銀行內(nèi)部舉報(bào)管理規(guī)定

# 企業(yè)銀行（中國(guó)）有限公司合規(guī)部XX銀行內(nèi)部舉報(bào)管理規(guī)定第一章總則第一條為了規(guī)范XX銀行XX（以下簡(jiǎn)稱“本行”）違規(guī)情況舉報(bào)管理工作（以下簡(jiǎn)稱“舉報(bào)管理工作”），確保本行內(nèi)部違反有關(guān)行業(yè)監(jiān)管法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件的行為（以下簡(jiǎn)稱“違規(guī)行為”）得到及時(shí)發(fā)現(xiàn)，違規(guī)情形得以及時(shí)消除，保障本行利益，特根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及《XX銀行Xx章程》和本行各項(xiàng)規(guī)章制度，制定本規(guī)定。第二條本規(guī)定適用于總行各部門及其在中華人民共和國(guó)境內(nèi)外設(shè)立的各分支機(jī)構(gòu)處理內(nèi)部職員對(duì)違規(guī)行為的舉報(bào)。第二章主管機(jī)構(gòu)第三條總行經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略部設(shè)立舉報(bào)部門作為舉報(bào)工作主管機(jī)構(gòu)。舉報(bào)部門的主要職責(zé)是：（一）宣傳、鼓勵(lì)舉報(bào)違規(guī)行為；（二）受理、管理、處理舉報(bào)材料；（三）轉(zhuǎn)辦、交辦、督辦舉報(bào)案件；（四）審核舉報(bào)案件的查辦情況；（五）上報(bào)、通報(bào)舉報(bào)事項(xiàng)的查辦情況；（六）統(tǒng)計(jì)、分析舉報(bào)管理工作的數(shù)據(jù)情況；（七）開(kāi)展對(duì)舉報(bào)人的保護(hù)、獎(jiǎng)勵(lì)工作。第四條舉報(bào)部門向全行各部門及各分支機(jī)構(gòu)公開(kāi)舉報(bào)電話、傳真號(hào)碼、電子郵箱、通訊地址及郵政編碼，為舉報(bào)人提供便利條件。第三章舉報(bào)處理第五條本行職員可以采用書信、電子郵件、傳真、電話等方式向舉報(bào)部門舉報(bào)。第六條舉報(bào)部門接到通過(guò)郵寄信件、發(fā)送電子郵件、傳真等方式進(jìn)行的舉報(bào)，應(yīng)當(dāng)保存原始材料。舉報(bào)材料是電子形式的，應(yīng)當(dāng)打印。能夠與舉報(bào)人取得聯(lián)系的，應(yīng)當(dāng)與舉報(bào)人確認(rèn)舉報(bào)事項(xiàng)；不能與舉報(bào)人取得聯(lián)系，應(yīng)當(dāng)注明情況。舉報(bào)部門接聽(tīng)電話舉報(bào)，應(yīng)當(dāng)填寫電話舉報(bào)記錄。有條件的，可以錄音。第七條舉報(bào)部門應(yīng)當(dāng)對(duì)舉報(bào)信件、舉報(bào)材料打印件、電話舉報(bào)記錄或者錄音、交辦或者移送的舉報(bào)材料進(jìn)行登記、編號(hào)。第八條舉報(bào)部門對(duì)被舉報(bào)人基本情況清楚、有具體的違規(guī)事實(shí)、線索清晰并附帶相關(guān)證據(jù)材料的舉報(bào)，應(yīng)當(dāng)受理。第九條舉報(bào)有下列情形之一的，舉報(bào)部門不予受理：（一）舉報(bào)事項(xiàng)不屬于舉報(bào)部門職責(zé)范圍的；（二）沒(méi)有明確的被舉報(bào)人或者被舉報(bào)人無(wú)法查找；（三）沒(méi)有具體的違規(guī)事實(shí)或者調(diào)查線索不清晰乃至調(diào)查無(wú)法繼續(xù)的。第十條舉報(bào)部門認(rèn)為舉報(bào)案件重大、情況復(fù)雜的，可以報(bào)請(qǐng)本行風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)辦理。第十一條舉報(bào)部門處理舉報(bào)的工作人員應(yīng)當(dāng)恪盡職守、秉公辦事，查明事實(shí)、分清責(zé)任，及時(shí)履行職責(zé)、妥善處理，不得推諉、敷衍、拖延。第十二條舉報(bào)的受理、登記、辦理等各個(gè)環(huán)節(jié)，應(yīng)當(dāng)依照本行有關(guān)規(guī)定嚴(yán)格保密，并建立健全工作責(zé)任制，不得私自摘抄、復(fù)制、扣壓、銷毀舉報(bào)材料。第十三條舉報(bào)部門處理舉報(bào)的工作人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)回避：與舉報(bào)事項(xiàng)有利害關(guān)系的;與當(dāng)事人有利害關(guān)系的;其他應(yīng)當(dāng)回避的情形。第十四條舉報(bào)部門按照下列規(guī)定作出舉報(bào)處理決定：（一）經(jīng)調(diào)查核實(shí)，被舉報(bào)人違規(guī)事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿的，依本行有關(guān)規(guī)定處罰；涉嫌構(gòu)成犯罪，依法需要追究刑事責(zé)任的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理；（二）經(jīng)調(diào)查核實(shí)，被舉報(bào)人的行為未違反法律法規(guī)及本行規(guī)章制度的的，終止辦理；（三）舉報(bào)事項(xiàng)證據(jù)不足，無(wú)法查明的，終止辦理。第十五條舉報(bào)應(yīng)當(dāng)自受理之日起30日內(nèi)辦結(jié)。有下列情形之一的，經(jīng)舉報(bào)部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，可以延長(zhǎng)辦理期限，但延長(zhǎng)期限不得超過(guò)15日，對(duì)具名舉報(bào)的舉報(bào)人，應(yīng)當(dāng)告知其延期理由:（一）舉報(bào)事項(xiàng)復(fù)雜，涉及多方主體的；（二）舉報(bào)事項(xiàng)調(diào)查取證困難的；（三）舉報(bào)事項(xiàng)需要專業(yè)鑒定的；（四）其他需要延長(zhǎng)辦理期限的。第十六條舉報(bào)辦結(jié)后，舉報(bào)部門有舉報(bào)人的聯(lián)系地址、聯(lián)系電話的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知舉報(bào)人處理結(jié)果。第十七條舉報(bào)事項(xiàng)性質(zhì)惡劣、影響較大的，舉報(bào)部門可以將被舉報(bào)人的違規(guī)行為及其處理情況在全行公布。第四章舉報(bào)保護(hù)第十八條舉報(bào)部門應(yīng)當(dāng)在自己的職權(quán)范圍內(nèi)保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益，不得泄露舉報(bào)人的舉報(bào)材料和相關(guān)信息。第十九條嚴(yán)禁泄露舉報(bào)人的姓名、單位、住址等情況；嚴(yán)禁將舉報(bào)情況透露給被舉報(bào)人。第二十條調(diào)查核實(shí)情況時(shí)，不得出示舉報(bào)材料原件或者復(fù)印件，不得暴露舉報(bào)人；對(duì)匿名的舉報(bào)書信及材料，不得鑒定筆跡。第二十一條宣傳報(bào)道和獎(jiǎng)勵(lì)舉報(bào)有功人員，也不得公開(kāi)舉報(bào)人的信息。第五章處罰和獎(jiǎng)勵(lì)第二十二條對(duì)舉報(bào)管理工作中違反保密規(guī)定泄露舉報(bào)信息的責(zé)任人員，要根據(jù)情節(jié)和后果給予嚴(yán)肅處理。第二十三條舉報(bào)管理人員在舉報(bào)工作中不履行職責(zé)，推諉、敷衍、拖延的，應(yīng)給予處罰。第二十四條舉報(bào)管理人員隱匿、銷毀舉報(bào)材料，濫用職權(quán)、徇私舞弊的給本行造成損失的，視其情節(jié)輕重給予處罰。第二十五條對(duì)壓制、迫害、打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的，應(yīng)當(dāng)視情節(jié)輕重給予處罰。第二十六條舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)對(duì)自己所舉報(bào)的內(nèi)容負(fù)責(zé)。誣告、誹謗被舉報(bào)人，或者以舉報(bào)為名制造事端，干擾本行工作正常進(jìn)行的，按照有關(guān)規(guī)定處理。第二十七條舉報(bào)事項(xiàng)經(jīng)查證屬實(shí)，為銀行挽回或者減少損失的