銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告范文3篇

銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告范文3篇銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告，供大家參考，希望可以幫助到大家。銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告范文(一)按照《***銀監(jiān)局辦公室轉(zhuǎn)發(fā)中國銀監(jiān)會(huì)辦公廳關(guān)于銀行員工涉及社會(huì)融資行為風(fēng)險(xiǎn)提示有關(guān)文件的通知》(*銀監(jiān)辦通****號(hào))文件要求，我部組織進(jìn)行全員排查，排查重點(diǎn)是銀行員工涉及民間借貸、集資等社會(huì)融資行為。一、工作組織情況二、排查內(nèi)容;掮客;是否與資金掮客、典當(dāng)行、小額貸款公司、擔(dān)保公司存在資金往來;是否有員工利用職務(wù)之便或銀行三、發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況四、擬采取的監(jiān)管措施我部擬采取以下監(jiān)管措施深入開展排查：(一)及時(shí)發(fā)現(xiàn)并鎖定排查重點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)員工存在社會(huì)融資行為的，對(duì)與其有關(guān)的銀行賬戶開立、對(duì)賬、重要空白憑證管理、大額存取款等業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)的合規(guī)情況進(jìn)行深入、細(xì)致地檢查，徹底查清查透。(二)抓好"四個(gè)結(jié)合"，即與融資性擔(dān)保公司非正常業(yè)務(wù)往來清理排查相結(jié)合;與貫徹落實(shí)省銀監(jiān)局風(fēng)險(xiǎn)排查相結(jié)合;與日常員工排查相結(jié)合;與群眾舉報(bào)反映情況相結(jié)合，充分發(fā)揮案件防控群防群治的作用，切實(shí)防范民間借貸風(fēng)險(xiǎn)，避免風(fēng)險(xiǎn)向銀行轉(zhuǎn)嫁。銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告范文(二)為建立健全我行輿情監(jiān)測(cè)體系，有效保障我行聲譽(yù)，消除負(fù)面輿情特別是網(wǎng)絡(luò)負(fù)面輿情對(duì)我行的不良影響;及時(shí)收集民意及客戶回饋，保障客戶及我行、行內(nèi)員工的正當(dāng)利益和合法權(quán)益，我行自接到相關(guān)文件后，領(lǐng)導(dǎo)高度重視并在第一時(shí)間組織開展如下工作：測(cè)部門有稽核監(jiān)保部負(fù)責(zé)并由該部門指派相關(guān)人員負(fù)責(zé)具體工作的實(shí)施以及相關(guān)信息的上報(bào)、輪值監(jiān)測(cè)等工作。二、開展行內(nèi)自查工作為及時(shí)掌握行內(nèi)員工的異常行為動(dòng)向，""接受監(jiān)督。四、我行繼續(xù)開放信函、電話、傳真、直接來訪、網(wǎng)絡(luò)等形式的戶投訴及建議，并對(duì)異常情況實(shí)施問責(zé)制度。銀行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告范文(三)今年以來，XXXX緊緊抓住制度、執(zhí)行、監(jiān)督三個(gè)環(huán)節(jié)，以制度執(zhí)行年活動(dòng)為載體，要做法是：高度重視，組織領(lǐng)導(dǎo)到位XXX抓合規(guī)意識(shí)教育，培訓(xùn)學(xué)習(xí)到位XXXX員工的學(xué)習(xí)面達(dá)90%,制度先行的10月中旬，XX名員工;11XXX名員工分崗位參加省99%。強(qiáng)化基礎(chǔ)管理，崗位責(zé)任制落實(shí)到位加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，規(guī)范臨柜操作，是提高工作效率、減少差錯(cuò)、防XXX個(gè)，二是面向社會(huì)，招賢聚才。公開聘用大、中專畢業(yè)生XX名為短期合同工，委托省聯(lián)社招收計(jì)算機(jī)、法律、財(cái)務(wù)審計(jì)等專業(yè)技術(shù)人XX人，經(jīng)過崗前培訓(xùn)，全部充實(shí)到一線崗位，一定程度上緩解了出納、信貸等崗位職責(zé)，按照一項(xiàng)業(yè)務(wù)一本手冊(cè)、一個(gè)流程一項(xiàng)制度、一個(gè)崗位一套規(guī)定的要求，細(xì)化了每一筆業(yè)務(wù)的操作流程，防范違規(guī)操作，切實(shí)做到了有章可循。狠抓制度執(zhí)行，監(jiān)督檢查到位XX2019-20XX年各項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題，疏理了416個(gè)類型的問題，以文件形式印發(fā)各社，連同XX省銀監(jiān)局《2019-20XXXX省農(nóng)村信用社各項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題2019625日以來接受銀監(jiān)部XX,XXX展突襲式的檢查，按照省聯(lián)社提出稽核工作實(shí)行序時(shí)稽核，業(yè)務(wù)XX1-10月，全轄信社)次。五是加強(qiáng)責(zé)任監(jiān)督，搞好離職、任期經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)今年，我們通過現(xiàn)場(chǎng)檢查、民主測(cè)評(píng)、社會(huì)調(diào)查等方式，先后對(duì)全區(qū)XX;對(duì)高管人員的經(jīng)營管理水平、履職情況、經(jīng)濟(jì)責(zé)任作出客觀、公正、實(shí)事求是的評(píng)價(jià)。XX名員工的離職進(jìn)行了審計(jì)，審計(jì)中落實(shí)個(gè)人及共XXX筆，金額XXXX(XXXXXX)XXX月，聯(lián)社在全區(qū)范圍內(nèi)開展了以是否有參與九種人和員工經(jīng)商辦企業(yè)XXXX3年以上未輪崗，3年以上未輪崗適時(shí)進(jìn)行了崗位調(diào)整;X名有經(jīng)商行為的員工家屬已承諾在規(guī)定的期限XXX社次。同時(shí)本著安全堅(jiān)固、經(jīng)濟(jì)實(shí)用的原則，對(duì)頂ft11;新安裝更換報(bào)警器X臺(tái)、XX社次。通過開展各類檢查，加強(qiáng)了基層社的財(cái)務(wù)、信貸、重空、內(nèi)控重點(diǎn)管理，有效地規(guī)范了信用社的經(jīng)營管理行為，防范案件的發(fā)生。建立問責(zé)機(jī)制，責(zé)任追究到位我們從建立有效的違規(guī)問責(zé)約束機(jī)制入手，限制、批評(píng)、糾正和懲處違規(guī)違紀(jì)的單位和員工，在內(nèi)部弘揚(yáng)正氣，杜絕違規(guī)惡習(xí)，對(duì)違規(guī)失德的人和事，不姑息遷就，不搞下不為例。一是層層落實(shí)了事故案件一把手負(fù)責(zé)制和崗位責(zé)任制，人人簽訂了事故案件防范責(zé)任月，受誡勉談話的信用社