安徽省設(shè)立典當(dāng)行申報(bào)材料清單

安徽省設(shè)立典當(dāng)行申報(bào)材料清單

一、市商務(wù)局應(yīng)提交的材料清單

（一）市商務(wù)局對(duì)本地區(qū)調(diào)控指標(biāo)以內(nèi)擬新增典當(dāng)行的書面審核意見（正式紅頭文件，主送省商務(wù)廳）。

（二）設(shè)立典當(dāng)行初審?fù)扑]表（市商務(wù)局通過全國典當(dāng)管理信息系統(tǒng)打印推薦表，并加蓋公章）。

二、申請(qǐng)人申報(bào)材料清單

（一）設(shè)立申請(qǐng)（應(yīng)當(dāng)載明擬設(shè)立典當(dāng)行的名稱、住所、注冊(cè)資本、股東及出資額、經(jīng)營范圍等內(nèi)容）。

(二)典當(dāng)行業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部管理制度及安全防范措施；

（三）出資協(xié)議（應(yīng)當(dāng)注明是股東自愿典當(dāng)行，要有全體股東簽字）。

（五）股東自己出資承諾書原件（注明人股資金來源真實(shí)合法，未以借貸資金和以他人委托資金入股。承諾兩年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓所持有的典當(dāng)行股權(quán)，不以持有的典當(dāng)行股權(quán)對(duì)外質(zhì)押或提供擔(dān)保）。

（六）市商務(wù)局指定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資證明原件（包括銀行詢證函復(fù)印件、進(jìn)賬單復(fù)印件等銀行出具的出資證明，每頁需加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章。出具驗(yàn)資證明日期距申請(qǐng)材料報(bào)至省級(jí)商務(wù)主管部門的日期在3個(gè)月以內(nèi)，資金應(yīng)當(dāng)保存在省級(jí)商務(wù)主管部門指定銀行的驗(yàn)資賬戶內(nèi)，直至領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照）。

（七）檔案所在單位人事部門或流動(dòng)人員人事檔案管理機(jī)構(gòu)出具的個(gè)人股東，擬任法定代表人和其他高級(jí)管理人員（包括擬任典當(dāng)行的董事、監(jiān)事、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人）簡歷及有效身份證件復(fù)印件、聯(lián)系電話、公安機(jī)關(guān)出具的無故意犯罪記錄證明復(fù)印件。

（八）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的法人股東上年度財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告原件（包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表或利潤表、現(xiàn)金流量表或財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)表、會(huì)計(jì)報(bào)表附注及附屬明細(xì)表，每頁需加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所公章）。

（九）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的法人股東出資能力證明原件（要求注明：出資額小于流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的差額；權(quán)益性投資余額不超過本企業(yè)凈資產(chǎn)的50%，凈資產(chǎn)不低于資產(chǎn)總額的50%，其中房地產(chǎn)開發(fā)、擔(dān)保、投資類企業(yè)需凈資產(chǎn)不人民低于資產(chǎn)總額的80%）。

（十）法人股東的董事會(huì)（股東會(huì)）決議及營業(yè)執(zhí)照副本（有效期距申請(qǐng)材料報(bào)至省級(jí)商務(wù)主管部門的日期在3年以上）、法定代表人有效身份證件復(fù)印件和聯(lián)系電話。

（十一）符合要求的營業(yè)場(chǎng)所的所有權(quán)或者使用權(quán)的有效證明文件（承租或者撥付使用期限在3年以上）復(fù)印件。

（十二）工商行政管理機(jī)構(gòu)核發(fā)的《企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書》復(fù)印件。

（十三）所在地地級(jí)以上公安機(jī)關(guān)審核意見。

（十四）國有資產(chǎn)相關(guān)管理部門關(guān)于國有資本投資典當(dāng)行的承諾函（要求注明：同意國有資本進(jìn)入典當(dāng)行；承諾退出或轉(zhuǎn)讓時(shí)，須先經(jīng)商務(wù)主管部門審核擬受讓侯選名單及有關(guān)資料后，再報(bào)國資委辦理相關(guān)國資轉(zhuǎn)讓手續(xù)）。

（十五）上市公司投資典當(dāng)行的承諾函（要求注明：積極配合商務(wù)主管部門的監(jiān)管工作，接受對(duì)其和下屬典當(dāng)企業(yè)之間資金往來情況進(jìn)行核查，主動(dòng)提供上市公司與典當(dāng)業(yè)務(wù)相關(guān)聯(lián)的報(bào)表和材料等）。

（十六）使用計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備承諾函（要求注明：開業(yè)時(shí)應(yīng)當(dāng)具備符合要求的計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，按時(shí)上報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表等。

(十七)國家商務(wù)部規(guī)定的其他材料。

注：申請(qǐng)人應(yīng)將第一至六項(xiàng)材料按順序用A4紙裝訂成冊(cè)（打上頁碼，并附目錄）。

按照《典當(dāng)管理辦法》規(guī)定，擬申請(qǐng)新增典當(dāng)行的股東應(yīng)當(dāng)具備以貨幣出資形式履行出資承諾的投資能力和投資資格，入股資金來源合法，為真實(shí)自有資本，不得以借貸貨資金或他人委托資金入股；承諾兩年內(nèi)不對(duì)外轉(zhuǎn)讓所持有的典當(dāng)股權(quán)，不以持有的典當(dāng)行股權(quán)對(duì)外質(zhì)押或提供擔(dān)保。

法人股東的權(quán)益性投資金額原則上不得超過本企業(yè)的凈資產(chǎn)的50%（含本次投資金額），凈資產(chǎn)不低于資產(chǎn)總額的50%，其中房地產(chǎn)開發(fā)、投資類企業(yè)需凈資產(chǎn)不低于資產(chǎn)總額的80%；融資性擔(dān)保公司投資典當(dāng)行應(yīng)當(dāng)按照《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（銀監(jiān)全、發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、財(cái)政部、商務(wù)部、人民銀行、工商總局令2010年第3號(hào)）有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

法人股東如為國有獨(dú)資或控股企業(yè)，應(yīng)當(dāng)出具國有資產(chǎn)管理部門關(guān)于國有資本投資典當(dāng)行的承諾函，同意國有資本進(jìn)入典當(dāng)行，承諾退出或轉(zhuǎn)讓時(shí)，須先經(jīng)商務(wù)主管部門審核擬受讓候選名單及有關(guān)資料后，再報(bào)國有資產(chǎn)管理部門辦理相關(guān)國資轉(zhuǎn)讓手續(xù)。

法人股東為上市公司投資的，上市公司應(yīng)當(dāng)出具承諾函，承諾有義務(wù)配合商務(wù)主管部門的監(jiān)督核查，主動(dòng)提供與典當(dāng)經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)聯(lián)的有關(guān)材料和報(bào)表。

申報(bào)材料應(yīng)當(dāng)符合《典當(dāng)管理辦法》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，材料真實(shí)、準(zhǔn)確、項(xiàng)目齊全，相關(guān)內(nèi)容協(xié)調(diào)一致，符合法定形式。申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)《典當(dāng)管理辦法》制訂本公司章程、業(yè)務(wù)規(guī)則以及相關(guān)制度等，承諾開業(yè)時(shí)應(yīng)當(dāng)具備符合要求的計(jì)算機(jī)及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，按時(shí)上報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表等各項(xiàng)經(jīng)營數(shù)據(jù)。

按照《公司法》、《典當(dāng)管理辦法》有關(guān)準(zhǔn)入要求，認(rèn)真審核企業(yè)相關(guān)材料，在為確保新增典當(dāng)行初審?fù)扑]工作按時(shí)按質(zhì)完成，各市要確定專人負(fù)責(zé)典當(dāng)行設(shè)立和日常監(jiān)管工作，明確辦事程序，明確工作職責(zé)，公開透明，規(guī)范操作，從嚴(yán)把關(guān)，對(duì)不符合要求的申報(bào)材料，要及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)正、調(diào)整和替補(bǔ)；對(duì)不符合條件申報(bào)材料，一律不得推薦上報(bào)，確保申報(bào)質(zhì)量。

目

錄

一、設(shè)立申請(qǐng)及可行性研究報(bào)告；

二、典當(dāng)行章程、出資協(xié)議及出資承諾書；

三、典當(dāng)行業(yè)務(wù)規(guī)定、內(nèi)部管理制度及安全防范措施；

四、具有法定資格的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；

五、檔案所在單位人事部門出具的個(gè)人股東、擬任法定代表人和其他高級(jí)管

理人員的簡歷；

六、具有法定資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的法人股東近期財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告及出資

能力