安全投資項目后評價報告編制細則(試行)

中國石油天然氣集團公司安全投資項目后評價報告編制細則(試行)固細則(試行)》(以下簡稱《編制細則》)。本《編制細則》適用于集團公司及其下屬企業(yè)公司(企業(yè))、參股公司(企業(yè))作為投資主體的安全投資項目可參照執(zhí)行。。項目概況 前期工作評價可行性研究 4前評估報告 5 前期工作評價結(jié)論 6建設(shè)實施評價施工圖設(shè)計 6 建設(shè)實施評價結(jié)論 7調(diào)試運行評價 調(diào)試運行評價結(jié)論 8投資與效益評價 投資與效益評價結(jié)論 12項目持續(xù)性評價綜合評價結(jié)論項目成功度評價 13主要經(jīng)驗、教訓(xùn) 14 附：安全投資項目簡化后評價表簡述開展項目后評價工作依據(jù)，說明項目后評價報告的編制原則、評價范圍和評價時間。簡述項目后評價工作開始及完成時間，說明項目后評價工作的組織方式、工作流程、所依據(jù)的主要基礎(chǔ)資料及其來源(基礎(chǔ)資料應(yīng)包括可行性研究報告、評估報告、初步設(shè)計及其批復(fù)文件；年度投資計劃、項目調(diào)整報告及有關(guān)批復(fù)文件；項目決算審計報告、竣工驗收報告、考核標定報告及有關(guān)批復(fù)性文件、意見書等)和本項目后評價工作需要解釋的問題。、項目性質(zhì)新建、改建、擴建或技術(shù)改造、項目開工和竣工時間、主要建設(shè)內(nèi)容、資金來源及使用簡述項目的實施背景、立項依據(jù)及預(yù)期目標等方面的內(nèi)容。簡述項目的工藝技術(shù)方案、批復(fù)的實施方案、生產(chǎn)規(guī)模，實際完成的主要建設(shè)內(nèi)容，運行現(xiàn)狀及效果，主要目標實現(xiàn)程度等。簡述項目的實施程序，全過程各主要階段的起止時間、承擔或批準單位，填寫表。表項目實施工作程序表序號序號項目完成時間文號部門單位備注可行性研究報告編制可行性研究報告評估可行性研究報告批復(fù)勞動安全衛(wèi)生預(yù)評價報告批復(fù)(備案)環(huán)境影響評價報告及批復(fù)初步設(shè)計編制初步設(shè)計審查初步設(shè)計批復(fù)施施工圖設(shè)計編制開工建設(shè)調(diào)試運行考核標定安全驗收評價報告及備案決算審計竣工驗收主要是對項目可行性研究至初步設(shè)計階段進行總結(jié)與評價。通過可行性研究報告、初步設(shè)計與項目實施后情況的對比，評價項目的建設(shè)方案、建設(shè)規(guī)模、工藝技術(shù)和設(shè)備購置方案等方面的符合性和合理性，說明項目決策和建設(shè)過程是否符合程序。將批復(fù)的可行性研究報告與項目整體實施情況及運行效果進行對比，評價項目可行性研究結(jié)論中預(yù)期目標、建設(shè)方案、內(nèi)容及規(guī)模、工藝技術(shù)及裝備、項目配套設(shè)施、項目投資估算和資金籌集等是否明確、合理。如果存在較大差異，應(yīng)詳細分析原因。標重點評價可行性研究報告中立項依據(jù)是否充分，預(yù)期目標是否實現(xiàn)，對企業(yè)所面對的風險分析是否和規(guī)模將項目實施結(jié)果與可行性研究報告推薦的建設(shè)方案、內(nèi)容和規(guī)模進行對照，評價其符合程度，針對工藝技術(shù)設(shè)計和設(shè)備購置方案簡要說明項目采用的工藝技術(shù)和設(shè)備選型是否進行了多方案比選，是否選擇正確。將可行性研究確定的工藝技術(shù)和設(shè)備選型與實施方案進行對比，分析工藝技術(shù)方案、風險控制措施及預(yù)案和主要設(shè)備選型等是否經(jīng)濟合理；說明推薦的工藝技術(shù)設(shè)計是否達到預(yù)期目標，是否滿足國家和企業(yè)對安全管理的要求，如有差異，具體說明原因。對主要設(shè)備的適用性、先進性及前瞻性等進行評價。簡要說明可行性研究報告的評估單位及資質(zhì)情況。評價前評估報告是否對可行性研究報告進行了深入、充分的調(diào)研和論證，簡述前評估報告所提出的問題和建議的采納情況，結(jié)合項目的目標實施效果，分析前評估報告結(jié)論的科學性、客觀性及初步設(shè)計與可行性研究報告的符合性評價設(shè)計單位選擇方式及設(shè)計依據(jù)、設(shè)計基礎(chǔ)、設(shè)計單位資質(zhì)等方面是否能夠滿足設(shè)計需要。對設(shè)計的內(nèi)容、要點等與批復(fù)的可行性研究報告進行比較分析，對其符合性進行評價，對設(shè)計變更等情況進行說明，分析變化原因，并評價其合理性及其影響，填寫工程變更情況表表。表工程變更情況表序號序號變更內(nèi)容單位可研報告初步設(shè)計實際實施備注主體工程及設(shè)施公用工程及設(shè)施輔助工程及設(shè)施……計質(zhì)量從技術(shù)水平，設(shè)計指標的先進性、可靠性和實用性，新技術(shù)裝備的采用，設(shè)計文件合格率等方面評價設(shè)計質(zhì)量。根據(jù)以上各項評價，對項目前期工作做出總體評價；并評價項目的立項依據(jù)是否充分，決策過程是否完整，決策程序是否合規(guī)。主要是從施工圖設(shè)計到項目竣工驗收各階段工作的總結(jié)與評價。施工圖設(shè)計與初歩設(shè)計符合性從項目的設(shè)計規(guī)模、工藝技術(shù)、系統(tǒng)配套工程及主要設(shè)備選型等方面，評價施工圖設(shè)計與批復(fù)的初步設(shè)計內(nèi)容的符合性，如有變更，說明其內(nèi)容及原因，并對投資和進度影響大的設(shè)計變更進行分析，評價其變更的合理性。填寫主要設(shè)計變更及原因統(tǒng)計表表。表主要設(shè)計變更及原因統(tǒng)計表變變更原因變更的影響對策建議審批單位…序號變更項目變更內(nèi)容變更金額：填寫主要變化內(nèi)容。施工圖設(shè)計水平及質(zhì)量說明施工圖設(shè)計變更情況及原因，是否按施工圖會審意見進行修改。評價施工圖設(shè)計是否合理，合規(guī)、設(shè)計進度是否滿足工程要求、是否造成經(jīng)濟損失等。對項目的建設(shè)管理方式、組織機構(gòu)、管理制度(合同管理、招投標管理、工程監(jiān)理等)及管理效果等方面的情況進行總結(jié)。評價項目的管理組織是否能夠保證工程順利實施，針對存在問題，應(yīng)析原因，提出改進措施。簡述項目施工圖設(shè)計、施工、監(jiān)理等承包方選擇，以及主要設(shè)備、物資采購的方式和程序，說明招標數(shù)量、所占比例、招標質(zhì)量及效果，對未采取招標方式的分析原因。表施工計劃執(zhí)行情況表序號序號項目施工單位合同期限實際執(zhí)行情況備注總體設(shè)計………………簡要說明竣工驗收方式、程序是否合規(guī)，竣工驗收文件是否齊全，工程質(zhì)量檢驗評定報告是否符合規(guī)定。簡述竣工驗收主要結(jié)論，簡述遺留問題的整改情況及效果，并評析工程質(zhì)量和安全控制目標的簡述安全驗收評價報告(備案)的主要意見。通過對項目建設(shè)實施各方面的評價，對整個建設(shè)實施階段，尤其是工程質(zhì)量、進度、投資和安全控制等方面做出綜合評價結(jié)論，總結(jié)項目建設(shè)實施階段各項工作的經(jīng)驗及教訓(xùn)。主要是對投產(chǎn)準備、調(diào)試、運行至后評價時點各項工作的評價。評價調(diào)試準備程序、操作規(guī)程是否合理及其適應(yīng)性，物資準備是否到位，有無應(yīng)急救援方案和應(yīng)急裝備，是否能滿足工程運行需要，同時評價調(diào)試方案的審批情況。簡述工作組織機構(gòu)、管理制度是否完備，執(zhí)行效果如何。簡要說明工程聯(lián)合調(diào)試過程，簡述出現(xiàn)的問題及解決措施，綜合評價調(diào)試結(jié)果。評價聯(lián)合調(diào)試過程中工藝流程及系統(tǒng)配套是否合理、是否符合設(shè)計要求，如有問題，應(yīng)分析原因。隱患治理項目應(yīng)分析運行效果是否達到治理目標。風險防范項目應(yīng)總結(jié)分析其風險防范措施、預(yù)案、物資配備等是否合理、全面，結(jié)合安全等級提高情況，評價項目的有效性。評價工藝技術(shù)及設(shè)備的先進性。從設(shè)計規(guī)范、工程標準、工藝路線、裝備水平和工程質(zhì)量等方面評析項目采用的工藝技術(shù)和設(shè)備在同類項目中的水平。評價工藝技術(shù)及設(shè)備的適用性。從設(shè)計、設(shè)備配備等方面分析技術(shù)及設(shè)備的適用性，對運行中發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)分析原因，并簡述整改措施。評價工藝技術(shù)及主要設(shè)備的經(jīng)濟性。對比、分析項目運行各項消耗指標，評價其在國內(nèi)同綜合上述分析評價，對整個調(diào)試運行階段做出綜合評價結(jié)論。效益評價執(zhí)行情況動分析將項目實際竣工決算投資與批復(fù)的初步設(shè)計概算和估算分別進行比較分析，包括總額和分項費項費用進行對比，分析各分項費用超支或節(jié)約的具體原因。填寫表、表。表工程投資變動情況表萬元工工程或費用名稱批準單位批準文號建設(shè)投資竣工決算與估算比較決算差額比例決算與概算比較序號一初設(shè)概算估算………………二三四…序號工程或費用名稱資工程費用公用工程輔助工程其它工程固定資產(chǎn)其他費用…無形資產(chǎn)費用…遞延資產(chǎn)費用…預(yù)備費用基本預(yù)備費…價差預(yù)備費固定資產(chǎn)投資方向調(diào)節(jié)稅建設(shè)期利息…鋪底流動資金項目總投資其中：外匯…估算初設(shè)概算竣工決算與估算比較決算差額比例決算與概算比較表表工程費用變動情況表萬元初設(shè)概算竣工決算與估算比較決算差額比例決算與概算比較差額比例序號工程或費用名稱估算批準單位批準文號工程費用其中：外匯其中：外匯其中：外匯設(shè)備購置費其中：外匯安裝工程費其中：外匯建筑工程費…其中：外匯設(shè)備購置費其中：外匯安裝工程費其中：外匯建筑工程費…總圖運輸…制水平對比項目實際竣工決算投資與預(yù)算差異，評價投資控制水平。從總量指標、單位指標、結(jié)構(gòu)指標等方面與同類項目分別進行橫向投資水平的對比分析，評價項目整體投資水平。投資控制經(jīng)驗和教訓(xùn)從可控因素和不可控因素兩方面認真總結(jié)經(jīng)驗與教訓(xùn)，總結(jié)節(jié)約投資和降低費用的成功經(jīng)驗，分析超投資、無效投資的教訓(xùn)。主要通過項目實施后對安全等級提高的貢獻進行安全效益評價。隱患治理類項目的安全效益體現(xiàn)在治理效果方面，通過與預(yù)測指標、國家規(guī)范標準和同類型項目風險防范類項目的安全效益，通過分析有無項目，可能產(chǎn)生的事故機率，參照國內(nèi)外可比同類同規(guī)模事故帶來的損失，評價項目可能避免的經(jīng)濟損失?？偨Y(jié)項目實施和運行前后投資執(zhí)行情況、隱患治理效果、安全等級變化等，評價項目實施后是通過對投資水平、產(chǎn)生的安全效益的比較分析，總結(jié)投資管理過程中的經(jīng)驗和教訓(xùn)。價通過對項目能耗、物耗、安全效益、規(guī)模等方面與同類項目對比，分析項目所采用技術(shù)的先進性、適用性、經(jīng)濟性，并評價項目是否具有良好的可持續(xù)性。通過橫向?qū)Ρ龋u價項目的整體技術(shù)競爭力，分析項目在同行業(yè)的推廣價值。填寫表。表項目整體技術(shù)競爭力比較表項目整體技術(shù)的先進性項目優(yōu)勢、劣勢號項目項目整體技術(shù)的適用性項目整體技術(shù)的經(jīng)濟性…結(jié)論從前期工作、建設(shè)實施、調(diào)試運行、投資與效益、持續(xù)性等幾個部分對項目進行綜合評價，歸結(jié)綜合評價結(jié)論。利用成功度方法得出項目的成功度評價結(jié)論，填寫項目成功度評價表表。表項目成功度評價表序號評價指標主要評價依據(jù)權(quán)重評立項依據(jù)是否充分、合理，是否解決當前緊迫的安1.1立項依據(jù)全隱患治理和風險防范等問題，是否滿足安全管理0.05前期工1作評價建設(shè)實2施評價調(diào)試運3行評價1.3方案工藝技術(shù)及設(shè)備水平2.2項目建設(shè)管理水平要求決策過程是否完整、程序是否符合規(guī)范方案工藝技術(shù)和設(shè)備的比選，適用性、經(jīng)濟性和安全性等初步設(shè)計和施工圖設(shè)計質(zhì)量以及合同管理、招投標管理等方面是否規(guī)范有效調(diào)試準備是否充分，工作組織和程序是否合規(guī)，方案是否完備，調(diào)試結(jié)果是否達到設(shè)計要求等從設(shè)備完好率、運行參數(shù)和運行穩(wěn)定性等方面評價主主要評價依據(jù)運行管理水平安全隱患治理效果、安全等級提高、安全風險防范措施有效性等4項目正常運行的經(jīng)濟條件及管理水平等是否滿足持5項目持續(xù)性續(xù)運行要求；工藝技術(shù)及裝備的先進性、經(jīng)濟性、0.15前瞻性和推廣應(yīng)用價值等1.00安全效益評價評評價指標序號權(quán)重注：評定等級分為：優(yōu)≥≥分、良＞≥、中＞≥、差＞≥；．綜合評價結(jié)果為各項評分與權(quán)重的乘積之和，評定等級按注進行劃分。．評分按分制，綜合評價結(jié)果為各項評分與權(quán)重的乘積之和，評定等級按注進行劃分。可根據(jù)具體項目特點對評價指標和權(quán)重適當調(diào)整。通過項目的立項決策、設(shè)計、建設(shè)實施、運行管理、新技應(yīng)用等全面分析影響項目成敗的主要原因，總結(jié)項目各階段的經(jīng)驗和教訓(xùn)?？偨Y(jié)、歸納出項目各階段存在的主要問題，特別是影響設(shè)施運行、安全效益及發(fā)展等方面的問題，并提出相應(yīng)的改進措施和建議。表項目概況填表說明填表說明與下達計劃的名稱對應(yīng)新建、改建、擴建或技術(shù)改造估算概算竣工決算數(shù)據(jù)地區(qū)公司投資或成本列支、反哺資金等簡要說明項目背景、立項依據(jù)包括隱患情況、防范措施和建設(shè)目標，項目實施前后的主要技術(shù)指標項目采用的主要工藝技術(shù)方案，主要建設(shè)內(nèi)容主要說明項目投產(chǎn)后安全等級的變化情況或者隱患治理情況目項目名稱建設(shè)單位建設(shè)地點項目類型項目性質(zhì)建設(shè)起止時間總投資萬元來源建設(shè)背景和目標建設(shè)內(nèi)容項目運行效果序號表項目工作程序評價表序號序號項目完成時間文號部門單位備注可行性研究報告編制可行性研究報告評估可行性研究報告批復(fù)安全預(yù)評價報告批復(fù)(備案)環(huán)境影響評價報告及批復(fù)初步設(shè)計編制初步設(shè)計審查初步設(shè)計批復(fù)施工圖設(shè)計編制開工建設(shè)調(diào)試運行考核標定安全驗收評價報告及備案決算審計竣工驗收注：根據(jù)項目的特點，適當增減相關(guān)程序內(nèi)容。表項目綜合指標對比表(1)(2)(3)決算與估算比較決算與概算比較比例(%)比例(%)年號評價指標項目規(guī)模范工程……二項目總投資風險防范工程建設(shè)投資……三建設(shè)期程調(diào)整直接經(jīng)濟損失減少量……注：根據(jù)