合同能源管理融資渠道及優(yōu)惠政策

合同能源管理融資渠道及優(yōu)惠政策第1頁/共102頁目錄一、合同能源管理項目專項補貼√二、商業(yè)銀行融資三、擔保機制四、合同能源管理項目交易機制五、其他第2頁/共102頁合同能源管理財政獎勵資金

申報合同能源管理，是指節(jié)能服務公司與用能單位以契約形式約定節(jié)能目標，節(jié)能服務公司提供必要的服務，用能單位以節(jié)能效益支付節(jié)能服務公司投入及其合理利潤。本辦法支持的主要是節(jié)能效益分享型合同能源管理。節(jié)能服務公司，是指提供用能狀況診斷和節(jié)能項目設計、融資、改造、運行管理等服務的專業(yè)化公司。第3頁/共102頁支持對象和范圍支持對象。財政獎勵資金支持的對象是實施節(jié)能效益分享型合同能源管理項目的節(jié)能服務公司。支持范圍。財政獎勵資金用于支持采用合同能源管理方式實施的工業(yè)、建筑、交通等領域以及公共機構節(jié)能改造項目。已享受國家其他相關補助政策的合同能源管理項目，不納入本辦法支持范圍。第4頁/共102頁節(jié)能服務公司實行審核備案、動態(tài)管理制度。節(jié)能服務公司向公司注冊所在地省級節(jié)能主管部門提出申請，省級節(jié)能主管部門會同財政部門進行初審，匯總上報國家發(fā)展改革委、財政部。國家發(fā)展改革委會同財政部組織專家評審后，對外公布節(jié)能服務公司名單及業(yè)務范圍。第5頁/共102頁支持條件申請財政獎勵資金的合同能源管理項目須符合下述條件：（一）節(jié)能服務公司投資70%以上，并在合同中約定節(jié)能效益分享方；（二）單個項目年節(jié)能量（指節(jié)能能力）在10000噸標準煤以下、100噸標準煤以上（含），其中工業(yè)項目年節(jié)能量在500噸標準煤以上（含）；（三）用能計量裝置齊備，具備完善的能源統(tǒng)計和管理制度，節(jié)能量可計量、可監(jiān)測、可核查。第6頁/共102頁支持條件申請財政獎勵資金的節(jié)能服務公司須符合下述條件：（一）具有獨立法人資格，以節(jié)能診斷、設計、改造、運營等節(jié)能服務為主營業(yè)務，并通過國家發(fā)展改革委、財政部審核備案；（二）注冊資金500萬元以上（含），具有較強的融資能力；（三）經營狀況和信用記錄良好，財務管理制度健全；（四）擁有匹配的專職技術人員和合同能源管理人才，具有保障項目順利實施和穩(wěn)定運行的能力。第7頁/共102頁支持方式和獎勵標準支持方式。財政對合同能源管理項目按年節(jié)能量和規(guī)定標準給予一次性獎勵。獎勵資金主要用于合同能源管理項目及節(jié)能服務產業(yè)發(fā)展相關支出。獎勵標準及負擔辦法。獎勵資金由中央財政和省級財政共同負擔，其中：中央財政獎勵標準為240元/噸標準煤，省級財政獎勵標準不低于60元/噸標準煤。有條件的地方，可視情況適當提高獎勵標準。財政部安排一定的工作經費，支持地方有關部門及中央有關單位開展與合同能源管理有關的項目評審、審核備案、監(jiān)督檢查等工作。第8頁/共102頁資金申請和撥付財政部會同國家發(fā)展改革委綜合考慮各地節(jié)能潛力、合同能源管理項目實施情況、資金需求以及中央財政預算規(guī)模等因素，統(tǒng)籌核定各?。▍^(qū)、市）財政獎勵資金年度規(guī)模。財政部將中央財政應負擔的獎勵資金按一定比例下達給地方。合同能源管理項目完工后，節(jié)能服務公司向項目所在地省級財政部門、節(jié)能主管部門提出財政獎勵資金申請。具體申報格式及要求由地方確定。省級節(jié)能主管部門會同財政部門組織對申報項目和合同進行審核，并確認項目年節(jié)能量。第9頁/共102頁資金申請和撥付省級財政部門根據審核結果，據實將中央財政獎勵資金和省級財政配套獎勵資金撥付給節(jié)能服務公司，并在季后10日內填制《合同能源管理財政獎勵資金安排使用情況季度統(tǒng)計表》，報財政部、國家發(fā)展改革委。國家發(fā)展改革委會同財政部組織對合同能源管理項目實施情況、節(jié)能效果以及合同執(zhí)行情況等進行檢查。第10頁/共102頁資金申請和撥付每年2月底前，省級財政部門根據上年度本?。▍^(qū)、市）合同能源管理項目實施及節(jié)能效果、中央財政獎勵資金安排使用及結余、地方財政配套資金等情況，編制《合同能源管理中央財政獎勵資金年度清算情況表》，以文件形式上報財政部。財政部結合地方上報和專項檢查情況，據實清算財政獎勵資金。地方結余的中央財政獎勵資金指標結轉下一年度安排使用。第11頁/共102頁監(jiān)督管理及處罰財政部會同國家發(fā)展改革委組織對地方推行合同能源管理情況及資金使用效益進行綜合評價，并將評價結果作為下一年度資金安排的依據之一。地方財政部門、節(jié)能主管部門要建立健全監(jiān)管制度，加強對合同能源管理項目和財政獎勵資金使用情況的跟蹤、核查和監(jiān)督，確保財政資金安全有效。節(jié)能服務公司對財政獎勵資金申報材料的真實性負責。對弄虛作假、騙取財政獎勵資金的節(jié)能服務公司，除追繳扣回財政獎勵資金外，將取消其財政獎勵資金申報資格。財政獎勵資金必須?？顚Ｓ?，任何單位不得以任何理由、任何形式截留、挪用。對違反規(guī)定的，按照《財政違法行為處罰處分條例》（國務院令第427號）等有關規(guī)定進行處理處分。第12頁/共102頁合同能源管理財政獎勵資金安排使用季度統(tǒng)計情況表 第13頁/共102頁合同能源管理財政獎勵資金安排使用季度統(tǒng)計情況表 第14頁/共102頁合同能源管理中央財政獎勵資金年度清算情況表 第15頁/共102頁第16頁/共102頁典型省市合同能源管理獎勵（一）上海市（二）北京市（三）黑龍江省第17頁/共102頁（一）上海市2002年，上海在全國率先成立了合同能源管理指導委員會，大力引進合同能源管理模式。新亞藥業(yè)與上海市節(jié)能服務中心簽訂第一個EPC示范項目。中心投資218.3萬元，對新亞藥業(yè)的循環(huán)水系統(tǒng)進行節(jié)能改造，分享80％。改造前，新亞藥業(yè)的循環(huán)水系統(tǒng)年耗電214.99萬千瓦時。改造后三年耗電192.22萬千瓦時，平均節(jié)電率達70.2％。三年共節(jié)水15萬噸。三年內，中心除收回成本外，盈利100多萬元。新亞藥業(yè)在沒有出資情況下，達到節(jié)能改造目的，獲得節(jié)能設備和政府退稅鼓勵各種收益228.9萬元。第18頁/共102頁2007年，上海市經濟委員會與民生銀行上海分行、工商銀行上海分行、上海銀行上海分行簽署了《合同能源管理項目融資合作協議書》，三家銀行各出1億元授信額度，為從事合同能源管理的中小企業(yè)提供貸款。第19頁/共102頁2002年到2008年，上海市共實施合同能源管理項目600余個，節(jié)約標煤32萬噸，減少用電負荷10.2萬千瓦。易初蓮花連鎖超市公司與建筑科學研究院，在楊高南路店等5家分店完成節(jié)能燈管改造，亮度提高而用電量節(jié)約三分之一。楊浦區(qū)政府機關大樓全面使用合同能源管理公司參與改造的節(jié)能優(yōu)化系統(tǒng)，水、電、煤能耗同比都有較大幅度下降。第20頁/共102頁上海市合同能源管理項目專項扶持實施辦法2008年9月，上海市經濟委員會、上海市財政局出臺針對合同能源管理的扶持辦法，合同能源管理項目專項扶持資金在市節(jié)能減排專項資金中安排。第21頁/共102頁上海市合同能源管理項目專項扶持申報支持范圍對符合條件的合同能源管理項目的前期診斷費用進行專項扶持；對由合同能源服務公司進行投資運行的合同能源管理項目，可按實際節(jié)能量進行獎勵。支持條件本市注冊、具有獨立法人資格、經主管部門登記備案的合同能源服務公司。合同能源服務公司在本市地域內開展的合同能源管理項目。項目合同金額高于30萬元，且項目實施后年節(jié)能量超過100噸標準煤。第22頁/共102頁支持標準和方式項目前期診斷費用資助：合同金額高于200萬元、項目實施后年節(jié)能量超過500噸標準煤的項目，給予一次性資助5萬元；對其他項目給予一次性資助2萬元。節(jié)能量按照每噸標準煤300元的標準對合同能源服務公司進行專項獎勵；單個項目的獎勵金額最高不超過200萬元。第23頁/共102頁申報審核程序第24頁/共102頁（二）北京市2007年，北京市提出要加快推行合同能源管理機制，逐步完善節(jié)能服務體系，培育節(jié)能服務市場。2009年，北京市安排部分政府資金，采取投資補助和節(jié)能量獎勵方式支持采用合同能源管理方式實施節(jié)能改造的項目?！侗本┦泻贤茉垂芾眄椖糠龀洲k法(試行)》《北京市節(jié)能減排專項資金支持合同能源管理項目實施細則（試行）》《北京市合同能源管理項目節(jié)能量審核機構管理辦法（試行）》。第25頁/共102頁1、合同能源管理項目扶持辦法合同能源管理項目指項目單位和節(jié)能服務機構以合同的形式約定節(jié)能診斷、設計和改造等節(jié)能目標和商業(yè)運作模式，通過節(jié)省能源費用收回項目投資、取得收益的節(jié)能改造項目。扶持對象本市公共機構、2萬平方米以上的大型公共建筑以及其他年耗能2000噸標準煤以上用能單位實施的合同能源管理項目。第26頁/共102頁補助標準項目單位投資為主（投資超過50%）實施的屬于固定資產投資范疇的合同能源管理項目。投資補助總額不超過項目建設投資的30％；單個項目的補助資金不超過500萬元。對實施節(jié)能改造后節(jié)能率在15%-25%的項目給予不超過項目建設投資20%的補助，對實施節(jié)能改造后節(jié)能率在25%以上的項目給予不超過項目建設投資30%的補助。第27頁/共102頁補助標準符合本辦法規(guī)定的由節(jié)能服務公司投資為主（投資比例超過50%）實施的合同能源管理項目，安排市節(jié)能減排專項資金予以節(jié)能量獎勵。具體實施辦法由市財政局會同市發(fā)展改革委制定。第28頁/共102頁申請條件

（一）以改造后年節(jié)能量占本單位改造前年耗能的比重計算項目節(jié)能率，節(jié)能率應達到15％以上；（二）項目應優(yōu)先采用《北京市節(jié)能節(jié)水減排技術年度推廣計劃》中推廣的技術；（三）項目應安裝用能計量裝置，實現在線監(jiān)測，公共機構和重點用能單位（年耗能5000噸標準煤以上）應與市發(fā)展改革委監(jiān)測平臺聯網；（四）項目單位應是被改造建筑或者能源系統(tǒng)的所有者，或長期使用者（使用期限應覆蓋與節(jié)能服務機構簽定的合同期限），具有獨立法人資格。

第29頁/共102頁北京市節(jié)能減排專項資金

支持合同能源管理項目申報

（一）項目需符合國家和本市相關產業(yè)政策；（二）節(jié)能服務機構投資占總投資超過50%，節(jié)能服務機構和項目業(yè)主單位約定在一定時期內分享節(jié)能收益；（三）項目合同金額超過50萬元（含），項目實施后，按可比口徑計算，年節(jié)能率達到15%（含）以上，或年節(jié)能量400噸（含）標準煤以上；（四）項目需按有關規(guī)定安裝能源計量器具，并能在項目合同有效期內均可持續(xù)計量和檢測；（五）項目需應用先進、適用的節(jié)能技術或產品。試點的公共機構用能系統(tǒng)改造項目不受第（三）款限制。第30頁/共102頁節(jié)能獎勵方式按項目年節(jié)能量進行一次性獎勵，獎勵標準為每節(jié)約1噸標準煤補貼500元；單個項目支持資金總額原則上不超過200萬元。經市政府批準的重點推廣試點示范項目不受此限制。貸款貼息方式按項目實際貸款額及人民銀行同期貸款基準利率給予貼息，貼息期最長不超過二年。第31頁/共102頁項目實施完成且運行正常后，節(jié)能服務機構可向項目所在地的區(qū)縣財政局或市財政局報送資金申請報告。報送區(qū)縣財政局的項目由區(qū)縣財政局初審后，將資金申請報告報市財政局。資金申請報告應包括下列內容：（一）項目申報單位和項目的基本情況；

（二）項目的資金情況，包括資金來源及到位情況；（三）項目采用的節(jié)能技術和措施；（四）項目節(jié)能量測算和監(jiān)測方法；（五）項目實施后的經濟、環(huán)境效果評價。第32頁/共102頁資金申請報告應附帶以下文件：（一）項目申報單位法人營業(yè)執(zhí)照復印件；（二）項目合同原件；（三）由有資質的第三方節(jié)能量審核機構出具的節(jié)能量審核報告；（四）項目可行性研究報告；（五）企業(yè)近兩年的財務報表；（六）其他根據國家和本市規(guī)定應提交的文件。申請貼息補助的項目，節(jié)能服務機構還需報送貼息項目銀行貸款合同、付息憑證等。第33頁/共102頁市財政局會同市發(fā)展改革委委托有資質的節(jié)能專業(yè)機構對申報項目的合同真實性、技術先進性、投資構成、資金到位情況、履約保證措施、節(jié)能效果等進行評估審核。相關工作經費由節(jié)能減排專項資金中列支。市財政局根據項目節(jié)能率和節(jié)能量等內容，并參考節(jié)能專業(yè)機構評估審核意見審批項目資金申請報告，結合當年財力情況安排支持資金。第34頁/共102頁公共機構試點相關規(guī)定選取部分公共機構（全額撥款行政事業(yè)單位）采用合同能源管理方式實施用能系統(tǒng)節(jié)能改造。經確定的試點公共機構采用如下方法支付合同費用：（一）在項目合同期內，市財政批復單位部門預算時，批復的公用經費按照能源消耗下降后的經費下達試點單位；試點單位按照合同約定需要支付節(jié)能服務機構能源節(jié)約分享收益，在項目支出預算中予以安排，同部門預算一并批復；（二）在項目合同期滿后，試點單位能源消耗經費下降，每年公用經費按照新能源消耗下降后的經費下達試點單位。第35頁/共102頁注意事項同一項目不得多頭申報和重復申報。已享受中央及本市有關合同能源管理補助政策、熱泵政策、供熱技術改造政策、商業(yè)設施節(jié)能改造政策等資金支持的項目，不再享受此資金支持。第36頁/共102頁2、入庫節(jié)能服務機構條件在京注冊，具有獨立法人資格和固定辦公場所，經營范圍與節(jié)能服務相關，具有良好的商業(yè)信譽和健全的財務會計制度。注冊資金500萬元以上（含）。技術狀況：節(jié)能服務機構專業(yè)技術人員不少于10人，其中3名以上為高級職稱人員，中級職稱5人以上。應具備一項以上由國家指定機構授予的專業(yè)工程資質，如咨詢、設計、施工、安裝等。熟悉合同能源管理機制，從事過合同能源管理項目，或節(jié)能改造項目累計合同額在500萬元以上。承諾提供的節(jié)能技術和產品、節(jié)能服務等要符合國家和本市相關政策，應優(yōu)先采用本市“節(jié)能節(jié)水減排技術產品年度推廣目錄”中的技術和產品。第37頁/共102頁3、第一批節(jié)能量審核機構（5家）北京市建設工程質量第一檢測所；中國建筑科學研究院；中國電力科學研究院；北京中建建筑科學研究院有限公司；北京市計量檢測科學研究院。第38頁/共102頁（三）黑龍江省2009年7月，哈爾濱市3家企業(yè)簽訂合同能源管理項目協議書，總投資200多萬元，包含節(jié)能燈、鍋爐改造、BDEL流體增壓裝置技術改造電機水泵等多項節(jié)能工程，預計3年內可收回投資。節(jié)能燈項目：更換哈爾濱教化電子大世界全樓內7000多盞燈，改造后，一盞燈一年綜合節(jié)能省20元，預計6年可節(jié)省電費70萬元，省電效果達35%至50%。6年內共節(jié)省電費及耗材費用約為102.9萬元。第39頁/共102頁黑龍江省內節(jié)能服務公司規(guī)模較小，實力有限，實施“合同能源管理”模式具有很大潛力。政府部門正積極培育節(jié)能中介組織，對從事合同能源管理的節(jié)能中介服務企業(yè)給予適當政策傾斜，加強對這類企業(yè)的融資力度，提高其抗風險能力。加強對合同能源管理的指導，加快推進節(jié)能環(huán)保產業(yè)的發(fā)展。成立節(jié)能委員會，指導節(jié)能公司積極引進電梯節(jié)能、建筑節(jié)能等的合同能源管理項目。第40頁/共102頁一、合同能源管理項目專項補貼√二、商業(yè)銀行融資√三、擔保機制四、合同能源管理項目交易機制五、其他第41頁/共102頁2007年，中國銀監(jiān)會關于落實《節(jié)能減排綜合性工作方案》具體措施的報告（銀監(jiān)函〔2007〕342號）：（一）調整和壓縮高耗能、高污染行業(yè)貸款，積極配合主管部門和地方政府控制高耗能、高污染行業(yè)的過快增長。各銀行業(yè)金融機構要壓縮高耗能、高污染行業(yè)的貸款規(guī)模，調整貸款結構，認真執(zhí)行高耗能、高污染行業(yè)新開工項目的產業(yè)政策和市場準入標準，對項目審批（備案）、用地預審、環(huán)境評價、節(jié)能評估、勞動安全、城市規(guī)劃等方面不符合國家規(guī)定的項目，或對"區(qū)域限批"地區(qū)的項目以及列入加工貿易禁止類目錄的企業(yè)，銀行業(yè)金融機構則不予貸款。已經貸款的，要及時清收。第42頁/共102頁（二）加強對高耗能、高污染重點企業(yè)貸款的持續(xù)監(jiān)測。銀行業(yè)金融機構要積極主動與節(jié)能減排主管部門、地方政府、行業(yè)協會加強聯系和溝通，及時了解國家節(jié)能、環(huán)保政策和標準的修訂及變化情況，參照國家節(jié)能、環(huán)保最新政策和標準，以及不斷更新的高耗能、高污染行業(yè)情況，進行持續(xù)跟蹤和監(jiān)測，對那些能耗、污染不達標，或違反國家有關規(guī)定的貸款企業(yè)，要堅決收回貸款；對那些能耗、污染雖然達標但不穩(wěn)定或節(jié)能減排目標責任不明確、管理措施不到位的貸款企業(yè)，要調整貸款期限，壓縮貸款規(guī)模，提高專項準備，從嚴評定貸款等級。第43頁/共102頁（三）壓縮和回收落后生產能力企業(yè)的貸款。銀行業(yè)金融機構要加強對電力、鋼鐵、建材、電解鋁、鐵合金、焦炭、化工、煤炭、造紙、食品等行業(yè)中的落后生產能力的分析和研究，對發(fā)改委已列入落后生產能力名單的企業(yè)或項目貸款，要采取有效措施，及時收回貸款。對落后生產能力的企業(yè)或項目貸款未能調整或壓縮的部分，銀行業(yè)金融機構要本著審慎經營原則，提高專項準備，降低貸款評級。第44頁/共102頁（四）積極支持節(jié)能減排重點工程和重點污染防治工程貸款。對國家確定的十大節(jié)能重點工程、水污染治理工程、燃煤電廠二氧化硫治理、循環(huán)經濟試點、水資源節(jié)約利用、資源綜合利用、垃圾資源化利用、清潔生產、節(jié)能減排技術研發(fā)和產業(yè)化示范及推廣、節(jié)能技術服務體系、環(huán)保產業(yè)等重點項目，銀行業(yè)金融機構要及時跟蹤評估，積極給予信貸支持，做好投資咨詢、資金清算、現金管理等金融服務。第45頁/共102頁銀行節(jié)能項目融資利用市場化手段，將政府、銀行和企業(yè)三方的利益結合在一起，實現三方共贏。政府采用貼息、獎勵等方式，引導企業(yè)運用銀行融資促進經濟發(fā)展方式轉變和節(jié)能減排目標完成。銀行通過節(jié)能減排項目貸款改善對中小企業(yè)金融服務，培育和鞏固核心客戶群體，增強銀行議價能力（貸款利率平均上浮17％）。企業(yè)解決中小企業(yè)中長期貸款難的問題，調動技改積極性，實現節(jié)能減排目標同時取得經濟效益。第46頁/共102頁2007年，5家大型商業(yè)銀行（中國工商銀行、中國農業(yè)銀行、中國建設銀行、中國銀行和交通銀行）共發(fā)放支持節(jié)能減排重點項目貸款1063.34億元，支持節(jié)能減排技術創(chuàng)新貸款38.78億元，節(jié)能減排技改貸款209.41億元。同時，一些商業(yè)銀行在綠色信貸上也有相應政策出臺。第47頁/共102頁1、興業(yè)銀行2006年，興業(yè)銀行就與國際金融公司（IFC）就中國公用事業(yè)能源效率融資項目（CHUEE）簽署節(jié)能減排一期融資項目。IFC為興業(yè)銀行發(fā)放“綠色信貸”提供2500萬美元貸款本金風險分擔。興業(yè)銀行為46個節(jié)能減排項目提供9億元貸款，其中絕大多數貸款企業(yè)為中小企業(yè)，項目涉及工業(yè)鍋爐改造、余熱回收、節(jié)電以及工業(yè)能源利用優(yōu)化等。截至2008年底，興業(yè)銀行累計發(fā)放節(jié)能減排項目貸款86筆，金額33.04億元，可實現年節(jié)約標煤324.42萬噸，減排二氧化碳1373.1萬噸。未來三年，興業(yè)銀行計劃投入100億貸款支持節(jié)能減排，預計可節(jié)約標煤6000萬噸，減排二氧化碳2億噸。第48頁/共102頁1、興業(yè)銀行興業(yè)銀行節(jié)能減排項目貸款構建起了風險補償機制，即通過與國際金融公司簽訂貸款損失分擔協議，建立起有效的風險補償機制，擴大貸款業(yè)務支持面。融資期限也較長，最長可達5年；還款期限也較靈活，即根據項目實施的現金流和企業(yè)自身經營情況選擇還款期限，較好緩釋企業(yè)還款壓力。目前，興業(yè)銀行節(jié)能減排項目貸款初步形成7種模式：第49頁/共102頁1、興業(yè)銀行——節(jié)能技改項目貸款模式。即為生產型企業(yè)自身的節(jié)能技術改造提供融資。興業(yè)銀行重慶分行通過對重慶秦安機電有限公司發(fā)放5年期、1600萬元節(jié)能減排項目貸款，用以支持該公司購買發(fā)動機缸蓋并進行缸體節(jié)能生產線節(jié)能改造。企業(yè)可根據自身現金流情況選擇按月還款。第50頁/共102頁1、興業(yè)銀行——節(jié)能服務商或能源合同管理公司融資模式。即為節(jié)能服務商節(jié)能減排項目的設計開發(fā)、工程施工以及設備采購提供融資。山東東營勝動機械有限公司擬在山西海姿焦化廠實施煤氣余熱發(fā)電項目，該企業(yè)屬于典型的能源合同管理公司，面臨較大的中長期資金缺口，同時擔保條件有限，難以通過銀行獲取中長期貸款支持。興業(yè)銀行濟南分行給予企業(yè)４年期、1600萬元的節(jié)能減排項目貸款，該公司通過為項目企業(yè)（焦化廠）建設煤氣余熱發(fā)電項目獲得收益分成，以此作為還款來源。第51頁/共102頁1、興業(yè)銀行——買方信貸模式。即對企業(yè)節(jié)能技改項目中的節(jié)能設備采購提供融資，用于購買指定設備供應商生產的設備。興業(yè)銀行深圳分行給予深圳市安泰工貿有限公司3年期、180萬元的節(jié)能減排貸款，用以支持東莞市長安鎮(zhèn)路燈節(jié)能改造項目。第52頁/共102頁1、興業(yè)銀行——公共事業(yè)服務商模式。即對公共事業(yè)服務商或其下游客戶提供融資，實現清潔能源的使用。興業(yè)銀行長沙分行給予湘潭市第一人民醫(yī)院3年期、200萬元的節(jié)能減排貸款，用以支持燃煤鍋爐和天然氣過路的改造。第53頁/共102頁1、興業(yè)銀行——設備供應商增產模式。即支持能效設備供應商在增產改造中采購新的生產線建造、設備。興業(yè)銀行長沙分行給予邵陽紡織機械有限公司3年期、3500萬元的節(jié)能減排項目貸款，支持企業(yè)為其客戶提供300臺高溫高壓氣流染色機設備，推廣印染行業(yè)清潔生產技術。企業(yè)以銷售回籠款作為還款來源。第54頁/共102頁1、興業(yè)銀行——設備融資租賃模式。即以租賃公司為合作目標，涉及商業(yè)銀行、租賃公司、設備供應商、節(jié)能技術改造企業(yè)四方面。興業(yè)銀行深圳分行給予南方國際租賃公司4年期、320萬元的節(jié)能減排項目貸款，用以支持一家小型電磁兼容（EMC）公司以融資租賃的方式為北京理工大學珠海學院安裝太陽能熱水系統(tǒng)，替代燃油熱水生產系統(tǒng)。企業(yè)以每期節(jié)約的電費支出作為還款來源。第55頁/共102頁1、興業(yè)銀行——碳金融模式。即以清潔能源發(fā)展機制（CDM）項下的碳核定減排收入（CERS）作為主要貸款還款來源。興業(yè)銀行深圳分行通過為深圳相控科技有限公司提供3年期、750萬元節(jié)能減排項目貸款，用以支持該公司對梅州市其他六縣垃圾填埋場產生的沼氣進行回收利用處理。該筆貸款的運作將項目CDM交易的現金流收入作為項目的還款來源，與碳金融的首度結合運作，使節(jié)能減排項目貸款擴展到碳金融領域。第56頁/共102頁2、北京銀行北京銀行和國際金融公司在2007年6月簽署“中國能效融資項目”。國際金融公司為項目提供1.3億人民幣風險分擔擔保，為企業(yè)提供總額3億元貸款支持。截至2008年1月，已對涉及水泥廠廢氣余熱發(fā)電、工業(yè)余熱利用、高溫冷凝水回收、集中供熱工程、路燈等公用照明設施節(jié)能改造、金屬鎂生產線節(jié)能技術改造等10余個能效項目展開融資洽談。已發(fā)放850萬元貸款分別支持干法水泥生產線配套低溫余熱發(fā)電項目和高溫冷凝水回收處理項目，有助于提高能源使用效率、節(jié)約大量熱能和水資源。第57頁/共102頁2、北京銀行2008年，北京銀行在環(huán)保領域提供32個項目，共35億元貸款。截至2009年3月末，北京銀行已審批通過節(jié)能減排融資項目貸款8筆，金額9300萬，已經發(fā)放7筆、7700萬，處于貸前調查項目1.4億元。第58頁/共102頁3、浦發(fā)銀行2008年，浦發(fā)銀行在全國商業(yè)銀行率先推出《綠色信貸綜合服務方案》，包括：法國開發(fā)署能效融資方案、國際金融公司能效融資方案、清潔發(fā)展機制財務顧問方案、綠色股權融資方案和專業(yè)支持方案。浦發(fā)銀行是繼興業(yè)銀行和北京銀行之后，加入國際金融公司中國節(jié)能減排融資項目的第三家國內商業(yè)銀行。IFC提供5億元人民幣風險分擔機制，支持浦發(fā)銀行為節(jié)能減排項目提供總額達10億元人民幣的貸款組合。浦發(fā)銀行總行風險部門對綠色信貸項目融資開辟了綠色審批通道，支持風能、水電和城市垃圾發(fā)電項目，如東海大橋100MW海上風電場項目、江蘇省如皋市垃圾焚燒熱電聯產BOT項目。第59頁/共102頁3、浦發(fā)銀行2009年，浦發(fā)銀行完成位于廣東、山東和安徽的法國開發(fā)署節(jié)能減排項目轉貸9500萬，同時浦發(fā)銀行提供額外4400萬元聯合貸款予以支持。三個項目分屬化工、電力和水泥行業(yè)，涉及工業(yè)三廢綜合治理與節(jié)能、汽輪機通流部分改造、純低溫余熱發(fā)電技術。預計年節(jié)約標煤約13.69萬噸，減排二氧化碳約36.28萬噸。浦發(fā)銀行與IFC開展能源效率融資項目合作，由浦發(fā)銀行對符合標準的能效項目提供融資支持，IFC對該類能效項目提供部分資產的損失負擔。第60頁/共102頁3、浦發(fā)銀行融資額度及相關額度期限、費率安排：浦發(fā)銀行本次和IFC合作的能效項目專項總額度為10億元人民幣，對單筆的能效項目融資要求額度不超過4000萬元，其中前10筆融資項目要求額度單筆不超過2000萬元。能效項目貸款期限一般不超過7年（含建設期），借款人除按銀行要求利率支付相應利息外，還應承擔0.5%的項目融資前端費和0.65%的損失分擔費，同時本次項目免擔保。IFC負責對能效項目進行技術認證，判斷是否屬于其支持的合格能效融資項目；浦發(fā)銀行作為能效項目的貸款行，負責篩選能效項目并在IFC對上述項目進行技術認可后，對項目融資進行獨立的授信調查、審查和審批，并做好貸后管理工作。第61頁/共102頁3、浦發(fā)銀行合格的能效項目是指在中國境內的在建筑、工業(yè)流程和其他能源最終應用方面顯著改善能源生產、銷售及消費等環(huán)節(jié)效率的項目或商品和服務投資，以及可再生能源的生產和應用，它能同時包括其實施可以顯著減少溫室氣體排放的項目，起到環(huán)保作用，并最終實現碳排放量的減少。例如：燃煤鍋爐改造項目，區(qū)域熱電聯產項目，余熱余壓回收利用項目，節(jié)約和替代石油項目，終端用電設備節(jié)能項目，電機系統(tǒng)節(jié)能改造項目，綠色照明工程項目，建筑節(jié)能項目及其他終端用電節(jié)能設備項目等。企業(yè)提交的能效項目應為新項目，浦發(fā)銀行不對現有項目或對借款人的任何未償還義務進行再融資支持，如提供的為能效改善項目，該項目的實施應至少可以帶來10%以上的能效節(jié)約（判定應以IFC衡量結果為依據）。第62頁/共102頁3、浦發(fā)銀行能效項目融資對象是指與特定能效項目有直接關系的需要針對能效項目進行融資的企業(yè)，包括能效設備的綜合服務商、專業(yè)的節(jié)能服務公司、能效設備的最終用戶。對單個能效項目，僅能對其中一方提供資金支持。能效設備綜合服務商是指不僅提供和銷售能效設備，而且為購買能效設備的最終用戶提供綜合節(jié)能技術服務的企業(yè)；專業(yè)節(jié)能服務公司是指專業(yè)從事節(jié)能、環(huán)保技術開發(fā)、并為客戶提供節(jié)能咨詢服務以及綜合節(jié)能技術服務的公司；能效設備的最終用戶是指購買能效設備、投資能效項目或接受專業(yè)的節(jié)能服務、并將節(jié)能設備和技術服務運用到自身的生產和運行的企業(yè)、機構和團體。第63頁/共102頁能效項目所處行業(yè)和潛在用戶

能效項目技術措施所在行業(yè)和潛在客戶燃煤工業(yè)鍋爐改造1、節(jié)能技術改造2、小鍋爐的替代電力、化工、冶金、建材、紡織、采暖、制冷等區(qū)域熱電聯產1、采暖熱負荷＋電2、工業(yè)熱負荷＋電3、熱＋電＋煤氣三聯供4、熱＋電＋冷，及分布式能源利用5、分散供熱，集中供熱熱電公司、區(qū)域供熱公司、造紙廠、紡織廠等余熱余壓回收利用1、干法熄焦、高溫尾氣及高爐煤氣利用，水泥中低溫余熱發(fā)電2、礦井瓦斯抽排發(fā)電3、污水、垃圾填埋等沼氣回收利用鋼鐵廠、水泥廠、獨立焦化廠、冶煉廠火炬、煤礦、污水處理廠、垃圾填埋廠、面粉廠、酒精廠等節(jié)約和替代石油1、以潔凈煤、天然氣等替代燃油小機組2、清潔燃料汽車、混合動力汽車3、乙醇類燃料推廣電力、石油化工、冶金、建材、交通類企業(yè)和單位等第64頁/共102頁能效項目所處行業(yè)和潛在用戶

終端用電設備節(jié)能各個行業(yè)電機拖動系統(tǒng)節(jié)能改造1、使用高效電機2、對拖動系統(tǒng)進行變頻調速、自動控制等改造，提高運行效率鋼鐵、化工、冶金、建材、紡織、公用事業(yè)等，范圍幾乎保函所有行業(yè)綠色照明工程1、節(jié)能熒光燈代替普通照明白熾燈2、電子鎮(zhèn)流器代替電感鎮(zhèn)流器，節(jié)電20-30%3、LED燈的應用，壽命是普通光源的5－10倍工業(yè)、商業(yè)、民用照明，如車間、賓館、商廈、寫字樓、體育場館、居民用房燈第65頁/共102頁能效項目所處行業(yè)和潛在用戶其他終端用電設備各行業(yè)建筑節(jié)能工程1、建筑本身墻體、屋頂、門窗保溫改進2、建筑內設施如空調、供暖、供水系統(tǒng)、照明、電梯燈3、太陽能利用賓館、商廈、寫字樓、體育場館、居民用房燈第66頁/共102頁合格借款人標準企業(yè)為我國依法成立的工商企業(yè)法人，具有項目主體資格；借款人、法定代表人、公司股東、董事等無負面信用記錄或犯罪記錄；借款人成立以來，最近兩個會計年度經審計財務報表顯示企業(yè)盈利，且企業(yè)資產負債率工業(yè)企業(yè)不高于70％，貿易企業(yè)不高于80％，服務公司不高于90％；借款人提交的融資項目必須為合格能效項目，企業(yè)自籌資金到位率不低于20％，項目投資回收期不超過6年，貸款用途明確；借款人能夠向浦發(fā)銀行提供其銷售收入來源、現金流情況等涉及償債能力信息；浦發(fā)銀行及IFC要求的其他附加條件。第67頁/共102頁合格借款人標準能效項目融資申請人應在符合上述合格借款人條件的基礎上，向我行提交如下材料：借款人資料包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證、國地稅登記證、驗資報告、自成立起至今年度報表及近期報表（年度報表須審計，至少三年）、公司章程、法人身份證及工作簡歷、貸款卡、基本戶開戶許可證；借款人能效項目資料包括但不限于項目可行性研究報告、技術報告、立項報備批復等。第68頁/共102頁4、央行保理業(yè)務（研究階段）2008年12月，中國人民銀行金融研究所、科技部條件財務司和世界自然基金會聯合發(fā)布《金融支持節(jié)能減排研究》。擬在銀行、節(jié)能改造企業(yè)和技術服務公司三方中推廣保付代理融資業(yè)務試點。不同于傳統(tǒng)貸款“誰借誰還”的融資關系，保理基于貿易服務合同的應收賬款債權轉讓，即債權買賣關系，保理資金所有權和使用權全部轉讓給貿易合同賣方。采用保理業(yè)務后節(jié)能項目試點流程是：第69頁/共102頁4、央行保理業(yè)務（研究階段）第一步，節(jié)能改造企業(yè)（甲方）與節(jié)能技術服務公司（乙方）簽訂節(jié)能改造服務合同，同時與銀行簽訂三方保理合同；第二步，乙方完成項目改造報告，由工作小組對合同和報告進行審核；銀行根據審核意見進行融資決策，確定向乙方提供保理融資授信額度。第三步，乙方帶資施工，節(jié)能改造完成后，由甲方和相關政府管理部門出具竣工驗收報告。試運行一個月，甲方根據運營結果，出具節(jié)能效果認定書。第四步，銀行向乙方提供保理融資，甲方根據保理合同規(guī)定向銀行分期歸還項目資金。第70頁/共102頁一、合同能源管理項目專項補貼√二、商業(yè)銀行融資√三、擔保機制√四、合同能源管理項目交易機制五、其他第71頁/共102頁為克服在節(jié)能改造過程中存在的，如缺乏適用的節(jié)能技術和設備的信息、中小型節(jié)能項目不被重視、用能單位缺乏節(jié)能工作經驗、新的節(jié)能技術存在風險、節(jié)能項目及節(jié)能服務公司融資難等障礙，全球環(huán)境基金（GEF）與中國政府合作，實施了“世界銀行/GEF中國節(jié)能促進項目”。該項目旨在引進“合同能源管理”的節(jié)能機制，提高中國能源利用效率，減少溫室氣體排放，保護全球環(huán)境和地區(qū)環(huán)境，同時促進中國節(jié)能機制轉換。第72頁/共102頁該項目第二期的主要工作之一是建立EMCo技術支持和技術服務體系，并實施“EMCo貸款擔保計劃”，在全國進一步推廣“合同能源管理”的經營模式和培養(yǎng)EPC市場，最終在中國建立起可持續(xù)發(fā)展的EPC產業(yè)。該項目第二期將大部分贈款用于建立EMCo擔保專項資金，專門用于實施EMCo貸款擔保專項計劃，為EMCo實施EPC項目提供融資擔保，降低EMCo獲得金融貸款的門檻，使EMCo獲得更多的銀行商業(yè)貸款機會，促進EMCo融資渠道的市場化。目前，該專項擔保資金規(guī)模為2200萬美元，是由全球環(huán)境基金提供的專門用于必需的擔保風險補償的贈款。經國家發(fā)改委認可，中國經濟技術投資擔保有限公司（下稱：中投保公司）作為EMCo貸款擔保計劃實施機構，承擔利用EMCo擔保專項資金開展EMCo擔保業(yè)務的義務，并享有相應的權利。第73頁/共102頁擔保對象只要是以合同能源管理機制實施節(jié)能項目的企業(yè)都是該擔保計劃支持的對象。而該擔保計劃的重點擔保對象是EMCo企業(yè)，特別是EMC協會成員。這是由于，該擔保計劃的目的是支持盡可能多的節(jié)能項目得以實施，以取得盡可能多的節(jié)能、減排溫室氣體效果；另一目的是促進節(jié)能產業(yè)的發(fā)展，形成可持續(xù)發(fā)展的實施節(jié)能項目的集團力量。支持EMCo，特別是EMC協會成員可同時實現這兩方面的目的。該擔保計劃支持的一般擔保對象是EMCo的客戶單位和以EPC機制實施節(jié)能項目的企業(yè)。第74頁/共102頁節(jié)能項目的標準該擔保計劃支持的節(jié)能項目的判別標準為同時符合以下兩個條件：——EMCo從節(jié)能項目所獲得的效益分享中，節(jié)能收益應超過該項目總收益的50％。一般EMCo實施的項目有多種收益來源，如提高產品質量、節(jié)約能源、節(jié)約原材料、節(jié)省人工、減少排污罰款、提高用電功率因數等。如果節(jié)能收益占總收益的50％以上，本擔保計劃就認為該項目為其所支持的節(jié)能項目。否則，就不屬于節(jié)能項目，不在本擔保計劃支持范圍?！椖渴遣捎煤贤茉垂芾頇C制實施的。EPC項目的基本特點是投資的返還和合理的利潤來自于節(jié)能效益，在項目壽命期客戶保持著正的現金流。第75頁/共102頁EMCo擔保專項資金的使用為了充分發(fā)揮有限的專項資金作用，使商業(yè)銀行最大限度地介入到EMCo的融資過程中，設定了EMCo擔保專項資金的比例擔保和快速周轉的使用原則。擔保計劃可為EMCo、EMCo的客戶或以EPC機制實施節(jié)能項目的企業(yè)貸款提供比例擔保。實施節(jié)能項目的企業(yè)和相關銀行可以向該計劃申請比例擔保。初期階段，該計劃可提供不高于90％的比例擔保，隨著項目的深入逐漸減少擔保的比例。擔保計劃提供的擔保期限為1－3年，一般不超過3年，以便使擔保專項資金通過快速周轉來支持較多的節(jié)能項目。一年期以內的貸款擔保優(yōu)先考慮。第76頁/共102頁擔保在線申請流程

第77頁/共102頁一、合同能源管理項目專項補貼√二、商業(yè)銀行融資√三、擔保機制√四、合同能源管理項目交易機制√五、其他第78頁/共102頁目前北京環(huán)境交易所正在搭建中國合同能源管理投融資交易平臺，為合同能源管理項目提供市場融資平臺。北京環(huán)境交易所由北京產權交易所有限公司、中海油新能源投資有限責任公司、中國國電集團公司、中國光大投資管理公司等機構發(fā)起成立的公司制的環(huán)境權益公開、集中交易機構。利用經濟手段解決環(huán)境問題的公共平臺；是技術先進、結構合理的國家級環(huán)境交易中心市場；是國際環(huán)境合作的市場化平臺；是重要的環(huán)境金融衍生品市場。第79頁/共102頁（一）項目交易規(guī)則為規(guī)范合同能源管理項目交易行為，保障交易相關各方的合法權益，維護北京環(huán)境交易所（簡稱環(huán)交所）合同能源管理項目交易秩序，按照《中華人民共和國節(jié)約能源法》規(guī)定，參考國務院發(fā)布的《關于加快推行合同能源管理促進節(jié)能服務產業(yè)發(fā)展意見的通知》和其他相關法律、法規(guī)及政策的規(guī)定，制定本規(guī)則。本規(guī)則所稱合同能源管理項目交易是指法人、自然人及其他經濟組織在環(huán)交所進行的基于合同能源管理機制對合同能源管理項目的相關權益進行的有償轉讓行為。第80頁/共102頁（一）項目交易規(guī)則從事合同能源管理項目交易應遵守法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，遵循自愿平等、誠實信用和公開、公平、公正、擇優(yōu)的原則，不得侵犯他人的合法權益和損害社會公共利益。合同能源管理項目交易當事人的合法權益受法律保護。合同能源管理項目交易可以采取下列方式進行：（一）拍賣轉讓；（二）網絡競價；（三）招標；（四）協議轉讓；（五）國家法律、法規(guī)規(guī)定的其他方式。第81頁/共102頁（一）項目交易規(guī)則節(jié)能服務公司（轉讓方）應委托環(huán)交所進行合同能源管理項目交易，委托方應與環(huán)交所簽訂《合同能源管理項目轉讓服務委托合同》。環(huán)交所依據《中國合同能源管理投融資交易平臺項目交易收費管理辦法》（暫行）收取相關費用后按合同約定提供相關服務。轉讓方進行合同能源管理項目轉讓，應具備轉讓的相應資格，并履行相關程序。合同能源管理項目轉讓方向環(huán)交所提出轉讓申請前，應依照相關法律、法規(guī)和政策的規(guī)定完成可行性研究、環(huán)評報告、內部決策、取得法律意見書、可研及環(huán)評批復等相關文件。轉讓方保證提交的相關文件的真實性、合法性、完整性。第82頁/共102頁（一）項目交易規(guī)則轉讓方應填寫《合同能源管理項目轉讓申請書》，并向環(huán)交所遞交《合同能源管理項目轉讓申請書》及相關文件。環(huán)交所對轉讓方提交的《合同能源管理項目轉讓申請書》進行登記，并對申請文件進行合規(guī)性審查，審查通過的，出具《合同能源管理項目轉讓申請受理通知書》。對于受理的合同能源管理項目轉讓，環(huán)交所依據轉讓方提交的文件進行信息披露。第83頁/共102頁（一）項目交易規(guī)則凡對環(huán)交所掛牌合同能源管理項目有受讓意向者，應在信息披露期內向環(huán)交所遞交受讓申請及相關文件。環(huán)交所對意向受讓方的受讓申請進行登記，對意向受讓方進行資格審查，審查通過的，出具《合同能源管理項目受讓申請受理通知書》。環(huán)交所依據《北京環(huán)境交易所合同能源管理項目交易收費管理暫行辦法》收取相關費用后按合同約定提供相關服務。第84頁/共102頁（一）項目交易規(guī)則合同能源管理項目轉讓信息披露期間，轉讓方應接受意向受讓方的基于項目的咨詢洽談。合同能源管理項目轉讓信息披露期滿，只產生一個符合條件的意向受讓方，可以采取協議轉讓的方式；產生兩個及以上符合條件的意向受讓方，根據實際情況，決定具體交易方式，依據交易方式確定最終的受讓方。第85頁/共102頁（一）項目交易規(guī)則確定受讓方后，轉讓方與受讓方應按照相關法律、法規(guī)和政策及北京環(huán)境交易所的規(guī)定簽訂《合同能源管理項目轉讓合同》，并在環(huán)交所備案。簽訂轉讓合同后，轉讓方與受讓方按照環(huán)交所《中國合同能源管理投融資交易平臺項目交易收費管理辦法》（暫行）支付合同能源管理項目交易傭金。第86頁/共102頁（一）項目交易規(guī)則在合同能源管理項目交易過程中，出現人民法院及其他有權機構依法發(fā)出終止交易書面通知等特殊情形的，交易活動終止。合同能源管理項目交易過程中發(fā)生糾紛的，相關當事人可以向環(huán)交所提出調解申請，也可以申請仲裁提起訴訟。國家法律、法規(guī)對合同能源管理項目交易有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。本規(guī)則的解釋權和修訂權屬于環(huán)交所。本規(guī)則自2010年5月1日起暫行。第87頁/共102頁（二）項目交易流程提交轉讓申請節(jié)能服務公司（即轉讓方）的合同能源管理項目在EMCA登記備案后向北京環(huán)境交易所提交項目轉讓申請及項目轉讓相關附件。5個工作日專家評審北京環(huán)境交易所根據項目轉讓方申請及項目轉讓相關附件負責組織專家對轉讓方的項目進行評審（技術、法律、經濟、風險評估等），10個工作日內向北京環(huán)境交易所出具并遞交《項目評審意見書》。第88頁/共102頁（二）項目交易流程掛牌申請審查及受理北京環(huán)境交易所根據《項目評審意見書》對轉讓項目進行合規(guī)性審查，審查通過后，向節(jié)能服務公出具《合同能源管理項目轉讓申請受理通知書》并在2個工作日內與節(jié)能服務公司簽訂《合同能源管理項目轉讓服務委托合同》和《項目保證金協議書》。同時轉讓方應按照《中國合同能源管理投融資交易平臺項目交易收費管理辦法》（暫行）及北京環(huán)境交易所相關規(guī)定3個工作日內繳納項目信息披露費及項目保證金。北京環(huán)境交易所在收到項目信息披露費2個工作日內安排對該項目進行信息披露。第89頁/共102頁（二）項目交易流程信息披露合同能源管理項目掛牌公示期原則上不少于40個工作日，如公示期滿沒有征集到足夠的意向受讓方，北京環(huán)境交易所根據項目掛牌情況與轉讓方另行協商轉讓條件，并根據項目具體情況按20個工作日為單位限延長掛牌期限。披露方式為北京環(huán)境交易所網站掛牌公示，同時將上述掛牌公示的內容向北京環(huán)境交易所會員推介。信息披露內容以《合同能源管理項目轉讓申請書》中《項目信息披露內容申請表》的內容為主。第90頁/共102頁（二）項目交易流程提交受讓申請掛牌期間，意向受讓方可通過向北京環(huán)境交易所提交《合同能源管理項目受讓申請書》的形式申請受讓，其提交的《合同能源管理項目受讓申請書》應包含以下附件:Ⅰ、受讓申請書（原件）；Ⅱ、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本（或自然人身份證明）或其他由有權機關發(fā)放的能夠說明其主體資格的文件（受讓方簽章）；Ⅲ、企業(yè)最近一期資產負債表、損益表、現金流量表（受讓方簽章）；Ⅳ、自有資金證明（受讓方簽章）；Ⅴ、資信證明（受讓方簽章）；Ⅵ、《合同能源管理項目受讓申請承諾函》（受讓方簽章）；Ⅶ、《承諾接受的基本商務條款》（受讓方簽章）；Ⅷ、其他與受讓有關或按照交易規(guī)則應提交的文件、材料。第91頁/共102頁（二）項目交易流程受讓申請登記受讓方向北京環(huán)境交易所提交文件齊備后，北京環(huán)境交易所向受讓方出具《合同能源管理項目受讓申請文件提交確認書》，并予以初始登記。受讓申請初選在項目掛牌期滿后5個工作日內，北京環(huán)境交易所將會同轉讓方依據轉讓方提出的條件和國家有關規(guī)定，對已登記意向受讓方進行初選，確定入圍意向受讓方名單，并向通過初選的意向受讓方發(fā)出《合同能源管理項目受讓申請受理通知書》。第