《市場基礎(chǔ)知識》歷年試題及答案匯總

歷年證券基礎(chǔ)知識模擬測試題和參考答案

單項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目

要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。

1、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（）按投資者的

出資比例進行分配。

A、基金總資產(chǎn)

B、基金凈資產(chǎn)

C、可分配收益考試大論壇

D、基金資本

2、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（）。

A、上市證券和非上市證券

B、上市證券和掛牌證券

C、掛牌證券和公債證券

D、場內(nèi)證券和場外證券

3、對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實行監(jiān)督管理的機關(guān)為

（）o

A、財政部和中國證監(jiān)會

B、國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會

C、司法部和證監(jiān)會

D、人民銀行和證監(jiān)會

4、事業(yè)單位用于證券投資的資金，按國家規(guī)定必須是該單位

有權(quán)自行支配的（)

A、借入資金

B、自有資金

C、預(yù)算內(nèi)資金

D、預(yù)算外資金

5、股票未來收益的現(xiàn)值是股票的（）

A、票面價值

B、帳面價值

C、清算價值

D、內(nèi)在價值

6o某債券為一年付一次利息的息票債券，票面值為1000元,

息票利率為8%,期限為10年，當(dāng)市場利率為7%時,該債券的發(fā)行價格

為（）

A、1060.24

B、1070.24

C、1080.24

D、1090.24

7O以下哪一個機構(gòu)不是會員制證券交易所設(shè)立的機構(gòu)？

（）

A、會員大會

B、董事會

C、理事會

D、監(jiān)察委員會

8、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（）。

A、上市證券和非上市證券

B、上市證券和掛牌證券

C、掛牌證券和公債證券

D、場內(nèi)證券和場外證券

9、證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用（）

A、自有資金和依法籌集的資金

B、借入資金和自有資金

C、借入資金和依法籌集的資金

D、融入資金和自有資金

10、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公

司的最低實收資本為人民幣（）萬元。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

11、在實踐中，某股東要有股份公司實際的最大決策權(quán)，則

持有的股票數(shù)額必須達到?jīng)Q策所需的（）。

A、絕對多數(shù)

B、相對多數(shù)

C、有效多數(shù)

D、超過半數(shù)

12、按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部

償還本金的償債方式，被稱為（）o

A、展期償還

B、滿期償還

C、全額償還

D、部分償還

13、證券投資基金的資金主要投向（）。

A、實業(yè)

B、郵票

C、有價證券

D、珠寶

14、職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應(yīng)該遵守的（）o

A、職業(yè)紀律

B、職業(yè)操守

C、職業(yè)規(guī)范

D、道德規(guī)范

15、職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對本職工作的（）認識、情感

傾向和行為方式，也是一個人對其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責(zé)任主

觀認識的心理表現(xiàn)。

A、性質(zhì)

B、價值

C、責(zé)任

D、客觀

16、為了有效實施投資計劃并降低風(fēng)險，《基金辦法》規(guī)定，

同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券，不得超過

該證券的()o

A、5%

B、10%考試大(\丫\丫0.Examdaocom)

C、30%

D、40%

17o()年，日本發(fā)布《證券交易法》規(guī)定銀行和信托機

構(gòu)不準從事有價證券的買賣和承銷等業(yè)務(wù)，這類業(yè)務(wù)的經(jīng)營及相關(guān)利

潤的收取應(yīng)由證券公司從事，從而確立了銀行業(yè)與證券業(yè)的分離體

制。

A、1933

B、1940

C、1971

D、1948

18、對于暫時沒有集資需要的ADR計劃，合適的選擇應(yīng)是

()ADRo

A、一級有擔(dān)保

B、二級有擔(dān)保

C、三級有擔(dān)保

D>144A私募

19、開放式基金的交易價格取決于（）。

A、基金總資產(chǎn)值

B、基金單位凈資產(chǎn)值

C、供求關(guān)系

D、基金資產(chǎn)凈值

20、為適應(yīng)股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要，

1994年8月18日國務(wù)院第160號令發(fā)布了（），它對于我國股

份有限公司境外募集股份與境外上市具有重要的指導(dǎo)意義。

A、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

B、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實施細則》

C、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)

定》

D、《關(guān)于進一步加強在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

試題訓(xùn)練：

21、投資者A以14元1股的價格買入X公司股票若干股,年

終分得現(xiàn)金股息0.90元,計算投資者A的股利收益率.

A、5.96%

B、6.43%

C、8.98%

D、5.08%

22、證券專營機構(gòu)在美國稱（)o

A、投資銀行

B、商人銀行

C、證券公司

D、證券商

23、償還期限在1年以上10年以下的國債被稱為（）。

A、短期國債

B、中期國債

C、長期國債

D、無期國債

24、率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的

交易所是（）

A、芝加哥商品交易所

B、芝加哥期貨交易所

C、國際貨幣市場

D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

25、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（）

機構(gòu)擔(dān)任。

A、證券公司

B、基金管理公司

C、信托投資公司

D、保險公司

26、證券經(jīng)營機構(gòu)的主要業(yè)務(wù)有（）

A、承銷、經(jīng)紀、自營

B、兼并收購、基金管理

C、承銷、經(jīng)紀、咨詢服務(wù)

D、承銷、經(jīng)紀、自營、兼并收購、基金管理、咨詢服務(wù)及其

他業(yè)務(wù)

27O保險公司進行證券投資主要是考慮（）

A、本金安全和收益率

B、流動性和分散風(fēng)險

C、投資和融資

D、調(diào)劑資金余缺

28、世界上最早、最享盛譽和最有影響的股價指數(shù)是（）

A、道―瓊斯股價指數(shù)

B、《金融時報》指數(shù)

C、日經(jīng)225股價指數(shù)

D、恒生指數(shù)

29、證券必須同時具備的兩個最基本特征是（）。

A、法律特征與經(jīng)濟特征

B、法律特征與書面特征

C、經(jīng)濟特征與書面特征

D、經(jīng)濟特征與權(quán)益特征

30、我國對法人股在互相持股方面的一個規(guī)定是，一個公司

擁有另一個企業(yè)占（）以上的股份，則后者不能購買前者的股份。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

試題訓(xùn)練：

31、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的

（）,單獨立戶管理。

A、商業(yè)銀行

B、金融機構(gòu)

C、證券公司

D、工商銀行

32、影響期權(quán)價格的最主要原因是（）。

A、期權(quán)的執(zhí)行價格

B、標的物資產(chǎn)的現(xiàn)價

C、標的物資產(chǎn)價格的波動

D、合約的期限

33、在股票票面上標明的金額，是股票的（）。

A、票面價值

B、帳面價值

C、清算價值

D、內(nèi)在價值

34、三個月期歐洲美元期貨的報價指數(shù)是（)o

A、100與年收益率的差

B.100與合約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率

的差

C、100與年貼現(xiàn)率的差

D、100與年收益率的和

35、設(shè)基金A在2000年7月某估價日計算的基金資產(chǎn)總額為

13532.3萬元,負債總額為35.4萬元，保管費率為0.2%,計算該月應(yīng)提

取的基金保管費是（）萬元.

A、2.2495

B、1.5368

C、0.8985

D、3.5486

36、深圳證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本股,

以指數(shù)計算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進行加權(quán)平均計算的股價指數(shù)是（）

A、上證綜合指數(shù)

B、深證綜合指數(shù)

C、上證30指數(shù)

D、深證成份股指數(shù)

37、在計算股價指數(shù)時:將樣本股票基期價格和計算期價格

分別加總，然后再求出股價指數(shù)，這種方法是（)o

A、相對法

B、綜合法

C、基期加權(quán)法

D、計算期加權(quán)法

38、職業(yè)道德范疇是反映職業(yè)活動中從業(yè)人員與社會他人之

間最本質(zhì)、最重要、最普遍的道德關(guān)系的一些（）。

A、基本概念

B、基本準則

C、基本特征

D、基本關(guān)系

39、契約型基金反映的是（）關(guān)系。

A、產(chǎn)權(quán)關(guān)系

B、所有權(quán)關(guān)系

C、債權(quán)債務(wù)關(guān)系

D、信托關(guān)系

40、政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債是（）。

A、赤字國債

B、建設(shè)國債

C、戰(zhàn)爭國債

D、特種國債

試題訓(xùn)練：

41、債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是

（）o

A、券面形態(tài)

B、發(fā)行方式

C、流通方式

D、償還方式

42、在下述四個結(jié)論中，正確的結(jié)論是（）

A、職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性

B、職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性

C、職業(yè)道德具有形式上的同一性

D、結(jié)論A、B及C都不是正確的。

43、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）

托管。

A、基金托管人

B、基金承銷公司

C、基金管理公司

D、基金投資顧問

44、一般不在場外交易市場交易的證券是（）o

A、債券

B、新發(fā)行的各類證券

C、不符合證券交易所上市標準的證券

D、封閉式基金的受益憑證

45、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與本期剩余盈

利分配的優(yōu)先股，稱為（）o

A、非累積優(yōu)先股

B、非參與優(yōu)先股

C、可贖回優(yōu)先股

D、股息率固定優(yōu)先股

46、1982年2月率先開辦堪薩斯價值線綜合指數(shù)期貨，標志

著股價指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（）。

A、芝加哥商業(yè)交易所

B、芝加哥期貨交易所

C、紐約證券交易所

D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

47、股票價格與經(jīng)濟周期變動的關(guān)系是（）

A、股票價格先于經(jīng)濟周期的變動而變動

B、股票價格與經(jīng)濟周期同步變動

C、股票價格落后于經(jīng)濟周期變動

D、股票價格變動與經(jīng)濟周期變動無關(guān)

48、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)

的優(yōu)先股，稱為（）

A、參與優(yōu)先股

B、累積優(yōu)先股

C、可贖回優(yōu)先股

D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股

49、社會主義職業(yè)道德的基本原則的內(nèi)容之一是（）。

A、物質(zhì)利益原則

B、經(jīng)濟效益原則

C、社會效益原則

D、人民利益原則

50、設(shè)按2000年5月8日收盤價計算,基金B(yǎng)擁有的金融資

產(chǎn)總值為22724.3萬元,現(xiàn)金為37.4萬元，已售出1億基金單位.試以

已知價法計算基金B(yǎng)在2000年5月9日的基金單位資產(chǎn)凈值.

A、2.276

B、2.586

C、4.323

D、3.789

試題訓(xùn)練：

51、金融期貨證券是一種（）

A、商品證券

B、資本證券

C、貨幣證券

D、憑證證券

52、在計算股價指數(shù)時:先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加

總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的（）。

A、相對法

B、綜合法

C、基期加權(quán)法

D、計算期加權(quán)法

53、我國發(fā)行國際債券始于20世紀（）初期。

A、60年代

B、70年代

C、80年代

D、90年代

54、證券公司辦理經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的（）,

供委托人使用。采取其他方式的，必須作出委托記錄。

A、證券買賣委托書

B、買賣成交報告單

C、指定交易協(xié)議書

D、交割單

55、某公司發(fā)行優(yōu)先認股權(quán)，該公司股票現(xiàn)在的市價是每股

12.80元,新股的認購價格是每股9.80元，買1股新股需要5個優(yōu)先

認股權(quán).試計算附權(quán)優(yōu)先股和除權(quán)優(yōu)先股權(quán)的價值.

A、0.50.4

B、0.50.5

C、0.40.4

D、0.40.5

56、在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為

股息派發(fā)，稱之為（）。

A、股票股息

B、財產(chǎn)股息

C、負債股息

D、建業(yè)股息

57、證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券

公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由（）

A、所屬證券公司不負責(zé)任，由其本人負責(zé)

B、所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任

C、證券登記結(jié)算公司負連帶責(zé)任

D、證券登記結(jié)算公司負全部責(zé)任

58、債券是由（）出具的。

A、投資者

B、債權(quán)人

C、債務(wù)人

D、代理發(fā)行者

59、根據(jù)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)，自有資

金不少于人民幣：（）

A、5億元

B、2億元

C、5千萬元

D、1億元

60、封閉式基金的交易價格主要取決于（)o

A、基金總資產(chǎn)

B、基金凈資產(chǎn)

C、供求關(guān)系

D、其他

試題訓(xùn)練：

61、證券經(jīng)營機構(gòu)按業(yè)務(wù)范圍劃分，可分（）。

A、證券承銷商、證券經(jīng)紀商和證券自營商等

B、證券專營機構(gòu)與證券兼營機構(gòu)

C、證券公司和可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的信托投資公司

D、證券公司與證券商

62、某股價平均數(shù)，選擇ABC三種股票為樣本股，這三種股票

的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬股,8000萬股和5000萬股.某計算日，這

三種樣本股的收盤價分別為8.00元,9.00元和7.60元,計算該日這

三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價平均數(shù).

A、9.43

B、8.43

C、10.11

D、8.69

63、證券投資基金的資金主要投向（）

A、實業(yè)

B、郵票

C、有價證券

D、珠寶

64、認股權(quán)證的認購期限一般為（）o

A、2-10年

B、3To年

C、兩周到30天

D、兩周到60天

65、在債券寬限期過后，分次在規(guī)定的日期，按一定的償還

率償還本金。這種償還方式被稱為（）。

A、隨時償還

B、任意償還

C、到期償還

D、定期償還

66、根據(jù)1997年12月10日國務(wù)院證券委員會發(fā)布的《證券

交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所接納的會員應(yīng)當(dāng)是（）

A、有權(quán)部門批準設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)

B、有權(quán)部門批準設(shè)立的金融機構(gòu)

C、有權(quán)部門批準設(shè)立的境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)

D、有權(quán)部門批準設(shè)立并具有法人地位的證券經(jīng)營機構(gòu)

67、被公認的職業(yè)道德事實上是一種代代相傳的職業(yè)傳統(tǒng)，

已形成人們（）的職業(yè)心理和職業(yè)習(xí)慣，因而職業(yè)道德作為一種

職業(yè)行為規(guī)范具有穩(wěn)定性。

A、普遍

B、規(guī)范

C、絕對穩(wěn)定

D、比較穩(wěn)定

68、為加強證券市場的規(guī)范和監(jiān)管，保護投資者合法權(quán)益和

社會公眾利益，促進證券市場健康發(fā)展，1997年3月3日中國證券

監(jiān)督管理委員會制定并頒布了（）

A、《禁止證券欺詐行為暫行辦法》

B、《關(guān)于嚴禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》

C、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》

D、《證券市場禁入暫行規(guī)定》

69、金融期貨的交易對象是（）。

A、金融商品

B、金融商品合約

C、金融期貨合約

D、金融期權(quán)

70、證券公司自營業(yè)務(wù)必須使用（）。

A、自有資金和依法籌集的資金

B、借入資金和自有資金

C、借入資金和依法籌集的資金

D、融入資金和自有資金

答案：

(1)B(2)A(3)C(4)D(5)D(6)B(7)B(8)

A

(9)A(10)A(11)C(12)B(13)C(14)D(15)

B(16)B

(17)D(18)A(19)B(20)C(21)B(22)A(23)

B(24)C

(25)B(26)D(27)A(28)A(29)B(30)B(31)

A(32)C

(33)A(34)A(35)A(36)B(37)B(38)A(39)

D(40)D

(41)A(42)B(43)A(44)D(45)B(46)D(47)

A(48)B

(49)D(50)A(51)B(52)A(53)C(54)A(55)

B(56)D

(57)B(58)C(59)B(60)C(61)A(62)B(63)

C(64)B

(65)D(66)A(67)D(68)D(69)C(70)A

單項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目

要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。

1、十五世紀意大利的證券交易品種主要是（）。

A、債券

B、期貨

C、商業(yè)票據(jù)

D、股票

【參考答案】Kc3

2、依據(jù)我國《公司法》相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司時，

發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價出資的金額，不得超過注冊資本

的（）。

A、15%

B、20%

C、30%

D、35%

【參考答案】KB3

3、中期國債是指償還期限在（）。

A、1年以上10年以下

B、5年以上

C、3年以上

D、10年以內(nèi)

【參考答案】KA3

4、我國基金的年管理費率為基金資產(chǎn)凈值的（）0

A、2.5%

B、2%

C、1.5%

D、3.5%

【參考答案】KC2

5、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，擬設(shè)立的基

金管理公司的最低實收資本應(yīng)為（）。

A、1000萬元

B、3000萬元

C、5000萬元

D、8000萬元

【參考答案】KA3

6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所

發(fā)行的證券不得超過該證券總額的（）o

A、5%

B、20%

C、10%

D、30%

【參考答案】Kc2

7、（）只能在期權(quán)到期日執(zhí)行，既不能提前，也不能推

后。

A、美式期權(quán)

B、歐式期權(quán)

C、看漲期權(quán)

D、看跌期權(quán)

【參考答案】KB3

8、上海和深圳兩家證券交易所的組織形式都是（）。

A、做市商制

B、公司制

C、科層制

D、會員制

【參考答案】KD3

9、證券市場的核心是（）o

A、證券投資者

B、上市公司

C、證券監(jiān)管機構(gòu)

D、證券交易所

【參考答案】KA3

10、《中華人民共和國刑法》規(guī)定，擅自發(fā)行股票或公司、

企業(yè)債券的行為應(yīng)處以（）o

A、破壞金融管理秩序罪

B、妨害企業(yè)管理秩序罪

C、金融詐騙罪

D、金融瀆職罪

【參考答案】KA3

試題訓(xùn)練：

11、我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人所持有的本公司股份自公

司成立之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A、5年

B、3年

C、1年

D、半年

【參考答案】KB3

12、依照法律規(guī)定，股份有限公司進行破產(chǎn)清算時,，資產(chǎn)清

償?shù)南群箜樞驊?yīng)是（）o

A、普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

B、債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東

C、債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東

D、優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人

【參考答案】KC3

13、短期國債指償還期限為（）的國債。

A、半年或半年以內(nèi)考試大論壇

B、1年或1年以內(nèi)

C、2年或2年以內(nèi)

D、3年或3年以內(nèi)

【參考答案】KB》

14、它國公司股票在美國上市通常采用（）形式。

A、股票

B、股票期權(quán)

C、權(quán)證

D、存托憑證

【參考答案】KDX

15、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、

保險業(yè)（）o

A、混業(yè)經(jīng)營、集中管理

B、混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

C、分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

D、分業(yè)經(jīng)營、統(tǒng)一管理

【參考答案】c3

16、下列證券交易市場中屬于場外交易市場的是（

A、倫敦證券交易市場www.Examda.CoM

B、紐約證券交易市場

C、那斯達克證券交易市場

D、法蘭克福證券交易市場

【參考答案】KC3

17、股份公司向股東送股體現(xiàn)了資本增值收益，這種送股的

資金來源是（）o

A、稅后利潤

B、公積金

C、借貸資金

D、募集資金

【參考答案】KA3

18、我國《證券法》規(guī)定，在上市公司收購中，收購人對所

持被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)

讓。

A、1年

B、2年

C、6個月

D、3個月

【參考答案】KC3

19、依照我國有關(guān)規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段

影響證券發(fā)行、交易行為屬于（）。

A、虛假陳述行為

B、欺詐行為

C、操縱市場行為

D、內(nèi)幕交易行為

【參考答案】KA2

20、一般情況下，變動收益證券比固定收益證券（）o

A、風(fēng)險高，收益高

B、風(fēng)險低，收益高

C、風(fēng)險低，收益低

D、風(fēng)險高、收益低

【參考答案】KA3

試題訓(xùn)練：

21、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司由（）

的股東共同出資設(shè)立（國有獨資的有限責(zé)任公司除外）。

A、3個以上30個以下

B、3個以上50個以下

C、2個以上30個以下

D、2個以上50個以下

【參考答案】KD2

22、我國《公司法》規(guī)定，在公司未彌補虧損達股本總額1/3

時，應(yīng)當(dāng)在2個月內(nèi)召開（）。

A、股東年會

B、臨時股東大會

C、董事會會議

D、監(jiān)事會會議

【參考答案】KB3

23、計算利息時,按一定期限將所生利息加入本金再計算利

息，逐期滾算的債券是（）o

A、單利債券

B、復(fù)利債券

C、貼現(xiàn)債券

D、累進利率債券

【參考答案】KB』

24、歐洲債券也被稱為（）0

A、外國債券

B、國際債券

C、揚基債券

D、無國藉債券

【參考答案】KD3

25、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定擬設(shè)立的基金

管理公司的最低實收資本為（）o

A、500萬元

B、1000萬元

C>3000萬元

D、5000萬元

【參考答案】KB3

26、同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證

券不得超過該證券的（）。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【參考答案】KB2

27、我國規(guī)定證券投資基金投資于股票、債券的比例不得低

于該基金資產(chǎn)總值的（）o

A、60%

B、70%

C、80%

D、90%

【參考答案】Kc3

28、設(shè)立綜合類證券公司，注冊資本最低限額為（）。

A、1億元人民幣

B、2億元人民幣

C、5億元人民幣

D、10億元人民幣

【參考答案】KC3

29、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，

以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加權(quán)平均法計算的股價指數(shù)是（）。

A、上證30指數(shù)

B、深證綜合指數(shù)

C、上證綜合指數(shù)

D、深證成分股指數(shù)

【參考答案】kC130、信用風(fēng)險是（）的主要風(fēng)險。

A、公債

B、普通股

C、優(yōu)先股

D、公司債券

【參考答案】KD3

試題訓(xùn)練：

31、我國為控制證券機構(gòu)的經(jīng)營風(fēng)險，規(guī)定負債總額與凈資

產(chǎn)之比不得超過()o

A、10：1

B、8：1

C、5：1

D、3：1

【參考答案】KA3

32、()是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活

動而產(chǎn)生的證券。

A、貨幣證券

B、商品證券

C、資本證券

D、商業(yè)證券

【參考答案】Kc2

33、證券必須具備的兩個最基本的特征是()。

A、風(fēng)險特征和收益特征

B、經(jīng)濟特征和法律特征

C、虛擬特征和實際特征

D、法律特征和書面特征

【參考答案】KD3

34、()是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查

條件相對較松，不采用公示制度。

A、國際證券

B、特定證券

C＞固定證券

D、私募證券

【參考答案】KD3

35、依照規(guī)定，事業(yè)單位用于證券投資的資金必須是該單位

有權(quán)自行支配的（）o

A、信貸資金

B、劃撥資金

C、預(yù)算內(nèi)資金

D、預(yù)算外資金

【參考答案】KA3

36、在西方國家，資本市場不包括（）o

A、中長期信貸市場

B、股票市場

C、債券市場

D、國庫券市場

【參考答案】KA3

37、依據(jù)是（）不同，證券市場可分為發(fā)行市場和流通

市場。

A、市場組織形式

B、市場范圍

C、市場參與主體

D、市場的功能

【參考答案】KD3

38、中國證券業(yè)協(xié)會于（）成立。

A、1990年12月

B、1991年7月

C、1991年8月

D、1993年5月

【參考答案】KC3

39、（）稱證券經(jīng)營機構(gòu)為商人銀行。

A、美國

B、法國

C、荷蘭

D、英國

【參考答案】KD3

40、以下不屬于金融機構(gòu)證券的是（）o

A、銀行承兌匯票

B、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

C、金融債券

D、銀行股票

【參考答案】KB3

試題訓(xùn)練：

41、下面不屬于證券交易所職責(zé)的是（）。

A、提供交易場所和設(shè)施

B、制定交易規(guī)則

C、制定交易價格

D、監(jiān)管交易行為

【參考答案】Kc2

42、募集發(fā)起設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認購的股份不得少

于公司股份總額的（）。

A、20%

B、25%

C、35%

D、40%

【參考答案】KB3

43、標準的股票是（）。

A、優(yōu)先股票

B、普通股票

C、記名股票

D、不記名股票

【參考答案】KB3

44、我國股份有限公司的會計記帳原則為（）o

A、借貸記帳法

B、借貸復(fù)式記帳法

C、時點發(fā)生制

D、責(zé)權(quán)發(fā)生制

【參考答案】KB145、股份有限公司解散時成立清算組

的人選應(yīng)由（）確定。

A、主管部門

B、監(jiān)事會

C、法院

D、股東大會

【參考答案】KC3

46、依照我國現(xiàn)行法律，股份有限公司申請股票上市，持有

股票面值1000元以上

的股東人數(shù)不得低于（）。

A、1000人

B、2000人

C、3000人

D、5000人

【參考答案】KA3

47、股份公司監(jiān)事的任期每屆為（）o

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

【參考答案】KC3

48、我國《公司法》規(guī)定董事會的人數(shù)不得少于（)o

A、3人

B、5人

C、7人

D、9人

【參考答案】KB3

49、優(yōu)先股是指（）優(yōu)先。

A、股東地位

B、股東權(quán)利

C、分配順序

D、分配標準

【參考答案】KB3

50、對于參與優(yōu)先股票的股東，其參與權(quán)利表現(xiàn)在（）。

A、與普通股股東有同等的表決權(quán)

B、有轉(zhuǎn)換或其他股票的權(quán)利

C、享有要求股份公司贖回股票的選擇權(quán)利

D、能夠與普通股股東一起分享本期剩余盈利分配的權(quán)利

【參考答案】KD3

試題訓(xùn)練：

51、我國B股以（）標明股票面值。

A、外幣

B、外匯

C、人民幣

D、美元或港元

【參考答案】Kc3

52、下列哪一項不是股東的綜合權(quán)利。（）

A、直接處理公司財產(chǎn)

B、分配股息紅利

C、出席股東大會

D、參加投票表決

【參考答案】KA3

53、法人股股票（）。

A、以法人記名

B、不允許記名

C、以法人代表記名

D、由國有資產(chǎn)管理部門決定

【參考答案】KA3

54、《公司法》第106條規(guī)定，股東大會作出的某些決議，

如修改公司章程、公司合并、分立等事項，必須經(jīng)出席會議的股東所

持表決權(quán)的（）以上通過。

A、1/3

B、2/3

C、1/2

D、3/4

【參考答案】KB3

55、股份有限公司進行破產(chǎn)清算時，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴?/p>

（）o

A、債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東

B、債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東

C、優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人

D、普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

【參考答案】KB3

56、股票未來收益的現(xiàn)值是股票的（）。

A、市場價格

B、帳面價值

C、內(nèi)在價值

D、票面價值

【參考答案】KC3

57、股票持有者可以獲得一定數(shù)量的收益，該收益最終來源

是（）。

A、生產(chǎn)經(jīng)營過程的價值增值

B、資本損益

C、買賣價差

D、風(fēng)險補償

【參考答案】KA2

58、根據(jù)《公司法》91條規(guī)定，發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)

起人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)召開創(chuàng)立大會。

A、10日

B、20日

C、30日

D、60日

【參考答案】KC3

59、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（）。

A、直接財產(chǎn)支配權(quán)

B、資產(chǎn)所有權(quán)

C、資產(chǎn)使用權(quán)

D、債權(quán)

【參考答案】KD3

60、政府債券的風(fēng)險主要是（）。

A、購買力風(fēng)險

B、信用風(fēng)險

C、經(jīng)營風(fēng)險

D、財務(wù)風(fēng)險

【參考答案】KA3

試題訓(xùn)練：

61、在名義利率相同的情況下，復(fù)利債券的實際利息要

）單利債券。

A、多于

B、等于

C、少于

D、不一定

【參考答案】KA3

62、公司債券與政府債券比較（）。

A、公司債券風(fēng)險小，收益小

B、公司債券風(fēng)險小，收益大

C、公司債券風(fēng)險大，收益小

D、公司債券風(fēng)險大，收益大

【參考答案】KD3

63、不以任何公司資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（

A、收益公司債

B、保證公司債

C、抵押債券

D、信用公司債

【參考答案】KD3

64、人民勝利折實公債的募集與還本付息均以（）為計

算標準，其單位定名這“分”。

A、貨幣

B、實物

C、黃金

D、外匯

【參考答案】KB3

65、外國債券的發(fā)行一般由（）的金融機構(gòu)、證券公司

承銷。

A、投資者所在國

B、發(fā)行者所在國

C、發(fā)行地所在國

D、第三國

【參考答案】KB3

66、公債的最初功能是（）。

A、籌集建設(shè)資金

B、彌補財政赤字

C、金融

D、調(diào)控宏觀經(jīng)濟

【參考答案】KB3

67、（）是與實物國債相對應(yīng)的形式。

A、債券

B、憑證式國債

C、記帳式國債

D、貨幣國債

【參考答案】KD3

68、我國企業(yè)短期融資券的期限不包括（）o

A、3個月

B、6個月

C、9個月

D、12個月

【參考答案】KD3

69、在日本發(fā)行的外國債券稱為（）。

A、東洋債券

B、日本債券

C、武士債券

D、東亞債券

【參考答案】KC3

70、50年代我國政府先后發(fā)行過（）o

A、5種國債

B、2種國債

C、3種國債

D、4種國債

【參考答案】KB3

單項選擇題。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目

要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。

1、證券的法律特征是指（）

A、它是依法訂立的一種合約

B、它須依法審批才能發(fā)行

C、各國都制定相關(guān)的證券法律法規(guī)

D、反映的是某種法律行為的結(jié)果

標準答案：D

2、一般情況下，虛擬資本的價格總額總是實際資本

額（）

A＞大于

B、等于

C、小于

D、不等于

標準答案：A

3、提貨單表明了持有人有權(quán)得到該提貨單所標明物品的權(quán)

利，說明提貨單是一種（）

A、有價證券

B、商品證券

C、貨幣證券

D、資本證券

標準答案：B

4、狹義的證券就指（）

A、商品證券

B、貨幣證券

C、資本證券

D、現(xiàn)金證券

標準答案：C

5、證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓

資金使用權(quán)的報酬此收益的最終源泉是()

A、買賣差價

B、利息或紅利

C、生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增值

D、虛擬資本價值

標準答案：C

6、證券的風(fēng)險性來源于()

A、可預(yù)測的不利變化

B、無法預(yù)測的變化

C、更高的收益可能

D、未來狀況的不確定性

標準答案：D

7、世界上第一家股票交易所在成立()

A、紐約

B、阿姆斯特丹

C、倫敦

D、費城

標準答案：B

8、中國歷史上第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券市場所是

_____()

A、北平證券交易所

B、上海華商證券交易所

C、青島物品證券交易所

D、天津市企業(yè)交易所

標準答案：A

9、,國務(wù)院頒發(fā)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》

)

A、1992年4月23日

B、1993年4月22日

C、1994年4月22日

D、1995年4月22日

標準答案：B

10、證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于()

A、證券服務(wù)機構(gòu)

B、證券經(jīng)營機構(gòu)

C、證券管理機構(gòu)

D、自律性組織

標準答案：A

11、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于()

A、政府組織

B、政府在證券業(yè)的分支機構(gòu)

C、自律性組織

D、證券業(yè)最高監(jiān)管機構(gòu)

標準答案：C

12、以銀行金融機構(gòu)為中介進行的融資活動場所即為

市場()

A、直接融資

B、間接融資

C、資本

D、貨幣

標準答案：B

13、資本市場除了保險市場和融資租賃市場以外，還包括了

______()

A、證券市場和回購協(xié)議市場

B、證券市場和中長期信貨市場

C、證券市場和同業(yè)拆措市場

D、證券市場和貨幣市場

標準答案：B

14、證券市場對現(xiàn)代市場經(jīng)濟產(chǎn)生著多方面的影響，其基本

經(jīng)濟功能主要有：()

A、籌資、定價、資本配置

B、籌資、定價、收益

C、收益、監(jiān)督、資本配置考試大(www.Examdaocom)

D、監(jiān)督、定價資本配置

標準答案：A

15、證券交易價格是通過得以確定的（）

A、證券商與投資者協(xié)商

B、一級市場上的公開競價

C、證券供求雙方共同作用

D、發(fā)行者與證券商協(xié)商

標準答案：C16、記名股票與不記名股票的差別在于

）

A、股東權(quán)利

B、股東義務(wù)

C、出資方式

D、記載方式

標準答案：D

17、在股票票面上標明的金額，是股票的（）

A、票面價值

B、賬面價值

C、清算價值

D、內(nèi)在價值

標準答案：A

18、股票的清算價值，是指公司經(jīng)過清算后，每股所代表的

價值（）

A、帳面

B、實際

C、內(nèi)在

D、理論

標準答案：B

19、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的（）

A、產(chǎn)權(quán)

B、債權(quán)

C、物權(quán)考試大（www.Examdaocom）

D、所有權(quán)

標準答案：D

20、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時，能在以后年度補發(fā)

的優(yōu)先股，稱為（）

A、參與優(yōu)先股

B、累積優(yōu)先股

C、可贖回優(yōu)先股

D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股

標準答案：B

21、債券根據(jù)發(fā)行分為政府債券（包括政府機構(gòu)債

券）、金融債券和公司

債券（）

A、性質(zhì)

B、對象

C、目的

D、主體

標準答案：D

22、政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債是

()

A、赤字國債

B、建設(shè)國債

C、戰(zhàn)爭國債

D、特種國債考試大論壇

標準答案：D

23、金融機構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源()

A、減少

B、增加

C、不變

D、都不是

標準答案：B

24、國際債券的計價貨幣通常是,以便在國際資本市

場籌措資金()

A、外國貨幣

B、國際通用貨幣

C、本國貨幣

D、本國貨幣或外國貨幣

標準答案：B

25、我國發(fā)行國際債券始于20世紀初期()

A、60年代

B、70年代

C、80年代

D、90年代

標準答案：C

26、未知價計算法中的未知價是指()

A、當(dāng)日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價

B、當(dāng)日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價

C、下一交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價

D、下一個交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價

標準答案：B

27、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是()

A、基金投資者

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金監(jiān)管人

標準答案：C

28、貨幣市場基金是以為投資對象的投資基金()

A、貨幣市場短期證券

B、貨幣市場長期證券

C、債券

D、股票期權(quán)

標準答案：A

29、在計算基金資產(chǎn)總值時，基金擁有的上市場股票、認股

權(quán)證是以計算日集中交易市場的為準（）

A、開盤價

B、收盤價

C、最高價

D、最低價

標準答案：B

30、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由_____

擔(dān)任（）

A、證券公司

B、信托投資公司

C、保險公司

D、基金管理公司

標準答案：D

31、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由

管理和運作（）

A、基金托管人

B、基金承銷公司

C、基金管理人

D、基金投資顧問

標準答案：C

32、可在期權(quán)到日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)

是()

A、歐式期權(quán)

B、美式期權(quán)

C、看張期權(quán)

D、看跌期權(quán)

標準答案：B

33、期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的()

A、買方

B、賣方

C、雙方

D、第三方

標準答案：A

34、率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的

交易所是—()

A、紐約證券交易

B、芝加哥期貨交易所

C、國際貨幣市場

D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

標準答案：C

35、1982年2月率先開辦堪薩價值線綜合指數(shù)期貨，標志著

股價指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是()

A、芝加哥商業(yè)交易所

B、芝加哥期貨交易所

C、紐約證券交易所考試大(www.Examdaocom)

D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

標準答案：D

36、存托憑證指在一國證券市場流通的代表證券的可

轉(zhuǎn)讓憑證()

A、債權(quán)

B、外國公司

C、跨國公司

D、基金組合

標準答案：B

37、可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的()

A、長期看漲期權(quán)

B、長期看跌期權(quán)

C、短期看漲期權(quán)

D、短期看跌期權(quán)

標準答案：A

38、優(yōu)先認股權(quán)實際上是一種普通股票的()

A、長期看漲期權(quán)

B、長期看跌期權(quán)

C、短期看漲期權(quán)

D>短期跌期權(quán)http:〃

標準答案：C

39、《證券法》中的證券經(jīng)營機構(gòu)主要就是指()

A、銀行

B、證券公司

C、保險公司

D、財務(wù)公司

標準答案：B

40、以下不是證券發(fā)行主體的是()

A、政府

B、企業(yè)

C、居民

D、金融機構(gòu)

標準答案：C

41、以下不是證券交易所會員大會的職權(quán)的是()

A、制定和修改證券交易所章程

B、選舉和罷免會員理事

C、審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告

D、審定對會員的接納

標準答案：D

42、以下不是證券交易所理事會的職責(zé)的是()

A、執(zhí)行會員大會的決議

B、選舉和罷免會員理事

C、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

D、審定總經(jīng)理提出的工作計劃

標準答案：B

43、以下哪一個機種不是會員制證券交易所設(shè)立的機構(gòu)

()

A、會員大會

B、董事會

C、理事會

D、監(jiān)察委員會

標準答案：B

44、以樣本股每日收盤價之和除以樣本數(shù)得到的股價平均數(shù)

是()

A、簡單算術(shù)股價平均數(shù)

B、加權(quán)股價平均數(shù)

C、修正股價平均數(shù)

D、綜合股價平均數(shù)

標準答案：A

45、我們平時常說的道―瓊斯指數(shù)是指它的()

A、工業(yè)股價平均數(shù)

B、運輸業(yè)股價平均數(shù)

C、公用事業(yè)股價平均數(shù)

D、股價綜合平均數(shù)

標準答案：A

46、以貨幣形式支付的股息，稱之為（）

A、現(xiàn)金股息

B、股票股息

C、財產(chǎn)股息

D、負債股息

標準答案：A

47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、債券、

實物派發(fā)股息，稱為（）

A、股票股息

B、財產(chǎn)股息

C、負債股息

D、建業(yè)股息

標準答案：B

48、投資者買入股票后得到一定的股息收入，并按一定價格

將股票買出，此種情況應(yīng)