PPP和EPC項目設(shè)計管理程序

PPP/EPC項目設(shè)計管理程序1目的和范圍1.1為規(guī)范中國xx集團有限公司（以下簡稱公司）PPP/EPC項目設(shè)計管理工作，提高公司設(shè)計管理水平，結(jié)合公司實際，制定本程序。1.2本程序?qū)儆诠竟芾眢w系文件中的第二層次，其上級文件為《一體化管理體系手冊》，此文件需二級單位根據(jù)自身產(chǎn)品特點編制相應(yīng)的管理辦法或?qū)嵤┘殑t。1.3本程序適用于公司技術(shù)質(zhì)量部、二級單位（含分（子）公司、事業(yè)部）及其自管項目部和公司直管項目部。2相關(guān)術(shù)語2.1EPC項目：是指公司受業(yè)主委托，按照合同約定對工程建設(shè)項目的設(shè)計、采購、施工、試運行等實行全過程或若干階段的承包。2.2PPP模式：是指政府與私人組織之間，為了提供某種公共物品和服務(wù)，以特許權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ)，彼此之間形成一種伙伴式的合作關(guān)系，并通過簽署合同來明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以確保合作的順利完成，最終使合作各方達到比預(yù)期單獨行動更為有利的結(jié)果。2.3SPV公司：SPV公司是政府與社會資本組成的一個特殊目的機構(gòu)，政府以該機構(gòu)為載體引入社會資本，雙方對公共產(chǎn)品或服務(wù)進行共同設(shè)計開發(fā)，共同承擔風(fēng)險，全過程合作，期滿后再將項目移交給政府。3本規(guī)定主要應(yīng)對的風(fēng)險點項目在初步設(shè)計階段、施工圖設(shè)計階段、設(shè)計實施階段及設(shè)計變更等設(shè)計管理過程中，各個環(huán)節(jié)認識不深，而導(dǎo)致工程質(zhì)量、成本、工期目標失控。4管理原則4.1遵照國家法律、法規(guī)和國家現(xiàn)行標準、規(guī)范及公司管理體系文件。4.2應(yīng)滿足合同約定的技術(shù)性能、質(zhì)量標準和工程的可施工性、可操作性及可維修性的要求。4.3充分考慮結(jié)構(gòu)安全可靠性、業(yè)主的需求、業(yè)主的使用方便性和相關(guān)使用功能，更好地為工程項目提供服務(wù)和保障，讓項目實施和運行順利、通暢。5管理職責5.1總工程師5.1.1負責主持領(lǐng)導(dǎo)公司全面的設(shè)計管理工作；5.1.2負責批準重大設(shè)計方案修改和重大設(shè)計工藝變更。5.2公司技術(shù)質(zhì)量部5.2.1是公司設(shè)計管理的主控部門，負責設(shè)計管理文件的編制、修訂，監(jiān)督二級單位、直管項目部的設(shè)計管理體系建立、運行工作；5.2.2參與直管項目部設(shè)計合同評審并監(jiān)督二級單位的設(shè)計合同評審工作；5.2.3參加直管項目初步設(shè)計審查會，審批直管項目初步設(shè)計，監(jiān)督二級單位初步設(shè)計的實施情況；5.2.4參與直管項目設(shè)計計劃評審，監(jiān)督檢查二級單位、直管項目的設(shè)計計劃的實施；5.2.5審核項目的重大設(shè)計方案修改及重大設(shè)計工藝變更；5.2.6組織設(shè)計完工報告的評審；5.2.7負責對二級單位、直管項目部的設(shè)計管理工作的考核。5.3二級單位技術(shù)質(zhì)量部5.3.1負責本單位設(shè)計管理相關(guān)文件的編制、修訂和設(shè)計管理體系運行工作，組織對重大設(shè)計問題的處理；5.3.2參與項目設(shè)計招標及合同評審工作；5.3.3主持初步設(shè)計原則、初步設(shè)計文件的內(nèi)部評審工作，檢查初步設(shè)計審查意見的落實，制定初步設(shè)計交付時間；5.3.4參與項目設(shè)計計劃的評審并監(jiān)督其實施；5.3.5負責組織專家對EPC項目重大設(shè)計方案修改和重大設(shè)計工藝變更的評審論證，并上報公司技術(shù)質(zhì)量部；5.3.6負責PPP項目的重大設(shè)計方案修改及重大設(shè)計變更論證報告的審核，并上報公司技術(shù)質(zhì)量部；5.3.7負責設(shè)計完工報告的審核和上報；5.3.8負責對自管項目設(shè)計管理工作的考核。5.4直管EPC項目部5.4.1負責項目設(shè)計管理相關(guān)文件的編制，組織對重大設(shè)計問題的處理；5.4.2參與項目的設(shè)計招標工作；5.4.3組織設(shè)計單位編制初步設(shè)計原則和初步設(shè)計文件，協(xié)調(diào)落實設(shè)計單位所需設(shè)計輸入資料；5.4.4委托初步設(shè)計審查，落實初步設(shè)計審查意見及完成時間；5.4.5組織編制項目設(shè)計計劃，并經(jīng)項目經(jīng)理批準后組織實施；5.4.6組織對項目的重大設(shè)計方案修改評審及重大設(shè)計工藝變更論證工作；5.4.7組織施工圖審查、設(shè)計交底、圖紙會審和設(shè)計變更工作，全面保證設(shè)計進度、質(zhì)量和費用符合項目合同的要求；5.4.8負責協(xié)調(diào)各專業(yè)在進度、質(zhì)量保證和費用控制方面存在的問題；5.4.9根據(jù)設(shè)計圖紙、施工經(jīng)驗和建設(shè)地資源信息，組織設(shè)計與施工交叉互審，優(yōu)化施工圖設(shè)計；5.4.10組織編制設(shè)計完工報告并上報；5.4.11設(shè)計資料的整理、歸檔工作。5.5自管EPC項目部5.5.1負責項目設(shè)計管理相關(guān)文件的編制；5.5.2參與項目的設(shè)計招標工作；5.5.3組織設(shè)計單位編制初步設(shè)計原則和初步設(shè)計文件，協(xié)調(diào)落實設(shè)計單位所需設(shè)計輸入資料；5.5.4組織編制項目設(shè)計計劃，并經(jīng)項目經(jīng)理批準后組織實施；5.5.5參與項目的重大設(shè)計方案修改評審及重大設(shè)計工藝變更論證工作；5.5.6組織施工圖審查、設(shè)計交底、圖紙會審和設(shè)計變更工作，全面保證設(shè)計進度、質(zhì)量和費用符合項目合同的要求；5.5.7負責協(xié)調(diào)各專業(yè)在進度、質(zhì)量保證和費用控制方面存在的問題；5.5.8根據(jù)設(shè)計圖紙、施工經(jīng)驗和建設(shè)地資源信息，組織設(shè)計與施工交叉互審，優(yōu)化施工圖設(shè)計；5.5.9組織編制設(shè)計完工報告并上報；5.5.10設(shè)計資料的整理、歸檔工作。5.6SPV公司5.6.1負責SPV公司設(shè)計管理相關(guān)文件的編制，組織對重大設(shè)計問題的處理；5.6.2組織設(shè)計招標工作；5.6.3組織設(shè)計單位編制初步設(shè)計原則和初步設(shè)計文件，協(xié)調(diào)落實設(shè)計單位所需設(shè)計輸入資料；5.6.4負責組織編制項目設(shè)計計劃，并經(jīng)SPV公司經(jīng)理批準后組織實施；5.6.5組織對重大設(shè)計方案修改和重大設(shè)計工藝變更的評審、論證工作；5.6.6組織施工圖審查、設(shè)計交底、圖紙會審和設(shè)計變更工作，全面保證設(shè)計進度、質(zhì)量和費用符合項目合同的要求；5.6.7負責協(xié)調(diào)各專業(yè)在進度、質(zhì)量保證和費用控制方面存在的問題；5.6.8根據(jù)設(shè)計圖紙、施工經(jīng)驗和建設(shè)地資源信息，組織設(shè)計與施工交叉互審，優(yōu)化施工圖設(shè)計；5.6.9組織編制設(shè)計完工報告并上報；5.6.10設(shè)計資料的整理、歸檔工作。5.7設(shè)計單位5.7.1按照設(shè)計合同的規(guī)定和要求完成設(shè)計和服務(wù)工作，并對設(shè)計文件和資料的完整性和正確性負責；5.7.2開展設(shè)計優(yōu)化，進行多方案技術(shù)經(jīng)濟比較，控制工程造價；5.7.3負責施工圖審查意見修改，參加設(shè)計交底與圖紙會審，負責解釋設(shè)計意圖，并根據(jù)會審意見修改設(shè)計文件；5.7.4及時消除設(shè)計缺陷和完善設(shè)計，提出設(shè)計變更；5.7.5參與設(shè)計完工報告的編制工作；5.7.6參加重大設(shè)計方案修改和重大設(shè)計工藝變更的修改工作。6管理內(nèi)容、程序6.1組織機構(gòu)公司總工程師公司總工程師公司技術(shù)質(zhì)量部二級單位技術(shù)質(zhì)量部/投融資事業(yè)部設(shè)計管理自管項目部SPV公司直管項目部6.2工作內(nèi)容、程序6.2.1EPC項目前期設(shè)計管理設(shè)計管理應(yīng)關(guān)口前移，在EPC項目投標前期應(yīng)聘任有能力、有資質(zhì)的設(shè)計單位或設(shè)計人員參與，更好地掌握項目前期業(yè)主和政府相關(guān)部門的意圖。6.2.2EPC項目設(shè)計分工管理1）公司設(shè)計院有能力完成項目設(shè)計內(nèi)容（方案設(shè)計、初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計和施工圖設(shè)計等）時，二級單位、直管項目部應(yīng)委托本企業(yè)設(shè)計院完成，二級單位、直管項目部應(yīng)承擔相應(yīng)設(shè)計管理任務(wù)；2）公司設(shè)計院沒有能力完成設(shè)計內(nèi)容（方案設(shè)計、初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計和施工圖設(shè)計等）時，項目部可委托專業(yè)機構(gòu)進行。6.2.3初步設(shè)計管理1）在初步設(shè)計編制前，二級單位、SPV公司或直管項目部組織設(shè)計單位編制初步設(shè)計原則，初步設(shè)計原則需明確主要設(shè)備和輔助設(shè)備的選型原則，主要工藝流程、建構(gòu)筑物設(shè)計原則及主要技術(shù)經(jīng)濟指標；2）工藝設(shè)備容量的選擇應(yīng)在充分考慮安全可靠的基礎(chǔ)上，盡可能壓縮備用容量，降低工程造價；3）初步設(shè)計文件必須明確建設(shè)標準，做到工程量清單不漏項，主要工程量和材料量偏差控制在10%以內(nèi)；4）二級單位、SPV公司或直管項目部應(yīng)加強工程協(xié)調(diào)，切實做好工藝設(shè)備選型調(diào)研工作，對主要系統(tǒng)的工藝流程、設(shè)備選型、系統(tǒng)布置等技術(shù)方案和優(yōu)化設(shè)計工作提出要求；5）初步設(shè)計編制前應(yīng)確定主要設(shè)備供應(yīng)商，初步設(shè)計編制開始后要協(xié)調(diào)主要設(shè)備供應(yīng)商與設(shè)計單位的工作，滿足設(shè)計計劃進度的要求；6）初步設(shè)計根據(jù)內(nèi)部評審意見修改后，應(yīng)委托有資質(zhì)的咨詢機構(gòu)審查；7）初步設(shè)計審查后應(yīng)盡快開展工藝設(shè)備招標工作，為施工圖設(shè)計創(chuàng)造條件；8）對于成套設(shè)備招標的項目，應(yīng)由設(shè)計單位負責協(xié)調(diào)各成套設(shè)備之間的接口設(shè)計，必要時組織設(shè)計聯(lián)絡(luò)會協(xié)調(diào)解決有關(guān)配合問題。6.2.4設(shè)計計劃管理1）設(shè)計計劃編制、審批時間編制時間：項目設(shè)計計劃需在項目開工前15天編制完成。評審、批準時間：項目設(shè)計計劃評審、批準時間在7天內(nèi)完成。2）設(shè)計計劃編制、審批流程a）項目部/SPV公司設(shè)計（技術(shù)）經(jīng)理負責組織項目設(shè)計、技術(shù)、工程、預(yù)算、設(shè)備等相關(guān)部門人員編制項目設(shè)計計劃。b）公司直管項目設(shè)計計劃編制完成后，需經(jīng)公司技術(shù)、工程、預(yù)算等相關(guān)部門評審后，由項目經(jīng)理批準后實施。c）二級單位自管項目設(shè)計計劃編制完成后，需經(jīng)二級單位技術(shù)、工程、預(yù)算等相關(guān)部門評審后，由項目經(jīng)理/SPV公司經(jīng)理批準后實施。3）設(shè)計計劃內(nèi)容根據(jù)現(xiàn)場實施條件變化進行動態(tài)調(diào)整，當主要內(nèi)容發(fā)生改變時應(yīng)重新履行原審批程序；4）其他相關(guān)要求按《項目設(shè)計計劃管理辦法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。6.2.5重大設(shè)計方案修改和重大設(shè)計工藝變更管理1）重大設(shè)計方案修改和重大設(shè)計工藝變更的審批時間：方案和變更實施前15天內(nèi)完成評審和論證工作，實施前5天審批完。2）重大設(shè)計方案修改和重大設(shè)計工藝變更修編、審批流程a）直管EPC項目：項目設(shè)計（技術(shù)）管理部會同設(shè)計單位出具重大設(shè)計方案修改、重大設(shè)計工藝變更，項目設(shè)計（技術(shù)）管理部組織專家進行評審、論證并出具評審、論證報告，項目設(shè)計（技術(shù)）管理部根據(jù)專家組評審、論證報告組織設(shè)計單位進行修改，修改完成后按審批流程上報。b）自管EPC項目：項目設(shè)計（技術(shù)）管理部會同設(shè)計單位出具重大設(shè)計方案修改、重大設(shè)計工藝變更，二級單位技術(shù)質(zhì)量部組織專家進行評審、論證并出具評審、論證報告，項目設(shè)計（技術(shù)）管理部根據(jù)專家組評審、論證報告組織設(shè)計單位進行修改，修改完成后按審批流程上報。c）PPP項目：SPV公司設(shè)計管理部會同設(shè)計單位出具重大設(shè)計方案修改、重大設(shè)計工藝變更，SPV公司設(shè)計管理部組織專家進行評審、論證并出具評審、論證報告，SPV公司設(shè)計管理部根據(jù)專家組評審、論證報告組織設(shè)計單位進行修改，修改完成后按審批流程上報。3）具體要求見《項目重大設(shè)計方案修改和重大設(shè)計工藝變更管理辦法》。6.2.6施工圖設(shè)計管理1）項目部/SPV公司應(yīng)及時開展施工圖設(shè)計審查，施工圖設(shè)計應(yīng)正確貫徹初步設(shè)計文件要求，積極推進設(shè)計優(yōu)化工作；2）項目部/SPV公司組織監(jiān)理和施工單位編制設(shè)計進度計劃，設(shè)計單位根據(jù)計劃編制交付計劃并實施。項目部/SPV公司應(yīng)落實業(yè)主方或政府方設(shè)計輸入資料提供部門或人員，并指定相關(guān)人員負責設(shè)計輸入資料的催交。3）項目部/SPV公司、設(shè)計單位、設(shè)備供應(yīng)單位定期盤點和通報圖紙資料的交付情況，并采取相應(yīng)措施及時糾正施工圖設(shè)計進度的偏差；4）設(shè)計單位應(yīng)認真進行設(shè)計輸入資料的審核和施工圖設(shè)計審核，減少設(shè)計差錯和設(shè)計變更；5）項目部/SPV公司可以根據(jù)工程情況，要求設(shè)計單位現(xiàn)場派駐設(shè)計代表，開展現(xiàn)場設(shè)計服務(wù)及時解決設(shè)計問題。6）設(shè)計變更管理a）項目部/SPV公司應(yīng)制定設(shè)計變更管理流程，明確設(shè)計變更的提出、審核、批準、發(fā)放的相關(guān)職責，并嚴格執(zhí)行；b）項目部/SPV公司、監(jiān)理單位應(yīng)嚴格審核設(shè)計變更，督促施工單位認真、及時執(zhí)行設(shè)計變更，并建立設(shè)計變更臺賬，對各類變更項目、原因、工程數(shù)量費用增減額、執(zhí)行情況進行統(tǒng)計、分析；c）對各種原因引起的設(shè)計缺陷或監(jiān)理、施工、業(yè)主單位提出的合理變更設(shè)計要求，設(shè)計單位應(yīng)及時出具設(shè)計變更；d）重大設(shè)計變更按《項目重大設(shè)計方案修改和重大設(shè)計工藝變更管理辦法》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。6.2.7竣工圖編制管理1）竣工圖的編制應(yīng)滿足相關(guān)行業(yè)標準的要求；2）項目部/SPV公司應(yīng)按施工驗收規(guī)范和勘察設(shè)計規(guī)范，在合同中落實有關(guān)單位竣工圖編制的責任，進行建設(shè)全過程中的資料收集和整理，為竣工圖編制創(chuàng)造條件，確?？⒐べY料與工程實際相符。6.2.8設(shè)計完工報告管理1）項目部/SPV公司應(yīng)組織設(shè)計單位完成工程竣工后設(shè)計完工報告編寫。設(shè)計完工報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：a）概述：工程概述、設(shè)計范圍、設(shè)計與運營后的主要經(jīng)濟指標、設(shè)計過程簡述。b）主要技術(shù)方案及其特點：各系統(tǒng)和設(shè)施的工藝和布置方案特點；設(shè)計工程量與限額設(shè)計與實際施工工程量比較；各專業(yè)的重大技術(shù)突破及效益；新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料的采用情況；設(shè)計優(yōu)化和環(huán)境保護工作開展情況。c）主要設(shè)計變更和變更設(shè)計的統(tǒng)計及原因分析（含費用情況）：設(shè)計變更；變更設(shè)計。d）設(shè)計質(zhì)量和設(shè)計進度的管控：設(shè)計質(zhì)量管控采取的措施和效果；設(shè)計進度管控采取的措施和效果；總體評價。e）對比分析：設(shè)計和投產(chǎn)技術(shù)經(jīng)濟指標對比分析；設(shè)計優(yōu)化和專項技術(shù)方案效果分析；工程設(shè)計目標實現(xiàn)評價分析。f）經(jīng)驗教訓(xùn)及改進措施：經(jīng)驗教訓(xùn)；其改進建