2023年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化試題

第頁(yè)共頁(yè)2023年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化試題2023年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》強(qiáng)化試題1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全以下風(fēng)險(xiǎn)管理制度，。A.保證金制度B.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度C.漲跌停板制度D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度參考答案[ABCD]2.同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括。A.采用集中交易方式進(jìn)展標(biāo)準(zhǔn)化合約交易B.可以買(mǎi)空和賣(mài)空C.為參與集中交易的所有買(mǎi)方和賣(mài)方提供履約擔(dān)保的D.保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的參考答案[ACD]3.期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。A:參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán)B:按照期貨交易所章程和交易規(guī)那么行使抗辯權(quán)C:聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)D:按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格參考答案[ACD]4.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行以下職責(zé)：。A.組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策考試大論壇B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷(xiāo)工作C.對(duì)違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)展行政處分D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)參考答案[ABD]5.期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原那么包括()。A:健全性原那么B:有效性原那么C:合理性原那么D:互相制約原那么參考答案[ACD]6.期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于。A.銀行存款B.國(guó)債C.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券D.中央銀行票據(jù)參考答案[ABCD]7.期貨投資者保障基金的'管理和運(yùn)用遵循的原那么。A.公開(kāi)B.合理C.有效D.完全保障參考答案[ABC]8.《期貨從業(yè)人員資格管理方法》所稱(chēng)從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：()A.期貨經(jīng)紀(jì)公司B.期貨交易廳C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)答應(yīng)證》的企業(yè)D.期貨咨詢機(jī)構(gòu)參考答案[ABCD]9.期貨投資者保障基金的資金來(lái)包括。A.期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2023年12月31日總額的15%繳納B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納D.追償或者承受的其他合法財(cái)產(chǎn)參考答案[ABCD]10.關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描繪正確的選項(xiàng)是()。A:中國(guó)證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開(kāi)市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)B:中國(guó)證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)展警告C:中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。D