建設工程監(jiān)理 基本概念

建設工程監(jiān)理基本概念第1頁/共49頁第2章

監(jiān)理企業(yè)與監(jiān)理人員（2）第4章

建設工程組織與協(xié)調（2）建設工程監(jiān)理第1章

建設工程監(jiān)理基本概念（2）第3章

建設工程監(jiān)理規(guī)劃性文件（2）第5章

建設工程安全生產(chǎn)控制（2）第7章

建設工程投資控制（4）第9章

建設工程監(jiān)理合同管理（2）第6章

建設工程質量控制（4）第8章建設工程進度控制

（2）第10章

建設工程監(jiān)理信息文檔管理（2）第2頁/共49頁第1章

建設工程監(jiān)理基本概念第3頁/共49頁1.1建設工程監(jiān)理的概述1.2建設工程監(jiān)理的發(fā)展歷程1.3建設工程監(jiān)理相關的法律法規(guī)體系第1章

建設工程監(jiān)理基本概念1.4監(jiān)理工作的內容與工程的目標控制1.5國內外工程項目管理模式概述第4頁/共49頁

本章主要講述建設工程監(jiān)理的基本概念及其內涵，建設工程監(jiān)理的性質、作用及發(fā)展，監(jiān)理工作的內容與目標控制等內容。通過本章的學習，應達到以下目標：掌握建設工程監(jiān)理的基本概念。熟悉建設工程監(jiān)理的主要任務。熟悉與我國建設工程監(jiān)理相關的法律法規(guī)體系。熟悉建設工程監(jiān)理的工作內容。了解國內外現(xiàn)行的主要工程項目管理模式。第1章

建設工程監(jiān)理基本概念第5頁/共49頁

1.1.1建設工程監(jiān)理的概念建設工程監(jiān)理是指工程監(jiān)理單位受建設單位委托，根據(jù)法律法規(guī)、工程建設標準、勘察設計文件及合同，在施工階段對建設工程質量、進度、造價進行控制，對合同、信息進行管理，對工程建設相關方的關系進行協(xié)調，并履行建設工程安全生產(chǎn)管理法定職責的服務活動。1.1建設工程監(jiān)理的概述第6頁/共49頁1.1.1建設工程監(jiān)理的概念建設單位：也稱業(yè)主、項目法人，是建設工程監(jiān)理任務的委托方，工程監(jiān)理單位是監(jiān)理任務的受托方。1.1建設工程監(jiān)理的概述第7頁/共49頁1.1建設工程監(jiān)理的概述1.1.1建設工程監(jiān)理的概念

工程監(jiān)理單位：建設單位的委托授權范圍內從事專業(yè)化服務活動。與國際上一般的工程項目管理咨詢服務不同，建設工程監(jiān)理是一項具有中國特色的工程建設管理制度，目前的工程監(jiān)理不僅定位于工程施工階段，而且法律法規(guī)將工程質量、安全生產(chǎn)管理方面的責任賦予工程監(jiān)理單位。第8頁/共49頁笑話一則有一對小兩口都是干土木施工行當?shù)?，自己的小孩也就耳濡目染，一天小孩問媽媽：業(yè)主、設計院、施工單位、安監(jiān)站、監(jiān)理都是干什么的？

母回答：業(yè)主就象你爹，什么也不干，整天背著個手光知道訓人。設計院就象你爺爺，思想保守，觀念落后，提著個鳥籠子瞎晃悠，到處指指點點其實啥事也不管。施工單位就象你媽，整天傻干活，忙里忙外，有時還要挨你爹、你爺?shù)挠?。安監(jiān)站就象你奶奶，處處看你媽不順眼，整天嘮嘮叨叨，但誰也不聽她的。

小孩又問：還有一個監(jiān)理單位是什么呢？

其母說：監(jiān)理就像你，說是監(jiān)督爸、媽的，但又吃爸媽的飯、穿爸媽的衣、花爸媽的錢，只能裝裝樣子監(jiān)督一下爸媽，不過有時耍起小脾氣來，老媽還得哄著你。1.1建設工程監(jiān)理的概述第9頁/共49頁1.1.2

建設工程監(jiān)理的性質

建設工程監(jiān)理的性質可概括為服務性、科學性、獨立性和公平性四個方面。

1.1建設工程監(jiān)理的概述第10頁/共49頁1.1.2

建設工程監(jiān)理的性質1、服務性在工程建設中，工程監(jiān)理人員利用自己的知識、技能和經(jīng)驗以及必要的試驗、檢測手段，為建設單位提供管理和技術服務。工程監(jiān)理單位既不直接進行工程設計，也不直接進行工程施工；既不向建設單位承包工程造價，也不參與施工單位的利潤分成。

1.1建設工程監(jiān)理的概述第11頁/共49頁1.1.2

建設工程監(jiān)理的性質2、科學性科學性是由建設工程監(jiān)理的基本任務決定的。工程監(jiān)理單位以協(xié)助建設單位實現(xiàn)其投資目的為己任，力求在計劃目標內完成工程建設任務。建設工程監(jiān)理必須嚴格遵循工程建設的科學規(guī)律，堅持科學性的原則，提供高技術、高智能的服務，才能為社會所接受。監(jiān)理企業(yè)應該是知識密集型、技術密集型的組織；監(jiān)理人員要求具備相當?shù)膶W歷，豐富的工程建設實踐經(jīng)驗，綜合的技術、經(jīng)濟、法律方面的知識和能力，并經(jīng)權威機構考核認證，注冊登記。1.1建設工程監(jiān)理的概述第12頁/共49頁1.1.2

建設工程監(jiān)理的性質3、獨立性《建設工程監(jiān)理規(guī)范》（GB/T50319—2013）明確要求，工程監(jiān)理單位應公平、獨立、誠信、科學地開展建設工程監(jiān)理與相關服務活動。獨立是工程監(jiān)理單位公平地實施監(jiān)理的基本前提。為此，《建筑法》第三十四條規(guī)定:“工程監(jiān)理單位與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位不得有隸屬關系或者其他利害關系。”

1.1建設工程監(jiān)理的概述第13頁/共49頁1.1.2

建設工程監(jiān)理的性質4、公平性國際咨詢工程師聯(lián)合會（FIDIC）《土木工程施工合同條件》（紅皮書）自1957年第一版發(fā)布以來，一直都保持著一個重要原則，要求（咨詢）工程師“公正”(Impartiality)

，該原則也成為我國建設工程監(jiān)理制度建立初期的一個重要性質。然而，在FIDIC《土木工程施工合同條件》（1999年第一版）中，(咨詢）工程師只要求“公平”（Fair)。（咨詢〉工程師不充當調解人或仲裁人的角色，只是接受業(yè)主報酬負責進行施工合同管理的受托人。與FIDIC《土木工程施工合同條件》中的(咨詢〉工程師類似，我國工程監(jiān)理單位受建設單位委托實施建設工程監(jiān)理，需要公平地對待建設單位和施工單位。公平性是建設工程監(jiān)理行業(yè)能夠長期生存和發(fā)展的基本職業(yè)道德準則。1.1建設工程監(jiān)理的概述第14頁/共49頁1.1.3建設工程監(jiān)理的作用

1.有利于提高建設工程投資決策的科學化。

2.有利于規(guī)范參與工程建設各方的建設行為。

3.有利于保證建設工程質量和使用安全。

4.有利于提高建設工程的投資效益和社會效益

1.1建設工程監(jiān)理的概述第15頁/共49頁1.2建設工程監(jiān)理的發(fā)展歷程

1.2.1國外建設工程監(jiān)理概況起源可以追溯到產(chǎn)業(yè)革命發(fā)生以前的16世紀，那時隨著社會對房屋建造技術要求的不斷提高，建筑師隊伍出現(xiàn)了專業(yè)分工，其中有一部分建筑師專門向社會傳授技藝，為工程建設單位提供技術咨詢，解答疑難問題或受聘監(jiān)督管理施工，建設監(jiān)理制度出現(xiàn)了萌芽。第16頁/共49頁1.2建設工程監(jiān)理的發(fā)展歷程

1.2.1國外建設工程監(jiān)理概況18世紀60年代的英國產(chǎn)業(yè)革命，大大促進了整個歐洲大陸城市化和工業(yè)化的發(fā)展進程；第17頁/共49頁1.2.1

國外建設工程監(jiān)理概況英國政府于1830年以法律手段推出了總合同制度；20世紀50年代末起,隨著科學技術的飛速發(fā)展，大型工程的建設；20世紀80年代以后，建設監(jiān)理制在世界范圍內得到了較大的發(fā)展，并且法律化、程序化。1.2建設工程監(jiān)理的發(fā)展歷程

第18頁/共49頁1.2建設工程監(jiān)理的發(fā)展歷程

案例：魯布革水電站項目，是我國第一個使用世界銀行貸款、部分工程實行國際招標的工程項目，揭開了我國水電建設管理體制改革的序幕，也開創(chuàng)了我國基本建設行業(yè)建設管理體制改革的先河。魯布革水電站位于云南省羅平縣南盤江支流黃泥河下游，裝機容量60萬千瓦，工程由大壩、發(fā)電引水系統(tǒng)和廠房三大樞紐組成，總投資8.9億元。第19頁/共49頁1.2建設工程監(jiān)理的發(fā)展歷程

魯布革工程，原由水電部十四工程局施工，1984年工程已開工二、三年，由于政府沒錢，為了使用世界銀行貸款（1980年5月我國恢復了在世界銀行的合法席位，貸款1.454億美元），引水隧洞（洞徑8米，長度9.4km）從十四局的“鐵飯碗”中拿出來，進行國際招標。標底：14958萬元，8個國家的承包商展開了競爭，其中幾家的投標報價為：

日本大成公司，標價8463萬元日本××公司，標價8800萬元C.意大利××聯(lián)營公司，標價9280萬元D.中國××聯(lián)邦德國×××聯(lián)營公司，標價12000萬元中國××挪威×××聯(lián)營公司，標價12120萬元結果日本大成公司以比標底低43％的標價中標。1984年11月24日開工，1989年3月發(fā)電，共1597天（四年零四個半月）。第20頁/共49頁1.2建設工程監(jiān)理的發(fā)展歷程

（1）勞動用工、管理人數(shù)、勞動生產(chǎn)率

比較內容水電十四局日本大成公司整個工程1500～2000人500人洞內工程70人10人項目班子200人21人（高峰30人）人均勞動9000元／人年15000元／人年生產(chǎn)率25000元／人年

45000元／人年第21頁/共49頁1.2建設工程監(jiān)理的發(fā)展歷程

（2）施工技術（以洞內開挖為例：d＝8m，L＝9.4km）水電十四局日本大成公司比較馬蹄形開挖方式〔上下導坑）全斷面開挖方式（一次成型）節(jié)省砼7方／米節(jié)省1500萬元規(guī)范允許直徑誤差±20cm

寧欠勿超（－10cm）節(jié)省2.92方／米節(jié)省616.6萬水泥用量：390kg／方砼水泥用量：270kg／方砼節(jié)省413萬元總用量：93000噸總用量：52000噸（加添加劑）炸藥用量：1850噸炸藥用量：1010噸合計節(jié)省2529.6萬元（3）合同管理（按索賠管理）第22頁/共49頁1.2建設工程監(jiān)理的發(fā)展歷程

魯布革水電站的管理經(jīng)驗：（1）實行招標投標制，在工程建設領域中引入了競爭機制；（2）采用了先進的施工技術、施工工藝，實行了全過程總承包項目管理；（3）實行兩層分開，建立了高效的經(jīng)濟責任管理體系；（4）實行優(yōu)化組合、動態(tài)管理，講求綜合經(jīng)濟效益（如：工作面混合編組，工種配套，一專多能等）；（5）在工資分配上，把勞動報酬與完成的工程量和質量掛鉤，實行超額累進獎勵工資。第23頁/共49頁1.2.2

我國建設工程監(jiān)理的發(fā)展

在我國漫長的封建社會里，工程建設處于小生產(chǎn)狀態(tài)，基本上屬于自建的管理方式。

19世紀末，西方資本主義的生產(chǎn)方式開始傳入我國，工程建設管理方式發(fā)生了很大的變化。

1949年中華人民共和國成立以后，我國的工程建設取得了巨大的成果，建設了大批工程項目，極大改善了人民的物質生活條件。

我國的建設工程監(jiān)理是在20世紀80年代后期隨著經(jīng)濟體制改革不斷深入而逐步發(fā)展起來的。

1.2建設工程監(jiān)理的發(fā)展歷程

第24頁/共49頁1.2.2

我國建設工程監(jiān)理的發(fā)展1988年7月，建設部頒發(fā)了《關于開展建設監(jiān)理工作的通知》。1988年11月，建設部頒發(fā)了《關于開展建設監(jiān)理試點工作的若干意見》。1989年7月，建設部頒發(fā)了《建設監(jiān)理試行規(guī)定的通知》。1990~1992年，建設部先后頒發(fā)了《建設工程監(jiān)理企業(yè)資質管理試行辦法》、《監(jiān)理工程師資格考試和注冊試行辦法》，與國家物價局聯(lián)合頒發(fā)了《關于發(fā)布建設工程監(jiān)理費有關規(guī)定的通知》。1995年12月，建設部和國家計委正式頒發(fā)了《建設工程監(jiān)理規(guī)定》，同時宣布建設部1989年發(fā)布的《建設監(jiān)理試行規(guī)定》廢止。1.2建設工程監(jiān)理的發(fā)展歷程

第25頁/共49頁1.2.2

我國建設工程監(jiān)理的發(fā)展1997年12月，第八屆全國人民代表大會常務委員會第二十八次會議通過《中華人民共和國建筑法》由2001年開始施行的國家標準《建設工程監(jiān)理規(guī)范》及建設部最新發(fā)布的《工程監(jiān)理企業(yè)資質管理規(guī)定》、《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》，進一步規(guī)范監(jiān)理活動，加強了對監(jiān)理企業(yè)的管理1.2建設工程監(jiān)理的發(fā)展歷程

第26頁/共49頁1.2.2

我國建設工程監(jiān)理的發(fā)展

3、我國建設工程監(jiān)理的發(fā)展前景

1）加強法制建設，走法制化的道路；

2）以市場需求為導向，向全方位、全過程監(jiān)理發(fā)展；3）適應市場需求，優(yōu)化工程監(jiān)理企業(yè)結構；

4）加強培訓工作，不斷提高從業(yè)人員素質；

5）與國際慣例接軌，走向世界。

1.2建設工程監(jiān)理的發(fā)展歷程

第27頁/共49頁1.2.3我國建設工程監(jiān)理的任務

1.2建設工程監(jiān)理的發(fā)展歷程

第28頁/共49頁1.2.3我國建設工程監(jiān)理的任務

在項目建設前期，為建設單位進行項目建設可行性分析研究、經(jīng)濟評價、編制投資估算。項目投資估算控制在計劃范圍內，確保以最小的消耗取得較大的經(jīng)濟效益，與國家和全社會的利益相一致。1.2建設工程監(jiān)理的發(fā)展歷程

第29頁/共49頁在工程設計階段，提出建設項目的設計要求、標準、規(guī)模，通過工程初步設計，組織評選設計方案，協(xié)調選擇勘察，設計單位，協(xié)助建設單位商簽勘察、設計合同、審查設計和概預算。項目概預算控制在標準的計劃任務書和初步設計投資額內，確保建設單位提出的使用功能和工程量，且質量最優(yōu)。在建設項目實施階段，通過對施工招標標底的編制，對施工過程中工程費用的控制，確定建設工程項目的實際投資額，使其不超過計劃投資額。在實施過程中，進行費用的動態(tài)管理與控制。1.2建設工程監(jiān)理的發(fā)展歷程

1.2.3我國建設工程監(jiān)理的任務

第30頁/共49頁項目竣工驗收階段，通過項目決算，控制工程實際投資不突破設計概算，并進行投資回收分析，確保建設項目獲得最佳的投資效果。1.2建設工程監(jiān)理的發(fā)展歷程

第31頁/共49頁1.3.1

建設工程法律法規(guī)體系與建設工程監(jiān)理

建設工程法律：指由全國人民代表大會及其常務委員會通過的規(guī)范工程建設活動的法律規(guī)范，由國家主席簽署主席令予以公布，如《中華人民共和國建筑法》、《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國合同法》等。1.3建設工程監(jiān)理相關的法律法規(guī)體系第32頁/共49頁

建設工程行政法規(guī)：指由國務院根據(jù)憲法和法律制定的規(guī)范工程建設活動的各項法規(guī)，由總理簽署國務院令予以公布，如《建設工程質量管理條例》、《建設工程勘察設計管理條例》等。建設工程部門規(guī)章：指建設部按照國務院規(guī)定的職權范圍，獨立或同國務院有關部門聯(lián)合根據(jù)法律和國務院的行政法規(guī)、決定、命令制定的規(guī)范工程建設活動的各項規(guī)章，屬于建設部制定的由部長簽署建設部令予以公布，如《工程監(jiān)理企業(yè)資質管理規(guī)定》等。1.3建設工程監(jiān)理相關的法律法規(guī)體系1.3.1

建設工程法律法規(guī)體系與建設工程監(jiān)理

第33頁/共49頁上述法律、法規(guī)、規(guī)章的效力是：法律的效力高于行政法規(guī)，行政法規(guī)的效力高于部門規(guī)章。1.3建設工程監(jiān)理相關的法律法規(guī)體系第34頁/共49頁1.3.2

與建設工程監(jiān)理相關的法律法規(guī)規(guī)章名目

1、法律（1）《中華人民共和國建筑法》（2）《中華人民共和國合同法》（3）《中華人民共和國招標投標法》（4）《中華人民共和國土地管理法》（5）《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》（6）《中華人民共和國城市房地產(chǎn)管理法》（7）《中華人民共和國環(huán)境保護法》（8）《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》等1.3建設工程監(jiān)理相關的法律法規(guī)體系第35頁/共49頁2、行政法規(guī)（1）《建設工程質量管理條例》（2）《建設工程安全生產(chǎn)管理條例》（3）《建設工程勘察設計管理條例》（4）《生產(chǎn)安全事故報告和調查處理條例》（5）《招標投標法實施條例》（6）《中華人民共和國土地管理法實施條例》等1.3建設工程監(jiān)理相關的法律法規(guī)體系1.3.2

與建設工程監(jiān)理相關的法律法規(guī)規(guī)章名目

第36頁/共49頁3、部門規(guī)章（1）《工程監(jiān)理企業(yè)資質管理規(guī)定》；（2）《注冊監(jiān)理工程師管理規(guī)定》（3）《建設工程監(jiān)理范圍和規(guī)模標準規(guī)定》

（4）《建筑工程設計招標投標管理辦法》

（5）《房屋建筑和市政基礎設施工程施工招標投標管理辦法》

（6）《評標委員會和評標方法暫行規(guī)定》（7）《建筑工程施工發(fā)包與承包計價管理辦法》1.3建設工程監(jiān)理相關的法律法規(guī)體系1.3.2

與建設工程監(jiān)理相關的法律法規(guī)規(guī)章名目

第37頁/共49頁3、部門規(guī)章（8）《建筑工程施工許可管理辦法》（9）《實施工程建設強制性標準監(jiān)督規(guī)定》（10）《房屋建筑工程質量保修辦法》（11）《房屋建筑工程和市政基礎設施工程竣工驗收備案管理暫行辦法》（12）《建筑工程施工現(xiàn)場管理規(guī)定》（13）《建筑安全生產(chǎn)監(jiān)督管理規(guī)定》（14）《工程建設重大事故報告和調查程序規(guī)定》（15）《城市建設檔案管理規(guī)定》等1.3建設工程監(jiān)理相關的法律法規(guī)體系1.3.2

與建設工程監(jiān)理相關的法律法規(guī)規(guī)章名目

第38頁/共49頁1.4監(jiān)理工作的內容與工程的目標控制

1.4.1

監(jiān)理工作的內容建設工程監(jiān)理的工作內容是通過目標規(guī)劃、動態(tài)控制、組織協(xié)調、信息管理、合同管理等基本方法，實現(xiàn)建設項目各項目標。1、目標規(guī)劃目標規(guī)劃是指以實現(xiàn)目標控制為目的的規(guī)劃和計劃，它是圍繞工程建設項目投資、進度和質量目標進行的研究確定、分解綜合、安排計劃、風險管理、制定措施等各項工作的集合。第39頁/共49頁1.4.1

監(jiān)理工作的內容2、動態(tài)控制3、組織協(xié)調4、信息管理5、合同管理1.4監(jiān)理工作的內容與工程的目標控制

第40頁/共49頁1.5國內外工程項目管理模式概述

1、CM模式CM（ConstructionManagement），又稱階段發(fā)展模式或快速軌道模式。2、EPC模式EPC（EngineeringProcurementConstruction）經(jīng)常被翻譯為設計-采購-建造模式，又稱設計施工一體化模式，是指在項目決策階段以后，從設計開始，經(jīng)招標，委托一家工程公司對設計-采購-建造進行總承包。第41頁/共49頁

3、Partnering模式

Partnering模式于20世紀80年代中期首先在美國出現(xiàn)，到20世紀90年代中后期，其應用范圍逐步擴大到英國、澳大利亞、新加坡、中國香港等國家和地區(qū)，近年來日益受到工程管理界的重視。Partnering一詞看似簡單，但要準確地譯成中文卻比較困難。我國大陸有的學者將其譯為伙伴關系，臺灣學者則將其譯為合作管理。1.5國內外工程項目管理模式概述

第42頁/共49頁

4、DB模式DB模式即設計-建造模式（Design-Build），在國際上也稱為交鑰匙模式（Tunrn-Key-Operate）一攬子工程（PackageDeal），在中國稱設計--施工總承包模式（Design-Construction），是指在項目的初始階段，業(yè)主邀請幾家有資格的承包商進行議價，根據(jù)項目確定的原則，各承包商提出初步設計和成本概算，中標承包商將負責項目的設計和施工。1.5國內外工程項目管理模式概述

第43頁/共49頁

5、DBB模式DB