāo)單位解釋，并保存會議紀(jì)要（參見表B.6）和相關(guān)文件；

5)監(jiān)理機構(gòu)宜對評標(biāo)的評定標(biāo)準(zhǔn)提出監(jiān)理意見；

6)監(jiān)理機構(gòu)可協(xié)助評標(biāo)，對投標(biāo)書與招標(biāo)書的符合性及投標(biāo)書的合理性提出

監(jiān)理意見。

（2）事中：

事中的質(zhì)量操縱內(nèi)容如下：

1)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)建議采購人和承建單位充分思考目標(biāo)系統(tǒng)與現(xiàn)有系統(tǒng)的兼容性

和互操作性；

2)承建單位提交工程設(shè)計方案報審表（參見表A.1）后，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審核如下

內(nèi)容：

●與項目需求的符合性；

●工程關(guān)鍵技術(shù)的實現(xiàn)辦法、流程及技術(shù)保障措施的合理性；

●工程實施的質(zhì)量保證措施的可行性的。

3）責(zé)令承建單位整改。監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審核的內(nèi)容如下：

●實施方案與法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的符合性；

●實施方案的合理性和可行性；

●實施方案與合同、設(shè)計方案和實施打算的符合性；

●工程實施的組織機構(gòu)；

4)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)組織對承建單位提供的產(chǎn)品及服務(wù)舉行驗收，對驗收結(jié)果做驗收記錄，并經(jīng)三方簽認(rèn)；對別符合合同或相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的產(chǎn)品及服務(wù)應(yīng)拒絕簽認(rèn)。沒有被簽認(rèn)的產(chǎn)品及服務(wù)別得在工程實施中應(yīng)用。產(chǎn)品及服務(wù)驗收應(yīng)包括如下內(nèi)容：

●產(chǎn)品及服務(wù)應(yīng)與承建合同要求和產(chǎn)品文檔的講明一致；

●產(chǎn)品及服務(wù)的有效性和真實性；

●必要時，監(jiān)理機構(gòu)可依據(jù)承建合同、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或事先約定的辦法檢測產(chǎn)

品及服務(wù)的質(zhì)量，關(guān)于數(shù)量較大的同類型產(chǎn)品及服務(wù)，監(jiān)理機構(gòu)可采取抽樣辦法；

●必要時，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交第三方測試機構(gòu)出具的測試報

告，并核驗產(chǎn)品認(rèn)證證書、檢測報告的真實性、有效性；第三方測試機構(gòu)應(yīng)經(jīng)采購人和監(jiān)理機構(gòu)接受；

5)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)按打算檢查承建單位工程實施狀況、人員與實施方案的一致性；

6)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)執(zhí)行已確定的時期性質(zhì)量監(jiān)督、操縱措施及辦法，并做監(jiān)理日志（參見表B.7）；浮現(xiàn)工程質(zhì)量咨詢題時，經(jīng)確認(rèn)后監(jiān)理機構(gòu)簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見表B.8），報采購人、承建單位，責(zé)令承建單位整改；

7)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時處理承建單位提交的工程中關(guān)鍵環(huán)節(jié)的實施申請（參見表

A.7），審核其合理性后簽認(rèn)，報采購人批準(zhǔn)；

8)必要時，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)檢查承建單位重要工程步驟的銜接工作，做監(jiān)理日志（參見表B.7）。未經(jīng)監(jiān)理工程師檢查認(rèn)可，承建單位別能舉行與之相關(guān)的

下一步驟的實施；

9)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時處理工程變更申請，審核變更的合理性（具體按6.3.4.b

處理），保證工程總體質(zhì)量別受妨礙；

10)有分包單位時，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)組織審核分包單位的工程實施資格（參見表

A.2），禁止別具備工程實施資格的分包單位參與工程施工；

11)監(jiān)理機構(gòu)可參照以下程序處理工程中浮現(xiàn)的質(zhì)量事故：

●監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承建單位在事故發(fā)生后馬上采取措施，盡量操縱其影

響范圍，并及時簽發(fā)停工令（參見表B.2），報采購人；

●監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)在接到事故申報后馬上組織有關(guān)人員檢查事故狀況、分析原

因，與采購人、承建單位共同確認(rèn)初步處理意見；

●監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)監(jiān)督承建單位采取措施，查清事故緣故，審核承建單位提出

的事故解決方案及預(yù)防措施，提出監(jiān)理意見，提交采購人簽認(rèn)；

●監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審查承建單位報送的事故報告及復(fù)工申請（參見表A.4），

條件具備時，經(jīng)總監(jiān)理工程師簽發(fā)復(fù)工令（參見表B.3）；

12)監(jiān)理機構(gòu)若發(fā)覺工程實施過程存在重大質(zhì)量隱患，應(yīng)及時向承建單位簽發(fā)

停工令，并報采購人，監(jiān)督承建單位舉行整改。整改完畢后，及時處理承建單位的復(fù)工申請（參見表A.4）。

（3）事后：

事后的質(zhì)量操縱內(nèi)容如下：

1)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時處理承建單位提交的初驗申請（參見表A.6），審核初驗的

必備條件。監(jiān)理機構(gòu)簽認(rèn)后，報采購人簽認(rèn)。具備初驗條件時，監(jiān)理機構(gòu)在初驗報審表中（參見表A.6）予以簽認(rèn)，并報采購人簽認(rèn)；否則，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見表B.8），責(zé)令承建單位整改；

2)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)助采購人審核承建單位提交的驗收打算及其方案，明確驗收

目標(biāo)、各方責(zé)任、驗收內(nèi)容、驗收標(biāo)準(zhǔn)、驗收方式和驗收結(jié)果等內(nèi)容，審核后簽署監(jiān)理審核意見。驗收打算及其方案無咨詢題時，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)在初驗報審表中（參見表A.6）予以簽認(rèn)；否則，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見表B.8），責(zé)令承建單位整改；

3)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)助采購人對初驗中發(fā)覺的質(zhì)量咨詢題舉行評估，依照質(zhì)量咨詢題

的性質(zhì)和妨礙范圍，確定整改要求和整改后的驗收方式，以監(jiān)理通知單的形式告知承建單位。必要時，應(yīng)組織重新驗收；

4)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)敦促承建單位依照整改要求提出整改方案，并監(jiān)督整改過程；

5)監(jiān)理機構(gòu)與采購人和承建單位一起對初驗結(jié)果舉行確認(rèn)，共同簽署初驗合

格報告；

6)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)有打算地監(jiān)督系統(tǒng)的試運行，催促承建單位解決試運行中浮現(xiàn)

的質(zhì)量咨詢題；

7)監(jiān)理機構(gòu)協(xié)助采購人組織工程終驗。監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時處理承建單位提交的

終驗申請，終驗報審表（參見表A.6）由監(jiān)理機構(gòu)簽認(rèn)后報采購人簽認(rèn)。具備終驗條件時，監(jiān)理機構(gòu)在終驗報審表中予以簽認(rèn)，并報采購人簽認(rèn)；否則，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見表B.8），責(zé)令承建單位整改；

8)關(guān)于工程中的關(guān)鍵性技術(shù)指標(biāo)，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承建單位出具第三方測試

機構(gòu)的測試報告。第三方測試機構(gòu)應(yīng)經(jīng)采購人和監(jiān)理機構(gòu)接受；

9)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)催促承建單位完成項目實施方案中確定的培訓(xùn)，并對培訓(xùn)效果

做出評估。

3、組織軟件工程質(zhì)量、系統(tǒng)集成質(zhì)量事故的緣故調(diào)查、咨詢題分析、咨詢題評估、

事故處理；

4、參與軟件開辟模型、開辟環(huán)境的挑選工作，監(jiān)控軟件開辟過程質(zhì)量；

5、監(jiān)督需求治理、配置治理的執(zhí)行和操縱事情，催促軟件開辟單位整改存在

的咨詢題；

6、參與軟件開辟與集成工作的測試、集成、竣工驗收和交接；

7、跟蹤各子項目在質(zhì)保期內(nèi)的運行狀況，催促軟件開辟方做好售后服務(wù)。1.2進(jìn)度操縱

1、審查各子項目軟件開辟與集成的進(jìn)度打算，并監(jiān)督打算的執(zhí)行；

2、采取事前預(yù)防、事中操縱、事后糾正的監(jiān)理單位式,采納先進(jìn)的項目治理工

具，如：WBS，甘特圖等，確定項目軟件開辟與集成工作的順序，操縱項目軟件開辟與集成的進(jìn)度；

（1）事前：

事前的進(jìn)度操縱內(nèi)容如下：

1)監(jiān)理機構(gòu)宜參與采購人招標(biāo)前的預(yù)備工作，協(xié)助采購人編制本工程的工作

打算。工作打算應(yīng)包含如下內(nèi)容：

●工程建設(shè)內(nèi)容；

●組織治理；

●工程建設(shè)的預(yù)備工作；

●總包、分包方式；

●工程建設(shè)的時期劃分及驗收；

●質(zhì)量治理打算；

2)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)分析工程的內(nèi)容及過程，應(yīng)對工程進(jìn)度提出監(jiān)理意見；

3)監(jiān)理機構(gòu)可對招標(biāo)書中工程進(jìn)度安排及工程進(jìn)度操縱措施提出監(jiān)理意見；

4)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對本時期的工作進(jìn)度提出監(jiān)理意見；

5)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求對工程合同中涉及的產(chǎn)品和服務(wù)的提供時刻做出講明，并

對采購人的安排提出監(jiān)理意見。

（2）事中：

事中進(jìn)度操縱內(nèi)容如下：

1)承建單位提交設(shè)計時期進(jìn)度打算報審表（參見表A.1）后，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)依據(jù)

承建合同對設(shè)計時期進(jìn)度打算舉行審核，審核后簽署監(jiān)理審核意見。設(shè)計時期進(jìn)度打算無咨詢題時，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)在進(jìn)度打算報審表中（參見表A.1）簽認(rèn)；否則，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見表B.8），責(zé)令承建單位整改；

2)承建單位提交工程進(jìn)度打算報審表（參見表A.1）后，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審核工程

進(jìn)度打算的可行性、合理性和各時期工作成果的判定依據(jù)及其可操作性，審核后簽署監(jiān)理審核意見。工程進(jìn)度方案無咨詢題時，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)在進(jìn)度打算報審表中（參見表A.1）簽認(rèn)；否則，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見表B.8），責(zé)令承建單位整改；

3)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)依照承建單位工程進(jìn)度打算，確定時期性進(jìn)度監(jiān)督、操縱的措

施及辦法，作為監(jiān)理細(xì)則的內(nèi)容

4)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審核承建單位工程實施打算的合理性，審核后簽署監(jiān)理審核意

見。實施打算無咨詢題時，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)在實施打算報審表中（參見表A.1）簽

認(rèn)；否則，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見表B.8），責(zé)令承建單位整改；

5)承建單位提交開工申請后，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審核開工申請（參見表A.3），檢查

工程預(yù)備事情。工程實施條件具備時，總監(jiān)理工程師應(yīng)簽發(fā)開工令（參見表B.1），并報采購人簽認(rèn)，通知承建單位開始工程實施；

6)承建單位提交時期性進(jìn)度打算報審表（參見表A.1）后，監(jiān)理機構(gòu)審核時期

性進(jìn)度打算合理性，審核后簽署監(jiān)理審核意見。時期性進(jìn)度打算無咨詢題時，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)在時期性進(jìn)度打算報審表中（參見表A.1）簽認(rèn)；否則，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)簽發(fā)監(jiān)理通知單（參見表B.8）；

7)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)定期檢查、記錄工程的實際進(jìn)度事情，確保實際進(jìn)度與打算相

一致；

8)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時處理工程延期申請（參見表C.2），宜按下述程序處理工程

延期：

●監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)依照工程事情確認(rèn)其合理性，并與采購人、承建單位協(xié)商確

認(rèn)后，由總監(jiān)理工程師對工程延期申請予以簽認(rèn)；

●工程延期妨礙工程總體進(jìn)度打算時，監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求承建單位修改工程

總體進(jìn)度打算，經(jīng)三方簽認(rèn)后，做工程備忘錄（參見表B.5）；

9)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)組織審查進(jìn)度糾偏措施的合理性、可行性，簽發(fā)監(jiān)理通知單（參

見表B.8），報采購人，并要求承建單位按打算舉行修改

（3）事后：

事后的進(jìn)度操縱內(nèi)容如下：

1)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)對驗收時期進(jìn)度安排提出監(jiān)理意見；

2)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)審核承建單位初驗、終驗和工程整改打算的可行性，以監(jiān)理通

知單（參見表B.8）的形式告知采購人和承建單位；

3)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)要求采購人、承建單位以初驗合格報告作為啟動試運行的依據(jù)，

以終驗報告作為工程驗收結(jié)束的依據(jù)。

3、發(fā)覺工程未能按打算舉行時，要求項目承包商調(diào)整或修改打算，采取必要措施加快開辟進(jìn)度，以使實際項目進(jìn)度符合合同的要求；

4、當(dāng)軟件開辟進(jìn)度也許導(dǎo)致合同工期嚴(yán)峻延誤時，監(jiān)理有責(zé)任作詳細(xì)報告分析緣故和提出對策，供采購人采取措施或做出決定。

1.3投資操縱

1、動態(tài)治理、跟蹤項目費用，舉行費用操縱和分析；

2、審查項目進(jìn)度款申報；

3、嚴(yán)格操縱和審查軟件需求變更，核算成本和變化量，報采購人審批；

4、審核軟件開辟與集成承包方的工程量清單和工程竣工結(jié)算。

（1）事前：

事前的投資操縱內(nèi)容如下：

1)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)助采購人對工程的目標(biāo)、范圍和功能舉行界定，并確定工程

的預(yù)算；

2)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)助采購人依照工程預(yù)算，在招標(biāo)書中對工程的目標(biāo)、范圍、

內(nèi)容和產(chǎn)品及服務(wù)的技術(shù)要求做出明確講明。

（2）事中：

事中的投資操縱內(nèi)容如下：

1)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)依據(jù)招投標(biāo)文件、承建合同，審核工程打算、設(shè)計方案中所講

明的工程目標(biāo)、范圍、內(nèi)容、產(chǎn)品和服務(wù)，對也許的投資變化，向采購人提出監(jiān)理意見；

2)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)操縱設(shè)計變更，變更應(yīng)由三方達(dá)成共識,并做工程備忘錄（參見

表B.5）。

3)總監(jiān)理工程師應(yīng)依據(jù)承建合同及其補充協(xié)議，審核承建單位提交的工程階

段性報告和付款申請（參見表A.5），總監(jiān)理工程師簽發(fā)工程款支付意見（參見表B.4），報采購人簽認(rèn)；

4)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)從目標(biāo)系統(tǒng)的質(zhì)量、進(jìn)度和投資等方面審查工程變更，由于變

更引起投資的改變應(yīng)按照合同的相關(guān)條款執(zhí)行。在合同中沒有規(guī)定的，應(yīng)在變更實施前與采購人、承建單位協(xié)商確定變更導(dǎo)致的投資變化，并作工程備忘錄（參見表B.5）；

5)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時處理索賠申請（參見表C.1），宜按下列程序處理：

●申請方應(yīng)在合同規(guī)定的期限內(nèi)向監(jiān)理機構(gòu)提交索賠申請；

●總監(jiān)理工程師指定監(jiān)理工程師收集與索賠有關(guān)的資料；

●總監(jiān)理工程師舉行索賠審查，與承建單位和采購人協(xié)商索賠費用；

●總監(jiān)理工程師應(yīng)在承建合同規(guī)定的期限內(nèi)簽發(fā)索賠通知，或在承建合同

規(guī)定的期限內(nèi)發(fā)出要求申請方提交詳細(xì)資料的監(jiān)理通知（參見附錄表

B.8）；

●當(dāng)申請方的索賠要求與工程延期要求相關(guān)聯(lián)時，總監(jiān)理工程師應(yīng)綜合考

慮工程延期和費用索賠的關(guān)系，做出費用索賠和工程延期的建議。（3）事后：

事后的投資操縱內(nèi)容如下：

1)總監(jiān)理工程師審核承建單位提交的時期性付款申請（參見表A.5），依照承

建合同規(guī)定的付款條件，簽發(fā)工程款支付意見（參見表B.4）；

2)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)協(xié)助采購人舉行工程決算。

1.4合同治理

1、協(xié)助采購人與子項目軟件開辟方簽訂合同；

2、監(jiān)督檢查軟件開辟方履行合同；

3、協(xié)助采購人處理各子項目實施的每個過程浮現(xiàn)的違約、索賠、延期、分包、糾紛調(diào)解及仲裁等咨詢題。

（1）事前：

事前的合同治理內(nèi)容如下：

1)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)參與承建合同的簽訂過程，在承建合同中應(yīng)明確要求承建單位

同意監(jiān)理機構(gòu)的監(jiān)理；

2)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)建議采購人在承建合同中明確規(guī)定工程所包含的功能、技術(shù)要

求、測試標(biāo)準(zhǔn)、驗收要求和質(zhì)量責(zé)任；

3)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)建議采購人在承建合同中明確工程時期劃分及其質(zhì)量和進(jìn)度要

求，并依此作為工程時期性付款的依據(jù)。

（2）事中：

事中的的合同治理內(nèi)容如下：

1)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時處理采購人或承建單位合同變更的申請，協(xié)助保持合同、

協(xié)議及其附件內(nèi)容的時效性、一致性；

2)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)及時對合同的變更結(jié)果做工程備忘錄（參見表B.5）。

3)監(jiān)理機構(gòu)應(yīng)監(jiān)督合同執(zhí)行事情，定期