系統(tǒng)集成商 項目整體管理

第五章 項目整體管理項目整體管理是項目管理中一項綜合性和全局性的管理工作。項目整體管理知識域包括保證項目各要素項目協(xié)調(diào)所需要的過程。具體地，項目整體管理知識域包括標(biāo)識、定義、結(jié)合、統(tǒng)一和協(xié)調(diào)項目管理過程組中不同過程和活動所需要的過程和活動。在項目管理背景環(huán)境中，整體管理含有統(tǒng)一、合并、澄清和集成措施，這些措施對完成項目，成功地滿足項目干系人的要求和管理他們的期望是很關(guān)鍵的。在項目管理背景中，整體管理就是要決定在什么時間、在哪些預(yù)期的潛在問題上集中資源和工作，在問題變得嚴(yán)峻之前就進(jìn)行處理，協(xié)調(diào)各項工作使項目整體上取得一個好的結(jié)果。整體管理的工作也包括在一些相互沖突的目標(biāo)和可選方案間進(jìn)行權(quán)衡。項目管理過程經(jīng)常表示為具有妥善定義的接口的離散部分，然而實際上，他們是以一種本書中無法詳細(xì)描述的方式相互重疊和交互的。對項目整體管理的需要在單個過程交互時很明顯。如：為一個應(yīng)急計劃進(jìn)行成本估算需要綜合考慮項目成本管理過程、項目時間管理過程和項目風(fēng)險管理過程；當(dāng)要對不同的人力資源備選方案相關(guān)的附加風(fēng)險進(jìn)行鑒別時，必須重歷一個或多個過程。項目的可交付物同樣要與項目的執(zhí)行組織或買方組織的正在進(jìn)行的運行管理相集成，或與處理預(yù)期的問題和機會的長期戰(zhàn)略計劃相集成。大多數(shù)有經(jīng)驗的項目管理人員知道并不存在一個唯一的管理項目的方法。為了取得期望的項目績效，他們在不同的順序和程度上應(yīng)用項目管理知識、技術(shù)和需要的過程，然而，不需要一個特定的過程并不意味不去確定過程。項目經(jīng)理和項目團隊必須針對每個特定項目確定其中的每一個過程及其實施程度。當(dāng)我們在完成項目時，能夠考慮其他活動，就能更好的理解項目和項目管理的整體，性本質(zhì)。如項目管理團隊可以進(jìn)行的一些活動，包括：Forpersonaluseonlyinstudyandresearch;notforcommercialuse分子和理解范圍。這包括產(chǎn)品需求，標(biāo)準(zhǔn)，假定，約束，項目干系人的期望和其他與項目相關(guān)的影響因素，在項目中如何管理和處理這些要素。理解如何獲取已明確的信息，并用結(jié)構(gòu)化的方法將其納入項目管理計劃。這在本章中有所描述。采取恰當(dāng)?shù)男袆邮鬼椖堪凑沼媱澋姆秶陀媱澋恼w過程來實施。Forpersonaluseonlyinstudyandresearch;notforcommercialuse文檔化產(chǎn)品需求和特定的標(biāo)）隹。準(zhǔn)備工作分解結(jié)構(gòu)和規(guī)劃項目執(zhí)行。對項目狀態(tài)、過程和產(chǎn)品進(jìn)行度量和監(jiān)督。Forpersonaluseonlyinstudyandresearch;notforcommercialuse分析項目風(fēng)險。項目過程組內(nèi)的過程之間，連接時常是迭代的。在項目早期，計劃過程組為執(zhí)行過程組提供的一個文檔化的項目管理計劃，并且在項目執(zhí)行過程中發(fā)生變更時對項目管理計劃進(jìn)行文檔更新。整體管理主要關(guān)心項目管理過程組內(nèi)為達(dá)到項目目標(biāo)所需的過程集成，這些過程組是為了完成一個項目的目標(biāo)所要求的。圖5.1提供了這些過程及其輸入、輸出，以及相關(guān)知識域過程的流程圖。項目管理中整體管理過程包括：Forpersonaluseonlyinstudyandresearch;notforcommercialuse5.1制定項目章程。制定一個項目章程，以對項目進(jìn)行正式授權(quán)。5.2制定項目范圍說明書（初步）。編織一個初步的項目范圍說明書，給項目范圍的高層描述。5.3執(zhí)行項目管理計劃。界定在定義、隹備、集成以及協(xié)調(diào)所有分計劃形成項目管理計劃需要的行為。5.4指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行。執(zhí)行在項目管理計劃中所定義的工作已達(dá)到項目的目標(biāo)。5.5監(jiān)督和控制項目工作。監(jiān)督和控制為達(dá)成項目管理計劃所定義的項目績效目標(biāo)而需要進(jìn)行的啟動、計劃、執(zhí)行和收尾項目的過程。5.6整體變更控制。評審所有的變更請求，比隹變更，控制對可交付物和組織過程資產(chǎn)的變更。不得用于商業(yè)用途5.7項目收尾。，完成所有項目過程中的所有活動，以正式結(jié)束一個項目或階段。初步的項目范圍說明書制定項目管理

計劃3）范圍管理計劃工作分解結(jié)構(gòu)及其字典—進(jìn)度管理計劃_人力資源配備管理計劃溝通管理計劃風(fēng)險管理計劃采購管理計劃初步的項目范圍說明書制定項目管理

計劃3）范圍管理計劃工作分解結(jié)構(gòu)及其字典—進(jìn)度管理計劃_人力資源配備管理計劃溝通管理計劃風(fēng)險管理計劃采購管理計劃S制定項目管理計劃（J3）項目范圍管理計劃指導(dǎo)彩管理項目

執(zhí)行<-一可交付物要求的變更已實現(xiàn)的變更請求已實現(xiàn)的糾正措施巳實現(xiàn)的預(yù)防措施已實現(xiàn)的缺陷修復(fù)J工作績效信息監(jiān)督和控制項目

工作（m要求的變更建議的糾正多時皆J建議的預(yù)防措施拍忌力*監(jiān)督和控制項目

工作（m要求的變更建議的糾正多時皆J建議的預(yù)防措施拍忌力*■■■ 建議的缺陷修復(fù)不 項目報告預(yù)測綠合變更控制（對）已批準(zhǔn)的變更話求被拒絕的變更請求巳批準(zhǔn)的糾正措施已批準(zhǔn)的預(yù)防措施已批準(zhǔn)的缺陷修復(fù)項目管理計劃〔更新）項目范圍說明書（更新） I組織過程資產(chǎn) 可交付物 工'合同收尾］3?）/組織過程資產(chǎn)（更新）J~合同收尾程序項目收尾E.D_最終產(chǎn)品_J.服務(wù).結(jié)果~:客戶）.已認(rèn)可哼壹付物廠-行政管理收尾程序■ I ,圖"項目整體管理流程圖5.1制定項目章程項目章程是正式批準(zhǔn)的一個項目穩(wěn)當(dāng)。項目章程應(yīng)當(dāng)由項目組織以外的項目發(fā)起人或投資人發(fā)布，其在組織內(nèi)的級別應(yīng)該能批準(zhǔn)項目，并有相應(yīng)的為項目提供所需資金的權(quán)利。項目章程為項目經(jīng)理使用組織資源進(jìn)行項目活動提供了授權(quán)。盡可能在項目早期確定和任命項目經(jīng)理。應(yīng)該總是在開始項目規(guī)劃前就任命項目經(jīng)理，在制定項目章程的過程中任命就更好。不得用于商業(yè)用途建立項目章程將項目與執(zhí)行組織的日常運營聯(lián)系起來。在一些組織中，項目只有在需求評估、可行性研究、初步計劃或其他獨立啟動的等同形式的分析完成后才能被正式批準(zhǔn)啟動。項目通常由項目組織外的企業(yè)、政府機構(gòu)、公司、大項目管理或組合投資組織批準(zhǔn)和授權(quán)；以下一種或幾種情）兄，將會設(shè)立并批準(zhǔn)項目。市場需求。如針對市場上汽油短缺，某汽車公司批準(zhǔn)一個研制更省油的汽車項目。業(yè)務(wù)需要。如一個培訓(xùn)公司批準(zhǔn)開發(fā)一個新的課程來增加其收入。顧客要求。如某電力公司比準(zhǔn)一個項目，建立新的變電站向一個新的工業(yè)園區(qū)提供電力。技術(shù)領(lǐng)先需求。如一家電子公司在計算機內(nèi)存不斷增加的情況下，比準(zhǔn)開發(fā)一個新的視頻游戲。法律要求。如一家涂料生產(chǎn)商授權(quán)一個項目來建立該公司處理有毒物質(zhì)的指導(dǎo)方針。社會需求。如一個發(fā)展中國家的某個民間組織批準(zhǔn)一個項目，向霍亂高發(fā)的低收入社區(qū)提供飲用水系統(tǒng)、公共廁所和衛(wèi)生教育。這些刺激因素有時也稱為問題、機會或商業(yè)需求。所有這些刺激因素的中心主題就是管理者通常必須就如何應(yīng)對和批準(zhǔn)什么項目做出決策。項目選擇方法包括測量項目業(yè)主的價值和吸引力，并可能包括組織的其他決策準(zhǔn)則。項目選擇方法也可以用于選擇項目的不同實施方案。項目章程的編制主要關(guān)注于記錄商業(yè)需求、項目緣由、對顧客需求的理解和滿足這些需求的新產(chǎn)品、服務(wù)或結(jié)果。項目章程可以直接描述或引用其他文檔來描述以下的信息:項目必須滿足的業(yè)務(wù)要求或產(chǎn)品需求項目的目的或緣由項目干系人的需求和期望概要的里程碑進(jìn)度計劃項目干系人的影響職能組織組織的、環(huán)境的外部的假設(shè)組織的、環(huán)境的外部的約束論證項目的業(yè)務(wù)方案，包括投資回報率概要預(yù)算5.1.1制定項目章程的輸入合同（當(dāng)有合同時）合同來自客戶的采購組織。工作說明書（SOW）工作說明書是對項目所要提供的產(chǎn)品或服務(wù)的敘述性的描述。對內(nèi)部項目而言，項目發(fā)起人或投資者基于業(yè)務(wù)的需要、或產(chǎn)品或服務(wù)的需求提出工作說明書。對外部項目而言，工作說明書作為投標(biāo)文檔的一部分從客戶那里得到，如：邀標(biāo)書，投標(biāo)的信息，投標(biāo)邀請書，或者作為合同的一部分得到。工作說明書需要說明：業(yè)務(wù)要求：一個組織的業(yè)務(wù)要求可能基于需要的培訓(xùn)，市場需要，技術(shù)的進(jìn)步，法律的要求或政府的標(biāo)準(zhǔn)。產(chǎn)品范圍描述：記述項目要創(chuàng)建的產(chǎn)品的需求以及產(chǎn)品或服務(wù)的特，性。通常，產(chǎn)品需求在項目的啟動過程中并不是很詳細(xì)，在后續(xù)的過程中隨著產(chǎn)品特性的明晰會逐漸細(xì)化。這些需求也要記述項目所創(chuàng)造的產(chǎn)品或服務(wù)與業(yè)務(wù)要求或其他引出產(chǎn)品要求的刺激因素之間的關(guān)系。雖然產(chǎn)品需求文檔形式和實質(zhì)內(nèi)容各不相同，但他應(yīng)該總是保持足夠詳細(xì)以支持后續(xù)的項目規(guī)劃。戰(zhàn)略計劃：所有項目要支持組織的戰(zhàn)略目標(biāo)一一執(zhí)行組織的戰(zhàn)略計劃作為項目選擇的一個要素來考慮。環(huán)境的和組織的因素在制定項目章程時候，必須考慮某些或所有涉及并影響項目成功地組織環(huán)境和組織的因素系統(tǒng)。這些因素和系統(tǒng)包括下列幾項：組織或公司文化和結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)設(shè)施，如：已存在的設(shè)施和固定資產(chǎn)現(xiàn)有的人力資源，如：技能、專業(yè)知識（設(shè)計、開發(fā)、法律、合同和采購）人力資源管理，如：招聘和解聘的指導(dǎo)方針，員工績效評估和培訓(xùn)記錄等市場條件項目關(guān)系人對風(fēng)險的容忍度業(yè)界的風(fēng)險研究信息和風(fēng)險數(shù)據(jù)庫項目管理信息系統(tǒng)，如：一個自動工具集，一個與配置管理系統(tǒng)相結(jié)合的進(jìn)度制定工具。組織過程資產(chǎn)在制定項目章程和后續(xù)的項目文檔時，可以從組織得到用以促進(jìn)項目成功的任何或全部的組織過程資產(chǎn)。參與項目的部分或全部組織可能必須考慮正式的和非正式的企業(yè)計劃、政策方針、規(guī)程、指南和管理系統(tǒng)的影響。組織過程資產(chǎn)也代表了組織的知識和經(jīng)驗教訓(xùn)，如從以前的項目中得到的信息。組織過程資產(chǎn)依據(jù)行業(yè)的類型、組織和應(yīng)用領(lǐng)域等幾個方面的結(jié)合可以有不同的組成形式，如組織過程則產(chǎn)可以分成以下兩類。（1） 組織中指導(dǎo)工作的過程和程序：組織的標(biāo)準(zhǔn)過程，如標(biāo)準(zhǔn)、政策（安全和健康政策；項目管理政策）、標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品和項目生命周期、質(zhì)量政策和規(guī)程。標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)方針、模板、工作指南、建議評估標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險模板和性能測量準(zhǔn)則。用于滿足項目特定需要的修正組織中一系列標(biāo)準(zhǔn)過程的指南和標(biāo)準(zhǔn)。為滿足項目的特定需求，對組織標(biāo)準(zhǔn)過程集中進(jìn)行剪裁的準(zhǔn)則和指南。組織的溝通需求，如可以使用的特定通信技術(shù)、允許的通信媒介及保管的要求。項目收尾指南和需求，如結(jié)項審計、項目評估、產(chǎn)品確認(rèn)和驗收標(biāo)準(zhǔn)指南。財務(wù)控制程序，如匯報周期、必要開支、支出評審、財務(wù)編碼和標(biāo)準(zhǔn)合同條款。問題和缺陷管理程序，定義對問題和缺陷的控制，問題和缺陷的識別和解決，行動項的追蹤。政府行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)，如調(diào)整的機構(gòu)規(guī)則、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和工藝標(biāo)準(zhǔn)。變更控制規(guī)程，包括哪些公司正式的標(biāo)準(zhǔn)、方針、計劃和規(guī)程及任何項目文件可以被調(diào)整、如何批準(zhǔn)和確認(rèn)變更。風(fēng)險控制規(guī)程，包括風(fēng)險的分類、概率和影響定義、概率和影響矩陣。作為整體過程管理信息系統(tǒng)的一個子集的工作授權(quán)發(fā)布規(guī)程。（2） 組織的全部知識基礎(chǔ)過程測量數(shù)據(jù)庫，用于收集和利用過程和產(chǎn)品的測量數(shù)據(jù)。經(jīng)驗學(xué)習(xí)系統(tǒng)，包括以往項目的選擇決策和以往的項目績效信息。歷史信息（項目文件、記錄、文檔和所有項目收尾信息和文檔），包括來自風(fēng)險管理的信息。如，確定風(fēng)險，計劃的響應(yīng)措施和任何影響。問題和缺陷管理數(shù)據(jù)庫，包括問題和缺陷狀態(tài)，控制，解決方案和行動項結(jié)果。配置管理知識庫，包括所有的正式的公司標(biāo)準(zhǔn)、政策、程序和項目文檔的各種版本和基線。財務(wù)數(shù)據(jù)庫，包括勞動時間，產(chǎn)生的費用，預(yù)算，和項目超支費用等信息。5.1.2制定項目章程的工具和技術(shù)項目的選擇方法項目選擇方法用于組織決定選擇執(zhí)行那個項目。這些方法通?？梢詺w為：收益測量方法，即對比法、評分模型、收益分布或經(jīng)濟模型。數(shù)學(xué)模型，使用線性的，非線性的，動態(tài)的，整體的及多目標(biāo)程序算法。，優(yōu)化工具可以用來尋找不同決策的最優(yōu)組合。一些方法經(jīng)常涉及決策模型，決策模型包括常用工具（決策樹、力場分析等）和場分析法。項目管理方法項目管理方法定義了一系列項目過程組，他們相關(guān)的過程和控制功能被整理、合并到整體機能中。項目管理方法幫助項目管理團隊有效地制定項目章程，可以是正式或非正式的方法。項目管理信息系統(tǒng)項目管理信息系統(tǒng)PMIS是組織內(nèi)可用的系統(tǒng)化的標(biāo)準(zhǔn)自動化工具集。項目管理團隊用IMIS來支持制定項目章程，促進(jìn)反饋以細(xì)化文件，控制項目章程的變更，以及生成新的文檔。專家判斷專家判斷通常用于評估制定項目章程所需要的輸入。這些判斷和專家意見在這個過程中被用于任何技術(shù)和管理的細(xì)節(jié)。這些專家意見由任何具有專門知識或受過專門培訓(xùn)的團體或個人來提供，并可以有多個來源。包括：執(zhí)行組織中的其他單位咨詢顧問項目干系人，包括客戶專業(yè)和技術(shù)協(xié)會行業(yè)團隊5.1.3制定項目章程的輸出項目章程：此過程的輸出為項目章程。5.2制定項目范圍說明書（初步）項目范圍說明書（初步）的內(nèi)容項目范圍說明書是對項目的定義一一需要做什么。制定的項目范圍說明書（初步）列出了項目及其相關(guān)的產(chǎn)品和服務(wù)的特性和邊界，以及范圍控制和接受的方法。項目范圍說明書包括的內(nèi)容如下：項目合范圍的目標(biāo)產(chǎn)品或服務(wù)的需求和特，性項目的邊界產(chǎn)品接受標(biāo)）隹項目約束條件項目假設(shè)最初的項目組織最初定義的風(fēng)險進(jìn)度里程碑費用估算的量級要求已批隹的需要最初的項目范圍說明書是根據(jù)發(fā)起人或出資人提供的信息制定的，并由項目管理團隊在范圍定義過程中進(jìn)一步細(xì)化。項目范圍說明書的內(nèi)容根據(jù)其應(yīng)用領(lǐng)域和項目復(fù)雜性的不同而不同，可以包括以上列出的部分或全部內(nèi)容。項目目標(biāo)任何一個項目，不論是建筑業(yè)、國防系統(tǒng)的復(fù)雜項目，還是IT項目、個人或團體的一次性的大小項目或活動，項目一經(jīng)確定投資實施，必定要產(chǎn)生一個項目目標(biāo)，而且這個不得用于商業(yè)用途目標(biāo)是經(jīng)過仔細(xì)分析得出的，是一個清晰的目標(biāo)，盡管對于項目的不同利益方，如客戶方、承包商或其他相關(guān)廠商又有不同目標(biāo)和把握重點，但其最終結(jié)果是實現(xiàn)項目的整體目標(biāo)。什么是項目的目標(biāo)呢？簡單地講，項目目標(biāo)就是實施項目所要達(dá)到的期望結(jié)果，即項目所能交付的成果或服務(wù)。由于項目與常規(guī)活動的主要區(qū)別在于，項目通常是具有一定期望結(jié)果的一次性活動，他有確定的起點和終點，并且任何一個具體項目都要解決一定的問題，達(dá)到一定預(yù)期的合理目標(biāo)，所以項目實施的過程實際上就是一種追求預(yù)定目標(biāo)的過程。因此，從一定意義上講，項目目標(biāo)應(yīng)該是被清楚定義，并且可以是最終實現(xiàn)的。歸納起來，項目目標(biāo)具有如下特性：⑴項目目標(biāo)的多目標(biāo)性對一個項目而言，醒目目標(biāo)往往不是單一的，而是一個多目標(biāo)系統(tǒng)，希望通過一個項目的實施，實現(xiàn)一系列的目標(biāo)，滿足多方面的需求。但很多時候不同的目標(biāo)之間是相互沖突的，實施項目的過程就是多個目標(biāo)協(xié)調(diào)的過程，有同一層次不同目標(biāo)的協(xié)調(diào)，不同層次總項目目標(biāo)與子目標(biāo)的協(xié)調(diào)，項目目標(biāo)與組織戰(zhàn)略的協(xié)調(diào)成。圖5.2項目的三個基本目標(biāo)對于實際的項目，不管是那種類型，是大是小，總目標(biāo)和子目標(biāo)的最終交付成果如何，項目目標(biāo)基本可以表現(xiàn)在三個方面：時間、成本、技術(shù)性能（質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)），如圖5.2圖5.2項目的三個基本目標(biāo)（2）項目目標(biāo)的優(yōu)先性項目是一個多目標(biāo)的系統(tǒng)，不同目標(biāo)可能在項目管理不同階段根據(jù)不同需要，其重要性也不一樣。如，在項目的啟動階段，技術(shù)性能可能基于過多的關(guān)注，在實施階段成本將會成為重點，而時間進(jìn)度往往是在驗收時給予高度的重視。而對于不同的項目，關(guān)注的重點也不一樣，如單純的軟件開發(fā)項目，將更多關(guān)注技術(shù)指標(biāo)和軟件質(zhì)量。當(dāng)項目的三個基本目標(biāo)之間發(fā)生沖突的時候，成功的項目管理者會采取適當(dāng)?shù)拇胧﹣磉M(jìn)行權(quán)衡，進(jìn)行優(yōu)選，可能為了保證進(jìn)度需要減少對質(zhì)量和成本的關(guān)注。其實項目目標(biāo)的沖突不僅限于三個基本目標(biāo)，有時項目的總目標(biāo)體系之間也會難以協(xié)調(diào)。此時，都需要項目管理者根據(jù)目標(biāo)的優(yōu)先性進(jìn)行權(quán)衡和選擇。（3） 項目目標(biāo)具有層次性項目目標(biāo)的層次性是指對項目目標(biāo)的描述需要有一個從抽象到具體的層次結(jié)構(gòu)。即，一個項目目標(biāo)既有最高層次的戰(zhàn)略目標(biāo)，又有較低層次的具體目標(biāo)。通常是把明確定義的項目目標(biāo)按其意義和內(nèi)容表示為一個地結(jié)層次結(jié)構(gòu)，而且越較低層次的目標(biāo)應(yīng)該描述越清晰具體。實際當(dāng)中，往往清晰界定的某一層次目標(biāo)，就有可能直接作為項目范圍基準(zhǔn)，為進(jìn)一步范圍劃分提供最直接有效的依據(jù)。項目目標(biāo)的描述是一項非常重要的工作，其描述一般包含在項目建議書中。項目目標(biāo)一般由項目的客戶（或具體的投資方）或項目的發(fā)起人來確定，有時需要潛在承包商來參與確定。項目目標(biāo)的確定需要一個過程，而且確認(rèn)的項目目標(biāo)需要被項目團隊個層次的管理人員所了解。特別是項目經(jīng)理，應(yīng)該對項目目標(biāo)正確理解和正確定義，原因很簡單一一項目經(jīng)理部但是項目的管理者，還是項目的領(lǐng)導(dǎo)者，直接把握和控制項目的發(fā)展方向。一般來說，項目管理者通過如下過程確定項目目標(biāo)：（4） 項目情況分析對項目的整個環(huán)境進(jìn)行有效的分析，包括外部環(huán)境、上層組織系統(tǒng)、市場情況、相關(guān)干系人（主要指客戶、承包商、相關(guān)供應(yīng)商等法人實體X社會經(jīng)濟和政治/法律環(huán)境等。（5） 項目問題界定對項目情況分析后，發(fā)現(xiàn)上層組織系統(tǒng)、當(dāng)前環(huán)境和各種可能限制條件等是否存在影響項目開展和發(fā)展的因素和問題，并對問題分類、界定。分析得出項目問題產(chǎn)生的原因、背景和界限。（6） 確定項目目標(biāo)因素根據(jù)項目當(dāng)前問題的分析和定義，確定可能影響項目發(fā)展和成敗的明確、具體、可量化的目標(biāo)因素，如項目風(fēng)險大小、資金成本、項目所涉及的領(lǐng)域、通貨膨脹、回收期等。具體應(yīng)該體現(xiàn)在項目論證或可行性分析過程中。（7） 建立項目目標(biāo)體系通過目標(biāo)因素，確定項目相關(guān)各方面的項目目標(biāo)，和項目各層次的目標(biāo)，并對項目目標(biāo)給予具體內(nèi)容和重要性的描述和確定。（8） 項目目標(biāo)體系中各目標(biāo)的關(guān)系確認(rèn)哪些是必要（或強制，性）目標(biāo)，哪些是期望目標(biāo)，哪些是階段，性目標(biāo)等，不同目標(biāo)之間有哪些必然、直接或間接的聯(lián)系和矛盾，清楚確認(rèn)后，便于對項目目標(biāo)的整體把握，推進(jìn)項目的發(fā)展。項目實施開始前，項目經(jīng)理最重要的任務(wù)是必須準(zhǔn)確地確認(rèn)總目標(biāo)，項目總目標(biāo)好比項目的一個導(dǎo)航器，通過對項目總目標(biāo)的分解，可以得到具體可實現(xiàn)、可控的目標(biāo)體系，為項目具體工作范圍劃分提供基準(zhǔn)。一般項目總目標(biāo)涉及了項目的時間（進(jìn)度要求）、費用（成本要求）、技術(shù)與產(chǎn)品（項目整體交付成果或交付物）三個方面，每個方面的要求及相對應(yīng)的目標(biāo)體系，也體現(xiàn)了項目的層次性。在確定項目目標(biāo)時，應(yīng)把握目標(biāo)必須切合實際、目標(biāo)必須用書面形式列明、目標(biāo)必須具體且可以衡量以及目標(biāo)之間必須相互協(xié)調(diào)等原則。對于本小節(jié)的一個例子，如果是承包商的項目經(jīng)理（假設(shè)投資方的基礎(chǔ)設(shè)施已經(jīng)完成），應(yīng)該考慮的必需目標(biāo)包括以下內(nèi)容。項目成果目標(biāo)：按照技術(shù)性能和質(zhì)量要去、客戶需求完成增加10個城市、210個營業(yè)廳典型計費系統(tǒng)擴容及改造項目。項目約束性目標(biāo)。工期：6個月成本8000萬元 企業(yè)利潤額當(dāng)然，對于此按例，我們還可以進(jìn)一步完成階段性目標(biāo)的設(shè)定（如里程碑等）。不得用于商業(yè)用途如果項目目標(biāo)因素有很強的不確定，性，將直接影響項目具體工作范圍的認(rèn)定，從而會導(dǎo)致項目實施中發(fā)生意想不到的結(jié)果，那么項目目標(biāo)有可能在項目進(jìn)行中進(jìn)一步細(xì)化。這類項目，在應(yīng)用項目中應(yīng)用需求開發(fā)比較常見，因為這種項目是以應(yīng)用軟件具體需求為導(dǎo)向制定項目目標(biāo)的，但很多時候需求是很模糊的。5.2.1制定項目范圍說明書（初步）的輸入（1） 項目章程（2） 工作說明書（SOW）（3） 環(huán)境和組織因素（4） 組織過程資產(chǎn)5.2.2制定項目范圍說明書（初步）的工具和技術(shù)項目管理方法論項目管理方法論幫助項目管理團隊策劃和控制初步項目范圍說明書的變更。項目管理信息系統(tǒng)項目管理信息系統(tǒng)被項目管理團隊用來支持初步項目范圍說明書的生成，促進(jìn)文檔西化后的反饋，控制項目范圍說明書的變更，發(fā)布已經(jīng)批準(zhǔn)的文件。專家判斷專家判斷被應(yīng)用于初步項目范圍說明書中的任何技術(shù)和管理細(xì)節(jié)。5.2.3制定項目范圍說明書（初步）的輸出項目范圍說明書（初步）：制定出項目范圍說明書，但此階段的項目范圍說明書只是一個初稿。5.3制定項目管理計劃開發(fā)項目管理計劃過程包括定義、準(zhǔn)備、集成和協(xié)調(diào)所有的構(gòu)成計劃，形成項目管理計劃所必要的行動。項目管理計劃的內(nèi)容將依據(jù)應(yīng)用領(lǐng)域和項目復(fù)雜性的不同而不同。作為這個過程的結(jié)果的項目管理計劃通過綜合變更控制過程進(jìn)行更新和修訂。項目管理計劃定義了項目如何執(zhí)行、監(jiān)督和控制。項目管理計劃記述了如下的內(nèi)容。項目管理團隊選擇的過程。由項目管理團隊確定的每個選定的過程的實施級別。不得用于商業(yè)用途對用于完成這些過程的工具和技術(shù)的描述。選擇的項目的生命周期和相關(guān)的項目階段如何用選定的進(jìn)程來管理特定的項目。包括過程之間的依賴與交互關(guān)系，基本的輸入輸出。如何執(zhí)行工作來完成項目目標(biāo)。如何監(jiān)督和控制變更如何實施配置管理如何維護項目管理基線的完整，性。與項目干系人進(jìn)行溝通的要求和技術(shù)。對于內(nèi)、范圍和時間的關(guān)鍵管理評審，以確定懸流問題和未決決策。項目管理計劃可以是概要的或詳細(xì)的，并且可以包含一個或多個輔助計劃。這些輔助計劃包括：范圍管理計劃進(jìn)度管理計劃成本管理計劃質(zhì)量管理計劃進(jìn)程改進(jìn)計劃人員配備管理計劃溝通管理計劃風(fēng)險管理計劃采購管理計劃如果需要并且能夠達(dá)到特定項目的細(xì)節(jié)要求，上述計劃均可包括在項目管理計劃內(nèi)。5.3.1制定項目管理計劃的輸入（1） 項目章程（2） 項目范圍說明書（初步）（3） 項目管理過程（4） 預(yù)測預(yù)測涉及依據(jù)當(dāng)前可用的信息和知識，對項目未來情況和事件進(jìn)行估計和預(yù)測。當(dāng)項目執(zhí)行時，預(yù)測可以依據(jù)工作績效信息進(jìn)行更新和再次發(fā)布。這些信息包括有關(guān)項目以往執(zhí)行的績效和任何可能在將來影響項目的信息，如估計完成狀態(tài)和完工估計。（5） 環(huán)境和組織因素（6） 組織過程資產(chǎn)（7） 工作績效信息對完成項目所要執(zhí)行的項目活動的狀態(tài)信息的日常收集是執(zhí)行項目管理計劃的一部分。這些信息包括但不限于：通過數(shù)據(jù)的日期顯示出的進(jìn)度狀態(tài)信息。哪些可交付物已經(jīng)完成，那些還沒有完成？進(jìn)度表中的哪些活動已經(jīng)開始，哪些已經(jīng)結(jié)束？對質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)符合到何種程度？成本的批準(zhǔn)和到位情〉兄對進(jìn)度中活動的完工估計是怎樣的？對進(jìn)度中活動的物理完成百分比？哪些經(jīng)驗教訓(xùn)已被記錄并送入經(jīng)驗知識庫？5.3.2制定項目管理計劃的工具和技術(shù)項目管理方法論項目管理方法論幫助項目管理團隊制定項目管理計劃和控制項目管理計劃的變更。項目管理信息系統(tǒng)項目管理信息系統(tǒng)被項目管理團隊用來支持項目管理計劃的生成，促進(jìn)文檔制定后的反饋，控制項目管理計劃的變更，發(fā)布已批準(zhǔn)的文件。，專家判斷專家判斷用于制定包含在項目管理計劃中的技術(shù)和管理細(xì)節(jié)。5.3.3制定項目管理計劃的輸出項目管理計劃執(zhí)行一份該項目的管理計劃。配置管理系統(tǒng)配置管理系統(tǒng)是整體項目管理信息系統(tǒng)的一個子系統(tǒng)。這一系統(tǒng)包括提交建議的變更，對所建議變更的評審和批準(zhǔn)的跟蹤，定義好的授權(quán)變更的批準(zhǔn)級別，以及對已批準(zhǔn)的變更的確認(rèn)方法。在大多數(shù)應(yīng)用區(qū)域內(nèi)，配置管理系統(tǒng)包括了變更控制系統(tǒng)。配置管理系統(tǒng)也是對下列情況進(jìn)行技術(shù)指導(dǎo)和管理監(jiān)督的正式文件化的規(guī)程集合，這些情況包括：識別并記錄產(chǎn)品或其部件的功能和物理特征?？刂茖@些特性的變更。記錄并報告每項變更及其實施狀態(tài)。支持對產(chǎn)品或其他部件的審核，以驗證其與需求的符合，性。變更控制系統(tǒng)變更控制系統(tǒng)是定義了如何控制、變更和批準(zhǔn)項目可交付物和文檔的正式文件化規(guī)程集合。變更控制系統(tǒng)是配置管理系統(tǒng)的一個子系統(tǒng)。如：對于信息技術(shù)系統(tǒng)，一個變更控制系統(tǒng)包括對每個軟件組件的規(guī)格說明書（腳本、源代碼、數(shù)據(jù)定義語言）。5.4指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行過程需要項目經(jīng)理和項目團隊執(zhí)行多項行動來執(zhí)行項目管理計劃以完成項目范圍說明書中所定義的工作。這些行動可以是：執(zhí)行活動以完成項目或階段的目標(biāo)。付出努力和支出資金以完成項目或階段目標(biāo)。配置人員，進(jìn)行培訓(xùn)，管理已分配到項目或階段中的項目團隊成員。獲得報價、投標(biāo)、出價或提交方案書。從潛在的供應(yīng)商中選擇合適的供應(yīng)商。獲取、管理和使用包括原料、工具、設(shè)備和設(shè)施在內(nèi)的資源。實施計劃的方法和標(biāo)準(zhǔn)。創(chuàng)建、驗證和確認(rèn)項目或階段的可交付物。管理風(fēng)險和實施風(fēng)險響應(yīng)活動。管理供應(yīng)商。使已批準(zhǔn)的變更更適應(yīng)于項目的范圍、計劃和環(huán)境。建立和管理項目組內(nèi)部和外部的項目通信渠道。收集項目或階段數(shù)據(jù)并匯報成本、進(jìn)度、技術(shù)、質(zhì)量的進(jìn)展和狀態(tài)信息以便于預(yù)不得用于商業(yè)用途測。收集和記錄經(jīng)驗教訓(xùn)并實施已批準(zhǔn)的過程改進(jìn)活動。項目經(jīng)理利用項目管理團隊來指導(dǎo)計劃項目活動的執(zhí)行，并管理存在于項目內(nèi)的各種技術(shù)接口和組織接口。對指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行過程的最直接影響來自于項目的應(yīng)用領(lǐng)域。為完成項目管理計劃中所計劃和預(yù)定的項目工作所執(zhí)行的過程的輸出就是生成可交付物。收集關(guān)于可交付物的完成狀態(tài)及哪些已經(jīng)完成的工作績效信息是項目執(zhí)行工作一部分，并且這些信息會被提供給績效報告過程。雖然產(chǎn)品、服務(wù)或項目成果常常表現(xiàn)為像建筑、道路等實體化的可交付物的形式，但也可以提供像培訓(xùn)之類非實體化的可交付物。項目執(zhí)行還需要：（1） 實施已批準(zhǔn)的糾正措施以使預(yù)期的項目績效符合項目管理計劃。（2） 實施已批準(zhǔn)的預(yù)防措施以降低潛在的負(fù)面結(jié)果出現(xiàn)的可能，性。（3） 實施已批準(zhǔn)的缺陷修復(fù)申請已改正在質(zhì)量過程中發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品缺陷。5.4.1指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行的輸入項目管理計劃項目管理計劃是指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行的依據(jù)。已批準(zhǔn)的糾正措施已批準(zhǔn)的糾正措施是為了使預(yù)期的項目績效與項目管理計劃保持一致所必需的授權(quán)指導(dǎo)文件。已批準(zhǔn)的預(yù)防措施已批準(zhǔn)的預(yù)防措施是為了降低項目風(fēng)險所導(dǎo)致的負(fù)面后果的可能性而需要的授權(quán)指導(dǎo)文件。已批準(zhǔn)的變更申請已批準(zhǔn)的變更申請是對擴展或縮短項目范圍，修改方針、項目管理計劃、規(guī)程、調(diào)整成本或預(yù)算，或是修訂日程的授權(quán)指導(dǎo)文件。已批準(zhǔn)的變更申請由項目團隊來安排實施。已批準(zhǔn)的缺陷修復(fù)已批準(zhǔn)的缺陷修復(fù)是對質(zhì)量審查和審核過程中發(fā)現(xiàn)的產(chǎn)品缺陷進(jìn)行糾正的授權(quán)指導(dǎo)文件。確認(rèn)缺陷修復(fù)通知經(jīng)再次審查的修復(fù)項已經(jīng)被接受或被拒絕。5.4.2指導(dǎo)和管理項目執(zhí)行的輸出可交付物一個可交付物是指在項目管理計劃文件中確定的，為完成項目所必需生產(chǎn)或提供的唯一的、可驗證的產(chǎn)品、成果或提供服務(wù)的能力。申請的變更在執(zhí)行項目工作時，經(jīng)常會提出諸如擴展或縮短項目范圍、修改方針、項目管理計劃、規(guī)程，調(diào)整成本或預(yù)算，或是修訂項目進(jìn)度之類的變更。變更的申請可以是直接的或間接的，可以發(fā)自與內(nèi)部或外部，可能是法律或合同強制的，也可能是可以選擇的。已實施的變更申請由項目管理團隊在項目執(zhí)行階段實施并已簽署接受的變更請求結(jié)果。已實施的糾正措施已經(jīng)由項目管理團隊實施的使預(yù)期的項目績效與項目管理計劃保持一致的經(jīng)批準(zhǔn)的糾正措施。應(yīng)用的預(yù)防行動已經(jīng)由項目管理團隊執(zhí)行的為降低項目風(fēng)險所導(dǎo)致的負(fù)面后果的可能性而采取的經(jīng)批準(zhǔn)的預(yù)防措施。應(yīng)用過失修復(fù)已經(jīng)由項目管理團隊在項目實施時執(zhí)行的經(jīng)批準(zhǔn)的產(chǎn)品缺陷修復(fù)措施。工作執(zhí)行信息5.5監(jiān)督和控制項目工作執(zhí)行監(jiān)督和控制項目工作過程是用來監(jiān)督項目啟動、規(guī)劃、執(zhí)行和收尾；采取糾正和預(yù)防措施控制項目績效。監(jiān)督是從項目開始直到完成的一個項目管理方面。監(jiān)督包括了收集、測量和發(fā)布績效信息，以及評估會影響過程改進(jìn)的度量項和趨勢。持續(xù)的監(jiān)督為項目管理團隊對項目的健全提供了保證，并且鑒別出任何可能需要特別關(guān)注的區(qū)域。監(jiān)督和控制項目過程關(guān)注于：比較實際項目指標(biāo)和項目管理計劃。調(diào)解申請的變更的流程。記錄申請的變更的全部影響。僅發(fā)布已批準(zhǔn)的變更，將其合并到項目產(chǎn)品或服務(wù)以及項目的配置和計劃文件中。當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)的變更出現(xiàn)時即對其進(jìn)行管理。確定已批準(zhǔn)的變更已經(jīng)被實施。，提供狀態(tài)報告、進(jìn)展預(yù)測以及預(yù)測的支持信息。提供預(yù)測以更新當(dāng)前的成本和進(jìn)度信息。評估績效以確定是否需要采取糾正或預(yù)防措施，建議應(yīng)采取哪些措施。分析、跟蹤和監(jiān)督項目風(fēng)險以確保風(fēng)險已經(jīng)被識別、其狀態(tài)已經(jīng)匯報、已經(jīng)采取了恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險響應(yīng)方案。5.5.1監(jiān)督和控制項目工作的輸入（1） 項目管理計劃（2） 工作績效信息（3） 績效報告（4） 被拒絕的變更請求變更需求和相關(guān)的支持文檔，即拒絕的變更評審狀態(tài)。5.5.2監(jiān)督和控制項目工作的工具和技術(shù)項目管理方法論項目管理方法論幫助項目管理團隊監(jiān)督和控制項目工作使其與項目管理計劃一致地執(zhí)行。項目管理信息系統(tǒng)項目管理信息系統(tǒng)PMIS被項目管理團隊用于監(jiān)督和控制項目管理計劃中規(guī)劃的活動的執(zhí)行。如果需要，PMIS也用于進(jìn)行新的預(yù)測。掙值管理測量項目從開始到結(jié)束的績效。掙值管理方法也提供了一種基于以往績效來預(yù)測未來績效的手段。專家判斷專家判斷被項目管理團隊用來監(jiān)督和控制項目工作。5.5.3監(jiān)督和控制項目工作的輸出建議的糾正措施糾正措施是為了使預(yù)期的項目績效與項目管理計劃保持一致所必需的建議文件。建議的預(yù)防措施預(yù)防措施是為了降低項目風(fēng)險所導(dǎo)致的負(fù)面后果的可能性而需要的建議文件項目報告狀態(tài)報告、進(jìn)度報告、成本報告、績效報告和配置狀態(tài)報告。預(yù)測建議的缺陷修復(fù)在質(zhì)量審查和審核過程中被發(fā)現(xiàn)的建議修復(fù)的缺陷。需求的變更5.6綜合變更控制綜合變更控制過程在整個項目過程中貫穿始終，并且應(yīng)用于項目的各個階段。由于極少有項目能夠按照原來的項目安排計劃運行，因而變更控制就必不可少。對項目范圍說明書、項目管理計劃和其他項目可交付物必須持續(xù)不斷地管理變更，或是拒絕變更或是批準(zhǔn)變更，被批準(zhǔn)的變更將被并入一個修訂后的項目部分。綜合變更控制過程控制項目執(zhí)行的完成情況在不同的層次上包含以下變更管理活動：識別需要發(fā)生的變更。管理每個已識別的變更。維持所有基線的完整，性?？刂撇⒒谝雅鷾?zhǔn)的變更更新范圍、成本、預(yù)算、進(jìn)度和質(zhì)量需求。在整體項目內(nèi)協(xié)調(diào)變更。如：一個被提出的進(jìn)度變更常會影響成本、風(fēng)險、質(zhì)量和人員配置?；谫|(zhì)量報告控制項目質(zhì)量使其符合標(biāo)準(zhǔn)。維護一個及、精確的關(guān)于項目產(chǎn)品及其相關(guān)文檔的信息庫，直至項目完成。提出的變更可能需要重新進(jìn)行成本估算、進(jìn)度活動排序、進(jìn)度日期、資源需求、風(fēng)險響應(yīng)方案分析或其他對項目管理計劃、項目范圍說明書、項目可交付物的調(diào)整，或?qū)@些內(nèi)容進(jìn)行修訂。帶有變更控制系統(tǒng)的配置管理系統(tǒng)為集中管理變更提供了一個標(biāo)準(zhǔn)、有效和高效的過程。具有變更控制的配置管理包括識別、記錄、控制項目基線內(nèi)可交付物的變更。變更控制的應(yīng)用級別依賴于應(yīng)用領(lǐng)域、特定項目的復(fù)雜性、合同要求、項目執(zhí)行時的背景與環(huán)境。配置管理系統(tǒng)(包括變更控制過程)在項目范圍內(nèi)的應(yīng)用，要達(dá)到三個主要目標(biāo)：建立一種演進(jìn)式的方法，以便一致地識別和提出對已完成的基線的變更，并評估這些變更的價值和效果。通過考慮每項變更的影響提供持續(xù)確認(rèn)和改進(jìn)項目的機會。為項目管理小組提供一種與項目干系人之間就所有變更進(jìn)行一致溝通的機制。包括綜合變更控制過程的配置管理活動有：配置識別：提供了定義驗證產(chǎn)品的配置；標(biāo)識產(chǎn)品和文檔；管理變更；維護可說明性的基礎(chǔ)。配置狀況統(tǒng)計：對有效的管理產(chǎn)品和產(chǎn)品信息所需的配置信息的捕獲、存儲和訪問。配置驗證和審核：確定設(shè)計已經(jīng)達(dá)到配置文檔所定義的性能和功能需求，并且這項設(shè)計已經(jīng)在配置文檔中形成了正確的文件。每項被提出并已被記錄的變更，必須由具有相應(yīng)職權(quán)的項目管理團隊內(nèi)部或代表發(fā)起人或出資人或買方的外部組織給予接受或拒絕。很多時候，綜合變更管理過程涉及到一個負(fù)責(zé)批準(zhǔn)或拒絕已提出變更的變更控制委員會。這一委員會的角色和職責(zé)應(yīng)在變更控制和配置控制規(guī)程中予以明確定義，并應(yīng)取得所有關(guān)鍵項目干系人的認(rèn)可。很多大型組織規(guī)定了一種多級的委員會結(jié)構(gòu)以劃分職責(zé)。倘若是合同項目，某些被提出的變更可能也需要被買方所批)隹。5.6.1綜合變更控制的輸入項目管理計劃申請的變更工作績效信息建議的預(yù)防措施（5） 建議的糾正措施（6） 建議的缺陷修復(fù)（7） 可交付物5.6.2綜合變更控制的工具技術(shù)項目管理方法論項目管理方法論可以幫助項目管理團隊在項目中實施綜合變更控制。項目管理信息系統(tǒng)項目管理信息系統(tǒng)被項目管理團隊用于實施項目綜合變更控制，促進(jìn)項目反饋，并且在項目中控制變更。專家判斷專家判斷被項目管理團隊用于控制和批準(zhǔn)對項目任何方面提出的所有變更。5.6.3綜合變更控制的輸出（1） 已批準(zhǔn)的變更申請（2） 被拒絕的變更申請（3） 項目管理計劃（已批準(zhǔn)更新）（4） 項目范圍說明書（已批準(zhǔn)更新）（5） 已批準(zhǔn)的糾正措施（6） 已批準(zhǔn)的預(yù)防措施（7） 已批準(zhǔn)的缺陷修復(fù)（8） 可交付物（已批準(zhǔn)的）由綜合變更控制過程批準(zhǔn)。5.7項目收尾項目收尾過程涉及項目管理計劃的項目收尾部分的執(zhí)行。這個過程包括完成所有項目過程組中的所有活動以正式關(guān)閉項目或階段；恰當(dāng)?shù)囊平灰淹瓿苫蛞讶∠捻椖亢碗A段。，項目收尾過程也確定了協(xié)調(diào)驗證和記錄項目可交付物的活動的規(guī)程；協(xié)調(diào)和配合顧客或出資人對這些可交付物正式接受；如果項目在完成前就被終止，要對采取這一舉措的原因進(jìn)行分析和記錄。，有兩個規(guī)程被用于建立整體項目收尾所必要的交互：管理收尾規(guī)程覆蓋整個項目，并且在每個階段完成時規(guī)劃和準(zhǔn)備階段的收尾。這一規(guī)程詳述了在項目的任何階段執(zhí)行管理收尾涉及到的所有活動、交互、項目團隊成員和其他項目干系人的相關(guān)角色和職責(zé)。執(zhí)行管理關(guān)閉過程也涉及到收集項目或階段記錄、分析項目的成功和失敗、收集每個項目階段的經(jīng)驗教訓(xùn)、存檔執(zhí)行組織將來會用到的項目和階段信息等綜合活動。合同收尾規(guī)程涉及結(jié)算和關(guān)閉任何項目所建立的合、采購或買進(jìn)協(xié)議，也定義了為支持項目的正式管理收尾所需的與合同相關(guān)的活動。這一規(guī)程包括產(chǎn)品驗證（所有工作已正確和令人滿意的完成）和管理關(guān)閉（更新反映最終結(jié)果的合同記錄并存當(dāng)將來會用到的信息）。合同