建設工程合同與合同管理8

建設工程合同與合同管理8第1頁/共275頁2合同是什么？

合同是具有平等民事主體的自然人、法人、或其他組織之間設立民事權利義務關系的協(xié)議。第2頁/共275頁3協(xié)議是什么？

就某個問題取得一致意見的文書。第3頁/共275頁4合同協(xié)議書通用條款合同和協(xié)議專用條款合同履行中的協(xié)議書、合同修改協(xié)議第4頁/共275頁5合同是什么？合同是游戲規(guī)則。合同是責任和風險的劃分。第5頁/共275頁6第6頁/共275頁7簡明合同格式施工合同條件生產設備和設計施工合同條件設計采購施工交鑰匙合同條件雇主作設計直接作施工如何選擇FIDIC合同條件承包商作設計、采購和/或較高的不可預見風險固定價格、雇主較少介入，低風險研究商定新合同不不不不第7頁/共275頁81Z206010掌握建設工程合同訂立的主要方式

1Z206011建設工程招標

（1）建設工程招標的概念

建設工程招標是指招標人率先提出工程的條件和要求，發(fā)布招標廣告或直接邀請從多投標人參加投標，并按照程序從中選擇中標人的行為，如勘察招標、設計招標、工程監(jiān)理招標、施工招標等。第8頁/共275頁91Z206010掌握建設工程合同訂立的主要方式

1Z206011建設工程招標

（2）建設工程招標的必備條件

1）招標人已經依法成立；

2）初步設計及概算應當履行審批手續(xù)的，已經批準；

3）招標范圍、招標方式和招標組織形式等應當履行核準手續(xù)的，已經核準；

4）有相應資金或資金耒源已經落實；

5）有招標所需的設計圖紙及技術資料。第9頁/共275頁101Z206011建設工程招標（3）建設工程招標的方式

1）公開招標公開招標亦稱無限競爭性招標，是指招標人經招標公告的方式邀請不特定的法人或者其他組織投標。建設工程項目一般應采用公開招標方式。第10頁/共275頁111Z206011建設工程招標（3）建設工程招標的方式

2）邀請招標邀請招標亦稱有限招標，是指招標人以投標邀請書的方式邀請?zhí)囟ǖ姆ㄈ嘶蛘咂渌M織投標。對于技術復雜有特殊要求的，受自然地域環(huán)境影響的，涉及國家安全、國家秘密或者搶險救災，適宜招標但不宜公開招標的，擬公開招標的費用與項目的價值相比不值得的，法律法規(guī)規(guī)定不宜公開招標的，允許采用不少于三家的邀請招標

第11頁/共275頁121Z206010掌握建設工程合同訂立的主要方式

1Z206011建設工程招標

（4）招標文件的編制

1）招標文件的內容；

2）工程建設項目施工招標文件一般包括下列內容：

3）招標時限規(guī)定：依法必須進行招標的項目，自招標文件發(fā)出之日至投標人提交投標文件截止之日止，最短不得少于20日。第12頁/共275頁131Z206010掌握建設工程合同訂立的主要方式

1Z206011建設工程招標

（5）招標文件與資格預審文件的出售

1）招標文件或者資格預審文件出售之日起至停止出售之日至，最短不得少于5個工作日。

2）不得以營利為目的。

3）文件售出后不予退還。不得擅自終止招標。第13頁/共275頁14單項選擇題

依法必須進行招標的項目，自招標開始發(fā)出之日起至投標人提交文件截止之日止，最短不得少于（）日。

A60B45C20。

D15

（天津大學指導書何伯森主編）第14頁/共275頁15單項選擇題

依法必須進行招標的項目，自招標開始發(fā)出之日起至投標人提交文件截止之日止，最短不得少于（C

）日。

A60B45C20。

D15

（天津大學指導書何伯森主編）第15頁/共275頁16單項選擇題

自招標文件或者資格預審文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于（）工作日。

A5B10C20D30

（天津大學指導書何伯森主編）第16頁/共275頁17單項選擇題

自招標文件或者資格預審文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于（

A

）工作日。

A5B10C20D30

（天津大學指導書何伯森主編）第17頁/共275頁181Z206010掌握建設工程合同訂立的主要方式

1Z206011建設工程招標

（6）資格預審

1）資格預審的要求

2）資格預審程序

第18頁/共275頁19資格預審的內容

1投標單位的組織機構和企業(yè)概況；

2近3年完成的工程情況；

3目前正在履行的合同情況；

4資源情況；

5人員情況。

P175第19頁/共275頁201Z206010掌握建設工程合同訂立的主要方式

1Z206011建設工程招標

（7）招標文件的澄清與修改

1）招標人對已發(fā)出的招標文件進行必要的澄清或修改的，應當在招標文件要求提交投標文件截止時間至少15日前，以書面形式通知所有招標文件收受人。

2）投標在收到文件后應書面予以確認。第20頁/共275頁211Z206010掌握建設工程合同訂立的主要方式

1Z206011建設工程招標

（8）開標

1）開標的時間和地點。

2）廢標的條件。第21頁/共275頁221Z206010掌握建設工程合同訂立的主要方式

1Z206011建設工程招標

（9）評標

1）評標的準備與初步評審工作。

2）詳細評審內容。

3）評標報告

4）推薦中標候選人第22頁/共275頁231Z206010掌握建設工程合同訂立的主要方式

1Z206011建設工程招標

（10）中標

1）確定中標的時間。

2）發(fā)出中標通知書。第23頁/共275頁241Z206010掌握建設工程合同訂立的主要方式

1Z206012建設工程投標

（1）建設工程投標的概念

建設工程投標是指投標人在同意招標人似好的招標文件的前提下，對招標項目提出自己的報價和相應條件，通過競爭以求獲得招標項目的行為。第24頁/共275頁251Z206010掌握建設工程合同訂立的主要方式

1Z206012建設工程投標

（2）建設工程投標程序

1）編制投標文件。

2）投標文件的送達。

3）有關投標人的法律禁止性規(guī)定

4）其他禁止行為第25頁/共275頁26

1A427012建設工程招投標程序[案例1A427012]工程項目施工招投標程序

要約邀請：投標邀請書要約：投標書承諾：中標通知書

《實例》P175第26頁/共275頁27可運用的報價技巧

1多方案報價法；但必須報原方案價。

2增加建議方案；

3突然降價法。

4不平衡報價法

P176第27頁/共275頁28馬小良信箱MAXL3610@

失去信用而賺的錢應結算在損失里。

<思路花雨>于丁天津日報2004、6、27第28頁/共275頁29要注意的事

1投標截止前的任何文件都可以收；

2宣布開標會的是招標人員；

3資格審查應在投標前進行；

4投標文件要全部蓋公章；

P177第29頁/共275頁301Z206010掌握建設工程合同訂立的主要方式

1Z206013建設工程合同談判與簽約

（1）合同談判的主要內容

1）關于工程內容和范圍的確認

2）關于技術要求、技術規(guī)范和施工技術方案

3）關于合同價格條款

4）關于價格調整條款

5）關于合同款支付方式的條款

6）關于工期和維修期

7）關于完善合同條件的問題第30頁/共275頁311Z206013建設工程合同談判與簽約（2）合同文本的確定和合同簽訂

合同文件的內容:合同協(xié)議書；工程量及價格單；合同條件（通用條件和一般條件）；投標人須知；合同技術條件；發(fā)包人授標通知；雙方代表共同簽訂的合同補遺；中標人投標時遞交的技術和商務文件；其他雙方認為應作為合同的部分的文件。與上述合同有矛盾的文件應宣布作廢。

關于合同協(xié)議的補遺：合同談判階段的結果以補遺方式形成書面文件?？筛膭雍贤?。（3）簽訂合同

第31頁/共275頁32

1Z206020

掌握建設工程合同的類型

第32頁/共275頁331Z206021按照工程建設階段分類（1）建設工程勘察

（2）建設工程設計（3）建設工程施工

第33頁/共275頁341Z206022按照承發(fā)包方式分類（1）勘察、設計或施工總承包合同（只是一個階段中的承包）

（2）單位工程施工承包合同（專業(yè)承包）（3）工程項目總承包合同（包括設計、施工、材料等）（4）BOT合同（自籌資金、自費經營、期滿移交）第34頁/共275頁351Z206023

按照承包工程計價方式分類固定價格合同 單價合同 成本加酬金合同第35頁/共275頁36固定價格合同（總價合同）(Fixed-priceorlump-sumcontract)

把有詳細說明的產品的總價固定下耒。施工單位承擔最大的風險，也有最大的利潤機會。

固定價格合同可增加下列附件：費用單價；計日工清單；仃滯費用單價。第36頁/共275頁37

固定價格合同也可訂成局部可調的固定價格合同。例如當總價變更超過10%，即可調整，或市場價格超過原訂合同時價格的5%時可調整。第37頁/共275頁38單價合同(Unit-pricecontract)

按事先規(guī)定的單位價格（例如每立方米砼為450元）乘以實際完成的工程量計算。單位價格中可包括間接費和利潤，但動員費和不能計入單價的費用不在內。第38頁/共275頁39成本加成本百分比合同(CostPlusPercentageofCost)

業(yè)主支付成本，并加上事先規(guī)定的成本的百分比作為利潤。施工單位沒有風險。美國政府禁止這種合同。第39頁/共275頁40成本加固定費合同(CostPlusFixedFee)

業(yè)主支付成本，并加上事先規(guī)定的固定費用。固定費用是不變的。第40頁/共275頁41成本加獎勵合同(CostPlusIncentiveFee)

業(yè)主支付成本，但獎勵是隨著成本完成的好壞而定。第41頁/共275頁42固定總價合同成本加成本百分比合同成本加固定費合同建筑業(yè)合同計價方式的演變過程成本加酬金合同單價合同可變總價合同第42頁/共275頁43多項選擇題

單價合同包括（）。

A成本加獎金合同

B估計工程量單價合同

C純單價合同

D單價與包干混合式合同

E成本加固定費用合同（天津大學指導書何伯森主編）第43頁/共275頁44多項選擇題

單價合同包括（BCD

）。

A成本加獎金合同

B估計工程量單價合同

C純單價合同

D單價與包干混合式合同

E成本加固定費用合同（天津大學指導書何伯森主編）第44頁/共275頁45單項選擇題

在下列哪種合同類型下比較容易改變合同范圍？

A固定總價合同

B固定總價加獎勵費

C成本加成本百分比。

D上述都不對（PMP試題）第45頁/共275頁46單項選擇題

在下列哪種合同類型下比較容易改變合同范圍？

A固定總價合同

B固定總價加獎勵費

C成本加成本百分比

D上述都不對（PMP試題）第46頁/共275頁47單項選擇題

在哪種合同中承包商最關心成本核算？

A固定總價合同。

B成本加獎勵費合同（CPIF）

C成本加成本百分比（CPPF）

D成本加固定費合同（CPFF）（PMP試題）第47頁/共275頁48單項選擇題

在哪種合同中承包商最關心成本核算？

A固定總價合同。

B成本加獎勵費合同（CPIF）

C成本加成本百分比（CPPF）

D成本加固定費合同（CPFF）（PMP試題）第48頁/共275頁49固定價格合同用于工程量不大且能夠較準確地計算、工期較短、技術不復雜、風險不大的項目。

P178

第49頁/共275頁501Z206024

與建設工程有關的其他合同監(jiān)理合同 物資采購合同 擔保合同第50頁/共275頁51

1Z206030

掌握建設工程合同的主要內容

第51頁/共275頁521Z206031建設工程總承包合同的主要內容（EPC）（1）合同的主要條款

1）詞語

2）承包內容

3）權利和義務

4）履行期限

5）合同價款第52頁/共275頁531Z206031建設工程總承包合同的主要內容

（EPC）（1）合同的主要條款

6）質量與驗收

7）合同的變更

8）風險、責任和保險

9）工程保修

10）對分包的規(guī)定第53頁/共275頁541Z206031建設工程總承包合同的主要內容（EPC）（1）合同的主要條款

11）爭議的解決

12）違約責任（2）合同的訂立和履行

第54頁/共275頁551Z206032施工總承包合同的主要內容

按《建設工程施工合同（示范文本）》（GF-1999-0201）復習

第55頁/共275頁56合同協(xié)議書通用條款合同和協(xié)議專用條款合同履行中的協(xié)議書、合同修改協(xié)議第56頁/共275頁571Z206032施工總承包合同的主要內容

（1）協(xié)議書內容

1）工程概況

2）工程承包范圍

3）合同工期

4）質量標準

5）合同價款

第57頁/共275頁581Z206032施工總承包合同的主要內容

6）組成合同的文件文件應能相互解釋、互為說明。除專用條款另有約定外，組成合同的文件及優(yōu)先解釋順序如下：

第58頁/共275頁591Z206032施工總承包合同的主要內容

本合同協(xié)議書

中標通知書

投標書及其附件

本合同專用條款

本合同通用條款

標準、規(guī)范及有關技術文件

圖紙

工程量清單

工程報價單或預算書

第59頁/共275頁601Z206032施工總承包合同的主要內容

合同履行中，發(fā)包人承包人有關工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文件視為本合同的組成部分。

第60頁/共275頁611Z206032施工總承包合同的主要內容

7）本協(xié)議書中有關詞語含義與本合同第二部分《通用條款》中分別賦予它們的定義相同。

8）承包人向發(fā)包人承諾按照合同約定進行施工、竣工并在保修期內承擔工程質量保修責任。

9）發(fā)包人向承包人承諾按照合同約定的期限和方式支付合同價款及其他應當支付的款項。

第61頁/共275頁621Z206032施工總承包合同的主要內容

10）合同生效

第62頁/共275頁631Z206033工程分包合同的主要內容

按《建設工程施工專業(yè)分包合同（示范文本）》（GF-2003-0213）復習

第63頁/共275頁641Z206034勞務分包合同的主要內容

按《建設工程施工勞務分包合同（示范文本）》（GF-2003-0214）復習

第64頁/共275頁65注意的事

合同工期是總日歷數，包括假期在內。不能以業(yè)主的標準為標準；保修也不能以業(yè)主的標準；不能寫“基本竣工時間”、“供乙方參考使用”、“允許分包”

P179

第65頁/共275頁66確定變更價款的程序1)變更發(fā)生的14天內，承包方提出報告，經監(jiān)理確認后執(zhí)行。2)承包方在14天內不提出，認為不變更；3)監(jiān)理在14天內應確認，否則認為承認。

P180第66頁/共275頁67變更價款

合同中以有單價的按單價算；合同中有類似的單價的，參照變更；沒有可參照的，承包方提出價格雙方協(xié)商；

P180

第67頁/共275頁68魯班設計--建筑事務所施工--營造廠設計--設計院，分為各個專業(yè)施工--分為工程隊、水電隊、吊裝隊建筑業(yè)的演變過程設計--民用設計院，專業(yè)設計院施工--建筑公司、構件、機械安裝、機電公司監(jiān)理19201950197019881990總包合同、分包合同設計+施工合同、伙伴合同EPC合同1999第68頁/共275頁69合作方式的原則推動建筑業(yè)的是業(yè)主業(yè)主要什么就有什么樣的合作方式業(yè)主所要的，承包商應當能滿足承包商和業(yè)主應建立系統(tǒng)的思想第69頁/共275頁70

1Z206040

掌握建設工程合同擔保的類型

第70頁/共275頁711Z206041投標擔保（1）投標擔保的概念（2）投標保證金的形式（3）作用（4）世行關于投標保證金的規(guī)定第71頁/共275頁721Z206041投標擔保（1）投標擔保的概念投標擔保?；蛲稑吮ＷC金，是指投標人保證其投標被接受后對其投標書中規(guī)定的責任不得撤消或者反悔。否則，招標人將對投標保證金予以沒收，投標保證金的數額一般為投標價的2%，但最高不超過80萬元人民幣。投標保證金有效期應當超過投標有效期30天。第72頁/共275頁73單項選擇題

投標保證金一般為投標價的2%，但最高不得超過（）。

A40萬元人民幣

B40萬美元

C80萬元人民幣

D80萬元美元（天津大學指導書何伯森主編）第73頁/共275頁74單項選擇題

投標保證金一般為投標價的2%，但最高不得超過（C

）。

A40萬元人民幣

B40萬美元

C80萬元人民幣

D80萬元美元（天津大學指導書何伯森主編）第74頁/共275頁75單項選擇題

投標保證金的有效期應當超過投標有效期（）天。

A14B21C30D48

（天津大學指導書何伯森主編）第75頁/共275頁76單項選擇題

投標保證金的有效期應當超過投標有效期（C

）天。

A14B21

C30D48

（天津大學指導書何伯森主編）第76頁/共275頁771Z206042履約擔保（1）履約擔保的概念（2）履約擔保的形式（3）《世行采購指南》關于履約擔保的規(guī)定（4）《世行招標文件》關于履約擔保的規(guī)定（5）FIDIC《施工合同條件》關于履約擔保的規(guī)定第77頁/共275頁781Z206043預付款擔保（1）預付款擔保的概念（2）預付款擔保的形式（3）預付款擔保的作用（4）國際工程關于預付款擔保的規(guī)定第78頁/共275頁791Z206044支付擔保（1）支付擔保的概念（2）支付擔保的形式（3）支付擔保的作用（4）支付擔保的有關規(guī)定第79頁/共275頁80

1Z206050

掌握建設工程合同實施的管理

第80頁/共275頁811Z206051建設工程合同分析（1）合同分析的必要性（2）建設工程合同分析的內容

1）合同的法律基礎

2）承包人的主要任務

3）發(fā)包人責任

4）合同價格分析

5）施工工期

6）違約責任

7）驗收、移交和保修

8）索賠程序和爭議解決的方法

第81頁/共275頁821Z206052建設工程合同交底（1）合同管理人員交底（2）合同事件責任分解到人（3）召開協(xié)調會（4）檢查、監(jiān)督，解釋（5）通過其他經濟手段第82頁/共275頁831Z206053建設工程合同實施控制（1）合同控制的作用（2）合同控制的依據（3）合同控制的措施第83頁/共275頁841Z206054建設工程合同檔案管理（1）合同資料種類（2）合同資料文檔管理的內容第84頁/共275頁85合同變更應當用書面形式。口頭協(xié)議事后應用書面確認。

P178

第85頁/共275頁86

有效文件的確立是索賠的保證

第86頁/共275頁87

8.3.1

施工合同簽訂后，項目經理部應索取設計圖紙和技術資料，指定專人管理并公布有效文件清單。

有效文件應包括：規(guī)范、圖紙、施工中發(fā)生的文件等。第87頁/共275頁88有效文件的策劃識別項目進行中將發(fā)生的主要工程文件及其流程。(不包括財務或器材的手續(xù)）文件的語言、格式。識別每項文件的發(fā)放、主送、抄送單位。文件的有效條件。必需產生的文件及其數量。支持文件第88頁/共275頁89有效文件的分類和流動有效文件可分為內部文件和外部文件建筑項目的外部文件主要有：圖紙、會議記錄、通知單（聯(lián)系單）、監(jiān)理工程師通知單（不合格通知單）、驗收報告、月報告、歸檔文件。文件流動的表示方法可以是圖形或表格。第89頁/共275頁90建筑項目有關工程文件的策劃項目經理部業(yè)主監(jiān)理分包方圖紙和變更業(yè)主主持的會議紀要工程執(zhí)行通知書工程聯(lián)系單項目經理主持的會議紀要竣工檔案月報告項目經理主持的會議紀要工程聯(lián)系單報驗、報審表監(jiān)理主持的會議紀要整改通知單報驗批準報驗申請分包工程聯(lián)系單交工檔案圖紙和變更項目經理主持的會議紀要工程通知書報驗批準第90頁/共275頁91紫金花園工程往來工程文件運轉程序第91頁/共275頁92有效文件的確定施工合同的規(guī)定有效文件的確定第一號聯(lián)系單/通知單第92頁/共275頁93《建設工程施工合同》對文件聯(lián)系的規(guī)定《建設工程施工合同》只要求是書面形式，沒有對聯(lián)系的要求。

書面形式最好是有親筆簽名的有效文件。第93頁/共275頁94FIDIC合同的規(guī)定FIDIC《設計-建造與交鑰匙工程合同條件》1.8條通訊聯(lián)絡應是書面的，且不得無故扣押或拖延。書面指手寫、打字或印刷的文件。雙方的文件應通過人工送達、航空郵寄或商定的電子傳送系統(tǒng)方式。

第94頁/共275頁95往來工程文件的有效條件文件必需由有效簽字人簽署。有效簽字人是在第一張聯(lián)系單上規(guī)定的。第一張聯(lián)系單由簽合同的人員簽署。文件的有效性應在合同中規(guī)定。所有送達對方的文件必需簽收。簽收后在規(guī)定期限內不作書面答復視作有效。文件執(zhí)行的障礙是對方不簽收。第95頁/共275頁96天津建工集團總公司工程總承包部

城鄉(xiāng)經濟學校項目工程聯(lián)系單第96頁/共275頁978.4.8工程變更

工程變更應嚴格執(zhí)行工程變更程序，經有關單位批準后實施。應注意變更對工程的漸變影響。第97頁/共275頁98FULLARTON工程變更單項目名稱：編號：簽發(fā)日期：——超出了方針、目標和組織規(guī)定的其它要求；

——超出了人們普遍接受程度（通常是隱含的）的要求；第98頁/共275頁99

1Z206060

掌握建設工程索賠的主要內容

第99頁/共275頁1001Z206061建設工程索賠的起因和分類（1）索賠的概念（2）建設工程索賠的起因發(fā)包人違約（承包人違約）合同錯誤合同變更環(huán)境變化不可抗力（3）分類

第100頁/共275頁1011Z206061建設工程索賠的起因和分類（1）索賠的概念索賠是指在合同的實施過程中，合同一方因對方不履行或未能正確履行合同所規(guī)定的義務或未能保證承諾的合同條件而遭受損失后，向對方提出的補償要求。索賠是相互的。

第101頁/共275頁1021Z206061建設工程索賠的起因和分類索賠的概念索賠（Claim）[longman辭典定義]是指作為合法的所有者，根據自己的權利提出的有關某一資格、財產、金錢等到方面的要求。

第102頁/共275頁103多項選擇題

索賠的概念是指（）時，對方提出的賠償或補償要求。

A合同一方未履行合同導致對方遭受損失。

B合同一方未能正確履行合同所規(guī)定的部分義務

C經工程師批準的承包商提出的變更

D合同一方未能保證承諾的合同條件實現(xiàn)，導致對方遭受損失。Ｅ合同條款變更導致對方遭受損失。（天津大學指導書何伯森主編）第103頁/共275頁104多項選擇題

索賠的概念是指（）時，對方提出的賠償或補償要求。

A合同一方未履行合同導致對方遭受損失。

B合同一方未能正確履行合同所規(guī)定的部分義務

C經工程師批準的承包商提出的變更

D合同一方未能保證承諾的合同條件實現(xiàn)，導致對方遭受損失。Ｅ合同條款變更導致對方遭受損失。（天津大學指導書何伯森主編）第104頁/共275頁1051Z206061建設工程索賠的起因和分類（2）建設工程索賠的起因發(fā)包人違約（承包人違約）合同錯誤合同變更環(huán)境變化不可抗力第105頁/共275頁1061Z206061建設工程索賠的起因和分類（3）分類1)按索賠當事人分類

承包人與發(fā)包人之間索賠承包人與分包人之間索賠承包人與供貨人之間索賠承包人與保險人之間索賠第106頁/共275頁1071Z206061建設工程索賠的起因和分類（3）分類2)按索賠事件的影響分類

工期拖延索賠不可預見的外部障礙或條件索賠工程變更索賠工程終止索賠其他索賠第107頁/共275頁1081Z206061建設工程索賠的起因和分類（3）分類3)按索賠要求分類

工期索賠費用索賠

第108頁/共275頁1091Z206061建設工程索賠的起因和分類（3）分類4)按索賠所依據的理由分類

合同內索賠合同外索賠道義索賠

第109頁/共275頁1101Z206061建設工程索賠的起因和分類

道義索賠（ex-gratiaclaims）是通情達理的業(yè)主目睹承包商為完成某項困難的施工而遭受了額外費用損失，因而出于善良意愿，同意給承包商以適當的經濟補償，雖然在合同條款中找不到此項索賠的規(guī)定。這是施工合同雙方友好信任的表現(xiàn)，在國際工程界是有例可循的。

第110頁/共275頁111多項選擇題

道義索賠指的是（）。

A發(fā)生不可抗力時承包人向發(fā)包人提出的索賠

B由于承包人報價失誤造成重大損失時，向發(fā)包人提出的補償要求。

C索賠事件由發(fā)包人造成，但其性質超出合同范圍的索賠

D發(fā)生了承包人應負責的風險而造成承包人重大損失，向發(fā)包人提出的補償要求。Ｅ由于承包人的環(huán)境調查失誤造成重大損失時，向發(fā)包人提出的補償要求。（天津大學指導書何伯森主編）第111頁/共275頁112多項選擇題

道義索賠指的是（BDE）。

A發(fā)生不可抗力時承包人向發(fā)包人提出的索賠

B由于承包人報價失誤造成重大損失時，向發(fā)包人提出的補償要求。

C索賠事件由發(fā)包人造成，但其性質超出合同范圍的索賠

D發(fā)生了承包人應負責的風險而造成承包人重大損失，向發(fā)包人提出的補償要求。Ｅ由于承包人的環(huán)境調查失誤造成重大損失時，向發(fā)包人提出的補償要求。（天津大學指導書何伯森主編）第112頁/共275頁1131Z206061建設工程索賠的起因和分類（3）分類5)按索賠的處理方式分類

單項索賠是針對某一干擾事件提出的。在合同規(guī)定的索賠有效期內進行。

總索賠又稱一攬子索賠或綜合索賠。這是在國際中經常采用的索賠處理和解決方法。在工程竣工前，承包人將工程過程中未解決的單項索賠集中起耒，提出一份總索賠報告。合同雙方在工程交付前或交付后進行最終談判，以一攬子方案解決索賠問題。

第113頁/共275頁1141Z206062建設工程索賠成立的條件（1）索賠成立的條件（2）施工項目索賠應具備的理由

第114頁/共275頁115《建設工程施工合同》索賠的時限索賠事件發(fā)生28天內提出索賠意向通知28天內提出索賠報告和資料28天內工程師答復:是否同意或要求證據

事件持續(xù)時，應階段性提出索賠意向。終了后28天內提出報告和資料每28天28天內第115頁/共275頁1161Z206063常見的建設工程索賠（1）因合同文件引起的索賠（2）有關工程施工的索賠（3）關于價款方面的索賠（4）關于工期的索賠（5）特殊風險和人力不可抗拒災害的索賠（6）工程暫停、中止合同的索賠（7）財務費用補償的索賠

第116頁/共275頁117承包商的索賠要求的成立條件

1)與合同相比已造成了實際的額外費用或工期損失；

2)不屬于承包商的責任；

3)不屬于承包商應承擔的風險；

4)承包商在規(guī)定的時間內提交了意向書和索賠報告。

P178

第117頁/共275頁118要注意的事

1)招標文件提出的供砂地點不合格，業(yè)主不負責，因為承包商已作了勘察。

2)業(yè)主不能及時付款，要求停工，承包商可索賠工期；

3)特大暴雨是不可抗力。

4)供電停電可索賠。

P178第118頁/共275頁119天氣的索賠

季節(jié)性大雨不得索賠；特大暴雨可以索賠。P181、182第119頁/共275頁120討論6

某施工單位在塘沽地區(qū)施工，五至十月中，共因降雨影響施工十八天，提出索賠，要求業(yè)主同意延長工期十八天，如何處理？第120頁/共275頁121討論6

答：應在合同中事先注明：“每日20時至次日20時內附近氣象臺統(tǒng)計的降雨量大于或等于10mm時認為影響施工。在五至十月間塘沽地區(qū)每月平均降雨量為5月2天，6月2天，7月2天，8月4天，9月2天，10月2天，累計14天。施工期內累計超過上述天數可延長工期，但不作經濟補償?！比缬性摋l文可同意延長工期4天。如事先無確定則酌情處理。第121頁/共275頁122NEC合同60.1條“不利氣候條件”

“若氣象資料表明氣象條件為十年期限內可能出現(xiàn)的,則屬于承包商的費用與時間風險.”第122頁/共275頁123第123頁/共275頁124第124頁/共275頁125第125頁/共275頁126討論5的進一步討論

某工序有時差10天。業(yè)主拖延8天后，承包方未能按計劃完成，而延誤了8天完成。因此耽誤了總工期6天。承包方要求延長工期6天。請選擇：1同意2不同意3雙方協(xié)商第126頁/共275頁127討論5的再進一步討論

時差是誰的？

1）施工單位的；

2）業(yè)主的；

3）誰先用就是誰的。

必要時可在合同中注明。第127頁/共275頁128第128頁/共275頁129討論5的再進一步討論

時差是誰的？

1）施工單位的；

2）業(yè)主的；

3）誰先用就是誰的。不承擔以后的責任；

4）由于雙方均使用時差而造成的損失應按使用比例負擔。

必要時可在合同中注明。第129頁/共275頁130討論5的進一步討論

某工序有時差10天。業(yè)主拖延8天后，承包方未能按計劃完成，而延誤了8天完成。因此耽誤了總工期6天。承包方要求延長工期6天。請選擇：1同意2不同意3雙方協(xié)商第130頁/共275頁131第131頁/共275頁132分包索賠第132頁/共275頁13310.3.5項目經理部應加強施工合同管理和施工索賠管理，正確運用施工合同條件和有關法規(guī)，及時進行索賠。防止分包的索賠。

<建設工程項目管理規(guī)范>第133頁/共275頁134分包索賠

11.2分包商可按主合同進行索賠時,承包商應采取一切合理步驟從雇主處獲得利益，并作為先決條件。（FIDIC土木工程施工分包合同條件）第134頁/共275頁135分包的支付分包向總包提供月報表總包向工程師提供月報表工程師批準雇主支付總包支付分包總包不支付分包YYNN第135頁/共275頁136

分包的支付和索賠

“PAYONEPAID”第136頁/共275頁137分包索賠

11.2……本款前述不應阻止分包商就承包商的行為造成分包商的損失，所提出的索賠。（FIDIC土木工程施工分包合同條件）第137頁/共275頁138施工合同容易發(fā)生索賠的主要條款錄自《建筑工程施工示范文本應用指南》徐崇祿、任也增、劉新鋒編著注：√因發(fā)包人原因，解除合同，由發(fā)包人按合同支付已完工程價款和賠償承包人有關損失。44.617√√工程施工發(fā)生地下障礙和文物而采取的保護措施。43.216√不可抗力。39.3-4\5\615√√設計變更。29.114√發(fā)包人所供材料、設備延誤或不合格。27.413√合同價款調整（4種情況）。23.312√√由于設備制造原因試車達不到驗收要求，且設備為發(fā)包人采購?！獭逃捎谠O計原因試車結果達不到驗收收要求，發(fā)包人負責修改設計。19.511√√工程師要求重新檢驗，檢驗結果為合格。1810√√（3）工程師影響施工正常進行，如檢驗為合格，由發(fā)包人承擔?！蹋?）發(fā)包人檢驗收合格后，又發(fā)現(xiàn)承包人造成的質量問題，費用由承包人承擔√√（1）工程質量因工程師不正確糾正或其它非承包人造成的返工、修改。169√√工程質量因發(fā)包人原因達不到約定條件?！獭贪l(fā)包人要求工程部份或全部達到優(yōu)良標準。158√√工期延誤條款（七種情況）。137√√因發(fā)包人原因暫仃施工。126√√因發(fā)包人原因推遲工作。12.25√√發(fā)包人未能完成其義務（九項工作），造成成延誤，賠償承包人損失。8.34√√因發(fā)包人原因，承包人在施工中采取的緊急措施，造成成承包人費用增加。7.33√√工程師指令錯誤、給承包人造成的損失，由發(fā)包人承擔。6.22√發(fā)包人需要特殊保密和措施，由發(fā)包人承擔費用。41費用增加工期延長造成索賠或反索賠的基礎、理由或權利條款序號第138頁/共275頁1391Z206064建設工程索賠的依據（1）合同文件（2）訂立合同所依據的法律法規(guī)（3）相關證據第139頁/共275頁140建筑公司向業(yè)主提供的索賠文件有哪些？

索賠信索賠報告詳細計算式證據P183第140頁/共275頁1411Z206065建設工程索賠的程序和方法（1）索賠程序（2）索賠文件的編制方法第141頁/共275頁1421Z206066建設工程反索賠的概念和特點（1）建設工程反索賠的概念（2）建設工程反索賠的特點第142頁/共275頁143

1Z206070

掌握建設工程物資采購合同的

管理

第143頁/共275頁144

1Z206080

熟悉國際建設工程承包合同

的管理

第144頁/共275頁1451Z206081合同的訂立形式（1）資格予審（2）投標程序（3）開標與中標第145頁/共275頁1461Z206082合同的履行要求（1）合同管理（2）計劃管理（3）成本管理（4）財務管理（5）物資采購管理（6）質量管理（7）分包商管理（8）移交和竣工驗收管理第146頁/共275頁1471Z206083合同爭議的解決方式

合同雙方爭議的解決方法1)協(xié)商和解2)第三方的調解3)按合同約定的仲裁條款申請仲裁4)向有管轄權的法院起訴P180第147頁/共275頁148爭議解決的方法

和解調解FIDIC合同中的DAB，世行招標文件中的DRB

仲裁訴訟

第148頁/共275頁149

天津仲裁委員會向經濟和社會各界推薦如下示范仲裁條款：

“因履行本合同發(fā)生的爭議，由雙方協(xié)商解決，協(xié)商不成的，提交天津仲裁委員會仲裁”。第149頁/共275頁150訴前財產保全

第九十三條利害關系人因情況緊急，不立即申請財產保全將會使其合法權益受到難以彌補的損害的，可以在起訴前向人民法院申請采取財產保全的措施。申請人應當提供擔保，不提供擔保的，駁回申請。人民法院接受申請后必須在四十八小時內作出裁定；裁定采取保全措施的，應當立即開始執(zhí)行。申請人在人民法院采取保全措施后十五日內不起訴的，人民法院應當解除財產保全。第150頁/共275頁151代位權第七十三條因債務人怠于行使其到期債權，對債權人造成損害的，債權人可以向人民法院請求以自己的名義代位行使債務人的債權，但債權屬于債務人自身的除外。代位權的行使范圍以債權人的債權為限。債權人行使代位權的必需費用，由債務人負擔。《中華人民共和國合同法》第151頁/共275頁152FIDIC合同“DAB（爭端裁決委員會）”系指合同中如此指名的一名或三名人員，或根據第20.2款[爭端裁決委員會]或第20.3款[對爭端裁決委員會未能取得一致]的規(guī)定任命的其他人員?！癉AB”meansanypersonnamedintheContractasasubcontractor,oranypersonappointedasasubcontractor,forapartoftheWorks;andthelegalsuccessorsintitletoeachofthesepersons.第152頁/共275頁153FIDIC爭端解決委員會（DisputeAdjudicationBoard）1.任命DAB。雙方在投標書規(guī)定的日期前，聯(lián)合任名一個DAB。

2.DAB

由一名或三名成員組成，如沒有其他協(xié)議，應為三名。雙方各推薦一名,報他方認可,再會同這些成員協(xié)商第三名,此人應為主席。

3.任何一方可以將起因于合同或工程實施的爭端，以書面形式，提交DAB，并將副本送另一方和工程師，委托DAB作出決定。

4.DAB

的費用由雙方均攤。

5.DAB

在結清證書生效后,任期結束。第153頁/共275頁154FIDIC第20條中設想的爭端解決的典型順序20.4任何一方可提交DAB，同時送另一方和工程師。84天內雙方向DAB提交資料20.4一方提出不滿意通知28天內56天后DAB提出決定20.6一方可以啟動仲裁設法友好解決8.1開工日期28天內20.2雙方任命DAB第154頁/共275頁155

1Z206090

了解建設工程監(jiān)理合同

的主要內容

第155頁/共275頁156

1Z206100

了解國際常用的幾種建設工程承包合同條件的特點

第156頁/共275頁157什么是FIDIC？FIDIC是國際咨詢工程師聯(lián)合會的法文名稱的簡稱。FédérationInternationldesIngénieurs-Conseils,InternationalFederationofConsultingEngineers第157頁/共275頁158FIDIC的組成FIDIC是由歐洲三個國家的咨詢工程師協(xié)會于1913年成立的。組建聯(lián)合會的目的是共同促進成員協(xié)會的職業(yè)利益，以及向其成員會員傳播有益信息。下設許多專業(yè)委員會。編制規(guī)范性的文件和指導性的手冊。中國工程咨詢協(xié)會于1996年正式加入FIDIC。第158頁/共275頁159FIDIC的工作FIDIC舉辦各類研討會、會議及其它活動，以促進其目標：維護高的道德和職業(yè)標準；交流觀點和信息；討論成員協(xié)會和國際金融機構共同關心的問題；以及發(fā)展中國家工程咨詢業(yè)的發(fā)展。第159頁/共275頁160FIDIC的出版物FIDIC的出版物包括：各類會議和研討會的文件，為咨詢工程師、項目業(yè)主和國際開發(fā)機構提供的信息，資格預審標準格式，合同文件、以及客戶與工程咨詢單位協(xié)議書。第160頁/共275頁161為什么要了解FIDIC合同條件提高管理水平國際接軌，便于合同談判有利于全面了解，防止斷章取義第161頁/共275頁162FIDIC合同條件的應用世界銀行、亞洲銀行貸款項目在中國招標時使用FIDIC合同。外方愿意使用FIDIC合同。中國目前的合同文本正在向FIDIC靠攏。但種類不多，內容也不如FIDIC詳盡。第162頁/共275頁163FIDIC1996以前的合同種類FIDIC在1996年以前頒布的合同條件有：

1土木工程施工合同條件

2設計--建造與交鑰匙工程合同條件

3土木工程施工分包合同條件

4電氣與機械工程合同條件

5業(yè)主/咨詢工程師標準服務協(xié)議書新合同條件出臺后，舊合同還可用

第163頁/共275頁164FIDIC1999合同種類FIDIC在1999年頒布的合同條件有：

1施工合同條件（ConditionsofContractforConstruction）

2永久設備和設計--建造合同條件(ConditionsofContractforPlantandDesign-Build)3EPC/交鑰匙項目合同條件(ConditionsofContractforEPC/TurnkeyProjects)4合同的簡短格式(ShortFormofContract)

第164頁/共275頁165如何選擇FIDIC合同條件合同是責任和風險的分配。業(yè)主根據所愿承擔的責任和風險耒選擇合同種類。第165頁/共275頁166第166頁/共275頁167簡明合同格式施工合同條件生產設備和設計施工合同條件設計采購施工交鑰匙合同條件雇主作設計直接作施工如何選擇FIDIC合同條件承包商作設計、采購和/或較高的不可預見風險固定價格、雇主較少介入，低風險研究商定新合同不不不不第167頁/共275頁168

討論3

新版本的FIDIC合同文本出臺后，舊版本的FIDIC合同是否還可以用？1可用2不可用第168頁/共275頁169

討論3

新版本的FIDIC合同文本出臺后，舊版本的FIDIC合同是否還可以用？1可用2不可用第169頁/共275頁170FIDIC1999合同的特點

1四個合同條件中，大約70%是相同的。

2與舊合同相比，大約40%是新寫的，40%是修改的，20%是原有的。

3FIDIC的舊合同還可以使用。

4合同的格式作了統(tǒng)一。

第170頁/共275頁171

四個合同的選擇

簡明合同格式

施工合同

設計—施工合同

設計、采購、施工合同

簡單工程，50萬美金以下

不作主要設計

只提主要設計要求第171頁/共275頁172FIDIC施工合同中主要事項的典型順序頒發(fā)招標文件28天提交投標書28天內4.2發(fā)出履約擔保書承包商造成的延誤9.1竣工試驗21天內最多2年基準日期頒發(fā)中標函8.1開工日期8.2竣工時間10.1頒發(fā)接收證書缺陷通知期限11缺陷通知修補缺陷11.9頒發(fā)履約證書4.2歸還履約擔保函1竣工時間（在投標書附錄中）用天數表示，加上8.4款規(guī)定的延長期。2為了表示事項的順序，上圖按承包商未能遵守8.2款為例。3缺陷通知期限（在投標書附錄中）用天數表示，加上11.3款規(guī)定的延長期。投標期限42天內第172頁/共275頁173通用條件專用條件編寫指南附件：擔保函格式

A~B母公司保函、投標保函

C~G履約擔保函-即付保函、履約擔保函-擔保保證、預付款保函、保留金保函、雇主支付保函投標函、投標書附錄、合同協(xié)議書、爭端裁決協(xié)議書格式FIDIC施工合同分為以下部份：第173頁/共275頁174

通用條件和專用條件共同組成管理合同各方權利和義務的合同條件。對每個具體的合同都需要編制其專用條件，要考慮那些提到專用條件的通用條件條款。第174頁/共275頁1751999年頒布的FIDIC合同條件內容一般規(guī)定雇主工程師承包商指定分包商職員和勞工永久設備、材料和工藝開工、延誤和暫仃竣工檢驗雇主和接收缺陷責任測量和估價變更和調整合同價格和支付雇主提出終止承包商提出暫仃和終止風險和責任保險不可抗力索賠、爭端和仲裁第175頁/共275頁176

FIDIC合同“規(guī)范”（Specification）系指包含在合同中名為規(guī)范的文件,以及按照合同對規(guī)范所作的任何補充和修改。此項文件規(guī)定對工程的要求。第176頁/共275頁177

specification規(guī)范（技術要求）code規(guī)范regulation規(guī)程第177頁/共275頁178FIDIC合同“資料表”系指合同中名為資料表的文件，由承包商填寫并隨投標函一起提交。此類文件可包括工程量表、數據、表冊、費率和（或）價格表。

“Schedules”meansthedocument(s)entitledschedules，completedbytheContractorandsubmittedwiththeLetterofTender，asincludedintheContrract.第178頁/共275頁179schedule

目錄、一覽表、時間表、進度表、清單、預定計劃

~ofconstruction施工進度表

~ofpayment付款清單

~ofprices價格清單

~ofquantities數量清單

~ofspeed規(guī)定速率第179頁/共275頁180合同結束第180頁/共275頁181FIDIC合同0“工程量表”和“計日工作計劃表”系指在資料表中具有這一名稱和文件（如果有）。

“BillofQuantities”and“DayworkSchedule”meanthedocumentssonamed(ifany)whicharecomprisedintheSchdules.第181頁/共275頁182FIDIC合同“雇主”系指在投標書附錄中稱為雇主的當事人，及其財產所有權的合法繼承人。

“Employer”meansthepersonnamedasemployerintheAppendixtoTenderandthelegalsuccessorsintitletothisperson.第182頁/共275頁183Employer雇主

client顧客

owner

業(yè)主

PartyA

甲方第183頁/共275頁184FIDIC合同“承包商”系指在雇主接受的投標函中稱為承包商的當事人，及其財產所有權的合法繼承人。

“Contractor”meanstheperson(s)namedascontractorintheLetterofTenderacceptedbytheemployerandthelegalsuccessorsintitletothisperson(s).第184頁/共275頁185Contractor承包商

PartyB

乙方第185頁/共275頁186FIDIC合同“工程師”系指由雇主任命并在投標書附錄中指名，為實施合同擔任工程師的人員，或有時根據第3.4款[工程師的替換]的規(guī)定，由雇主任命并通知承包商的其他人員。

“Engineer”meansthepersonappointedbytheEmployerforthepurposesoftheContractandnamedintheAppendixtoTender,orotherpersonappointedfromtimetotimebytheEmployerandnotifiedtotheContractorunderSub-Clause3.4[ReplacementoftheEngineer].第186頁/共275頁187FIDIC合同“分包商”系指為完成部分工程，在合同中指名為分包商，或其后被任命為分包商的任何人員，以及這些人員各自財產所有權的合法繼承人。

“Subcontractor”meansanypersonnamedintheContractasasubcontractor,oranypersonappointedasasubcontractor,forapartoftheWorks;andthelegalsuccessorsintitletoeachofthesepersons.第187頁/共275頁188Subcontractor分包商

sub-contractor

分包商

workcontractor工作承包商

nominatedsubcontractor

指定分包商第188頁/共275頁189

FIDIC合同1.1.3日期、試驗、期限和竣工“基準日期”系指遞交投標書截止日期前28天的日期?！癇aseDate”meansthedatepriortothelatestdateforsubmissionofthetender.第189頁/共275頁190

FIDIC合同中基準日期的使用

“基準日期”系指遞交投標書截止日期前28天的日期。4.10在基準日期前將現(xiàn)場數據交付承包商。13.7基準日期后法律的改變,可索賠。13.8基準日期是成本指數的依據。14.15采用基準日期的匯率.18.2基準日期后一年內必須投保。

專用條件規(guī)定“基準日期”可規(guī)定為某一特定日歷日期。第190頁/共275頁191

FIDIC合同“缺陷通知期限”系指投標書附錄中規(guī)定的，自工程或某分項工程（視情況而定）根據第10.1款[工程和分項工程的接收]的規(guī)定證明的竣工日期算起，至根據第三者1.1款[完成掃尾工作和修補缺陷]的規(guī)定，通知工程或分項工程（視情況而定）存在缺陷的期限（連同根據第11.3款[缺陷通知期限的延長]的規(guī)定提出的任何延長期）。第191頁/共275頁192

FIDIC合同