金融市場基礎知識密卷2-1附有答案

金融市場基礎知識密卷2[復制]一、單選（單項選擇題，每題1分，共50分。）1.雙方約定在未來某一時刻按照現在確定的價格買賣標的證券的行為稱為

（）o[單選題]*A.現券交易B.即期交易C.遠期交易(正確答案)D.回購交易2.政府債券是指（）或其他代理機構為籌集資金，以政府名義發(fā)行的、承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務憑證。[單選題]*A.政府財政部門(正確答案)B.政府資金部門C.政府平臺公司D.政府管理部門3.貨幣政策的信用傳導機制的基本思路是（）□[單選題]*A.貨幣供應量T-?實際利率丄■?匯率丄-?凈出口T-?總產出TB.貨幣供應量t-?實際利率丄-?投資t-?總產出TC.貨幣供應量T-?銀行存款和貸款T-?投資T-?總產出T(正確答案)D.貨幣供應量T-?股價tT托賓qt-?投資t-?總產出t4.關于證券市場，下列說法錯誤的是（）□[單選題]*A.證券市場可以實現籌資與投資的對接B.證券市場的交易對象包括:股票'債券'期貨'權證和外匯等(正確答案)C.證券市場是市場經濟發(fā)展到一定階段的產物D.證券市場是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場5.科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結為“1+2+6+N”，其中"6”是指（）。[單選題]*A.中國證監(jiān)會發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（執(zhí)行）》和《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（執(zhí)行）》B.上海證券交易所'中國證券業(yè)協(xié)會等機構發(fā)布的其他一整套業(yè)務指引'規(guī)范和管理細則C.中國證監(jiān)會發(fā)布的《關于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》D.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務規(guī)則，涵蓋注冊審核'發(fā)行承銷'信息披露'交易規(guī)則等主要內容(正確答案)6.某股份公司發(fā)行股票1000萬股，每股面額為1元，發(fā)行價格5元/股，則每股

代表著公司凈資產（）[單選題]*A.1元B.千萬分之一(正確答案)C.10元D.百分之一7.首次公開發(fā)行股票并在主板上市的情形下，發(fā)行人應滿足的條件不包括

（）o[單選題]*A.最近三年內實際控制人沒有發(fā)生變更B.最近三年內監(jiān)事沒有發(fā)生重大變化(正確答案)C.最近三年內董事沒有發(fā)生重大變化D.最近三年內主營業(yè)務沒有發(fā)生重大變化8.做市商做市的主要收入來源是（）o[單選題]*A.買賣證券的手續(xù)費B.持有證券的紅利C.買賣證券的差價(正確答案)D.持有證券的損益9.區(qū)域性股權市場是為其所在（）行政區(qū)域內中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行、

轉讓及相關活動提供設施與服務的場所。[單選題]*A.市級B.縣級C.省級(正確答案)D.跨省級10.基金管理費率通常與基金規(guī)模成（）,與風險成（）。[單選題]*A.正比;正比B.正比;反比C.反比;反比D.反比;正比(正確答案)11.下列業(yè)務中，不屬于財產保險公司業(yè)務的是（）o[單選題]*A.短期健康/意外傷害保險B.工程保險C.責任保險D.人身保險(正確答案)12.在國外，通常不會持有大量優(yōu)先股票的機構投資者是（）o[單選題]*A.穩(wěn)健型基金B(yǎng).保險公司C.養(yǎng)老基金D.激進型共同基金(正確答案)13.指導我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是（）。[單選題]*A.公開'公平'自律'誠信B.法制、監(jiān)管、規(guī)范'發(fā)展C.公開'公平'公正'守信D.法制'監(jiān)管'自律'規(guī)范(正確答案)14關于股票連續(xù)競價，每一筆股票買賣委托輸入交易自動撮合系統(tǒng)后，系統(tǒng)當即判斷并進行不同的處理，下列說法錯誤的是（）o[單選題]*A.能成交者予以成交B.未成交者予以撤單(正確答案)C.部分成交者則讓剩余部分繼續(xù)等待D.不能成交者等待機會成交15.關于中小非金融企業(yè)集合票據的特點，下列說法錯誤的是（）。[單選題]*A.引入信用增進機制B.分別負債'集合發(fā)行C.發(fā)行期限受限(正確答案)D.約定投資者保護機制16.下列不屬于債券成交競價原則中的"三先”的內容的是（）o[單選題]*A.價格優(yōu)先B.時間優(yōu)先C.客戶委托優(yōu)先D.數量優(yōu)先(正確答案)17.2012年底中國證券業(yè)協(xié)會啟動的股票收益互換業(yè)務試點工作中界定的股票

收益互換為未來某一期限內針對（）[單選題]*A.某個特定的權益性指數的收益表現與浮動利率進行現金流交換的協(xié)議B.某個特定的股票的收益表現與浮動利率進行現金流交換的協(xié)議C.某個特定的股票的收益表現與固定利率進行現金流交換的協(xié)議(正確答案)D.某個特定的權益性指數的收益表現與固定利率進行現金流交換的協(xié)議18.轉融通交易是指（）將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司,

以供其辦理融資融券業(yè)務的經營活動。[單選題]*A.證券金融機構B.證券交易所C.證券金融公司(正確答案)D.證券登記結算公司19.下列關于我國證券投資基金發(fā)展概況的說法，錯誤的是（）□[單選題]*A.公募基金在2006?2007年“大牛市”中實現跨越式發(fā)展B.在基金業(yè)發(fā)展初期，證監(jiān)會是基金的審批和管理部門(正確答案)C.開放式基金的發(fā)展為我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展注入新的活力D.天驥基金是國內最早的封閉式基金20.私募基金募集應當履行的程序中不包括（）□[單選題]*A.特定對象確定B.投資者適當性匹配C.基金風險揭示D.投資者資金來源確認(正確答案)21.下列有關記賬式國債承銷的說法，錯誤的是（）□[單選題]*A.記賬式國債債權確認時間按國債發(fā)行款劃入財政部指定的資金賬戶的時間確定B.投資者在買入債券時，必須繳納傭金(正確答案)C.在交易所發(fā)行國債分銷的實際運作中，承銷商可以選擇場內掛牌分銷或場外分銷兩種D.記賬式國債是一種無紙化國債，主要通過銀行間債券市場向具備全國銀行間債券市場國債承購包銷團資格的機構和其他投資者發(fā)行22.在國際債券市場上，不需要官方主管機構批準，也不受貨幣發(fā)行國有關法令

管制和約束的債券是（）o[單選題]*A.歐洲債券(正確答案)B.熊貓債券C.揚基債券D.武士債券23.能進行系統(tǒng)量化分析基金業(yè)績的綜合指標是（）。[單選題]*A.投資收益率B.基金的單位凈值C.特雷諾指數(正確答案)D.組合回報率24.金融衍生工具交易一般只需支付少量的保證金或權利金，就可簽訂遠期大額合同或互換不同的金融工具，其特征是（）□[單選題]*A.杠桿性(正確答案)B.風險性C.聯(lián)動性D.跨期性25.2011年1月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期中央銀行票據，每張面值為100元人民幣，年貼現率為3%,則其理論價格為（）。[單選題]*A.96.24元B.95.24元C.96.15元D.97.09元(正確答案)26.股指期貨競價交易中采用最大成交量原則，確定成交價格的制度是（）。[單選題]*A.集合競價(正確答案)B.連續(xù)競價c.委托競價D.拍賣競價27.按基金運作方式，基金可分為（）□[單選題]*A.公募基金和私募基金B(yǎng).封閉式基金和開放式基金(正確答案)C.股票基金和債券基金D.主動型基金和被動型基金28.關于開放式基金的認購，下列說法中錯誤的是（）□[單選題]*A.開放式基金認購一般分為開戶'認購與確認三個步驟B.投資人認購開放式基金可以在受基金管理人委托的商業(yè)銀行辦理C.投資者在基金募集期內可以多次認購基金份額D.開放式基金可以采取非金額認購方式(正確答案)29.下列關于直接融資的說法，錯誤的是（）□[單選題]*A.風險投資屬于直接融資的一種B.直接融資中債務和權益的比例反映了一國金融體系風險和分布情況(正確答案)C.直接融資和間接融資比例反映了一國金融體系配置的效率是否與實體經濟相匹配D.提高直接融資比重平衡金融體系結構，可以起到分散過度集中于銀行的金融風險作用30.在證券市場上，資金的供給者是（）□[單選題]*A.證券發(fā)行人B.證券中介機構C.證券投資者(正確答案)D.證券交易所31.優(yōu)先股一般情況下沒有表決權，只有在特殊情況下，如（）,他們才能

行使表決權。[單選題]*A.經監(jiān)事會允許后B.普通股票股東缺席時C.經董事會表決準許后D.討論涉及優(yōu)先股票股東權益的議案時(正確答案)32.債券信用評級的主要對象是（）。[單選題]*A.地方政府或非國家金融機構發(fā)行的所有有價證券B.國家財政發(fā)行的國庫券C.企業(yè)發(fā)行的債券(正確答案)D.國家銀行發(fā)行的金融債券33.目前，不能作為我國資產證券化的基礎資產的是（）□[單選題]*A.企業(yè)資產B.保險資產C.信貸資產D.P2P資產(正確答案)34.在信用風險的衡量中，預期損失（）□[單選題]*A.是難以量化的B.等于違約概率'違約損失率與違約風險暴露的乘積(正確答案)C.等于實際損失加上非預期損失D.等于非預期損失35.債券現券買賣是（）□[單選題]*A.遠期交易，交易雙方以債券為交易標的，一方出讓資金，一方出讓債券，現券買賣均按全價交易B.即期交易，交易雙方以債券為交易標的，一方出讓資金，一方出讓債券，現券買賣均按全價交易C.遠期交易，交易雙方以債券為交易標的，一方出讓資金，一方出讓債券，現券買賣均按凈價交易D.即期交易，交易雙方以債券為交易標的，一方出讓資金，一方出讓債券，現券買賣均按凈價交易(正確答案)36.下列關于基金運作的說法，錯誤的是（）o[單選題]*A.從基金管理人的角度看，基金運作可分為基金的市場營銷'投資管理和后臺管理三大部分B.基金的運作包括基金的募集'投資管理'資產托管'基金份額登記與交易'基金資產的估值與會計核算等多個環(huán)節(jié)C.在基金運作中，基金管理人居于主導和核心地位，基金的投資管理最能體現管理人的價值D.基金的投資管理做好了，為基金投資者賺取了好的收益，其他環(huán)節(jié)就能自然而然做好(正確答案)37.在我國金融中介體系中，信托機構屬于（）□[單選題]*A.房地產中介體系B.銀行機構體系C.投資中介體系(正確答案)D.保險中介體系38.下列關于城市商業(yè)銀行特點的說法，錯誤的是（）o[單選題]*A.主要針對當地企業(yè)和居民需求提供金融服務B.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務C.各項業(yè)務均衡發(fā)展(正確答案)D.依靠地緣優(yōu)勢與當地經濟發(fā)展水平39.下列屬于主動退市的情形是（）o[單選題]*A.上市公司在證券交易所規(guī)定期限內，未改正財務會計報告中的重大差錯或者虛假記載B.上市公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內仍不能達到上市條件C.上市公司因新設合并或者吸收合并，不再具有獨立主體資格并被注銷(正確答案)D.上市公司股票被暫停上市后恢復上市申請未獲證券交易所同意40.某股票即時揭示的賣出申報價格和數量分別為:15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元'100股;即時揭示的買入申報價格和數量分別為:15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股。若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統(tǒng)，價格為15.50元，數量為600股，該筆委托的成交情況是

（）o[單選題]*A.15.35元成交200股，15.50元成交400股B.15.35元成交100股，15.50元成交500股(正確答案)C.15.35元成交500股，15.50元成交100股D.15.35元成交200股，15.50元成交400股41.按（）分類，可以將結構化金融產品分為股權聯(lián)結型產品'利率聯(lián)結型

產品、匯率聯(lián)結型產品、商品聯(lián)結型產品等種類。[單選題]*A.嵌入式衍生產品B.發(fā)行方式C.聯(lián)結的基礎產品(正確答案)D.收益保障性42.中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣'制定和執(zhí)行貨幣政策'實施金融監(jiān)管的重要機構。中央銀行作為證券發(fā)行主體，（）□[單選題]*A.既可以發(fā)行股票，也可以發(fā)行債券(正確答案)B.不可以發(fā)行股票，但可以發(fā)行債券C.可以發(fā)行股票，但不可以發(fā)行債券D.既不可以發(fā)行股票，也不可以發(fā)行債券43.下列不屬于衍生品市場的是（）o[單選題]*A.期貨市場B.期權市場C.互換市場D.貨幣市場(正確答案)44.關于股票，下列說法錯誤的是（）o[單選題]*A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一股份的金額相等B.同種類的每一股份具有同等權利C.股票實質上代表了股東對股份公司凈資產的所有權D.股票是設權證券(正確答案)45.場外交易市場的功能不包括（）o[單選題]*A.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉讓的場所B.拓寬融資渠道C.改善大中型企業(yè)融資環(huán)境(正確答案)D.提供風險分層的金融資產管理渠道46.貨幣供應量TT實際利率丄-?投資T-?總產出T,描述的是貨幣政策（）。[單選題]*A.利率傳導機制(正確答案)B.信用傳導機制C.資產價格傳導機制D.匯率傳導機制47.資產支持證券是以（）為基礎發(fā)行證券。[單選題]*A.股票B.債券C.特定的資產池(正確答案)D.企業(yè)48.我國證券市場監(jiān)督管理的主要手段是（）□[單選題]*A.法律手段(正確答案)B.行政手段C.經濟手段D.司法手段49.下列關于外資股的說法，錯誤的是（）□[單選題]*A.外資股可分為境內上市外資股和境外上市外資股B.境內上市外資股也被稱為B股C.境外上市外資股主要由H股'N股'S股等構成D.紅籌股屬于外資股，是內地企業(yè)進入國際資本市場籌資的重要渠道(正確答案)50.世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，英國的通俗稱謂是（）□[單選題]*A.商人銀行(正確答案)B.證券銀行C.證券經紀商D.投資銀行二'復選（復合型選擇題，每題1分，共50分。）51.下列屬于風險規(guī)避策略應用對象的有（）o[單選題]*I.金融機構不擅長承擔和管理的非目標風險II.采取內部控制手段降低風險事件發(fā)生的可能性和嚴重程度的風險III.超過金融機構資本金承受范圍的過度風險IV.不具有適當風險溢價的不當風險A.丨、III、IV(正確答案)B.丨、II、IIIC.II、IVD.丨、II、III、IV52.中證規(guī)模指數包括()等。[單選題]*I.中證100指數II.中證200指數III.中證600指數IV.中證700指數A.丨、II、IV(正確答案)B.IIKIVC.丨、II、III、IVD.丨、II、III53.無限售條件股份包括()□[單選題]*I■人民幣普通股II.國家持股III.境外上市外資股IV.國有法人持股A.丨、IIB.丨、III(正確答案)C.Ill、IVD.丨、II、III、IV54滬港通下的港股通的股票范圍包括()□[單選題]*I■聯(lián)交所恒生綜合大型股指數成分股II.聯(lián)交所恒生綜合中型股指數成分股III■A+H股上市公司的H股IV.聯(lián)交所恒生紅籌股指數成分股A.丨、IVB.II、III、IVC.丨、II、III、IVD.丨、II、III(正確答案)55.下列關于我國股票市場的說法，錯誤的有（）。[單選題]*I■2002年，我國引入了QDII制度II.2016年6月，A股正式被納入MSCI指數III.2014年11月，“滬港通”正式啟動IV.科創(chuàng)板市場屬于場外市場A.Ill、IVB.丨、II、IV(正確答案)C.丨、II、III、IVD.丨、III56.下列關于貨幣乘數的說法，正確的有（）o[單選題]*I■貨幣乘數與存款準備金率有關II.貨幣乘數描述的是基礎貨幣與貨幣供給之間的倍數III.法定存款準備金率越高貨幣乘數越大IV.多數情況下提現率不影響貨幣乘數A.Ill、IVB.II、IIIC.丨、II、III、IVD.丨、II(正確答案)57.證券登記結算公司履行的職能包括（）o[單選題]*I.證券賬戶'結算賬戶的設立II.證券的存管和過戶III.證券持有人名冊登記IV.監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作A.丨、III、IVB.丨、II、III、IVC.丨、II、III(正確答案)D.II、IV58.普通股股東行使資產收益權有一定的法律上的限制，主要包括（）□[單選題]*I?股份公司只能用留存收益支付紅利II.紅利的支付不能減少注冊資本III.公司在無力償債時不能支付紅利IV.公司在增發(fā)新股前不能支付紅利A.丨、II、III(正確答案)B.丨、II、III、IVC.Ill、IVD.丨、II、IV59.下列屬于政府機構類投資者的有（）□[單選題]*I.中央銀行II.中央匯金投資有限責任公司III.證券公司IV.中國證券金融股份有限公司A.丨、II、III、IVB.丨、II、IV(正確答案)C.丨、III、IVD.II、III60.關于優(yōu)先股與債券的區(qū)別，下列說法正確的有（）□[單選題]*I.優(yōu)先股與債券的法律屬性不同，優(yōu)先股的法律屬性為股票II.根據我國現行的會計準則和國際做法，發(fā)行人優(yōu)先股作為權益或者負債入賬需要由公司和會計師視優(yōu)先股的不同條款，對是否符合負債或權益的本質進行判斷III.優(yōu)先股沒有到期的概念，發(fā)行人沒有償還本金的壓力IV.從風險角度來說，優(yōu)先股的股息收益不確定性小于債券A.II、IIIB.丨、II、III(正確答案)C.丨、II、IVD.丨、II、III、IV61.與個人投資者相比，機構投資者一般具有（）等特點。[單選題]*I.投資管理專業(yè)化II.投資結構組合化III.投資行為規(guī)范化IV.投資操作頻繁化A.Ill、IVB.丨、II、IVC.丨、II、III、IVD.丨、II、III(正確答案)62.國務院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會的主要職責包括（）□[單選題]*I■落實黨中央'國務院關于金融工作的決策部署II.審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃III.審批設立金融機構IV.指導地方金融改革發(fā)展與監(jiān)管A.丨、II、IV(正確答案)B.II、IIIC.丨、II、III、IVD.丨、III、IV63.股票發(fā)行制度具體表現在（）。[單選題]*I.發(fā)行監(jiān)管制度II.發(fā)行方式III.發(fā)行地點IV.發(fā)行定價A.丨、II、III、IVB.II、IIIC.丨、II、IV(正確答案)D.丨、III、IV64關于金融衍生工具的說法，錯誤的有（）□[單選題]*I■金融衍生產品的價格決定基礎金融產品的價格II.金融衍生工具是與基礎金融產品相對應的一個概念III.金融衍生工具是指建立在基礎金融產品或基礎變量之上，其價格取決于后者價格（或數值）變動的派生金融產品IV.溫室氣體排放不能成為金融衍生工具的基礎變量A.丨、IV(正確答案)B.Ill、IVC.丨、II、IVD.II、III65.證券服務機構包括（）o[單選題]*I■資信評級機構II.證券業(yè)協(xié)會III.資產評估機構IV.律師事務所A.II、IVB.丨、III、IV(正確答案)C.丨、IIID.丨、II、III、IV66.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及（）□[單選題]*I■有投票權的股票II.中央銀行股票III.出于調控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券IV.短期政府債券A.II、III(正確答案)B.丨、III、IVC.II、IVD.丨、II、III67.證券托管中非柜臺委托的形式主要有（）□[單選題]*I■人工委托II■電話委托III.填寫委托單并簽章IV.自助委托A.II、IIIB.丨、III、IVC.丨、II、IV(正確答案)D.丨、II、III、IV68.關于中國證監(jiān)會對基金監(jiān)管的主要職責，下列說法正確的有（）□

丨.制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準或者注冊權[單選題]*II.指導和監(jiān)督基金行業(yè)協(xié)會的活動III?組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新IV.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況A.丨、IIIB.II、IVC.丨、II、III、IVD.丨、II、IV(正確答案)69.債券兌付方式包括（）□[單選題]*I■到期兌付II.債券替換III.轉換為普通股兌付IV.分期兌付A.Ill、IVB.丨、IIC.丨、II、III、IV(正確答案)D.丨、III、IV70.普通股票股東分得的紅利是不固定的，它取決于（）□[單選題]*I-公司盈利水平II.股票的市場價格III.公司的經營狀況IV.股票的面值A.Ill、IVB.丨、III(正確答案)C.丨、IID.II、IV71.債券按照其券面形態(tài)可分為（）□[單選題]*I.實物債券II.附息債券III.憑證式債券IV.記賬式債券A.丨、II、III、IVB.丨、II、IVC.丨、III、IV(正確答案)D.II、III72.證券投資基金的主要特點表現為()o[單選題]*I■集合理財'專業(yè)管理II?組合投資'分散風險III.利益共享'風險共擔IV.嚴格監(jiān)管'信息透明A.丨、II、IIIB.II、IVC.丨、IIID.丨、II、III、IV(正確答案)73.根據國際證監(jiān)會組織《關于復雜金融產品銷售的適當性要求(最終報告)》規(guī)

定，評估項目包括()等。[單選題]*I■客戶的投資期限II.客戶提供額外抵押的能力III.客戶定期追加投資的能力IV.客戶理解復雜金融產品的能力A.II、IIIB.丨、III、IVC.丨、II、IVD.丨、II、III、IV(正確答案)74.上證50ETF期權的合約到期月份有()。[單選題]*I.當月II.下月III.隨后兩個季月IV.隨后三個季月A.II、IIIB.丨、IVC.丨、II、IVD.丨、II、III(正確答案)75.下列關于交易所交易基金（ETF）的說法，正確的有（）。

丨.是一種在交易所上市交易的'基金份額可變的基金運作方式[單選題]*II.結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點III.基金份額可以在交易所二級市場買賣IV.基金份額可以在商業(yè)銀行申購贖回A.丨、IIB.Ill、IVC.丨、II、III、IV(正確答案)D.II、III、IV76.我國地方政府債券發(fā)行階段包括（）o[單選題]*I.代發(fā)代還II.自發(fā)代還III.代發(fā)自還IV.自發(fā)自還A.丨、II、IIIB.丨、II、IV(正確答案)C.II、III、IVD.丨、III、IV77.資產證券化給投資者帶來的好處有（）。[單選題]*I■提供多樣化的投資品種II.提供更多的合規(guī)投資Ill.降低資本要求，擴大投資規(guī)模IV.增加資產的流動性A.II、III、IVB.丨、IIC.I、II、III(正確答案)D.丨、III、IV78.基金管理人的職責包括（）□[單選題]*I■基金估值II.基金注冊登記III.基金產品設計IV.基金營銷A.丨、III、IVB.丨、II、IVC.丨、II、III、IV(正確答案)D.II、III79.基本分析法又稱為基本面分析法，基本分析主要包括（[單選題]*I■宏觀經濟分析II.行業(yè)和區(qū)域分析III.行為分析IV.公司分析A.丨、II、IV(正確答案)B.II、IIIC.丨、III、IVD.丨、II、IIKIV80.關于股票的票面價值，下列說法錯誤的有（）□[單選題]*I■股票的票面價值又稱面值，即股票交易時的價格II.發(fā)行價格高于票面價值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分計入資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行的股份所得的溢價款列為公司資本公積金III.如果以票面價值作為發(fā)行價，稱為平價發(fā)行IV.股票的票面價值在初次發(fā)行時沒有參考意義A.II、IVB.丨、IV(正確答案)C.丨、IIID.Ill、IV81.影響股票投資價值的內部因素有（）o[單選題]*I.凈資產II.股利政策III.增資和減資IV.盈利水平A.丨、II、IVB.丨、III、IVC.丨、II、III、IV(正確答案)D.II、III82.關于一般開放式基金的分紅方式，下列說法正確的有（）o

丨.兩種分紅方式:現金分紅和紅利再投資[單選題]*II.現金分紅是默認的分紅方式，基金投資人無須事先選擇III.紅利再投資是將投資人應分配的凈利潤折算為等值的新的基金份額記入投資人的基金賬戶IV.每年基金收益分配的最多次數不需要在基金合同和招募說明書中約定A.丨、II、III、IVB.丨、II、III(正確答案)C.丨、IVD.II、III、IV83.下列關于國際資金流動的說法，正確的有（）o[單選題]*I■國際長期資金流動是指期限在三年以上的資金的跨國流動II.最傳統(tǒng)的國際資金流動方式就是保值性資金的流動III.國際長期資金流動主要有國際直接投資'國際間接投資和國際信貸三種形式IV.國際短期資金流動包括套利性資金'保值性資金以及投機性資金等的跨國流動A.II、III、IVB.丨、IIC.丨、II、III、IVD.IIKIV(正確答案)84私募基金信息披露義務人應當向投資者披露的信息包括（）□[單選題]*I.招募說明書II.基金的投資情況III.基金的資產負債情況IV.可能存在的利益沖突A.II、IIIB.丨、III、IVC.丨、II、III、IV(正確答案)D.丨、II、IV85.一般來說，商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應具備的條件有（）□[單選題]*I-核心資本充足率不低于4%II.最近三年連續(xù)盈利III.貸款損失準備計提充足IV.最近三年沒有重大違法'違規(guī)行為A.II、III、IVB.丨、II、IIIC.丨、IVD.丨、II、III、IV(正確答案)86.金融期貨交易與金融現貨交易相比，在（）方面上均不同。[單選題]*I■交易對象II.交易目的III.結算方式IV.交易方式A.丨、II、IIIB.II、IVC.丨、III、IVD.丨、II、III、IV(正確答案)87.下列關于銀行間債券市場和交易所債券市場托管方式的說法，正確的有

（）[單選題]*I.銀行間債券市場是場外市場，實行一級'二級綜合托管賬戶模式II.交易所債券市場實行“中央登記'二級托管”的制度III.交易所市場中所有的證券在中央國債登記結算公司登記IV.中國證券登記結算公司是銀行間債券市場指定的中央債券存管機構A.II、IIIB.IIKIVC.丨、II(正確答案)D.丨、II、III、IV88.關于清算與交收，下列說法中正確的有（）□[單選題]*I■清算在前，交收在后II.清算與交收密不可分，清算與交收同步進行III.清算結果正確才能保障交收的順利進行IV.證券公司與其客戶之間的資金清算交收由證券公司自行負責A.丨、IVB.丨、III、IV(正確答案)C.II、IIID.II、III、IV89.主板上市公司申請公開發(fā)行新股，應符合的要求有（）o[單選題]*I?業(yè)務和盈利來源相對穩(wěn)定，不存在嚴重依賴于控股股東'實際控制人的情形II.現有主營業(yè)務或投資方向能夠可持續(xù)發(fā)展，行業(yè)經營環(huán)境和市場需求不存在現實或可預見的重大不利變化III.不存在可能嚴重影響公司持續(xù)經營的擔保'訴訟'仲裁或其他重大事項IV.最近24個月內曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當年營業(yè)收入比上年下降50%以上的情形A.丨、II、III、IVB.丨、III、IVC.丨、II、III(正確答案)D.II、IV90.按照股息因公司當年可分配利潤不足而未能足額派發(fā)，能否在以后年度補發(fā)

為依據，優(yōu)先股分為（）[單選題]*I■累積優(yōu)先股II.非累積優(yōu)先股III.可贖回優(yōu)先股IV.不可贖回優(yōu)先股A.丨、IIIB.II、IVC.Ill、IVD.丨、II(正確答案)91.屬于公司債券的有（）o[單選題]*I■可交換債券II.可轉換公司債券III.保證公司債券IV.證券公司短期融資券A.II、IVB.丨、III、IVC.丨、II、III(正確答案)D.丨、II、III、IV92.債券和股票的主要異同有（）。[單選題]*I■權利不同II.期限相同III.發(fā)行主體相同IV.收益不同A.丨、IIIB.丨、IV(正確答案)C.II、III、IVD.丨、II、III、IV93.申請發(fā)行可交換公司債券，應該滿足下列（）規(guī)定。[單選題]*I■申請人應該符合《公司法》