第十章 二元經(jīng)濟模型與經(jīng)濟發(fā)展

第十章二元經(jīng)濟模型與經(jīng)濟發(fā)展第一頁，共六十三頁，2022年，8月28日引子經(jīng)濟發(fā)展中的結(jié)構變化一個國家的經(jīng)濟發(fā)達程度通常與它的城市化水平成正比。1995年，發(fā)達國家的城市化水平為75%，發(fā)展中國家為38%，最不發(fā)達國家為22%。由此看來，人口在經(jīng)濟發(fā)展過程中會從農(nóng)村向城市遷移。這一判斷也可以從發(fā)達國家的經(jīng)濟發(fā)展歷程中得到證明。日本經(jīng)濟的現(xiàn)代化有140多年的歷史。經(jīng)過一個多世紀的發(fā)展，日本的經(jīng)濟結(jié)構發(fā)生了巨大的變化：原來有超過60%的人口從事農(nóng)業(yè)，1998年則只有不到5%；原來全國只有20%的人口居住在城市中，現(xiàn)在為78%這一結(jié)構變化的背后機理是什么？第二頁，共六十三頁，2022年，8月28日第十一屆諾貝爾經(jīng)濟學獎獲獎者威廉·阿瑟·劉易斯（WilliamArthurLewis

）——發(fā)展經(jīng)濟學的成就者Lewis是研究發(fā)展中國家經(jīng)濟問題的領導者和先驅(qū)。Lewis從二十世紀五十年代中期就開始了對發(fā)展中國家貧困及經(jīng)濟發(fā)展速度緩慢的內(nèi)在原因的研究，他所提出的著名的“二元經(jīng)濟”模型理論為他贏得了極大的聲譽并引起了廣泛的科學辯論，由此形成了對Lewis原來的前提的一系列發(fā)展和補充，該模型亦被運用于實際以驗證其應用性。有趣的是Lewis的簡單模型分析不只表明了發(fā)展中國家貧困的根本原因，也有助于對第三世界各國的歷史和統(tǒng)計發(fā)展模式做多方面的透視。

——1979年瑞典皇家科學院賀辭第三頁，共六十三頁，2022年，8月28日提出的問題Lewis的二元經(jīng)濟模型的主要內(nèi)容是什么？Lewis之后，其他學者對二元經(jīng)濟模型做了哪些改進？二元經(jīng)濟模型是否適用于中國？第四頁，共六十三頁，2022年，8月28日第十章二元經(jīng)濟模型與經(jīng)濟發(fā)展Lewis二元經(jīng)濟模型其他學者對二元經(jīng)濟模型的發(fā)展二元經(jīng)濟與中國的經(jīng)濟發(fā)展第五頁，共六十三頁，2022年，8月28日一、Lewis二元經(jīng)濟模型Lewis的個人背景理論提出的歷史背景Lewis二元經(jīng)濟模型的基本假定勞動力轉(zhuǎn)移和二元經(jīng)濟的發(fā)展過程Lewis二元經(jīng)濟模型的意義Lewis二元經(jīng)濟模型的缺陷發(fā)展中國家面臨的實際問題第六頁，共六十三頁，2022年，8月28日1.1Lewis的個人背景Lewis于1915年出生在原英屬西印度群島圣盧西亞島（現(xiàn)為圣盧西亞共和國）一個黑人移民的家庭。1932年，Lewis到英國倫敦經(jīng)濟學院學習經(jīng)濟學，1937年獲經(jīng)濟學學士學位，1940年獲經(jīng)濟學博士學位。Lewis最重要的研究成果是1954年發(fā)表于《曼徹斯特大學學報》的《勞動無限供給條件下的經(jīng)濟發(fā)展》。首次提出了完整的二元經(jīng)濟發(fā)展模型。這篇文章的發(fā)表標志著二元經(jīng)濟模型超越了思想階段而形成為一種具有嚴格內(nèi)部一致性的經(jīng)濟學理論。Lewis因為作出了包括二元經(jīng)濟理論模型在內(nèi)的一系列重要理論貢獻而榮獲1979年度諾貝爾經(jīng)濟科學獎。Lewis講授經(jīng)濟政策的一個故事(四十年代的倫敦經(jīng)濟學院)第七頁，共六十三頁，2022年，8月28日1.2理論提出的歷史背景直到20世紀50年代為止，西方經(jīng)濟學關于經(jīng)濟發(fā)展問題，還只是從總量的變動，即從經(jīng)濟增長方面加以考察的。哈羅德－多馬經(jīng)濟模型和索羅模型索探討的正是這樣的總量變動的因素和機制問題。新古典經(jīng)濟學認為，市場是統(tǒng)一的，只受國家疆界的限制。在國內(nèi)市場上，每種生產(chǎn)要素只有一個價格，這個價格傳遞著生產(chǎn)要素的供求信息，追求利潤最大化的企業(yè)據(jù)此作出生產(chǎn)決策。在這個過程中，資源得到了有效配置。發(fā)展中國家處于從農(nóng)業(yè)社會向現(xiàn)代經(jīng)濟轉(zhuǎn)型中，市場剛剛發(fā)育，零碎而相互分割，現(xiàn)代企業(yè)鳳毛麟角。社會二元結(jié)構*技術二元結(jié)構*

第八頁，共六十三頁，2022年，8月28日社會二元結(jié)構40年代，博凱等人通過對東南亞社會經(jīng)濟的考察發(fā)現(xiàn)，印度尼西亞這樣的不發(fā)達社會中，存在著兩種各具特色的社會經(jīng)濟子系統(tǒng)，一種是前資本主義性質(zhì)的社會，其特征是人們的欲望少、要求低。其證據(jù)是農(nóng)產(chǎn)品的產(chǎn)量不會隨著市場價格的上升而上升。同樣的事情在勞動市場上也存在。隨著付給勞動者的工資的提高，勞動供給反而減少了。另一種是資本主義性質(zhì)的經(jīng)濟系統(tǒng)，它的運行邏輯完全不同于前者，這一系統(tǒng)通行的是資本主義的行為方式。資本家追求最大限度的利潤。在東南亞地區(qū)，這種許多性質(zhì)的部門大都是發(fā)達國家跨國投資的企業(yè)。博凱認為，不發(fā)達社會現(xiàn)代化的進程在本質(zhì)上是由上述這兩個完全異質(zhì)的部門之間相互關系的性質(zhì)決定的。第九頁，共六十三頁，2022年，8月28日技術二元結(jié)構希金斯((Higgins)又從技術的角度考察了二元結(jié)構問題。希金斯從實證分析中發(fā)現(xiàn)，不發(fā)達國家的基本特征表現(xiàn)在先進部門和傳統(tǒng)部門的生產(chǎn)函數(shù)完全不同。由于傳統(tǒng)部門絕對地缺乏資本，因而會使用勞動集約型技術。而先進部門的生產(chǎn)技術必然是資本集約型的。但是希金斯得出了一個錯誤的結(jié)論：由于先進部門采用的是資本集約型技術，因此會出現(xiàn)剩余勞動力。他認為如果傳統(tǒng)部門不能有效地吸收剩余勞動力，那么經(jīng)濟發(fā)展就會停止。

第十頁，共六十三頁，2022年，8月28日1.3Lewis二元經(jīng)濟模型的基本假定發(fā)展中國家經(jīng)濟由兩個部門組成*勞動無限供給*工資水平不變*第十一頁，共六十三頁，2022年，8月28日發(fā)展中國家經(jīng)濟由兩個部門組成即城市中以制造業(yè)為中心的現(xiàn)代化部門和農(nóng)村中以農(nóng)業(yè)、手工業(yè)為主的傳統(tǒng)部門現(xiàn)代部門生產(chǎn)規(guī)模大，生產(chǎn)和管理技術比較先進，企業(yè)追求利潤最大化，并且資本家將他們獲得的大部分利潤用于儲蓄和投資?，F(xiàn)代部門存在持續(xù)的技術進步，勞動生產(chǎn)力迅速提高。傳統(tǒng)部門的規(guī)模小，技術比較落后，生產(chǎn)的目的是為了維持自身生存的需要，大部分產(chǎn)品用于部門內(nèi)部的消費。從長期看，傳統(tǒng)部門的人均收入維持在生存水平上，只能保證人口的再生產(chǎn)。而且傳統(tǒng)部門的人口過度膨脹，存在大量的失業(yè)人口。經(jīng)濟發(fā)展的過程就是通過不斷擴大現(xiàn)代工業(yè)部門，為傳統(tǒng)部門的剩余勞動力提供就業(yè)機會的過程。只有當傳統(tǒng)部門的失業(yè)人口得到充分就業(yè)，發(fā)展中國家才能擺脫貧困，實現(xiàn)經(jīng)濟起飛。

第十二頁，共六十三頁，2022年，8月28日勞動無限供給

即現(xiàn)代工業(yè)部門在現(xiàn)行的固定工資水平上能夠得到它所需要的任何數(shù)量的勞動力包括兩點：一是存在大量的失業(yè)人口，能源源不斷地為現(xiàn)代工業(yè)部門提供足夠的勞動力；二是勞動的無限供給還需要一定的價格條件，即現(xiàn)代部門的工資水平要高于農(nóng)業(yè)部門的收入水平；否則，勞動力就不會離開農(nóng)村，到城市里的現(xiàn)代部門找工作。92年-04年廣東農(nóng)民工平均工資上升69元關于農(nóng)業(yè)剩余勞動力的爭論*剩余勞動力的存在方式*第十三頁，共六十三頁，2022年，8月28日關于農(nóng)業(yè)剩余勞動力的爭論1964年，舒爾茨利用印度1918-1919年發(fā)生全國性流感的數(shù)據(jù)，對比了流感前后的農(nóng)業(yè)勞動力人數(shù)和農(nóng)業(yè)產(chǎn)量，發(fā)信：流感使全國的農(nóng)業(yè)勞動力減少了8.3%，產(chǎn)量下降了3.8%。而且，死亡人數(shù)越多的地區(qū)，產(chǎn)量下降幅度越大。這說明，印度農(nóng)業(yè)中并不存在大量剩余勞動力，否則，農(nóng)業(yè)勞動力的減少應該對產(chǎn)量沒有明顯影響。森在1967年指出，舒爾茨忽視了勞動力減少的具體方式。受到流感襲擊的常常是全家人，勞動力是成戶減少，使土地成塊荒蕪。這樣導致的產(chǎn)量下降并不能說明印度農(nóng)業(yè)中不存在剩余勞動力。還有許多經(jīng)濟學家指出，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)具有很強的季節(jié)性，在播種或收獲季節(jié)，農(nóng)業(yè)中的剩余勞動力可以完全消失。第十四頁，共六十三頁，2022年，8月28日剩余勞動力的存在方式剩余勞動力是如何存在的？在一個農(nóng)戶中，真的有可能有一部分勞動力不為生產(chǎn)作出任何貢獻嗎？事實并非如此。假設由于土地數(shù)量的限制，一個農(nóng)戶有5個勞動力還是10個勞動力，總產(chǎn)量不會有區(qū)別。如果有10個勞動力，那么可以認為其中5個是剩余勞動力。但每個人干的活肯定比只有5個勞動力時少得多，因為他們知道，即使付出再多的勞動努力，總產(chǎn)量也不會增加。這時要使抽走5個人，剩下的5個人就必須比10個人的時候付出更多的努力，才能維持總產(chǎn)量不變。因此，剩余勞動力并不是以人為單位的。第十五頁，共六十三頁，2022年，8月28日工資水平不變傳統(tǒng)部門的平均收入取決于維持生存所需要的最低費用，這是因為如果人均收入水平超過維持生存所需要的最低費用，→刺激人口的增長→降低人均收入水平，結(jié)果傳統(tǒng)部門的人均收入在等于最低生存費用的水平上達到了均衡。現(xiàn)代部門的工資水平是由傳統(tǒng)部門的收入水平?jīng)Q定的*

兩部門工資水平差距的后果*第十六頁，共六十三頁，2022年，8月28日現(xiàn)代部門的工資水平是由傳統(tǒng)部門的收入水平?jīng)Q定的傳統(tǒng)部門的最低生存費用決定了現(xiàn)代部門工資水平的下限。由于各種原因的作用，現(xiàn)代部門的實際工資水平比維持生存部門的平均收入要高出30%-50%。這些原因包括：第一，城市生活費用比農(nóng)村高（水費、房租和交通費等）。第二，從農(nóng)村流入城市就業(yè)的勞動力需要部分收入來彌補心理上的不適應或心理成本，即從自由、散漫的工作和生活轉(zhuǎn)變?yōu)楣?jié)奏高、受約束的生活和工作環(huán)境所引起的不適應。第三，引誘勞動力從農(nóng)村進入城市的需要。第四，城市工業(yè)部門工會力量的作用時的工資水平上升。所以，城市工資水平是由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門中只能維持生存的平均收入再加上一個一定的量所決定，這個量大約是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門維持生存的平均收入的30%-50%。

第十七頁，共六十三頁，2022年，8月28日兩部門工資水平差距的后果一方面發(fā)展中國家的傳統(tǒng)部門存在大量的失業(yè)人口，勞動力的供給遠遠超過了勞動力的需求；另一方面，由于現(xiàn)代部門工資水平超過了傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門的收入水平。所以只要工業(yè)部門擴大生產(chǎn)規(guī)模，就可以按照不變的工資水平雇用到所需要的勞動力。因此，發(fā)展中國家工業(yè)擴張中的勞動力供給是無限的。

第十八頁，共六十三頁，2022年，8月28日1.4勞動力轉(zhuǎn)移和二元經(jīng)濟的發(fā)展過程D0AWD1D2D3LLnL3L2L1FGHD1(K1)D2(K2)D3(K3)K3>K2>K1S橫軸L代表勞動力供給的數(shù)量，縱軸代表勞動的邊際產(chǎn)品，即對勞動力需求的數(shù)量。WS代表完全有彈性的勞動力供給，K代表資本存量。最開始的時候勞動力的需求曲線是D1(K1)，D1FL1O是城市工業(yè)部門的總產(chǎn)品，WD1F是資本家的利潤，并全部用于再投資，K1擴大為K2，城市工業(yè)部門就可以按照不變的工資水平雇用到所需要的勞動力數(shù)量，一直到剩余勞動力的吸收完畢為止。

S點代表農(nóng)業(yè)部門的商業(yè)化點，所有部門的就業(yè)由統(tǒng)一的工資水平所決定，經(jīng)濟發(fā)展進入了新古典經(jīng)濟學的世界。

第十九頁，共六十三頁，2022年，8月28日1.5現(xiàn)代部門對傳統(tǒng)部門的影響途徑

Lewis于1954年發(fā)表了第一篇關于二元經(jīng)濟的論文，此后又發(fā)表文章對“無限的勞動力”做了進一步闡釋。1979年他又發(fā)表了“再論二元經(jīng)濟”，討論了現(xiàn)代部門對傳統(tǒng)部門的影響等問題?，F(xiàn)代部門的擴張可以通過四種方式或途徑使傳統(tǒng)部門受益，而每一種方式也可能會產(chǎn)生破壞性的影響。就業(yè)*

分享物質(zhì)設施*

促進傳統(tǒng)部門的觀念和制度的現(xiàn)代化*

與兩個部門之間的貿(mào)易有關的影響*

第二十頁，共六十三頁，2022年，8月28日就業(yè)現(xiàn)代部門雇傭從傳統(tǒng)部門轉(zhuǎn)移出來的勞動力。這些人在現(xiàn)代部門可獲得更高的收入，社會地位有所提高，其子女也有更好的機會。然而，如果一個國家人口不足，現(xiàn)代部門對勞動力的吸收可能是掠奪性的，這會對傳統(tǒng)部門造成破壞。

第二十一頁，共六十三頁，2022年，8月28日分享物質(zhì)設施現(xiàn)代部門建立了基礎設施(鐵路、公路、碼頭、醫(yī)院、供水、供電等等)，傳統(tǒng)部門只需支付邊際成本或更低的費用，也可以使用這些設施?，F(xiàn)代部門為學校教育、衛(wèi)生保健服務等事業(yè)納稅，傳統(tǒng)部門在這方面的收益通常高于它的支出。對發(fā)達部門征稅，對不發(fā)達部門補貼，這是政府確保利益擴散的手段之一。

第二十二頁，共六十三頁，2022年，8月28日促進傳統(tǒng)部門的觀念和制度的現(xiàn)代化新技術提高產(chǎn)量，女孩被允許上學，土地耕作制度改良，農(nóng)民進入合作社，等等。不過，新思想并不總是適當?shù)模杭词故沁m當?shù)挠^念，也需要循序漸進地引入，與其他方面的變化保持同一步調(diào)。

第二十三頁，共六十三頁，2022年，8月28日與兩個部門之間的貿(mào)易有關的影響如果現(xiàn)代部門必需品部分依賴于傳統(tǒng)部門，那么，現(xiàn)代部門的擴張就依賴于傳統(tǒng)部門的類似擴張，否則，貿(mào)易條件就會不利于現(xiàn)代部門。例如，印度的工業(yè)生產(chǎn)，在農(nóng)業(yè)收成好的年份就上升，在歉收的年份就下降。

第二十四頁，共六十三頁，2022年，8月28日1.6Lewis二元經(jīng)濟模型的意義與缺陷Lewis二元經(jīng)濟模型的意義*Lewis二元經(jīng)濟模型的缺陷*第二十五頁，共六十三頁，2022年，8月28日1.6.1Lewis二元經(jīng)濟模型的意義赫希曼曾贊嘆說：“Lewis簡直奇跡般地從不發(fā)達的簡單命題中引出了典型不發(fā)達國家的全部運動規(guī)律，以及一整套內(nèi)容廣泛的對內(nèi)對外經(jīng)濟政策建議。”斯特恩(1989)在回顧發(fā)展經(jīng)濟學的發(fā)展歷程時也指出：Lewis的二元經(jīng)濟模型“或許是發(fā)展經(jīng)濟學歷史上最有影響的一件作品，它以清晰而系統(tǒng)的方式提出了許多關鍵性問題”。Lewis二元經(jīng)濟模型的意義*第二十六頁，共六十三頁，2022年，8月28日Lewis二元經(jīng)濟模型的意義開辟了新的思路，為結(jié)構分析提供了基本框架。Lewis模型強調(diào)了現(xiàn)代部門與傳統(tǒng)部門的結(jié)構差異，這種差異體現(xiàn)在兩個部門的技術水平、生產(chǎn)的目的、收入水平和剩余人口的多少等諸多方面。爭論較多，這導致二元經(jīng)濟模型成為一個發(fā)展特別快的經(jīng)濟學領域。把經(jīng)濟增長過程與勞動力轉(zhuǎn)移過程有機地結(jié)合起來，這一點同發(fā)達國家曾經(jīng)走過的道路是一致的，因此這個模型是建立在歷史經(jīng)驗的基礎上的，并不是憑空捏造出來的，這對于發(fā)展中國家的發(fā)展具有重要的啟示，那就是怎么樣是來學習發(fā)達國家曾經(jīng)的發(fā)展經(jīng)驗。

第二十七頁，共六十三頁，2022年，8月28日1.6.2Lewis二元經(jīng)濟模型的缺陷忽視了農(nóng)業(yè)的發(fā)展*

Lewis模型假定現(xiàn)代工業(yè)部門的勞動與資本的比例是始終不變的*城鎮(zhèn)工業(yè)和城市也可能存在剩余勞動力*不變的工資水平假定是不成立的*

第二十八頁，共六十三頁，2022年，8月28日忽視了農(nóng)業(yè)的發(fā)展農(nóng)業(yè)中有一部分勞動力的邊際生產(chǎn)率大于零而小于他們獲得的平均收入，按照Lewis的模型，這部分勞動力的平均收入低于工業(yè)工資，因此，這部分勞動力會轉(zhuǎn)移到現(xiàn)代部門工作。但是這部分勞動力轉(zhuǎn)移到工業(yè)部門以后，如果農(nóng)業(yè)部門維持落后狀態(tài)→農(nóng)業(yè)總產(chǎn)出的減少→提供給工業(yè)的糧食也相應減少→糧食價格上漲→工資水平也跟著上漲→利潤下降→工業(yè)擴張就會減速甚至可能停止。Lewis接受了理論界這方面的批評，在后續(xù)論文中承認，如果農(nóng)業(yè)部門停滯不前，貿(mào)易將對資本主義現(xiàn)代部門不利，工業(yè)的擴張就會受到威脅。第二十九頁，共六十三頁，2022年，8月28日Lewis模型假定現(xiàn)代工業(yè)部門的勞動與資本的比例是始終不變的實際情況是隨著工業(yè)部門的發(fā)展，資本家會傾向于采用資本密集型的技術，結(jié)果是產(chǎn)量和利潤都大大增加，而就業(yè)卻沒有增加，甚至可能減少了。比如天津開發(fā)區(qū)的物流企業(yè)。第三十頁，共六十三頁，2022年，8月28日城鎮(zhèn)工業(yè)和城市也可能存在剩余勞動力Lewis模型假定農(nóng)村存在失業(yè)，城市不存在失業(yè)。該假定隱含這樣一個假定，即任何一個流入城市的農(nóng)村勞動力都將在城市現(xiàn)代部門找到工作，即使短期有失業(yè)，也會由于勞動力供給超過需求，導致現(xiàn)代部門工資下降，阻止農(nóng)村勞動力的進一步流入。調(diào)查顯示，許多發(fā)展中國家的城市有大量的公開失業(yè)，而在農(nóng)村，并不存在普遍的剩余勞動，農(nóng)村的剩余勞動更多的是季節(jié)性和地區(qū)性的。城市的剩余勞動力只能由工業(yè)部門吸收，這可能會對農(nóng)業(yè)勞動力向工業(yè)的轉(zhuǎn)移產(chǎn)生不利影響。

Lewis沒有估計到兩部門勞動力流動過程中所產(chǎn)生的城市失業(yè)問題，更沒意識到城市現(xiàn)代部門一方面創(chuàng)造更多的就業(yè)機會，同時又創(chuàng)造著大量城市失業(yè)。Lewis承認了自己模型中的這個問題。第三十一頁，共六十三頁，2022年，8月28日不變的工資水平假定是不成立的Lewis認為，由于農(nóng)村存在大量的剩余勞動力，只要城市工資水平上升，就會有更過的勞動力到城市找工作，結(jié)果城市的工資水平會由于勞動力供過于求，重新回到原來的工資水平。但是，事實上，幾乎所有發(fā)展中國家的城市工資都是隨著時間的推移在不斷地上漲。這可能是最低工資法、政府干預或工會活動造成的，也可能是由生存部門生產(chǎn)率提高造成的。

第三十二頁，共六十三頁，2022年，8月28日1.7發(fā)展中國家面臨的實際問題半個世紀以來，發(fā)展中國家的勞動力轉(zhuǎn)移過程進行得并不順暢，多數(shù)發(fā)展中國家仍然停留在二元經(jīng)濟狀態(tài)中?，F(xiàn)代工業(yè)部門不能像模型所描述那樣順利擴張*即使工業(yè)部門有所擴張，也無力吸收大量的剩余勞動力*農(nóng)業(yè)的發(fā)展受到阻礙*第三十三頁，共六十三頁，2022年，8月28日現(xiàn)代工業(yè)部門不能像模型所描述那樣順利擴張按照模型，當農(nóng)業(yè)有大量剩余勞動力時，工業(yè)工資不會上升。因為工資上升，更多勞動力流入城市找工作但是，發(fā)展中國家城市失業(yè)和農(nóng)村勞動力過剩并存，而且工業(yè)工資不斷上升，城鄉(xiāng)收入差距擴大。這增加了工業(yè)企業(yè)的成本，阻礙了工業(yè)規(guī)模的擴張。即使工業(yè)工資沒有大幅上升，工業(yè)規(guī)模也不一定能擴大。因為資本家的利潤不一定用于生產(chǎn)性投資第三十四頁，共六十三頁，2022年，8月28日即使工業(yè)部門有所擴張，也無力吸收大量的剩余勞動力20世紀中期以來的人口爆炸，使得勞動力供給進一步增加。工業(yè)部門往往優(yōu)先發(fā)展資本密集型工業(yè)，提供的就業(yè)機會少第三十五頁，共六十三頁，2022年，8月28日農(nóng)業(yè)的發(fā)展受到阻礙采取向工業(yè)傾斜的政策。如壓低工人工資，進一步壓低農(nóng)產(chǎn)品價格這樣，農(nóng)民的收入長期得不到提高，農(nóng)民紛紛離開農(nóng)村，進入城市，并且農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率得不到提高第三十六頁，共六十三頁，2022年，8月28日二、其他學者對二元經(jīng)濟模型的發(fā)展蘭尼斯(Ranis)和費景漢(Fei)模型喬根森(Jorgenson)模型卡爾多(Kaldor)模型托達羅(Todaro)鄉(xiāng)—城勞動力遷移模型邁耶對工業(yè)化戰(zhàn)略與農(nóng)業(yè)戰(zhàn)略的觀點第三十七頁，共六十三頁，2022年，8月28日2.1蘭尼斯(Ranis)和費景漢(Fei)模型耶魯大學。二者在1961年共同發(fā)表《經(jīng)濟發(fā)展理論》論文，1963年共同出版《勞動過剩經(jīng)濟的發(fā)展：理論和政策》一書，對劉易斯模型作了改進，把劉易斯模型發(fā)展成為一個體系完整和論述全面的二元結(jié)構模型，稱之為“Lewis-Ranis-Fei模型”。強調(diào)農(nóng)業(yè)的重要性*工農(nóng)業(yè)要平衡發(fā)展*技術進步類型對工業(yè)部門就業(yè)增長的影響*不足：沒有考慮和分析發(fā)展中國家的城市失業(yè)和現(xiàn)代工業(yè)部門發(fā)展中來自有效需求方面的約束第三十八頁，共六十三頁，2022年，8月28日強調(diào)農(nóng)業(yè)的重要性二元經(jīng)濟中的農(nóng)業(yè)部門不僅為現(xiàn)代部門提供所需要的勞動力，而且為工業(yè)部門提供農(nóng)業(yè)剩余，因此，應該注重農(nóng)業(yè)的技術進步和發(fā)展。Ranis和Fei糾正了Lewis模型忽視農(nóng)業(yè)部門發(fā)展和整個經(jīng)濟的糧食供給的問題，被認為是對劉易斯模型的最重要改進第三十九頁，共六十三頁，2022年，8月28日2.1.2工農(nóng)業(yè)要平衡發(fā)展Ranis和Fei認為，傳統(tǒng)部門剩余勞動力的順利轉(zhuǎn)移，僅僅有農(nóng)業(yè)部門勞動生產(chǎn)力的提高是不夠的，還必須保持兩部門的平衡發(fā)展。第一，農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)率提高所解放出來的農(nóng)業(yè)工人數(shù)量不應該太多超過非農(nóng)業(yè)部門所創(chuàng)造的新就業(yè)機會。會導致城市失業(yè)率上升，影響政治穩(wěn)定，推遲工業(yè)化的實現(xiàn)。第二，農(nóng)產(chǎn)品市場與非農(nóng)產(chǎn)品市場之間的交換不應該引起兩部門貿(mào)易條件的太大變化。糧食短缺，糧食價格上漲，工資成本上升，工業(yè)利潤減少，不利于工業(yè)部門發(fā)展；糧食過剩，糧食價格下降，不利于農(nóng)業(yè)部門的發(fā)展，不利于農(nóng)業(yè)部門技術進步。第四十頁，共六十三頁，2022年，8月28日技術進步類型對工業(yè)部門就業(yè)增長的影響Ranis和Fei模型系統(tǒng)研究了技術進步類型對工業(yè)就業(yè)增長的影響，提出發(fā)展中國家應注重引進和鼓勵具有勞動是用密集偏向的技術創(chuàng)新發(fā)生的政策建議，對發(fā)展中國家有重要的指導意義。第四十一頁，共六十三頁，2022年，8月28日2.2喬根森(Jorgenson)模型哈佛大學Jorgenson在1961年提出了一個不同于Lewis的二元經(jīng)濟模型，1970年又對自己的模型作了進一步發(fā)展。Jorgenson把對二元經(jīng)濟的研究從剩余勞動轉(zhuǎn)向農(nóng)業(yè)剩余，是其對二元經(jīng)濟理論研究的最重要貢獻。Lewis模型關注的是農(nóng)業(yè)剩余勞動力的轉(zhuǎn)移問題，忽視了農(nóng)業(yè)剩余在二元經(jīng)濟發(fā)展中的重要地位和作用。Jorgenson放棄Lewis模型傳統(tǒng)部門存在剩余勞動的假定。認為，勞動的邊際生產(chǎn)力始終大于零，因此農(nóng)業(yè)部門不存在剩余勞動力只有當農(nóng)業(yè)剩余大于零并持續(xù)增加，勞動力從農(nóng)業(yè)部門向工業(yè)部門轉(zhuǎn)移和現(xiàn)代部門的發(fā)展才是可能的。第四十二頁，共六十三頁，2022年，8月28日2.3卡爾多(Kaldor)模型劍橋?qū)W派的著名代表福利經(jīng)濟學：帕雷托改進與卡爾多改進農(nóng)業(yè)剩余的重要性：提供糧食、原材料、外匯收入、對工業(yè)產(chǎn)品的有效需求從有效需求意義上認識農(nóng)業(yè)剩余的作用，代表了卡爾多對二元經(jīng)濟發(fā)展理論的主要貢獻中國的內(nèi)需不足問題。第四十三頁，共六十三頁，2022年，8月28日2.4托達羅（Todaro）模型Lewis-Ranis-Fei模型中，農(nóng)業(yè)部門有大量剩余勞動力，城市現(xiàn)代部門沒有失業(yè)，即使存在失業(yè)，勞動力會返回農(nóng)村。但發(fā)展中國家的事實表明，城市部門存在大量和持久的失業(yè)，因此該模型不能解釋城市失業(yè)現(xiàn)象。紐約大學Todaro提出鄉(xiāng)—城勞動力遷移模型來解釋城市正規(guī)部門和非正規(guī)部門*農(nóng)村勞動力遷移到城市的兩個決定因素*政策含義*對Todaro模型的評論*第四十四頁，共六十三頁，2022年，8月28日城市正規(guī)部門和非正規(guī)部門發(fā)展中國家城市內(nèi)部也有二元結(jié)構城市正規(guī)部門是正規(guī)的、現(xiàn)代化的工商業(yè)企業(yè)。按照現(xiàn)代企業(yè)制度組建，規(guī)模大；廣泛采用海外資源，如國外資金、管理人員、生產(chǎn)技術、管理方法等；一般采用資本密集型技術；工資比較高，原因是生產(chǎn)率高、工會、社會保障；競爭激烈，對人力資本要求高城市非正規(guī)部門是指正規(guī)部門之外的城市落后部門。如個體商販、人力車夫、搬運工、保姆、勤雜工、擦皮鞋者、非熟練建筑工人、家庭作坊的雇工。生產(chǎn)技術和管理方法落后；教育程度低，年齡跨度大；沒有社會保障；缺少基本的公共服務城市非正規(guī)部門的存在是農(nóng)村勞動力過剩在城市的表現(xiàn)。農(nóng)民進入城市，無法進入正規(guī)部門，只能形成一個僅能維持最低限度生存的部門。第四十五頁，共六十三頁，2022年，8月28日農(nóng)村勞動力遷移到城市的兩個決定因素鄉(xiāng)—城實際工資差異農(nóng)業(yè)部門存在一個不變的制度工資，由政治制度決定。工業(yè)部門的實際工資也由制度決定相同技術水平的工人在城市獲得的工資與在農(nóng)村獲得工資之間的差異是決定勞動力流動的關鍵因素Lewis模型中，尼日利亞城市工資比農(nóng)民收入高兩倍?？夏醽?966年，城市工資180英鎊，農(nóng)民收入77英鎊移民在城市地區(qū)找到工作的概率假如農(nóng)業(yè)年收入50個單位，工業(yè)年收入為100個單位，則如果找到工作的概率為60%，會進入城市。大多數(shù)移民年齡為15-23歲，其移民決策是長期行為。即使早期概率低，但隨著滯留時間延長，找到工作概率提高，則會遷入城市第四十六頁，共六十三頁，2022年，8月28日2.4.3政策含義在城鄉(xiāng)實際工資差異存在的條件下，依靠城市工業(yè)部門的擴張不能解決發(fā)展中國家城市失業(yè)問題。城市工業(yè)部門擴張?zhí)岣叱鞘芯蜆I(yè)概率，擴大城鄉(xiāng)預期收入差異，更多農(nóng)村人口進入城市，城市失業(yè)率高任何提高城市工資水平的舉措（政府補貼、最低工資法、工會力量）都會擴大城鄉(xiāng)收入差異，刺激農(nóng)村人口進入城市，加劇城市失業(yè)。托達羅認為，降低城市工資水平難度大，改善農(nóng)村的生活條件可能是縮小城鄉(xiāng)收入差異的可行措施。只提高城市就業(yè)率，不同時降低城鄉(xiāng)實際收入差別，則城市失業(yè)壓力得不到緩解。不恰當?shù)慕逃哌M一步加劇城市失業(yè)。就業(yè)不好→要求更高一級教育的壓力→加大對教育的投資→過度膨脹，知識失業(yè)發(fā)展農(nóng)村經(jīng)濟是解決城市失業(yè)問題的根本出路。托達羅反對Lewis的城市發(fā)展中心戰(zhàn)略，認為應提高農(nóng)村人口的實際生活水平（中國新農(nóng)村運動），才會緩解城市失業(yè)問題。如增強初等教育和專業(yè)技術培訓，發(fā)展道路、供排水等基礎設施建設，改善衛(wèi)生保健條件第四十七頁，共六十三頁，2022年，8月28日對Todaro模型的評論Todaro模型過分強調(diào)預期城鄉(xiāng)收入差異，把其作為人口流動的唯一原因，應該還有農(nóng)村人口壓力、耕地不足城市吸引人口流動的其他因素：城市內(nèi)部存在非資本主義、非正規(guī)的經(jīng)濟活動；此外，城市的教育較好，個人能得到更好的教育；良好的衛(wèi)生條件和設施等，Standing,Guy(1981)移民家庭戰(zhàn)略：家庭成員在地理位置上的分散是解決收入風險的一種戰(zhàn)略選擇。；Lucas,Stark(1985)同鄉(xiāng)效應：從農(nóng)村地區(qū)向城市地區(qū)遷移的早期移民，能夠帶動后期移民，減少他們的信息成本和遷移成本。Bardhan和Udry(1999)第四十八頁，共六十三頁，2022年，8月28日2.5邁耶對工業(yè)化戰(zhàn)略與農(nóng)業(yè)戰(zhàn)略的觀點雖然許多欠發(fā)達國家在它們起初的發(fā)展計劃中，都集中于深思熟慮的工業(yè)化，但現(xiàn)在卻正在對工業(yè)化的作用重新進行認識和評價。這不是把資源集中于發(fā)展工業(yè)或發(fā)展農(nóng)業(yè)——好像是“二者必居其一”的問題；倒是人們開始認識到，農(nóng)業(yè)和工業(yè)的相互扶持的行動應該受到首要的注重。

《經(jīng)濟發(fā)展的主要問題》（1989年）第四十九頁，共六十三頁，2022年，8月28日三、二元經(jīng)濟模型與中國經(jīng)濟發(fā)展中國存在明顯的二元經(jīng)濟特征中國建國后的二元經(jīng)濟結(jié)構形成中國向現(xiàn)代經(jīng)濟轉(zhuǎn)換的難點中國的城市化與工業(yè)化第五十頁，共六十三頁，2022年，8月28日3.1中國存在明顯的二元經(jīng)濟特征傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門和現(xiàn)代工業(yè)部門工資水平不變。92年-04年廣東農(nóng)民工平均工資上升69元勞動力無限供給*第五十一頁，共六十三頁，2022年，8月28日勞動力無限供給陳錫康運用投入產(chǎn)出法計算出中國農(nóng)業(yè)部門的勞動力剩余率為33%，按此比率1992年農(nóng)業(yè)剩余勞動力為11502萬人；郭慶、胡鞍鋼運用土地—勞動對比法估算出農(nóng)業(yè)部門的勞動剩余率為43.8%，按此比率，1992年我國農(nóng)業(yè)剩余勞動力總?cè)藬?shù)為15266萬人；孟晰、白南生同樣使用土地—勞動對比法，但他們估算出農(nóng)業(yè)剩余勞動率為53%，1992年剩余勞動力為18473萬人。羅衛(wèi)東建立了一種新的測算法—結(jié)構對比法，用此方法估算出我國目前的農(nóng)業(yè)勞動剩余率為45%，1992年剩余勞動力總數(shù)為15753萬人左右。以上四種估算結(jié)果的平均值是：勞動剩余率44.96%，剩余勞動量15676萬人。這一數(shù)字沒有考慮人口增長因素，否則還要大一些。而且只是傳統(tǒng)部門中的農(nóng)業(yè)部門的勞動剩余量第五十二頁，共六十三頁，2022年，8月28日3.2中國建國后的二元經(jīng)濟結(jié)構自60年代，我國實行嚴格的戶籍制度，農(nóng)業(yè)勞動力轉(zhuǎn)移的渠道被人為隔離、阻斷。在1978年改革開放前，我國農(nóng)業(yè)勞動力向城市部門的轉(zhuǎn)移量是很小的，而且多為非經(jīng)濟原因（如婚遷、復員軍人專業(yè)、錄取學生、落實政策返城、征用農(nóng)民土地而使農(nóng)民轉(zhuǎn)業(yè)等）所致。在限制農(nóng)業(yè)勞動力非農(nóng)轉(zhuǎn)移的同時，國家通過工農(nóng)產(chǎn)品價格“剪刀差”大量抽取農(nóng)業(yè)剩余以支持重化工業(yè)發(fā)展，從而造成農(nóng)業(yè)發(fā)展積累不足，勞動力的快速自然增長和轉(zhuǎn)移受阻使農(nóng)業(yè)勞動力激增，在有限的耕地資源約束下，大量勞動力出工出力，卻無法增加農(nóng)業(yè)產(chǎn)出，大量勞動力的邊際生產(chǎn)率為零。相反，我國工業(yè)在農(nóng)業(yè)哺育支持下成長迅速。第五十三頁，共六十三頁，2022年，8月28日3.3中國向現(xiàn)代經(jīng)濟轉(zhuǎn)換的難點城市存在過量的失業(yè)人口。2006年需就業(yè)2600萬（不包含農(nóng)民），大學生新畢業(yè)400多萬，05年經(jīng)濟增長9.9%，吸收就業(yè)960萬。如何解決城市失業(yè)？工業(yè)部門利潤用于投資的漏洞城鄉(xiāng)收入差距過大使工業(yè)化失去了市場的支撐。如何增加消費需求？農(nóng)民的教育程度低中國存在城鄉(xiāng)的戶籍分割。專題：是否應該取消戶籍制度？第五十四頁，共六十三頁，2022年，8月28日專題：是否應該取消戶籍制度？擁有大城市戶口的好處：工作機會、經(jīng)濟適用房、社會福利、教育機會戶籍制度存在的原因：戶籍制的核心作用，是人為地在城鄉(xiāng)之間樹起一道藩籬，以工農(nóng)業(yè)剪刀差的形式，為重工業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略提供制度保障。（蔡舫）戶籍制度的弊病*取消戶籍制度應緩行論*開展以準入條件為基礎的戶籍改革*第五十五頁，共六十三頁，2022年，8月28日戶籍制度的弊病戶籍制度生硬地把農(nóng)村人口控制在城市體制之外，城市以此建立了住房、教育、養(yǎng)老等一系列排他性的福利制度，以