私募基金有限合伙設(shè)立及運營實施方案范文

私募基金有限合伙

設(shè)立及運營實施方2020年4月19日文檔僅供參考私募基金（有限合伙）設(shè)立及運營方案一、基金設(shè)立構(gòu)想從建立有限合伙制基金的設(shè)想出發(fā)，基金的設(shè)立能夠按照以下步驟和結(jié)構(gòu)進行：（一）組建投資管理公司投資管理公司應由主要發(fā)起人或其下屬企業(yè)、當?shù)剌^為知名的企業(yè)和未來基金的管理團隊（兩到三名資深專業(yè)人士構(gòu)成）共同出資設(shè)立，注冊資本最好有人民幣3000萬元，以符合國家發(fā)改委備案和享受稅收優(yōu)惠要求。管理公司設(shè)立后應報省級發(fā)改委備案。投資管理公司將作為未來基金的普通合伙人（管理人）和作為未來基金的有限合伙人的其它投資人共同出資設(shè)立基金。1、主要功能：1）構(gòu)建融資平臺，根據(jù)不同投資目標，制定基金招募說明，設(shè)立不同的基金；2）作為未來基金的普通合伙人（管理人）；3）作為未來基金的有限合伙人的其它投資人共同出資設(shè)立基金。基金（投資）管理公司設(shè)立：按《公司法》設(shè)立注冊資本：一般不低于人民幣5000萬元；股東：具有獨立法人資格的公司或自然人；出資：按新修改的《公司法》，股東出資可認繳制；發(fā)展核心：打造具有基金運作管理能力與經(jīng)驗的團隊。2020年4月19日文檔僅供參考2、尋找投資目標，確定基金方向前提：在構(gòu)建的基金管理公司融資平臺基礎(chǔ)上，尋找投資目標，確定基金方向?？疾欤簩M投資目標進行盡職調(diào)查并形成可行性分析報告。招募：在可行性分析報告的基礎(chǔ)上確定基金規(guī)模，制定基金招募計劃，以非公開方式，向特定投資人進行募集。設(shè)立基金：簽署基金認購協(xié)議，基金設(shè)立，資金到位（實繳或限定期限內(nèi)繳納）。1）3、基金投資人：（二）設(shè)立基金1、基金規(guī)模：人民幣【1億元左右，向特定投資人募集?？蓮男∫?guī)模做起，做出成績和聲譽，以有利于以后募資、設(shè)立新基金，形成長期滾動發(fā)展。2、出資方式：建議一次性出資?；鹂刹扇〕兄Z制和一次性出資。承諾制下，投資人一般先支付20%的認購資金，其它資金則根據(jù)普通合伙人的項目投資或繳納管理費通知按比例繳付。一次性出資的，投資人則須在基金設(shè)立時一次性全額繳付認繳資金。一次性繳付的優(yōu)點是保證基金資金立即到位，未來投資有資金保障；缺點是在當前經(jīng)濟形勢下，投資人可能短缺資金。也可考慮采取折中方式：企業(yè)、機構(gòu)投資者采取承諾制出資，個人投資者則一次性出資。3、投資人：1）基金管理公司擔任普通合伙人（基金管理人能夠以勞務出資），也可作為主要發(fā)起人出資，以帶動其它合格投資人投資；2020年4月19日文檔僅供參考2）其它有意向的合格投資人作為有限合伙人；3）私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：①凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；個人金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。中國證監(jiān)會規(guī)定的其它投資者。4、最低出資額：企業(yè)、機構(gòu)：［500］萬元；個人：［100］萬元。5、基金注冊地：【】。6、投資方向：【生態(tài)、休閑、高尚型】社區(qū)及房地產(chǎn)開發(fā)項目。7、投資限制：面向全國，也可限定：省內(nèi)的投資金額占基金規(guī)模不少過【501％、但應低于【601%;基金一般采取與其它投資人聯(lián)合投資的方式，不謀求控股地位；單一項目的投資金額不超過基金規(guī)模的10%；單一行業(yè)的投資金額不超過基金規(guī)模的30%。8、基金存續(xù)時間：【6】年，經(jīng)合伙人同意最多延長【3】年。9、退出方式：股權(quán)轉(zhuǎn)讓、上市、公司/原股東/管理層回購10、普通合伙人（管理人）：投資管理公司11、投資決策委員會/管理團隊：（投資管理公司其它股東和主要有限合伙人委派人士 .）。12、顧問委員會：由主要投資人組成。13、管理費用：為每年底基金資產(chǎn)凈值的【2.5】％，按季度支付。14、利益分成：采取“保底+分成”方式，即保證投資人一個固定的回報2020年4月19日文檔僅供參考率（一般為10%）,10%以上部分由投資人和管理人按照浮動比例分成。15、信息披露：季度財務報告（未經(jīng)審計）；年度財務報告（審計）。16、合伙人會議：年度會議。二、工作計劃（一）政府支持：基金設(shè)立應爭取政府，取得政府出臺配套的優(yōu)惠政策，包括但不限于撥備或安排配套資金（如當?shù)卣餐顿Y）、鼓勵投資當?shù)胤康禺a(chǎn)項目、減免企業(yè)所得稅、退還管理團隊部分或全部個人所得稅、政府登記（審批，如有）便利。（二）設(shè)立投資管理公司：預核公司名稱、公司章程、出資、驗資、登記設(shè)立、向省級發(fā)改委備案。（三）基金設(shè)立：制訂招募基金計劃、募集資金、簽署認購協(xié)議及合伙人協(xié)議、設(shè)立基金、認繳資金按約定到位。（四）投資：物色合格目標公司、內(nèi)部