證據(jù)法學(xué)之實物證據(jù)的審查認(rèn)定

《證據(jù)法學(xué)》

第五講

實物證據(jù)的審查認(rèn)定

何家弘主講

2011年1一、實物證據(jù)的概念實物證據(jù)就是以實物為內(nèi)容和形式的證據(jù)。區(qū)分實物證據(jù)和言詞證據(jù)應(yīng)該以內(nèi)容為主，以形式為輔。從內(nèi)容來看，只要與案件事實有關(guān)的信息來源是物，或者說，記錄與案件有關(guān)之信息的載體是物，而非人的大腦，就是實物證據(jù)。從形式來看，實物證據(jù)主要包括物證、書證和視聽資料；由于勘驗檢查筆錄和鑒定結(jié)論的證明信息來源是物，也可以歸入實物證據(jù)的范疇。2經(jīng)典案例分析

辛普森涉嫌殺妻案O.J.Simpson3辛普森是何許人也？1947年，辛普森生于舊金山市一個貧困的黑人家庭；曾獲得全美大學(xué)橄欖球聯(lián)賽的最高榮譽(yù)獎。退出體壇后，辛普森投身影視和廣告業(yè)，出演《卡桑德拉大橋》等電影；在美國廣播公司擔(dān)任體育評論員；出任美國最大的赫茲出租車公司的形象大使。1994年的涉嫌殺妻案被媒體稱為“世紀(jì)審判”。41994年6月12日，辛普森前妻妮科爾及其男友戈德曼在洛杉磯家中被人殺害。5被害人妮科爾和格德曼6洛杉磯警察追捕辛普森71995年1月，

“世紀(jì)審判”開始：伊藤法官8檢察官克拉克

在開庭陳述中介紹證據(jù)9公訴方的主要證據(jù)證言：鄰居的證言、出租車司機(jī)的證言、關(guān)于家庭暴力的證言等；物證：現(xiàn)場滴落血痕、現(xiàn)場血足跡、現(xiàn)場纖維、血手套、血襪子、車內(nèi)的血跡等。如何對這些證據(jù)進(jìn)行審查和認(rèn)定？10口供的審查認(rèn)定反對強(qiáng)迫自證其罪特免權(quán)和口供的自愿性采納規(guī)則辛普森的審前陳述（傳聞）辛普森在法庭上的“零口供”11證言的審查認(rèn)定辛普森案件中的證言報案人的證言鄰居的證言出租車司機(jī)的證言警察的證言12二、物證的審查認(rèn)定審查物證的來源審查物證的提取審查物證的保管審查物證的鑒定13（一）審查物證的來源審查物證的來源，就是要確認(rèn)物證與案件事實的關(guān)聯(lián)性。審查物證的來源，既要審查物證本身，也要審查相關(guān)的勘驗檢查筆錄。要注意審查物證所蘊(yùn)含的與案件事實有關(guān)的信息的來源。14《辦理死刑案件證據(jù)規(guī)定》第九條規(guī)定：“沒有勘驗、檢查、搜查、提取、扣押的筆錄，不能證明物證、書證來源的，不能作為定案的根據(jù)?！蔽镒C、書證的來源是證明其與案件事實之關(guān)聯(lián)性的重要環(huán)節(jié)。15現(xiàn)場勘查16辛普森的豪宅17《辦理死刑案件證據(jù)規(guī)定》二、證據(jù)的分類審查與認(rèn)定

1、物證、書證第六條對物證、書證應(yīng)當(dāng)著重審查以下內(nèi)容：（一）物證、書證是否為原物、原件，物證的照片、錄像或者復(fù)制品及書證的副本、復(fù)制件與原物、原件是否相符；物證、書證是否經(jīng)過辨認(rèn)、鑒定；物證的照片、錄像或者復(fù)制品和書證的副本、復(fù)制件是否由二人以上制作，有無制作人關(guān)于制作過程及原件、原物存放于何處的文字說明及簽名。（二）物證、書證的收集程序、方式是否符合法律及有關(guān)規(guī)定；經(jīng)勘驗、檢查、搜查提取、扣押的物證、書證，是否附有相關(guān)筆錄或者清單；筆錄或者清單是否有偵查人員、物品持有人、見證人簽名，沒有物品持有人簽名的，是否注明原因；對物品的特征、數(shù)量、質(zhì)量、名稱等注明是否清楚。（三）物證、書證在收集、保管及鑒定過程中是否受到破壞或者改變。18《辦理死刑案件證據(jù)規(guī)定》第六條：（四）物證、書證與案件事實有無關(guān)聯(lián)。對現(xiàn)場遺留與犯罪有關(guān)的具備檢驗鑒定條件的血跡、指紋、毛發(fā)、體液等生物物證、痕跡、物品，是否通過DNA鑒定、指紋鑒定等鑒定方式與被告人或者被害人的相應(yīng)生物檢材、生物特征、物品等作同一認(rèn)定。

19第（四）項規(guī)定的語言問題1該項規(guī)定把需要審查關(guān)聯(lián)性的物證、書證限定在“現(xiàn)場遺留”的范圍內(nèi)是不恰當(dāng)?shù)摹５诹鶙l規(guī)定的是對刑事訴訟中使用的所有物證、書證的審查內(nèi)容，不是僅對部分物證、書證的審查內(nèi)容——該條其他各項規(guī)定的內(nèi)容也佐證了這一點，因此不能把發(fā)現(xiàn)物證、書證的場所限定為“現(xiàn)場”。實際上，刑事訴訟中使用的許多物證和書證都不是來自于現(xiàn)場，而是其他相關(guān)場所，如貪污受賄案件中犯罪嫌疑人的住所。

20第（四）項規(guī)定的語言問題2該項規(guī)定把需要審查關(guān)聯(lián)性的物證、書證界定為“與犯罪有關(guān)的”的范圍內(nèi)是不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?。這種表述存在自身矛盾。一項物品與犯罪是否有關(guān)，其實就是審查物證、書證與案件事實之關(guān)聯(lián)性的主要內(nèi)容，換言之，與犯罪有關(guān)的物品當(dāng)然與案件事實具有關(guān)聯(lián)性。因此，對于已經(jīng)明確與犯罪具有關(guān)聯(lián)性的物證、書證，還要求審查其與案件事實有無關(guān)聯(lián)，顯然不符合語言表述的基本邏輯要求。這涉及物證的“雙聯(lián)性”問題。其中，與被害人和被告人的同一認(rèn)定是不同的關(guān)聯(lián)，不應(yīng)混為一談。21第（四）項規(guī)定的語言問題3“同一認(rèn)定”的表述不夠全面。在審查物證、書證的關(guān)聯(lián)性時，我們要解答的既包括同一認(rèn)定問題，也包括種屬認(rèn)定問題。在某些情況下，種屬認(rèn)定結(jié)論對于確定物證與案件事實的關(guān)聯(lián)性也很重要，例如，現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的文書是用什么紙張和印油制作的，現(xiàn)場的鞋印和嫌疑人的鞋是否同一種類的鞋以及型號是否相同。

22第（四）項規(guī)定的語言問題4本項規(guī)定的主題和內(nèi)容表述不盡一致。按照這一條規(guī)定的主題，上述“同一認(rèn)定”所解決的就應(yīng)該是物證或書證與案件事實有無關(guān)聯(lián)的問題。然而，這些鑒定實際上解決的不都是關(guān)聯(lián)性問題，也包括物證的證明力問題，即這個物證能夠在多大程度上證明哪些案件事實。

23第（四）項規(guī)定的語言問題5該項規(guī)定中存在用詞不夠準(zhǔn)確的情況?！爸讣y”是指人手指上的乳突線花紋，指紋是不可能留在現(xiàn)場的，現(xiàn)場遺留的只能是指紋印?？谡Z表述中似無不可，但是作為法律文件，用語應(yīng)該準(zhǔn)確。最好使用“手印”的說法，可以包括指紋印和掌紋印。“生物特征”一詞在此的使用也不準(zhǔn)確。人的DNA特征和指紋特征都可以稱為“生物特征”，這些特征可以作為同一認(rèn)定的依據(jù)，但不是同一認(rèn)定的對象，換言之，對特征不能進(jìn)行同一認(rèn)定。嚴(yán)格地說，同一認(rèn)定的對象一般是人或者物，可以通過血液的DNA特征或者指紋特征對人進(jìn)行同一認(rèn)定，在并非專門討論同一認(rèn)定問題的語境下說對血液或者手印進(jìn)行同一認(rèn)定也是可以的，但是絕不能說對DNA特征或者指紋特征進(jìn)行同一認(rèn)定。24物證一般具有“雙聯(lián)性”案件事實是由“七何”構(gòu)成的，即何人、何時、何地、何事、何物、如何、為何等基本要素。物證的關(guān)聯(lián)性一般表現(xiàn)為連接兩個事實要素的橋梁，而且往往一方面連接已知案件事實；一方面連接嫌疑客體，這就是物證的“雙聯(lián)性”。辛普森案中血手套和血襪子的雙聯(lián)性。25辛普森案件中手套的辨認(rèn)26（二）審查物證的提取科學(xué)性：審查物證的提取方法是否符合科學(xué)的要求。合法性：審查物證的提取方法是否符合法律的要求。27物證提取的科學(xué)性鑒定人使用的檢材在提取、包裝、保存、送檢及鑒定過程中，未按照科學(xué)的方法和相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行正確的提取、包裝和保管，造成檢材的損毀或者物理、化學(xué)或生物學(xué)特性發(fā)生改變，可能影響鑒定結(jié)論可靠性的，鑒定結(jié)論不可采信。

28物證提取的合法性《非法證據(jù)排除規(guī)定》第14條：物證、書證的取得明顯違反法律規(guī)定，可能影響公正審判的，應(yīng)當(dāng)予以補(bǔ)正或者作出合理解釋，否則，該物證、書證不能作為定案的根據(jù)。29福爾曼在法庭上接受詢問非法搜查的問題；血襪子的現(xiàn)場照片問題。30（三）審查物證的保管審查物證檢材的包裝方法，例如，辛普森案中現(xiàn)場滴落血痕的包裝問題。審查物證在保管過程中有無變化，例如，辛普森案件中的血襪子問題。物證標(biāo)簽與物證保管鏈。

31物證保全是指用適當(dāng)?shù)姆绞胶褪侄螌⒁呀?jīng)發(fā)現(xiàn)或提取的證據(jù)固定下來并妥善保管，以便在訴訟活動中證明、認(rèn)定案件事實時使用。物證保全的功能包括：保全證據(jù)的特定價值；保全證據(jù)的證明價值；保全證據(jù)的法律價值。保證鑒定的檢材確是案件中的物證。物證保全32（四）審查物證的鑒定辛普森案件中的鑒定結(jié)論（科學(xué)證據(jù)）科學(xué)證據(jù)的采納標(biāo)準(zhǔn)科學(xué)證據(jù)的采信問題33《辦理死刑案件證據(jù)規(guī)定》第二十三條規(guī)定對鑒定意見應(yīng)當(dāng)著重審查以下內(nèi)容：（一）鑒定人是否存在應(yīng)當(dāng)回避而未回避的情形。（二）鑒定機(jī)構(gòu)和鑒定人是否具有合法的資質(zhì)。(三)鑒定程序是否符合法律及有關(guān)規(guī)定。（四）檢材的來源、取得、保管、送檢是否符合法律及有關(guān)規(guī)定，與相關(guān)提取筆錄、扣押物品清單等記載的內(nèi)容是否相符，檢材是否充足、可靠。（五）鑒定的程序、方法、分析過程是否符合本專業(yè)的檢驗鑒定規(guī)程和技術(shù)方法要求。（六）鑒定意見的形式要件是否完備，是否注明提起鑒定的事由、鑒定委托人、鑒定機(jī)構(gòu)、鑒定要求、鑒定過程、檢驗方法、鑒定文書的日期等相關(guān)內(nèi)容，是否由鑒定機(jī)構(gòu)加蓋鑒定專用章并由鑒定人簽名蓋章。（七）鑒定意見是否明確。（八）鑒定意見與案件待證事實有無關(guān)聯(lián)。（九）鑒定意見與其他證據(jù)之間是否有矛盾，鑒定意見與檢驗筆錄及相關(guān)照片是否有矛盾。（十）鑒定意見是否依法及時告知相關(guān)人員，當(dāng)事人對鑒定意見是否有異議。34對鑒定人的審查鑒定人經(jīng)驗和能力的審查，具體包括鑒定人的知識結(jié)構(gòu)應(yīng)與鑒定事項要求的知識范圍相一致，可以通過鑒定人的學(xué)習(xí)、訓(xùn)練和工作經(jīng)歷做出判斷。對鑒定人的經(jīng)驗和能力的審查可以通過其受訓(xùn)練情況、工作經(jīng)歷、技術(shù)職稱、從事鑒定的時間、以往鑒定的數(shù)量、鑒定結(jié)論被采信的情況、專業(yè)成就等進(jìn)行衡量。鑒定人信度的審查。通過鑒定人是否保持中立、是否存在偏見、鑒定人的動機(jī)等方面進(jìn)行審查。35對鑒定原理和方法的審查對于已被司法機(jī)關(guān)普遍接受的鑒定原理和方法，可以認(rèn)定其具有方法的信度；對于尚未取得司法認(rèn)知的鑒定原理和方法，審查是否有足夠的基礎(chǔ)研究資料證明該原理和方法的信度。36對實驗室管理、儀器設(shè)備

和操作過程的審查實施質(zhì)量控制的鑒定機(jī)構(gòu)出具的鑒定結(jié)論優(yōu)先采信。對于無質(zhì)量控制的鑒定機(jī)構(gòu)的實驗室，須審查其管理是否規(guī)范；是否可能存在導(dǎo)致樣品污染的因素；試劑是否有效；儀器設(shè)備是否足夠靈敏；操作是否符合規(guī)范，是否足夠熟練等。37對鑒定論證的審查鑒定結(jié)論所依賴的數(shù)據(jù)或資料必須可靠、充分；

論證應(yīng)當(dāng)具有邏輯性，不能前后矛盾。38辛普森案件中的DNA鑒定結(jié)論現(xiàn)場滴落血痕是辛普森的血；手套、襪子、汽車內(nèi)的血痕是妮科爾的血；右圖：襪子上的血痕與被害人妮科爾的血液樣本的DNA圖譜吻合。39福爾曼在法庭上接受詢問在宣誓作證時說謊在案件調(diào)查中偽造證據(jù)40司法公正：辛普森案尾聲辛普森和辯護(hù)律師在法庭上等待宣判。1995年10月3日，陪審團(tuán)宣判辛普森無罪！41你認(rèn)為辛普森是否有罪？“今天正義受到了踐踏，人權(quán)受到了踐踏，但是我們尊重法院的判決?！北缓θ说募胰颂崞鹈袷略V訟，要求辛普森為兩名被害人的非正常死亡承擔(dān)賠償責(zé)任。42民事審判過程1996年10月23日，民事審判開始，陪審團(tuán)由9名白人、一名黑人、一名西班牙裔和一名亞裔（混血）組成。11月22日，辛普森出庭作證，否認(rèn)殺人，但是無法解釋物證。101位證人作證，審判持續(xù)41天。43原告方證人作證，辛普森曾在辯護(hù)律師的建議下接受過測謊，但是結(jié)果沒有披露，顯然對其不利。44民事審判和刑事審判中

證明的區(qū)別？民事審判與刑事審判中證明規(guī)則的區(qū)別（如反對強(qiáng)迫自證其罪）；民事訴訟與刑事訴訟中證明標(biāo)準(zhǔn)的差異（如排除合理懷疑和優(yōu)勢證據(jù)）。45審判結(jié)果1997年2月4日，陪審團(tuán)裁判辛普森敗訴，應(yīng)賠償3350萬美元（損害賠償850萬，懲罰賠償2500萬）。辛普森上訴，主要理由是法官關(guān)于辛普森未通過測謊的證言的可采性裁定錯誤，導(dǎo)致陪審團(tuán)形成偏見。加州第二區(qū)上訴法院的三名法官駁回上訴。46判決的執(zhí)行1997年3月26日，法院命令辛普森交出財產(chǎn)。7月14日，辛普森財產(chǎn)開始拍賣；1998年2月2日，被害人家屬分割拍賣財產(chǎn)所得。47后續(xù)“出書熱”克拉克檢察官出書《無疑》，獲得版稅400萬美元；離開法律界，在CNBC電視臺擔(dān)任節(jié)目主持人。福爾曼偵探在偽證罪審判中做出“不爭辯”的答辯，被判緩刑和200美元罰金；出版兩本書，在華盛頓州一廣播電臺擔(dān)任犯罪節(jié)目的主持人。4811年后辛普森的“殺妻自傳”2006年底，署名為O.J.辛普森、由槍手巴勃羅捉刀代筆的“虛擬殺妻自傳小說”《假如我干了》（IfIDidIt）要出版，但民眾反對。該書在經(jīng)過將近一年的折騰后，將在2007年9月13日由波弗書局(BeaufortBooks)印刷出版。但是，法庭于7月將此書所有權(quán)益判歸受害者戈德曼的家人，辛普森自己一分錢也拿不到手。

49辛普森的新書

2007年09月11日12:07[我來說兩句][字號：大

中

小]來源：外灘畫報

50辛普森在電視臺的自白1994年6月12日夜，查理（新朋友？）到他家，告訴他，辛普森夫人的個人生活出了麻煩，必須“加以阻止”。兩人遂驅(qū)車趕到辛普森夫人家。他下車走到前妻家門口時，戈德曼也到了，兩人吵了起來。辛普森夫人出門，三人一起吵。她“倒了”之后，戈德曼做空手道狀，欲攻擊他。這時查理出現(xiàn)了，手里拿著那把刀。他從查理手中抓過刀。然后自己的記憶突然一片空白。下一個記憶便是自己滿身是血……51三、視聽資料的審查認(rèn)定

——辛普森涉嫌搶劫案

2007年9月13日，美國拉斯韋加斯警察局接到報警，有人在當(dāng)?shù)匾患屹€場內(nèi)的一間旅館房間內(nèi)持槍搶劫。警察立即趕到現(xiàn)場，將辛普森等六人帶回警察局。52搶劫案發(fā)生的旅館房間AphotoofthePalaceStationhotelroomwheretheallegedcrimeinvolvingO.J.Simpsontookplacein2007.53辛普森面臨搶劫罪指控辛普森面臨多項重罪指控，其中最嚴(yán)重的是兩項持致命武器搶劫罪，可判30年。辛普森否認(rèn)指控，聲稱是要“拿回”自己的東西：“名人堂”榮譽(yù)證書、與前聯(lián)邦調(diào)查局局長胡佛的合影、第一次婚禮的錄像以及一些自己親筆簽名的橄欖球和獎牌。9月19日，他在交納12.5萬美元保釋金后離開拉斯韋加斯監(jiān)獄。542008年9月15日，審判在內(nèi)華達(dá)州克拉克縣地區(qū)法院開始。ClarkCountyDistrictCourtJudgeJackieGlasspresidesoverO.J.SimpsontrialattheClarkCountyRegionalJusticeCenterinLasVegas.55辛普森和斯迪瓦特

被指控12項罪名O.J.SimpsonlooksathisattorneyYaleGalanter(R)asheappearsincourtfortheopeningdayofhistrialinLasVegas,Nevada,September15,2008.56檢察官歐文斯開庭陳述ClarkCountyDeputyDistrictAttorneyChristopherOwensaddressesthejuryduringapresentationincourtontheopeningdayofO.J.Simpson'strial.57公訴方的主要證據(jù)錄音帶：根據(jù)技術(shù)專家的鑒定，氣勢洶洶、語帶威脅的說話者是辛普森；錄音內(nèi)容包括辛普森等人咆哮、謾罵以及各種敲砸物品的聲音。在公訴方的24名證人中，有4名是和辛普森一起去的人，他們接受了公訴方的辯訴交易條件，成為“污點證人”。其中，瓦爾特·亞歷山大和邁克爾·麥克林頓承認(rèn)當(dāng)時帶了槍，而后者還作證說，是辛普森讓他帶槍去的。兩名商販貝阿爾茨雷和福龍蒙的證言，但前者說“辛普森沒做錯事情”，都是“老鼠里希奧搞的”。里希奧作證講述事發(fā)過程，但承認(rèn)自己錄音“欠思考”。他們的證言有互相矛盾之處，還互相謾罵攻擊。58警察出庭作證LasVegasMetropolitanPolicedetectiveAndyCaldwelldisplaysahandgunwhiletestifyingduringtheO.J.SimpsontrialattheClarkCountyRegionalJusticeCenterFriday,Sept.26,2008,inLasVegas.59辯護(hù)方的主要觀點和證據(jù)辛普森沒有搶劫的故意，也不知道有人帶槍。兩盤錄音帶，一盤是公訴方一名重要證人的“語音郵件”（voicemail）,看來他愿意為獲得報酬而“修飾”自己的證言。另一盤紀(jì)錄了警察在旅館客房里的談話，其中有嘲笑洛杉磯警方在1994年的“殺妻案”中沒能“搞定”辛普森的內(nèi)容。O.J.SimpsonspeakswithPatriciaJones,amemberofhisdefenseteam60視聽資料是以錄音、錄像、電子計算機(jī)及其他電磁方式記錄儲存的音像信息證明案件事實的證據(jù)。也稱為“音像證據(jù)”，本質(zhì)是一種“痕跡”。根據(jù)記錄儲存客體特征的載體不同，可分為錄音證據(jù)、錄像證據(jù)、計算機(jī)證據(jù)與其他電磁音像證據(jù)等。視聽資料61視聽資料的審查認(rèn)定審查視聽資料的關(guān)聯(lián)性與合法性，認(rèn)定其是否可以采納。審查視聽資料的真實性與充分性，認(rèn)定其是否可以采信。審查的要點包括：第一，視聽資料的制作主體、方式、形成的時間、地點、條件；第二，視聽資料的制作、存儲的技術(shù)設(shè)備的性能；第三，視聽資料的內(nèi)容有無改變，有無編輯加工的情況等。62審判中的爭議問題辛普森有沒有搶劫的故意？那些紀(jì)念品是否屬于辛普森？（控方認(rèn)為所有權(quán)不是搶劫罪的辯護(hù)理由）拍賣行的經(jīng)紀(jì)人里希奧在本案中的角色？是否他與警察導(dǎo)演的“陷阱”？（發(fā)生在他租住的旅館房間；兩名商販和“匿名買家”辛普森都是他約來的；他曾通知聯(lián)邦調(diào)查局的人，但后者沒理會；他準(zhǔn)備了錄音，又報警；事后他先把那6分鐘的錄音賣了21萬美元，八天后才交給警察。）63檢察官歐文斯做最后辯述ClarkCoun